張玉卓，劉 舒，趙紅云

（天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300134）

圖盧茲學(xué)派代表人物讓·梯若爾經(jīng)典著作導(dǎo)讀與評(píng)述

張玉卓，劉 舒，趙紅云

（天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300134）

瑞典皇家科學(xué)院宣布將2014年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獨(dú)立授予給法國(guó)籍經(jīng)濟(jì)學(xué)家，圖盧茲經(jīng)濟(jì)學(xué)院的讓·梯若爾教授，以表彰他對(duì)“市場(chǎng)力量與規(guī)則的洞見”。但其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)遠(yuǎn)不止于規(guī)制，用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)方法統(tǒng)一了產(chǎn)業(yè)組織和規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的框架。讓·梯若爾對(duì)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)實(shí)際上跨越了三個(gè)層次：其一是在工具上推動(dòng)了博弈論本身的發(fā)展；其二是在理論上使研究的假設(shè)更加符合實(shí)際并創(chuàng)立了統(tǒng)一的研究范式；其三是在應(yīng)用上通過具體產(chǎn)業(yè)的案例研究使理論分析得以直接運(yùn)用政策制定過程中。本文在評(píng)述《產(chǎn)業(yè)組織理論》和《政府采購(gòu)規(guī)制中的激勵(lì)理論》等最具代表性著作基礎(chǔ)上，就這三個(gè)方面內(nèi)容和邏輯展開深入分析和客觀評(píng)述。

新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)；新規(guī)制理論；博弈論；激勵(lì)理論；定價(jià)理論

1 讓·梯若爾構(gòu)建了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織和規(guī)制理論的統(tǒng)一框架

2014年10月13日北京時(shí)間19時(shí)，圖盧茲經(jīng)濟(jì)學(xué)院的讓·梯若爾教授被瑞典皇家科學(xué)院授予2014年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，以表彰他對(duì)“市場(chǎng)力量與規(guī)則的洞見”。讓·梯若爾這個(gè)名字是他在各個(gè)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的貢獻(xiàn)定義的。在經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)和心理學(xué)等諸多領(lǐng)域發(fā)表200多篇高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，12本經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，影響著博弈論、契約理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和應(yīng)用，引領(lǐng)了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織學(xué)和新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方向。讓·梯若爾1953年出生于法國(guó)，受過數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的非常好的訓(xùn)練，長(zhǎng)期學(xué)術(shù)訓(xùn)練所形成的理論基礎(chǔ)和嫻熟運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具，為其后來在社會(huì)科學(xué)各個(gè)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和方法論的幫助。在其學(xué)術(shù)生涯中，有兩位重要的導(dǎo)師和合作者。其一是埃里克·馬金斯，由于其在機(jī)制設(shè)計(jì)領(lǐng)域的突出貢獻(xiàn)獲得2004年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，指導(dǎo)了梯若爾。在麻理工學(xué)院的博士論文，從導(dǎo)師到合作者，隨后兩人合作完成了博弈論、機(jī)制設(shè)計(jì)和契約理論的關(guān)鍵理論的突破。其二是梯若爾的同事，法國(guó)圖盧茲學(xué)派的創(chuàng)始人讓·拉豐，既是導(dǎo)師又是同事，1993年合作完成了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里程碑式著作《政府規(guī)制與規(guī)制中的激勵(lì)理論》。自1980年代中期，讓·梯若爾開始以一個(gè)開拓者的姿態(tài)征服經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)新領(lǐng)域，展現(xiàn)了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)天才的能力和視野。讓·梯若爾（1982、1985）在研究由薩繆爾森（1958）和戴蒙德（1965）提出的資產(chǎn)定價(jià)里的理性泡沫的現(xiàn)象的基礎(chǔ)上，發(fā)表了兩篇關(guān)于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)開創(chuàng)性文獻(xiàn)，即《理性預(yù)期下投機(jī)行為的可能性》和《資產(chǎn)泡沫盒世代交疊模型》，1992年由讓·梯若爾和費(fèi)登伯格合作的《博弈論》的出版，為博弈論領(lǐng)域的發(fā)展提供了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，成為歐美高校的經(jīng)典教科書。［1］爾后1998年經(jīng)典教科書《產(chǎn)業(yè)組織理論》出版，用博弈論思想統(tǒng)一了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論。1993年與拉豐合著《政府采購(gòu)與管制的激勵(lì)理論》是規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里程碑，盡管已過十幾年，這兩本經(jīng)濟(jì)學(xué)著作目前仍然是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織和政府監(jiān)管領(lǐng)域的最佳地圖。2007年，讓·梯若爾在新領(lǐng)域的著作《公司金融理論》出版，讓·梯若爾成功地將現(xiàn)代公司財(cái)務(wù)理論融為一個(gè)整體，用非常明晰而統(tǒng)一的處理方式對(duì)公司金融領(lǐng)域進(jìn)行研究，以公司金融和契約理論的聯(lián)系統(tǒng)一全書，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了激勵(lì)和控制在企業(yè)金融決策中的作用，給公司財(cái)務(wù)管理界定了更廣闊的研究范圍和新的研究重點(diǎn)和方向。［2］

錢穎一（2001）認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)代表了一種研究經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的分析方法和框架，由三部分組成：“視角、參照系和分析工具”，這些因素構(gòu)成了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架和新學(xué)科創(chuàng)新的基本規(guī)則。［3］現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，從關(guān)鍵性新概念擴(kuò)展開始，通過多層次和方向的研究的基本平臺(tái)，建立“參照系”，從而給出度量均衡結(jié)果和決定制度安排的標(biāo)準(zhǔn)，提供研究平臺(tái)和建立參照系有利于更好地描述經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，建立評(píng)估理論模型和理解現(xiàn)實(shí)的尺度；讓·梯若爾的學(xué)術(shù)成就不僅是理論應(yīng)用更是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的創(chuàng)新，讓·梯若爾不僅是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)、規(guī)制理論和金融公司等多個(gè)領(lǐng)域的開拓者，也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)方法論的革新者和推進(jìn)者，他通過工具的創(chuàng)新、思想創(chuàng)新和應(yīng)用創(chuàng)新，為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論和規(guī)制領(lǐng)域建立了嚴(yán)密的新標(biāo)準(zhǔn)。讓·梯若爾在產(chǎn)業(yè)組織和規(guī)制理論領(lǐng)域的拓展得益于對(duì)契約和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中理論和概念的擴(kuò)展。過去30年間，“契約”在經(jīng)濟(jì)分析中已經(jīng)成為一個(gè)核心概念，隨之而來的產(chǎn)生了三個(gè)研究領(lǐng)域：“激勵(lì)理論”、“不完全契約”和“交易成本理論”。這就為我們重新理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作打開了大門，也成為梯若爾研究產(chǎn)業(yè)組織理論和規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)“工具箱”中的制勝法寶。契約經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于19世紀(jì)70年代，它源于針對(duì)瓦爾拉斯市場(chǎng)理論的缺陷而出現(xiàn)的兩個(gè)方面改進(jìn)運(yùn)行，其一，在理論方面，新的分析方法試圖解釋經(jīng)濟(jì)代理人在面對(duì)面交換資源時(shí)如何決定他們的產(chǎn)權(quán)、數(shù)量和價(jià)格。其二，在實(shí)證方面，與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制相聯(lián)系的問題推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)思想的更新，這兩方面的原因表明了契約理論的顯著發(fā)展以及對(duì)經(jīng)濟(jì)分析中所有領(lǐng)域進(jìn)行根本性重新設(shè)計(jì)的關(guān)鍵性貢獻(xiàn)。［4］經(jīng)典的完全契約理論包括，“選擇問題，信息傳遞與篩選問題，道德風(fēng)險(xiǎn)”。爾后，由格羅斯蔓和哈特（1986）以及哈特和莫爾（1990）發(fā)起的契約論的最后一波突破，被稱為不完全契約范式，由于締約者的行為或狀態(tài)不可被驗(yàn)證，就需要通過限制合同的選擇，在某些簡(jiǎn)單合同范圍內(nèi)研究所有權(quán)的優(yōu)化配置。讓·梯若爾基于機(jī)制設(shè)計(jì)、博弈論等工具性研究的突破，與拉豐合作首次將委托-代理理論、激勵(lì)理論引入到信息不對(duì)稱和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的規(guī)制研究中，建立新的研究范式標(biāo)準(zhǔn)，搭建了統(tǒng)一的邏輯框架，打開了規(guī)制供給方的“黑箱”。讓·梯若爾對(duì)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)實(shí)際上跨越了三個(gè)層次：其一是在工具上推動(dòng)了博弈論本身的發(fā)展；其二是在理論上使研究的假設(shè)更加符合實(shí)際并創(chuàng)立了統(tǒng)一的研究范式；其三是在應(yīng)用上通過具體產(chǎn)業(yè)的案例研究使理論分析得以直接運(yùn)用到政策制定過程中。

