逯笑微，馬淑萍

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部，遼寧大連　116024)

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環(huán)境規(guī)制影響全要素生產(chǎn)率的傳導(dǎo)機制研究

逯笑微，馬淑萍

(大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)部，遼寧大連116024)

摘要：環(huán)境規(guī)制政策通過一定的中介變量對行業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。分別從企業(yè)的進入和退出、利潤率、技術(shù)創(chuàng)新和FDI四個中介變量出發(fā)，分析環(huán)境規(guī)制政策的實施對上述四種中介變量的影響，并研究環(huán)境規(guī)制政策如何通過中介變量傳導(dǎo)至行業(yè)生產(chǎn)率以及如何對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。結(jié)論表明：由于環(huán)境規(guī)制政策通過不同的傳導(dǎo)機制對全要素生產(chǎn)率的影響是不確定的，因行業(yè)和規(guī)制強度的差異而表現(xiàn)出不同的結(jié)果。

關(guān)鍵詞:環(huán)境規(guī)制；全要素生產(chǎn)率；企業(yè)進入/退出；利潤率；技術(shù)創(chuàng)新；FDI

一、引言

中國經(jīng)濟的高速發(fā)展依賴于要素投入，尤其是資本投入的驅(qū)動，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻是偏低的，這是一種典型的粗放式經(jīng)濟增長方式。這種經(jīng)濟增長方式造成了諸多問題，例如大量能源消耗、資源枯竭、污染嚴(yán)重、生態(tài)失衡等，已經(jīng)嚴(yán)重制約中國的經(jīng)濟發(fā)展。根據(jù)新古典增長理論，經(jīng)濟增長的源泉分為生產(chǎn)要素投入的貢獻和全要素生產(chǎn)率的貢獻，依賴于要素投入的經(jīng)濟增長方式為粗放式經(jīng)濟增長，依賴于生產(chǎn)率提高的經(jīng)濟增長方式為集約型經(jīng)濟增長。而轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵就在于全要素生產(chǎn)率的提高。因此，如何促進我國的全要素生產(chǎn)率的提高，成為亟待解決的關(guān)鍵問題。

另一方面，環(huán)境污染問題愈加嚴(yán)重。其中，空氣污染已經(jīng)成為影響人們正常生產(chǎn)生活的重大問題，霧霾影響日益嚴(yán)重。在這一背景下，如何提高環(huán)境規(guī)制政策的有效性成為宏觀經(jīng)濟發(fā)展的重心。長久以來，環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟增長呈現(xiàn)出一定的矛盾，關(guān)注的焦點在于環(huán)境規(guī)制政策是否對經(jīng)濟增長造成負面影響，導(dǎo)致經(jīng)濟增速放緩。已有的相關(guān)研究多數(shù)集中于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新或FDI等中介變量的影響，而有關(guān)于環(huán)境規(guī)制如何影響全要素生產(chǎn)率的作用機理研究則相對匱乏。

國務(wù)院提出的“穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革、惠民生”方針，再次強調(diào)了經(jīng)濟增長和環(huán)境保護的重要性。其中，在提高全要素生產(chǎn)率、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、促進經(jīng)濟發(fā)展的同時，提高環(huán)境保護的力度是當(dāng)前宏觀經(jīng)濟調(diào)控的重點。面對這一現(xiàn)實問題，研究環(huán)境規(guī)制政策對全要素生產(chǎn)率的影響機制具有重要意義。因此，本文將從企業(yè)的進入和退出、利潤率、技術(shù)創(chuàng)新、FDI四個方面解析環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率影響的傳導(dǎo)機制。

二、企業(yè)的進入和退出

1.環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的進入和退出的影響

環(huán)境規(guī)制政策會對行業(yè)新進入者和在位者造成影響。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策將提高新進入者的進入成本，導(dǎo)致部分新進入者無法進入行業(yè)。對于在位者而言，環(huán)境規(guī)制政策同樣導(dǎo)致生產(chǎn)成本的提高，將導(dǎo)致行業(yè)的部分落后產(chǎn)能被淘汰。