2 讓·梯若爾《產(chǎn)業(yè)組織理論》導(dǎo)讀與評(píng)述

2.1 讓·梯若爾《產(chǎn)業(yè)組織理論》導(dǎo)讀

《產(chǎn)業(yè)組織理論》著作以梯若爾在NESAE的演講稿為基礎(chǔ)，1988年由麻省理工學(xué)院出版社出版英文版，1997年由人民大學(xué)出版社出版中文版。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎評(píng)價(jià)讓·梯若爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》一書，認(rèn)為其成功地將產(chǎn)業(yè)組織理論研究放在博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架里，《產(chǎn)業(yè)組織理論》之所以廣受學(xué)界歡迎，主要有兩個(gè)方面原因，其一，該書是第一本用博弈理論范式寫成的教科書，甚至可以講是一本研究企業(yè)行為的博弈論專著，其二，該書納入了產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域的最新研究成果，并將其與產(chǎn)業(yè)組織的傳統(tǒng)理論融為一體。［5］閱讀這本著作，全書分為兩大部分：第一篇（1～4章）壟斷力量的運(yùn)作，涉及壟斷者對(duì)價(jià)格和質(zhì)量、產(chǎn)品系列、廣告以及分銷結(jié)構(gòu)的選擇，所獲得的大多數(shù)結(jié)論可以擴(kuò)展到寡頭市場(chǎng)行為；第二篇（5～11章）戰(zhàn)略相互作用，分析寡頭市場(chǎng)條件下，對(duì)價(jià)格、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品定位、研究與開發(fā)以及其他策略變量的選擇，它大量運(yùn)用博弈理論工具分析市場(chǎng)中企業(yè)的戰(zhàn)略行為及相互作用。

第一篇主要包括四章，即單一產(chǎn)品和多品種產(chǎn)品定價(jià)（第一章）；質(zhì)量選擇、商品系列和廣告（第二章）；價(jià)格歧視（第三章）以及縱向控制（第四章），這些章節(jié)關(guān)注的是壟斷力量的運(yùn)作。第一章：壟斷，本章論述各種支持和反對(duì)壟斷力量的觀點(diǎn)，首先回顧單一產(chǎn)品壟斷者的定價(jià)行為的主要方面，然后考察對(duì)其各種不同產(chǎn)品有相互關(guān)聯(lián)生產(chǎn)成本或相互關(guān)聯(lián)需求的各種產(chǎn)品壟斷者，最后，將研究耐用商品的跨時(shí)間定價(jià)行為，在給定市場(chǎng)上，行使壟斷力量的企業(yè)能夠把價(jià)格提高到邊際成本之上，而不會(huì)失去其所有顧客，這種行為導(dǎo)致較高價(jià)格以及對(duì)社會(huì)的“凈”福利損失。第二章：產(chǎn)品選擇、質(zhì)量和廣告宣傳，在前一章中，我們假定壟斷者所生產(chǎn)的商品集是給定的，在本章中，放松了這一假設(shè)，讓壟斷者在“產(chǎn)品空間”中選擇一個(gè)位置，本章從對(duì)產(chǎn)品空間的篇章描述開始，然后討論品牌即與信息有關(guān)的主要思想。第三章：價(jià)格歧視，受庇古（Pigou 1924）的影響，價(jià)格歧視通常分為三類：一、二和三級(jí)價(jià)格歧視。本章在考察價(jià)格歧視同時(shí)，討論了與價(jià)格歧視的可能性相聯(lián)系的兩種套利行為。第四章：縱向控制，本章將研究在一種中間產(chǎn)品市場(chǎng)上屬于壟斷地位的“上游企業(yè)”和該種產(chǎn)品的使用者“下游企業(yè)”的關(guān)系，較之于一個(gè)企業(yè)與其顧客的關(guān)系，企業(yè)間的縱向關(guān)系通常更為復(fù)雜。上游企業(yè)除了在定價(jià)決策和產(chǎn)品規(guī)格選擇外，它將在可行的限度內(nèi)對(duì)下游企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行進(jìn)一步的縱向控制?？刂频谋匾员蛔匪莸皆谏嫌纹髽I(yè)與下游企業(yè)之間以及在下游企業(yè)相互之間存在的外部性，研究如何通過縱向約束來解決這些外部性問題。

第二篇研究的核心議題是戰(zhàn)略相互作用。在寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，企業(yè)不再面對(duì)被動(dòng)的環(huán)境，因此讓·梯若爾就把各種決策者之間的戰(zhàn)略相互作用納入模型之中，為做到這一點(diǎn)，本部分將廣泛地應(yīng)用非合作博弈理論。