(1)環(huán)境規(guī)制提高了新企業(yè)者的進入壁壘。斯蒂格勒將進入壁壘定義為特定的生產(chǎn)成本，這種成本會給潛在進入者帶來高于在位者的成本負擔(dān)。進入壁壘是潛在進入者相對于在位企業(yè)的劣勢，一旦選擇進入，新進入者必須付出相應(yīng)的成本，而環(huán)境規(guī)制政策提高了新企業(yè)的進入壁壘。

第一，環(huán)境規(guī)制政策在一定程度上提高了潛在進入者的必要資本量，提高了行業(yè)的進入壁壘，降低了新進入者數(shù)量。環(huán)境規(guī)制政策通常要求企業(yè)必須在污染治理設(shè)備上投入一定資金，企業(yè)用于購買、安裝、使用、維護污染治理設(shè)備的成本增加了新進入者的必要資本量，阻擋部分潛在進入者的進入。

第二，環(huán)境規(guī)制政策會對新企業(yè)施加更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，將部分新進入者阻擋在行業(yè)之外。比如，環(huán)境規(guī)制政策會對新企業(yè)和在位企業(yè)規(guī)定不同的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，新企業(yè)通常會面臨比在位企業(yè)更加嚴(yán)格的環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這些差異被解釋為保證在位企業(yè)的生存能力和消除環(huán)境損害，實際上構(gòu)成了企業(yè)的進入壁壘，影響潛在進入者的進入。

第三，環(huán)境規(guī)制政策促使新企業(yè)必須將進入行業(yè)后經(jīng)營過程中可能面臨的不合規(guī)風(fēng)險考慮在內(nèi)，在某種程度上阻礙了新企業(yè)的進入。環(huán)境規(guī)制政策作為企業(yè)面臨的外部環(huán)境因素，具有不可逆轉(zhuǎn)性，受到政策制約的企業(yè)必須被動接受環(huán)境的影響。環(huán)境規(guī)制政策提高了企業(yè)外部環(huán)境的不確定性，阻礙了部分新企業(yè)進入。

(2)環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致部分在位者退出行業(yè)。環(huán)境規(guī)制政策的實施，將會提高在位企業(yè)的生產(chǎn)成本，導(dǎo)致部分產(chǎn)能落后的企業(yè)無力承擔(dān)，最終退出行業(yè)競爭。我國工業(yè)部門普遍存在產(chǎn)能過剩問題。產(chǎn)能過剩往往是由落后產(chǎn)能的生產(chǎn)成本過高，無法滿足市場需求造成的。因此，淘汰產(chǎn)品附加值低、生產(chǎn)成本較高、污染排放嚴(yán)重的企業(yè)，減少落后產(chǎn)能，將起到優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要作用。以造紙行業(yè)為例，隨著2009年5月我國環(huán)保部頒布造紙水排放標(biāo)準(zhǔn)，各地區(qū)紛紛開始對高污染低產(chǎn)值的企業(yè)進行“關(guān)停并轉(zhuǎn)”。2009年11月實施了這一標(biāo)準(zhǔn)后，遼寧省關(guān)閉的企業(yè)數(shù)目高達285家，占全省造紙企業(yè)的80%以上，湖北省有170多家污染物排放不達標(biāo)的企業(yè)退出，湖南省則有230多家污染物排放不達標(biāo)的企業(yè)退出行業(yè)。隨著我國環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行力度不斷加強，將會導(dǎo)致部分高污染型企業(yè)由于無法達到國家標(biāo)準(zhǔn)而被迫退出市場。