第二篇研究具體議題如下，第五章：短期價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，假定各個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)上“只相見一次”（即所謂短期研究）他們同時(shí)并且并非合作地索取價(jià)格，其中5.1節(jié)討論伯川德悖論；5.2節(jié)和5.3節(jié)將介紹數(shù)量的古諾模型；5.4節(jié)評(píng)述了古諾范例的主要特點(diǎn)；5.5節(jié)討論集中度指數(shù)。第六章：動(dòng)態(tài)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和默契合謀，本章與第五章中假定競(jìng)爭(zhēng)是一次性的分析不同，而是提供了重復(fù)相互作用的理論。6.1節(jié)將簡(jiǎn)單回顧有關(guān)合謀的傳統(tǒng)觀點(diǎn)以及那些阻礙和便利與合謀有關(guān)的因素；6.2節(jié)回顧相關(guān)動(dòng)態(tài)價(jià)格行為及其分析方法變化的文獻(xiàn)；6.3節(jié)～6.5節(jié)運(yùn)用三種不同的方式發(fā)展動(dòng)態(tài)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)模型，在所有這些研究中，降價(jià)能力為該企業(yè)提供短期利潤(rùn)，同時(shí)也會(huì)引起價(jià)格戰(zhàn)。第七章：產(chǎn)品差異化，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，在伯川德悖論背后，一個(gè)決定性的假設(shè)是諸多企業(yè)生產(chǎn)同一類產(chǎn)品，那么價(jià)格是消費(fèi)者唯一感興趣的變數(shù)，現(xiàn)實(shí)中這樣一種假設(shè)條件是不太可能得到滿足的，即產(chǎn)品是差異化的，需求的交叉彈性在同等價(jià)格上不是無限的，理論上的異質(zhì)性或許是需要的。本章主要講述兩個(gè)問題：在差異化產(chǎn)品條件下的價(jià)格決定問題，以及寡頭壟斷企業(yè)的產(chǎn)品選擇，進(jìn)一步擴(kuò)展第二章的問題。第八章：進(jìn)入、容納與退出，8.1節(jié)固定成本：自然壟斷和可競(jìng)爭(zhēng)性，這一節(jié)將闡述固定成本作為進(jìn)入壁壘的作用；8.2節(jié)沉淀成本與進(jìn)入壁壘：斯坦克爾伯格—斯賓塞迪克西特模型。由斯坦克爾伯格建立的模型分析了“容納、遏制和封鎖進(jìn)入問題”，沉沒成本的迷人之處在于它的承諾價(jià)值。接著，斯賓塞（1977，1979）和迪克西特（1979、1980）主要是通過把斯坦克爾伯格的變量解釋成生產(chǎn)能力，使斯坦克爾伯格模型獲得了一致性，給出了在斯坦克爾伯格模型兩階段博弈中，由于選擇變量是生產(chǎn)數(shù)量而產(chǎn)生的三個(gè)問題；8.3節(jié)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的分類，本節(jié)致力于提供一個(gè)用以考察經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的兩期分析結(jié)構(gòu)，包括可能的戰(zhàn)略進(jìn)行分類。沿著這一思路，佛德伯格和梯若爾（1984）、布羅、吉亞納科普洛斯和克萊姆普爾（1985）獨(dú)立地給出了綜合兩期模型中戰(zhàn)略效應(yīng)的基本分析結(jié)構(gòu)，分析了“進(jìn)入遏制、進(jìn)入容納和退出引誘”等問題；8.4節(jié)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的分類的作用，這一節(jié)是8.3節(jié)的一些應(yīng)用，包括下面具體的應(yīng)用，資源限制生產(chǎn)能力，差別化原理，邊干邊學(xué)效應(yīng)，最惠消費(fèi)者條款，多市場(chǎng)寡頭競(jìng)爭(zhēng)，配額與關(guān)稅，系統(tǒng)與產(chǎn)品兼容，垂直控制以及搭售等問題；8.5節(jié)價(jià)格與數(shù)量，前面分析中暗含一個(gè)關(guān)鍵假設(shè)，即價(jià)格是戰(zhàn)略互補(bǔ)的，而數(shù)量是戰(zhàn)略替代的，這種刻畫在容納博弈中尤為重要，而與進(jìn)入容納相比，在進(jìn)入遏制或誘惑退出的情況下，企業(yè)在價(jià)格博弈和數(shù)量博弈中所采用的戰(zhàn)略往往是差別較小的。第九章：信息與戰(zhàn)略行為，聲譽(yù)、限制性定價(jià)與掠奪性行為。這一章充分體現(xiàn)了梯若爾嫻熟地運(yùn)用博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)方法統(tǒng)一了產(chǎn)業(yè)組織理論的才華。由于在一定程度上，某些信息是歸私人所有，因此必須將市場(chǎng)上的相互作用視為不對(duì)稱信息的博弈，博弈論是我們有可能對(duì)前面關(guān)于價(jià)格和非價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)信號(hào)傳遞性質(zhì)的某些更清晰的理解。9.1節(jié)非對(duì)稱信息下的靜態(tài)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，關(guān)于不對(duì)稱信息博弈的直覺可以從一個(gè)簡(jiǎn)單的例子中獲得；9.2節(jié)動(dòng)態(tài)分析，一個(gè)啟發(fā)式的描述，這一節(jié)內(nèi)是對(duì)后面幾節(jié)內(nèi)容的概述；9.3節(jié)容納和默契合謀，企業(yè)可能通過提高價(jià)格傳遞高成本下信息，從而緩和對(duì)手的行為，這一思想由奧特佳-雷切特（Ortega-Reichert）發(fā)展起來的，在他的1967年的討論中，考慮了一個(gè)雙寡頭模型，模型表明在一個(gè)成熟的產(chǎn)業(yè)里，不對(duì)稱信息可能為企業(yè)提供另一種激勵(lì)，使它們?cè)趦r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中采取非攻擊的立場(chǎng)；9.4節(jié)米爾格魯姆-羅伯茨限制性定價(jià)模型。本節(jié)對(duì)貝恩（Bain，1949）的限制性定價(jià)限學(xué)說進(jìn)行重新考察，其中具有關(guān)鍵性的一篇論文是由米爾格羅姆和羅伯茨（Milgrom and Roberts，1982）完成的“米爾格羅姆和羅伯茨兩期模型”。接下來兩節(jié)的目的是把9.4節(jié)的邏輯應(yīng)用到掠奪性行為的分析上；9.5節(jié)為兼并而采取的掠奪性行為；9.6節(jié)多聲譽(yù)模型。第十章研究與開發(fā)和新技術(shù)采用，本章內(nèi)容包括兩部分，第一部分包括第1節(jié)～第4節(jié)，主要分析產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的私人與社會(huì)激勵(lì)，第二部分是關(guān)于已有創(chuàng)新如何在市場(chǎng)中應(yīng)用問題。具體內(nèi)容如下：第一部分是，與專利保護(hù)創(chuàng)新相關(guān)的個(gè)人利益在第1節(jié)考察；第2節(jié)引入成本方面（研究開發(fā)的生產(chǎn)過程）并描述了專利競(jìng)賽；第3節(jié)分析專利保護(hù)的福利效應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)制度與合約機(jī)制。第二部分特別涉及創(chuàng)新采用的過程。在第5節(jié)，考察在寡頭壟斷中，確定采用時(shí)間是否可能涉及“一窩蜂”（即所有企業(yè)幾乎同時(shí)采用）?；蛘咴谄髽I(yè)之間“拉開采用空間”；第6節(jié)評(píng)述近期有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化和網(wǎng)絡(luò)外部性方面文獻(xiàn)。

2.2 評(píng)述——讓·梯若爾嫻熟地運(yùn)用博弈論方法統(tǒng)一了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論分析框架

產(chǎn)業(yè)組織理論就是競(jìng)爭(zhēng)理論的一個(gè)分支，研究產(chǎn)業(yè)組織就是研究市場(chǎng)運(yùn)行，然而，研究產(chǎn)業(yè)組織理論的一個(gè)難點(diǎn)是，廠商在市場(chǎng)中進(jìn)行的決策存在相互依賴性，不完全競(jìng)爭(zhēng)在相互依賴背景下演繹，這就意味著決定一個(gè)廠商的最優(yōu)行為是很難的，因?yàn)閺S商很可能知道他們行動(dòng)的相互依賴，為了理解策略互動(dòng)的邏輯，我們運(yùn)用博弈論分析工具。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論建立在引入非合作博弈論這一分析工具的寡頭理論之上，研究從結(jié)構(gòu)主義向行為主義轉(zhuǎn)變，就必須需要研究方法的變革。博弈論成為分析市場(chǎng)策略性行為的標(biāo)準(zhǔn)工具，給這一領(lǐng)域帶來了統(tǒng)一的方法論（Tirole，1988）。［6］博弈論可以以清晰、邏輯一致的方式去分析策略互動(dòng)，出于這個(gè)原因，博弈論已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)組織研究中的一個(gè)不可缺少的分析工具，國(guó)內(nèi)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張維迎評(píng)價(jià)梯若爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》一書，成功地將產(chǎn)業(yè)組織理論研究放在博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架內(nèi)。其實(shí)這本書遠(yuǎn)不止普通教科書的作用，還通過提煉和綜合博弈論革命的主要成果重新定義了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論。所以從這個(gè)角度講，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論是一種思維范式，確切講是一種策略性的思考方式?；仡欉@個(gè)學(xué)科的演進(jìn)歷程，產(chǎn)業(yè)組織理論研究第一次研究高潮具有經(jīng)驗(yàn)主義性質(zhì)，它與喬·貝恩、愛德華·梅森的名義相聯(lián)系的，也被稱為“哈佛傳統(tǒng)”，形成了著名的“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”理論框架，這個(gè)似乎合理的范式卻存在發(fā)展的困境，強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)型的產(chǎn)業(yè)研究，這種依賴經(jīng)驗(yàn)主義的計(jì)量方法對(duì)典型事實(shí)進(jìn)行了有用的排列。但是變量性聯(lián)系只能被解釋為相關(guān)性或描述性統(tǒng)計(jì)，而不是因果關(guān)系，這種缺乏因果關(guān)系解釋困擾著分析的準(zhǔn)確性。哈佛傳統(tǒng)的理論面臨兩個(gè)無法回避的困境：其一是他們積累的大量實(shí)證結(jié)果面臨可以做出不同解釋的困境，其二是研究方法上嚴(yán)重不足之處在于該分析范式的中間環(huán)節(jié)——廠商行為的策略互動(dòng)特點(diǎn)很少或幾乎沒被關(guān)注到。正由于此，以斯蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派針對(duì)哈佛傳統(tǒng)的研究范式提出了批評(píng)，并做出了難以估量的貢獻(xiàn)，對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行及公共政策的應(yīng)用和效果做了開創(chuàng)性研究，此后產(chǎn)業(yè)組織理論出現(xiàn)了快速的發(fā)展甚至革命。到了1970年代，以納什、澤爾騰、海薩尼、斯彭斯和謝林等一批諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，經(jīng)過潛心研究，對(duì)博弈論成為策略性互動(dòng)模型化語言做出了關(guān)鍵性貢獻(xiàn)，此后，博弈論成為不完全競(jìng)爭(zhēng)研究領(lǐng)域的主導(dǎo)理論范式。其中，梯若爾對(duì)一般性產(chǎn)業(yè)組織理論，尤其具體的最優(yōu)政策干預(yù)貢獻(xiàn)極大。許多新出現(xiàn)的問題不能在現(xiàn)有理論框架中得到充分地解釋，而要求把寡頭理論與合約理論（委托-代理）理論，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)結(jié)合起來。梯若爾的專業(yè)視野跨越了所有這些領(lǐng)域，為產(chǎn)業(yè)組織理論和規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)立了統(tǒng)一的分析框架。具體而言，梯若爾的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)包括以下幾個(gè)方面：

第一，梯若爾對(duì)策略性投資與短期競(jìng)爭(zhēng)問題貢獻(xiàn)，占主導(dǎo)地位的企業(yè)能在多大程度上阻止產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，或者操縱小規(guī)模的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為。在博弈論革命之前，此類問題一直是用較生硬的方法來分析，澤爾騰、謝林在更一般假設(shè)條件下分析此類問題，引入了諸如子博弈完美均衡和可信承諾等概念，2001年諾獎(jiǎng)得主斯賓塞分析了在位企業(yè)如何利用策略投資來正確分析此類操縱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為，梯若爾等人的研究（Fudenberg and Tirole，1983）把子博弈完美均衡的概念應(yīng)用于斯賓塞模型中，他們發(fā)現(xiàn)了連續(xù)的“共謀”子博弈完美均衡解，企業(yè)會(huì)克制投資，因?yàn)閱畏矫娓淖儧Q策會(huì)導(dǎo)致兩家企業(yè)變相投資的持續(xù)行動(dòng)，使雙方利益都會(huì)受損。包括兩種情況：其一，可信承諾，博弈論給物質(zhì)資本研究和其他類型的策略性投資提供了精密的分析工具，此類投資具有所謂的承諾價(jià)值，因?yàn)樗鼈兌际遣豢赡娴?，而且可能改變與回報(bào)有關(guān)的狀態(tài)變量，迪克西特（Dixit，1980）的研究對(duì)此有清晰的解釋。梯若爾等人（Fudenberg and Tirole，1984）后來的研究發(fā)現(xiàn)有關(guān)策略性投資的研究與市場(chǎng)環(huán)境細(xì)節(jié)高度相關(guān)。其二，策略互動(dòng)，梯若爾等人（Fudenberg and Tirole，1984）的一個(gè)洞見是，老牌企業(yè)的最優(yōu)策略取決于幾個(gè)方面的環(huán)境，包括投資是否會(huì)助長(zhǎng)企業(yè)的強(qiáng)硬態(tài)度，短期競(jìng)爭(zhēng)是否涉及策略替代或策略互補(bǔ)等。梯若爾等人的研究區(qū)分了企業(yè)策略選擇面臨的不同環(huán)境，這也成為產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域一再?gòu)?qiáng)調(diào)的主題，不存在所有產(chǎn)業(yè)都通用的結(jié)論，各個(gè)產(chǎn)業(yè)的具體特征會(huì)導(dǎo)致特定的后果。

第二，梯若爾對(duì)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)與馬爾科夫完美均衡在產(chǎn)業(yè)組織中的有效應(yīng)用的貢獻(xiàn)，早期的博弈論、產(chǎn)業(yè)組織研究（如Dixit，1980）多是基于兩時(shí)期模型，企業(yè)在第一期做出不可逆的決策，第二期出現(xiàn)短期競(jìng)爭(zhēng)。近來的產(chǎn)業(yè)組織研究更多強(qiáng)調(diào)多時(shí)期動(dòng)態(tài)模型，博弈不會(huì)在某個(gè)固定時(shí)間終止。因?yàn)槟硞€(gè)時(shí)期的選擇可能取決于整個(gè)博弈歷史，導(dǎo)致所謂“引導(dǎo)均衡”的出現(xiàn)，若博弈在有限時(shí)期后終止，此類均衡則會(huì)消失，引導(dǎo)均衡有時(shí)要求不切實(shí)際的高度合作與記憶的共同假設(shè)。對(duì)產(chǎn)業(yè)組織研究者可以考慮修正子博弈完美均衡的概念，以消除這些“引導(dǎo)均衡”的特征。梯若爾和馬斯金合作，引導(dǎo)了馬爾科夫完美均衡的概念，并證明了這一概念在產(chǎn)業(yè)組織中若干有效應(yīng)用，馬金斯和梯若爾證明在數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)模型中存在唯一對(duì)稱的MPE解，該均衡具有一個(gè)威懾產(chǎn)量水平q，高于該水平的產(chǎn)量會(huì)阻止另一家企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)，當(dāng)?shù)陀谠撍降漠a(chǎn)量時(shí)則存在產(chǎn)業(yè)進(jìn)入可能性。在最初的過渡期后，假如企業(yè)仍然在該產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)，那么其產(chǎn)量必定達(dá)到或超過威懾水平，也就是講，在均衡狀態(tài)下一家企業(yè)要么永遠(yuǎn)退出市場(chǎng)，要么迫使另一家企業(yè)退出，此模型規(guī)范地描述了不可逆決策的承諾價(jià)值。同時(shí)他們合作的另一篇論文則探討了交替行動(dòng)情形中的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)問題（Maskin and Tirole，1988b），與數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)下產(chǎn)生的唯一解不同，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)模型有多個(gè)均衡。自馬金斯和梯若爾的早期研究以來，MPE概念已被應(yīng)用到許多動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)組織模型，并引發(fā)了大量實(shí)證研究，深化了寡頭產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的理解。由馬金斯和梯若爾的早期論文啟發(fā)的研究通常放棄了其中某些嚴(yán)格的假設(shè)，如交替行動(dòng)等，后來的論文發(fā)明MPE概念在許多類型的動(dòng)態(tài)博弈中可以得到自然和一致的界定。