2.企業(yè)的進入和退出對全要素生產(chǎn)率的影響

存在較高進入壁壘的產(chǎn)業(yè)，新企業(yè)進入較為困難，在一定程度上降低了行業(yè)競爭加劇的威脅，致使在位企業(yè)能夠在一定時期內(nèi)保持較為穩(wěn)定的利潤。同時，隨著產(chǎn)品需求的增加，能夠生存下來的在位企業(yè)可以進一步擴大企業(yè)規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，其結(jié)果必然是產(chǎn)業(yè)集中度的提高[1]。產(chǎn)業(yè)集中度提高將有可能促進在位企業(yè)擴大研發(fā)投入。由于研發(fā)投入具有較高的風(fēng)險性，會擠占企業(yè)的流動資金，只有具備一定的規(guī)模和實力的在位企業(yè)才能夠承擔(dān)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險。同時，在位企業(yè)間的相互滲透和融合，將會促進行業(yè)內(nèi)部的研發(fā)合作和技術(shù)擴散，推動行業(yè)整體的技術(shù)進步[2]。此外，適度的進入壁壘將通過制造適度的競爭壓力，促使在位企業(yè)的研發(fā)投入[3]。因此，環(huán)境規(guī)制政策的實施會通過提高新企業(yè)的進入壁壘，影響產(chǎn)業(yè)集中度，進而影響企業(yè)的研發(fā)投入，導(dǎo)致行業(yè)的技術(shù)進步和全要素生產(chǎn)率水平的提高。

對于在位企業(yè)的而言，淘汰落后產(chǎn)能，導(dǎo)致部分在位企業(yè)退出，有利于資源的優(yōu)化配置，促進生產(chǎn)率水平的提高。2008年全球金融危機以來，我國工業(yè)部門產(chǎn)能過剩問題逐漸凸顯，在水泥、鋼鐵、煤化工等多個行業(yè)均出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩的情況。解決產(chǎn)能過剩問題的關(guān)鍵是如何淘汰落后產(chǎn)能。環(huán)境規(guī)制政策一方面直接淘汰污染大產(chǎn)值小的企業(yè)，另一方面，落后產(chǎn)能企業(yè)因自身競爭力不足、無法承受相對嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策而選擇退出，結(jié)果使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)升級，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，提高行業(yè)整體的生產(chǎn)率水平。

綜上所述，環(huán)境規(guī)制政策能夠提高新企業(yè)的進入壁壘，淘汰產(chǎn)能落后的在位企業(yè)，從而提高市場集中度，擴大企業(yè)研發(fā)投入，導(dǎo)致行業(yè)技術(shù)進步，優(yōu)化資源配置，進而帶來行業(yè)整體生產(chǎn)率水平的提高。

三、利潤率

1.環(huán)境規(guī)制對利潤率的影響

環(huán)境規(guī)制政策的實施將在一定程度上增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。由于企業(yè)需要對機器設(shè)備和生產(chǎn)流程等進行一系列調(diào)整以適應(yīng)新的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，因此至少在一段時間內(nèi)企業(yè)的利潤率水平將會下降。

首先，企業(yè)的生產(chǎn)成本將有所增加。應(yīng)對環(huán)境規(guī)制政策而帶來的新增生產(chǎn)成本主要是指企業(yè)為了達到規(guī)制政策所規(guī)定的污染治理目標(biāo)而支付的成本，具體包括：購買新的污染治理設(shè)備、升級現(xiàn)有污染治理設(shè)備和繳納污染治理費用所帶來的新增成本；為適應(yīng)新的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，更新生產(chǎn)流程和重構(gòu)生產(chǎn)工藝所帶來的新增成本以及為達到政策標(biāo)準(zhǔn)而帶來的資源循環(huán)利用的新增成本。

其次，企業(yè)的管理成本也將相應(yīng)上升。增加和更新的污染治理設(shè)備，需要專門的技術(shù)和管理人員進行監(jiān)控和管理，這將帶來一部分的新增人工成本。同時，隨著產(chǎn)品流程和生產(chǎn)工藝的更新，企業(yè)的相關(guān)管理流程和運營方式也需要隨之更新。此外，一系列的減排措施增加了生產(chǎn)過程的復(fù)雜性和管理難度，都將導(dǎo)致企業(yè)管理費用的增加。