第三，梯若爾對(duì)創(chuàng)新與新技術(shù)的應(yīng)用研究的貢獻(xiàn)。研究產(chǎn)業(yè)組織的學(xué)者希望了解研發(fā)投入與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，以及是否存在政府干預(yù)的必要性。企業(yè)間的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)通常被描述為奪取專利競(jìng)賽，通常投入更多的資源可以增加獲勝幾率，過去不可逆的投資能帶來先行的優(yōu)勢(shì)，跟隨者甚至不會(huì)參與它不可能贏的競(jìng)賽，這個(gè)邏輯在梯若爾等人的研究中被形式化了（Fudenberg、Stiglitz and Tirole，1983），他們證明如果過去的研發(fā)支出很容易被觀察到，而且，專利是一次性發(fā)現(xiàn)（即不存在中間發(fā)現(xiàn)），則跟隨者的確會(huì)猶豫是否加入競(jìng)賽；但如果過去的研發(fā)投入不能被清楚地觀察到，則跟隨企業(yè)就有可能超越領(lǐng)跑者，使專利交戰(zhàn)變得異常激烈。上述研究（Fudenberg et al，1983）結(jié)論意味著，專利競(jìng)賽可能非常激烈，兩家企業(yè)的研發(fā)投入都會(huì)耗資巨大，于是至少在一定條件下，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度會(huì)刺激研發(fā)投入，反之，如果領(lǐng)跑者優(yōu)勢(shì)越大，跟隨者就會(huì)放棄競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而領(lǐng)跑者會(huì)因?yàn)槭チ颂魬?zhàn)而減少研發(fā)支出。另外梯若爾等人（Lerner and Tirole，2002）對(duì)“為什么程序員會(huì)自愿和不計(jì)回報(bào)地提供開源軟件這種公共品”的問題給出了科學(xué)分析，指出軟件開發(fā)者有自己的職業(yè)生涯考慮，在開源軟件中做出貢獻(xiàn)是對(duì)自己編程能力的最好證明，可以帶來工作機(jī)會(huì)，基于開源軟件的商業(yè)化企業(yè)股份，如風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)的機(jī)遇，梯若爾等人在四個(gè)所研究的案例中找到了信號(hào)動(dòng)機(jī)的證據(jù)，后來的研究也為他們的信號(hào)理論提供了支持。最后梯若爾等人在一篇開拓性文章中分析了“網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)與雙邊市場(chǎng)”這些與新技術(shù)有關(guān)的新競(jìng)爭(zhēng)形式，分析了雙邊市場(chǎng)的均衡解及其福利性質(zhì)（Rochet and Tirole，2006），梯若爾開創(chuàng)性地為網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)及雙邊市場(chǎng)這兩類新興市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)形式建立了理論分析框架。

如果做一個(gè)總結(jié)可以發(fā)現(xiàn)，梯若爾的新產(chǎn)業(yè)組織理論有三大理論突破：其一，在研究視角上，從研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向研究市場(chǎng)行為；其二，在研究條件上從完全信息的靜態(tài)研究轉(zhuǎn)向不完全信息的動(dòng)態(tài)研究；其三，在研究方法上，從新古典的邊際分析范式轉(zhuǎn)向博弈論范式研究。

3 圖盧茲學(xué)派代表學(xué)者讓·拉豐和讓·梯若爾合著的《政府采購(gòu)規(guī)制中的激勵(lì)理論》導(dǎo)讀與評(píng)述

3.1 《政府采購(gòu)規(guī)制中的激勵(lì)理論》導(dǎo)讀

由法國(guó)圖盧茲學(xué)派代表學(xué)者拉豐和梯若爾合著的《政府采購(gòu)規(guī)制中的激勵(lì)理論》（1993）于2003年由美國(guó)麻省理工學(xué)院出版，2004年由上海三聯(lián)書店、上海人民出版社出版中文版，該書一經(jīng)面試即被奉為“規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的圣經(jīng)”。本書分為六個(gè)部分：其中第一部分（包括第1、2、3、4章）集中研究善意的規(guī)制者對(duì)單一企業(yè)的靜態(tài)控制；第二部分（包括第5、6、7章）引入產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；第三部分（包括第8章）通過拍賣分析了自然壟斷行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，第四部分（包括第9、10章）考慮了分期的規(guī)制問題，第五部分（包括第11、12、13、14章）分析了控制的政治學(xué)和規(guī)制者通過立法和制度控制；第六部分（包括第15、16、17章）研究了規(guī)制制度，該部分論述了在這六部分中研究的主題。［7］

第一部分（包括1.、2、3和4章）假定規(guī)制者是善意的，研究單一企業(yè)是如何被靜態(tài)控制的。第一章，在一個(gè)生產(chǎn)某一產(chǎn)品的固定產(chǎn)出（標(biāo)準(zhǔn)化為1）的企業(yè)的簡(jiǎn)單框架內(nèi)將這些方面的考慮公式化，這樣企業(yè)實(shí)施一個(gè)成本為C=（β，ρ）+ε的項(xiàng)目。該模型說明，在某些假定條件下，規(guī)制者提供成本上是線性的合約菜單成本是最優(yōu)的。該章做出了如下可以驗(yàn)證的結(jié)論：激勵(lì)方案的強(qiáng)度與企業(yè)在成本方面的績(jī)效存在正相關(guān)關(guān)系。第二章，研究生產(chǎn)某一產(chǎn)品的企業(yè)定價(jià)問題。通過考慮連續(xù)產(chǎn)出［c=（p、e、q）+ε］和可知的有彈性的需求曲線，該章擴(kuò)展了第一章模型，企業(yè)的激勵(lì)方案取決于兩個(gè)可觀察到的變量，發(fā)生的成本和價(jià)格。最優(yōu)的定價(jià)規(guī)則是拉姆齊定價(jià)規(guī)則。第三章，將模型擴(kuò)展到幾種商品的可變產(chǎn)出的情形［c=（β、e、q）+ε］。第三章提供了使定價(jià)規(guī)則和激勵(lì)問題分離的成本函數(shù)滿足的充分條件和必要條件。該章說明，我們的成本補(bǔ)償和定價(jià)公式在稅收發(fā)生扭曲的模型中會(huì)自然地出現(xiàn)，該章還討論了規(guī)制者想利用受規(guī)制企業(yè)的價(jià)格在消費(fèi)者中間再分配收入的條件。第四章引入了不可驗(yàn)證的質(zhì)量［c=（β、e、q、s）+ε，這里q是質(zhì)量為s的單一產(chǎn)品的產(chǎn)量，0＜c］，并考慮了購(gòu)買前觀察商品質(zhì)量（搜尋品）和購(gòu)買后觀察商品質(zhì)量（經(jīng)驗(yàn)品）的可能性。由于合約不能直接依從質(zhì)量，企業(yè)提供高質(zhì)量產(chǎn)品的激勵(lì)是為了在經(jīng)驗(yàn)品的情況下，維持它的聲譽(yù)，在搜尋品的情況下促進(jìn)當(dāng)期的銷售。對(duì)質(zhì)量評(píng)價(jià)的提高究竟是要采用高強(qiáng)度的激勵(lì)方案，還是要采用低強(qiáng)度的激勵(lì)方案，問題的答案取決于商品是搜尋品還是經(jīng)驗(yàn)品。