2.利潤率對全要素生產(chǎn)率的影響

利潤率下降會導(dǎo)致資金緊張，企業(yè)將首先削減部分與現(xiàn)時生產(chǎn)相關(guān)性較弱的內(nèi)部流程，例如減少管理咨詢、研發(fā)投入等活動。由于環(huán)境變化的不確定性，研發(fā)活動本身具備的復(fù)雜性和困難程度，以及研發(fā)人員自身能力的限制等一系列原因，研發(fā)活動通常具有較高的風(fēng)險性。利潤率下降時，企業(yè)將更加不愿意承受研發(fā)失敗的成本。盡管技術(shù)進步和新產(chǎn)品開發(fā)是保持企業(yè)競爭力的主要源泉，但是短時期內(nèi)的利潤率水平下降將降低企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)投入的積極性。生產(chǎn)率水平的提高依賴于企業(yè)的技術(shù)進步和研發(fā)效率的提高，研發(fā)投入的減少會阻礙企業(yè)的技術(shù)進步，從而不利于行業(yè)生產(chǎn)率水平的提高[4-6]。

同時，利潤率下降也將促使企業(yè)在一定時間內(nèi)削減員工培訓(xùn)費用支出。員工培訓(xùn)與企業(yè)人力資本水平直接相關(guān)，而人力資本水平是決定企業(yè)生產(chǎn)率水平的另一個重要因素。人力資本首先影響的是員工的生產(chǎn)效率。具備較高人力資本水平的員工隊伍不僅能夠快速高效地完成某項工作，更為重要的是，高水平的人力資本意味著員工較高的接受和分析信息的能力，這將對員工理解、應(yīng)用以及推動技術(shù)創(chuàng)新起到?jīng)Q定性作用。無論技術(shù)演進到何種階段，終究離不開應(yīng)用技術(shù)的人的能力，而這種能力從根本上決定了企業(yè)的生產(chǎn)率水平[7-8]。其次，人力資本水平越高，就越有可能敏銳地察覺到技術(shù)創(chuàng)新的機會，并利用現(xiàn)有資源去實現(xiàn)創(chuàng)新。具備較高人力資本水平的員工能夠根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的問題，改進原有的工藝和產(chǎn)品，充分利用企業(yè)的智力資本和默會知識，增加企業(yè)知識資本存量，引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的進程，促使生產(chǎn)率水平的提高[9]。最后，人力資本水平體現(xiàn)員工的技術(shù)熟練程度、創(chuàng)造性和知識水平，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要來源。企業(yè)生產(chǎn)率和競爭力的持續(xù)提高需要不斷地進行創(chuàng)新，而具備高人力資本水平的員工將更有可能擴大接觸到能夠帶來新的技術(shù)創(chuàng)新的途徑[10]。

綜上所述，環(huán)境規(guī)制政策致使企業(yè)成本增加，導(dǎo)致利潤率下降，企業(yè)將至少在一定時間內(nèi)減少研發(fā)投入和員工培訓(xùn)支出，從而降低企業(yè)績效和生產(chǎn)率水平。

四、技術(shù)創(chuàng)新

環(huán)境規(guī)制政策的引導(dǎo)將改變技術(shù)創(chuàng)新中的資源配置，從而影響技術(shù)創(chuàng)新的方向和速度。上文探討了環(huán)境規(guī)制政策可能帶來的企業(yè)生產(chǎn)成本的提高，從而導(dǎo)致企業(yè)利潤率和生產(chǎn)率的下降。然而，部分研究認為適宜的環(huán)境規(guī)制政策有助于激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，彌補由其帶來的企業(yè)成本的增加和利潤率的下降。