第二部分（包括第5、6、7三章），主要研究競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的定價(jià)問題。第5章假設(shè)受規(guī)制企業(yè)中的產(chǎn)品具有互補(bǔ)性，當(dāng)僅有一種產(chǎn)品在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)時(shí)，會(huì)出現(xiàn)接入定價(jià)問題；當(dāng)存在兩種產(chǎn)品都在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)時(shí)，受規(guī)制企業(yè)才會(huì)出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)。第6章討論了當(dāng)企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)二級(jí)價(jià)格歧視時(shí)，如果可獲得替代性技術(shù)的消費(fèi)者具有較強(qiáng)的議價(jià)能力，就會(huì)發(fā)生旁路現(xiàn)象——這種現(xiàn)象會(huì)擾亂價(jià)格歧視，并進(jìn)一步分析了定價(jià)和旁路的某些方面特征。第三部分分析了自然壟斷行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)問題。其中第7章考慮了幾個(gè)企業(yè)之間為了自然壟斷地位進(jìn)行拍賣，在拍賣的時(shí)候，每個(gè)企業(yè)都擁有關(guān)于它的技術(shù)參數(shù)的私人信息，贏得拍賣的企業(yè)從事降低成本的活動(dòng)，最優(yōu)的拍賣表現(xiàn)為簡(jiǎn)單的可分性。這樣，政府采購(gòu)的最優(yōu)成交價(jià)格等于該企業(yè)的最低成本，這也印證了斯蒂格勒的研究結(jié)論：自然壟斷的定價(jià)等于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中企業(yè)的定價(jià)。第8章是在第7章研究一次合約的拍賣問題基礎(chǔ)上，進(jìn)一步考察了多期拍賣的過程，并集中研究了未來拍賣對(duì)現(xiàn)有企業(yè)投資激勵(lì)的影響。第四部分（包括9、10兩章），考察了對(duì)單一企業(yè)的分期規(guī)制，在重復(fù)性的規(guī)制中有三種可能的承諾形式，第一種承諾是簽約方能夠信守長(zhǎng)期的承諾，他們不會(huì)質(zhì)疑合約的條款，最初的合約會(huì)隨著時(shí)間的推移得到執(zhí)行；第二種承諾是簽約方可以簽訂長(zhǎng)期合約，只要任何一方想要實(shí)施合約，該合約是可以得到實(shí)施的，但是如果雙方都發(fā)現(xiàn)重新談判是符合他們的利益的，他們有可能會(huì)重新談判進(jìn)行承諾。以上是兩種完備合約的情形，還存在第三種可能性，由于交易或法律的原因，只能簽訂短期（因而是不完備的）合約。規(guī)制者和企業(yè)的關(guān)系就有一系列的短期合約加以調(diào)節(jié)。這三種承諾并不矛盾，它們只是描述了不同的情況。其中，第9章考察了無承諾的情形，并將計(jì)劃經(jīng)濟(jì)受規(guī)制產(chǎn)業(yè)和內(nèi)部組織中普遍存在的棘輪效應(yīng)，加以正式化。第10章研究了承諾加再談判的情形，從技術(shù)講，承諾的作用在于杜絕企業(yè)采取第9章說明的“拿了錢就跑”的策略，長(zhǎng)期關(guān)系包含比第9章更弱的棘輪效應(yīng)形式。

第五部分（11～14章）這一部分放松了規(guī)制者是善意的而且可以被嚴(yán)格地監(jiān)督的假定，該部分是發(fā)展了一個(gè)研究利益集團(tuán)政治代理理論的方法，以及規(guī)制者如何通過立法和制度進(jìn)行控制。第11章研究了潛在的合謀對(duì)成本補(bǔ)償規(guī)制和定價(jià)影響。降低企業(yè)信息租金（即規(guī)制者利益）的低強(qiáng)度的激勵(lì)方案與高強(qiáng)度的激勵(lì)方案相比，對(duì)規(guī)制者和企業(yè)之間的合謀的情況下，低強(qiáng)度的激勵(lì)方案會(huì)變得更有吸引力。合謀的威脅提高了價(jià)格水平。當(dāng)人們關(guān)心規(guī)制機(jī)構(gòu)被收買的問題（即被俘獲問題）時(shí)，低強(qiáng)度的激勵(lì)方案就是合理的，但是也需要更高強(qiáng)度的激勵(lì)方案，以降低公共會(huì)計(jì)人員被企業(yè)收買的的風(fēng)險(xiǎn)。第12章引入了成本造假的可能性，即將資金轉(zhuǎn)移至不受規(guī)制的產(chǎn)品線，以及被禁止的補(bǔ)償式收費(fèi)上。在企業(yè)與審計(jì)人員沒有合謀的情況下，成本造假的可能性使得高強(qiáng)度的激勵(lì)方案更為理想，即如果企業(yè)自己承擔(dān)了相當(dāng)比例的成本，它高報(bào)會(huì)計(jì)成本的積極性就會(huì)降低，但是拉豐和梯若爾也證明審計(jì)人員被企業(yè)收買的可能性對(duì)激勵(lì)強(qiáng)度影響是不確定的，高強(qiáng)度的激勵(lì)方案創(chuàng)造了較高的租金，因此就更會(huì)誘使企業(yè)避免將成本造假的審計(jì)信念透露出去。第13章和第14章將收買的威脅和受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性結(jié)合起來，其中第13章在第二部分基礎(chǔ)上分析了對(duì)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)制問題，該章說明：“通過規(guī)制進(jìn)行卡特爾化”的可能性會(huì)消除規(guī)制結(jié)構(gòu)在禁止或者鼓動(dòng)市場(chǎng)進(jìn)入方面的自由裁決權(quán)。第14章是在第三部分基礎(chǔ)上分析了拍賣的設(shè)計(jì)問題，該章擴(kuò)展了第7章中拍賣模型。第六部分（第15章，第16章和第17章）對(duì)如下思想進(jìn)行探索性分析，規(guī)制機(jī)構(gòu)規(guī)制產(chǎn)業(yè)的權(quán)限是模糊的（不完備合約），因此對(duì)規(guī)制工具的先驗(yàn)的限制可能是理想的，因?yàn)檫@將影響它們達(dá)到自己目標(biāo)和與利益集團(tuán)合謀的激勵(lì)，也影響了監(jiān)督者監(jiān)督的權(quán)力，為了說明這個(gè)思想第15章討論又回到了討論拉姆齊—布德瓦模型中提出的謎團(tuán)。該章比較了兩種不同的制度，一種制度是規(guī)制者可以向企業(yè)轉(zhuǎn)移資金，可以規(guī)制價(jià)格，在這種情況下，規(guī)制者的權(quán)限就是執(zhí)行邊際成本定價(jià)；另一種制度是，規(guī)制者只能控制價(jià)格，在這種情況下，規(guī)制者的權(quán)限是執(zhí)行平均成本定價(jià)。這兩種權(quán)限比較最終取決于與合謀有關(guān)的無謂的損失和監(jiān)督者監(jiān)督的效力。第16章研究了規(guī)制者之所以不能承諾長(zhǎng)期合約，不是因?yàn)槲磥砩a(chǎn)及其環(huán)境的特點(diǎn)難以描述，而是因?yàn)榉山顾麄冞B任。第17章初步分析了不同所有制結(jié)構(gòu)的影響，該章比較了公共企業(yè)的激勵(lì)與受規(guī)制的私人企業(yè)的激勵(lì)，討論了這兩種結(jié)構(gòu)的潛在的區(qū)別，并在剩余控制權(quán)配置的基礎(chǔ)上建立一個(gè)正式的模型。

3.2 梯若爾新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)述——走向規(guī)制設(shè)計(jì)的新思路

長(zhǎng)期以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直贊美市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)點(diǎn)，然而完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)幾乎并不存在，因此必須控制市場(chǎng)失靈，約束市場(chǎng)權(quán)利。規(guī)制的精髓是確保不應(yīng)得的市場(chǎng)不會(huì)轉(zhuǎn)化成市場(chǎng)高價(jià)，從而導(dǎo)致消費(fèi)者的福利水平下降。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直致力于研究各種市場(chǎng)失靈，并且積極尋找克服失靈的手段，規(guī)制中的如何準(zhǔn)確定價(jià)也就成為規(guī)制研究的核心問題。

（1）傳統(tǒng)規(guī)制契約中定價(jià)理論的困境

傳統(tǒng)理論上規(guī)制契約定價(jià)主要有兩種思路：其一，是基于服務(wù)成本定價(jià)的成本規(guī)制，即由規(guī)制者根據(jù)被規(guī)制企業(yè)的平均成本再加上一個(gè)適度回報(bào)率來計(jì)算企業(yè)的價(jià)格。其二，基于拉姆齊定價(jià)規(guī)則的“拉姆齊-布瓦特”（Ramsey-Boitux）規(guī)制，即采用成本加成的定價(jià)方法為被規(guī)制企業(yè)制定價(jià)格。世界上大多數(shù)國(guó)家在規(guī)制實(shí)踐中使用的第一種成本規(guī)制契約，但是，規(guī)制者被賦予過多的自由量裁權(quán)利，容易產(chǎn)生對(duì)自由市場(chǎng)的侵害。而第二種“成本加成”的幅度是與市場(chǎng)需求價(jià)格彈性負(fù)相關(guān)的，在實(shí)踐中要求規(guī)制者充分了解市場(chǎng)需求信息，這實(shí)際上也是很難做到的。而且如果企業(yè)面臨的契約是按成本加成的，就沒有激勵(lì)去控制成本，從而導(dǎo)致了效率損失。因此，不管是“成本規(guī)制”還是“拉姆齊-布瓦特”規(guī)制，定價(jià)過程均是一個(gè)“黑箱”，規(guī)制者和被規(guī)制者企業(yè)雙方的信息獲取都不完全，因而提供的激勵(lì)會(huì)產(chǎn)生很大扭曲，傳統(tǒng)規(guī)制中“命令—控制”的方法就不再可行。那么對(duì)信息的準(zhǔn)確把握就成為研究規(guī)則理論的最大瓶頸，幸運(yùn)的是，上個(gè)世紀(jì)80年代后，作為規(guī)制研究的兩種必備的工具，博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)現(xiàn)了一系列的突破，從而為規(guī)制研究提供了新思路。

例如企業(yè)的成本函數(shù)可以簡(jiǎn)化為：C=f（β，e，q）+ε

其中，β是一個(gè)只有企業(yè)知道的效率參數(shù)，e（可能是多維的）代表降低成本的努力程度，q=（q1，…，qn）是產(chǎn)出向量，ε代表最終成本的外生不確定性。規(guī)制者無法了解企業(yè)降低成本的努力程度e，對(duì)企業(yè)而言降低成本的代價(jià)也是很高的。傳統(tǒng)理論上規(guī)制契約定價(jià)因?yàn)楹鲆曅畔⒉粚?duì)稱，規(guī)制當(dāng)局無法提供有效的低成本規(guī)制，

（2）新規(guī)制理論中“L-T”模型及其貢獻(xiàn)

梯若爾與拉豐1986年發(fā)表的論文《用成本觀察規(guī)制企業(yè)》一文，首次運(yùn)用L-T模型刻畫了最優(yōu)規(guī)制問題，成為新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。［8］拉豐和梯若爾（1986）的研究顯示，最優(yōu)機(jī)制可以描述如下：在觀察到成本類型β后，經(jīng)理人宣布自己的期望生產(chǎn)成本Ca；然后生產(chǎn)開始，規(guī)制部門觀察到實(shí)際的生產(chǎn)成本C，成本超支（或節(jié)約）為C-Ca；給予企業(yè)的轉(zhuǎn)移支付根據(jù)既定規(guī)則來確定，為t=t（Ca，C），即，

t（Ca，C）≡a（Ca）+b（Ca）×（C-Ca）

其中，a（Ca）是一次性轉(zhuǎn)移支付；b（Ca）是規(guī)制部門在成本超支中負(fù)擔(dān)的比例。需要注意，這兩項(xiàng)與實(shí)際發(fā)生成本C無關(guān)，但與預(yù)期成本Ca有關(guān)。這個(gè)機(jī)制可以描述為一個(gè)合約菜單，其自我選擇要求經(jīng)理人誠(chéng)實(shí)地宣布其預(yù)期成本Ca，才能得到與企業(yè)類型適合的合約。

由于公共資金具有社會(huì)成本，規(guī)制部門必須在高成本類型的成本節(jié)約型激勵(lì)與低成本類型的租金剝奪之間進(jìn)行權(quán)衡。最優(yōu)機(jī)制給所有類型的經(jīng)理人提供的合約是b（Ca）＞0，此類激勵(lì)合約規(guī)定政府按照實(shí)際成本給予企業(yè)一個(gè)比例［b（Ca）］的補(bǔ)貼。因?yàn)槠髽I(yè)只需負(fù)擔(dān)成本超支中的一部分［1-b（Ca）］，經(jīng)理人的成本節(jié)約努力必然會(huì)小于最優(yōu)解。不過由于b（Ca）＜1，成本超支部分不會(huì)全部得到政府的補(bǔ)貼。除效率最低的之外，所有成本類型的企業(yè)都能得到信息租金，即對(duì)于所有β＜β，U＞0。這些租金具有社會(huì)成本，規(guī)制部門本來可以通過成本加成合約來消除，但實(shí)際上并未采用，是因?yàn)檫@樣做可能損害經(jīng)理人節(jié)約成本的積極性。所以，L—T模型在規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域做出了兩點(diǎn)重要貢獻(xiàn)：其一是在模型中明確地將“產(chǎn)出”轉(zhuǎn)化為“成本的降低”，拉豐和梯若爾（1986）指出，如同純粹道德風(fēng)險(xiǎn)模型一樣，純自我選擇模型是對(duì)成本分擔(dān)型契約的一種準(zhǔn)確解釋；其二是在某些假設(shè)條件下利用純自我選擇模型，委托人通過提供給代理人菜單式的線性契約，可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)成本分?jǐn)偡健?/p>