環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)致成本增加有可能激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為。任何企業(yè)必須面對不斷變化的外部環(huán)境，企業(yè)的技術(shù)演進方向必須以適應(yīng)環(huán)境變化為基礎(chǔ)，企業(yè)競爭力因此成為一個動態(tài)概念。在動態(tài)競爭力形成的過程中，企業(yè)的創(chuàng)新活動發(fā)揮著非常關(guān)鍵的作用，因為持續(xù)的效率改進和技術(shù)創(chuàng)新比單純追求降低生產(chǎn)成本更能創(chuàng)造明顯和穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢。而環(huán)境規(guī)制政策對資源利用的低效率造成了負向激勵，為企業(yè)指明了技術(shù)演進的方向。政府為了約束企業(yè)的環(huán)境污染行為，通常會借助禁令、稅費、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等將企業(yè)生產(chǎn)帶來的外部性環(huán)境成本內(nèi)部化，激勵企業(yè)主動進行效率改進和技術(shù)研發(fā)，以彌補環(huán)境規(guī)制政策帶來的新增成本導(dǎo)致的企業(yè)利潤率下降。從長期來看，實施環(huán)境規(guī)制政策將有效地激勵企業(yè)加強在減少污染排放、能源消耗和原材料投入等環(huán)節(jié)的技術(shù)創(chuàng)新和工藝改進，以降低生產(chǎn)成本，改善產(chǎn)品質(zhì)量和減少污染比例。環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)致利潤率下降的負面影響將會隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動帶來的高回報而逐漸下降。同時，環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)向下的技術(shù)創(chuàng)新將由于低投入高效率而形成企業(yè)新的競爭優(yōu)勢，促使生產(chǎn)率水平的提高。

隨著環(huán)境規(guī)制政策趨于嚴(yán)格，企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)將置于更嚴(yán)格的監(jiān)管之下。在規(guī)范生產(chǎn)環(huán)節(jié)的同時，環(huán)境規(guī)制政策的深入人心也將改變消費者需求偏好。隨著環(huán)境污染問題的愈加嚴(yán)重和人均可支配收入的增加，社會環(huán)保意識不斷提高，人們的消費偏好逐漸從只關(guān)心低價量廣的傳統(tǒng)消費觀，向更為重視消費品生產(chǎn)工藝的環(huán)保性程度過渡。例如，在農(nóng)產(chǎn)品消費領(lǐng)域，綠色生產(chǎn)和綠色產(chǎn)品的理念正受到消費者的普遍認同。消費者偏好的改變從需求角度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向產(chǎn)生了正向激勵，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來的靈感和動力，激勵企業(yè)研發(fā)投入流向更為環(huán)保的產(chǎn)品創(chuàng)新。

然而，技術(shù)創(chuàng)新行為需要大量的資金投入，環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)致企業(yè)成本增加，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中面臨環(huán)境規(guī)制政策帶來的資金約束，這也為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為帶來了不利的影響。首先，環(huán)境規(guī)制政策要求企業(yè)必須進行污染治理或繳納污染治理費用，同時企業(yè)還需要在污染治理環(huán)節(jié)投入相應(yīng)的人力、物力和財力，提高了企業(yè)成本。而研發(fā)投入主要來源于企業(yè)的留存收益，成本上升導(dǎo)致留存收益減少將至少在一段時間內(nèi)迫使企業(yè)減少研發(fā)投入。其次，符合環(huán)保政策要求的創(chuàng)新產(chǎn)品將面臨處于生命周期早期的產(chǎn)品市場不成熟的特征，具體表現(xiàn)為市場需求規(guī)模較小、產(chǎn)品技術(shù)不夠成熟以及生產(chǎn)成本過高等特點。此外，符合環(huán)保政策要求的技術(shù)創(chuàng)新需要大量的循環(huán)技術(shù)和新型原材料與之配套，這類技術(shù)和原材料的缺乏將導(dǎo)致環(huán)保型技術(shù)創(chuàng)新大多呈現(xiàn)出高投入低回報的特點而難以為繼。無論從需求角度或是生產(chǎn)角度，環(huán)保型產(chǎn)品創(chuàng)新都比常規(guī)技術(shù)創(chuàng)新面臨更高的潛在風(fēng)險。

總之，環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新包含積極影響和消極作用，在不同的環(huán)境規(guī)制強度下，綜合影響可能為正也可能為負。作為決定全要素生產(chǎn)率的重要因素，通過技術(shù)創(chuàng)新傳導(dǎo)的環(huán)境規(guī)制政策對生產(chǎn)率的影響是具有不確定性的。