圖盧茲學(xué)派一改以往規(guī)制理論忽視激勵(lì)問題的傳統(tǒng)，開始強(qiáng)調(diào)“激勵(lì)”在規(guī)制政策設(shè)計(jì)中的重要性，并基于委托-代理框架尋找最優(yōu)激勵(lì)性規(guī)制的結(jié)構(gòu)，開創(chuàng)了新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)，發(fā)現(xiàn)了傳統(tǒng)規(guī)制理論中的定價(jià)問題的癥結(jié)所在——激勵(lì)問題及解決辦法。一個(gè)更嚴(yán)格、更現(xiàn)實(shí)的理論應(yīng)該全面描述企業(yè)和規(guī)制者的目標(biāo)，信息結(jié)構(gòu)，工具和約束。拉豐與梯若爾（1993）進(jìn)一步指出，在傳統(tǒng)的規(guī)制模型中缺失了一個(gè)重要變量，即企業(yè)行為（或稱之為企業(yè)努力程度），傳統(tǒng)規(guī)制理論屬于局部均衡分析的范疇，梯若爾對(duì)這種局部均衡分析提出了質(zhì)疑，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)加入企業(yè)行為分析，這是理解規(guī)制問題的重要途徑。［9］在這思路的指導(dǎo)下，梯若爾和拉豐建立在自我選擇模型，即L-T模型，該模型是同時(shí)包括了逆向選擇（企業(yè)成本信息）和道德風(fēng)險(xiǎn)（企業(yè)努力水平）的統(tǒng)一分析框架。

（3）新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)主要議題

新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)主要議題包括：其一，圖盧茲學(xué)派采用了不同于以往的技術(shù)工具，尤其是博弈論和契約論引入到規(guī)制問題的研究中，解決了規(guī)制理論僅限于理論層面討論而無法指導(dǎo)實(shí)踐的難題。其二，新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究建立了新的范式標(biāo)準(zhǔn)，拉豐和梯若爾堅(jiān)持從對(duì)偏好、技術(shù)（包括契約技術(shù)）和信息不對(duì)稱等基本假設(shè)推導(dǎo)出結(jié)果，最為重要的是，他們從一開始就將不同于以往的技術(shù)工具——博弈論和契約論引入到規(guī)制問題的研究中，梯若爾和拉豐1993年合著的《政府采購(gòu)與規(guī)制中的激勵(lì)理論》中提供了一個(gè)統(tǒng)一的分析框架，這個(gè)框架深遠(yuǎn)地影響了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)規(guī)制領(lǐng)域的看法。其三，重新定義了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵，把規(guī)制理論從理論層面推向應(yīng)用性領(lǐng)域，在規(guī)制領(lǐng)域，圖盧茲學(xué)派認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)上由于信息不對(duì)稱給規(guī)制效果造成的影響，強(qiáng)調(diào)規(guī)制理論應(yīng)優(yōu)先考慮到被規(guī)制企業(yè)效率改善這一激勵(lì)問題，用博弈論和激勵(lì)理論統(tǒng)一了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，拉豐（1994）對(duì)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為“是委托-代理方法在規(guī)制者和被規(guī)制者之間契約關(guān)系研究中的應(yīng)用”?；跈C(jī)制設(shè)計(jì)、博弈論等工具性研究的重大成果突破，梯若爾從產(chǎn)業(yè)組織理論入手對(duì)新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)做了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，拉豐和梯若爾合作首次將委托-代理理論、激勵(lì)理論引入到信息不對(duì)稱和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的規(guī)制研究中，建立了新的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了統(tǒng)一的邏輯框架，將西方規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重點(diǎn)從為什么規(guī)制轉(zhuǎn)向怎樣規(guī)制研究上，并為公共政策和管理提供了規(guī)制可操作性的工具箱。［10］梯若爾和拉豐提出的菜單式線性契約，意味著提供了一種不同于傳統(tǒng)規(guī)制契約的最優(yōu)規(guī)制政策，在這種政策下，被規(guī)制企業(yè)根據(jù)自身的技術(shù)類型公布觀測(cè)到的生產(chǎn)成本并開始生產(chǎn)，規(guī)制者根據(jù)觀察到的企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)成本向其提供補(bǔ)償。補(bǔ)償比例是由企業(yè)公布的預(yù)期生產(chǎn)成本決定的，預(yù)期生產(chǎn)成本越高，規(guī)制者提供的補(bǔ)償比例越低，這種最優(yōu)規(guī)制政策涵蓋了傳統(tǒng)的成本規(guī)制契約和成本加成契約，具有廣泛的應(yīng)用價(jià)值，是新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界最大的貢獻(xiàn)之一，也是讓·梯若爾獲得諾獎(jiǎng)的主要原因。

［1］ 朱·費(fèi)登博格，讓·梯若爾.博弈論［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010.

［2］ 讓·梯若爾.公司金融理論［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2014.

［3］ 錢穎一.理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)［J］.經(jīng)濟(jì)體制比較，2002（2）：1-12。

［4］ 埃里克·布魯素等，契約經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與應(yīng)用［M］.王秋石，等譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011.

［5］ 讓·梯若爾.產(chǎn)業(yè)組織理論［M］.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2015.

［6］ 讓·梯若爾.市場(chǎng)權(quán)力與規(guī)制［J］.比較，2014（6）：32-41.

［7］ 讓·雅克拉豐，讓·梯若爾.政府采購(gòu)與規(guī)制中的激勵(lì)理論［M］.上海：格致出版社，2014.

［8］ LAFFONT T.Using Cost Observation to Regulation Firms［J］. Journal of Political Economy，1986，94（3）：614-641.

［9］ 劉義圣，張亞光.讓·梯若爾對(duì)新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2014（12）：91-104.

［10］讓·梯若爾.市場(chǎng)失靈與公共政策［J］.比較，2015（6）：1-15.

Introduction to and Review on Classics of the Representative of Toulouse School，Jean Tirole

ZHANG Yu-zhuo，LIU Shu，ZHAO Hong-yun
（School of Economics，Tianjin University of Commerce，Tianjin 300134，China）

The Royal Swedish Academy of Sciences announced its decision to award 2014 Nobel Prize in economics to Jean Tirole，a French economist，who works in Toulouse School of Economics，in recognition of his insight into market power and regulation.However，his academic contribution is not restricted to regulation，which provides a unified base for studying the theory of industrial organization and economics of regulation with the method of modern economics.Jean Tirole’s contribution to modern economics spans three layers:firstly，he promotes the development of game theory on tools；secondly，he，in theory，makes the research assumption be in accordance with reality and establishes the unified research paradigm；and thirdly，he directly applies theoretical analysis to policy making based on case study in concrete industry. Based on the review of his representative works of The Theory of Industrial Organization and A Theory of Incentives in Procurement and Regulation，it makes a profound analysis of and an objective comment on the content and logic of the above three aspects.

new industry histology；new regulation theory；game theory；incentive theory；pricing theory

F0-08

A

1674-2362（2016）04-0029-09

（責(zé)任編輯 王滿達(dá)）

2016-03-20

張玉卓（1966—），男，黑龍江哈爾濱人，副教授，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；劉 舒（1990—），男，遼寧本溪人，碩士研究生，主要從事區(qū)域及縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究；趙紅云（1989—），男，河南周口人，碩士研究生，主要從事區(qū)域及縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究。