五、FDI

1.環(huán)境規(guī)制對FDI的影響

一國的環(huán)境規(guī)制政策會影響外國投資策略。根據(jù)污染避難假說，污染密集型行業(yè)往往選擇環(huán)境規(guī)制水平較低的國家進行投資，因為較低的環(huán)境規(guī)制水平會降低投資企業(yè)的生產(chǎn)成本。然而，環(huán)境規(guī)制政策對FDI的影響并不是單一的，既有積極影響也有消極影響。

首先，環(huán)境規(guī)制強度提高會導(dǎo)致企業(yè)污染治理成本增加，不利于FDI的引入。發(fā)展中國家面對的首要問題是經(jīng)濟增長和民生問題，對環(huán)境保護的重視程度通常低于發(fā)達國家。對于發(fā)達國家企業(yè)而言，由于國內(nèi)環(huán)境規(guī)制強度更高，導(dǎo)致國內(nèi)生產(chǎn)成本增加。這是導(dǎo)致發(fā)達國家企業(yè)選擇環(huán)境規(guī)制程度較低的國家或地區(qū)進行投資生產(chǎn)的一個重要原因。隨著引入FDI的國家環(huán)境規(guī)制強度的增強，被投資國的比較優(yōu)勢逐漸喪失，外國投資企業(yè)將會轉(zhuǎn)而尋求成本更低的國家或地區(qū)進行生產(chǎn)經(jīng)營[11-13]。

其次，環(huán)境規(guī)制政策可能會影響引進外資的質(zhì)量和行業(yè)流向。隨著公眾環(huán)保意識的加強，政府對引進外資的偏好從單純注重投資規(guī)模和效益過渡到更多地關(guān)注生產(chǎn)過程帶來的環(huán)境影響。長期以來，由于地方政績的GDP導(dǎo)向，導(dǎo)致大量高污染低附加值的外國企業(yè)被引入國內(nèi)。而環(huán)境規(guī)制程度的提高將導(dǎo)致政府更加傾向于引進來自清潔型企業(yè)的FDI，限制污染型企業(yè)的引入。同時，公眾環(huán)保意識的加強對已經(jīng)引入的污染型外資企業(yè)退出本國生產(chǎn)形成了助推作用。消費者需求偏好向環(huán)保型產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變，公眾對清潔環(huán)境需求的呼聲提高，都將推動污染型外資撤出投資，轉(zhuǎn)向其他國家和地區(qū)。

2.FDI對全要素生產(chǎn)率的影響

外商直接投資對東道國全要素生產(chǎn)率的影響主要是通過技術(shù)溢出實現(xiàn)的。外商直接投資將帶來先進的技術(shù)、經(jīng)營理念和管理體系，引起國內(nèi)企業(yè)模仿，帶來行業(yè)內(nèi)外的技術(shù)溢出，促進東道國生產(chǎn)率水平的提高。

首先，外商直接投資加劇了東道國市場的競爭，為了保持競爭優(yōu)勢，東道國企業(yè)不得不改進生產(chǎn)技術(shù)和管理水平，導(dǎo)致生產(chǎn)效率的提高。

第二，外資企業(yè)進入東道國生產(chǎn)，東道國企業(yè)獲得了學(xué)習(xí)和模仿的對象。外資企業(yè)先進的技術(shù)水平和管理效率以及因此帶來的市場競爭優(yōu)勢將對東道國企業(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng)，促使東道國企業(yè)通過學(xué)習(xí)和模仿外資企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)、管理方法以及要素組合，提高管理水平、技術(shù)水平和生產(chǎn)率水平。

第三，外資企業(yè)可能通過與上下游東道國企業(yè)的合作導(dǎo)致人員流動，促使行業(yè)內(nèi)部人力資本水平的提高，導(dǎo)致生產(chǎn)率水平的提高[14-15]。因此環(huán)境規(guī)制政策通過FDI對全要素生產(chǎn)率的影響是不確定的，可能為正，也可能為負。

六、結(jié)論

本文詳細分析了環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率影響的傳導(dǎo)機制，包括四個方面：第一，企業(yè)的進入與退出。環(huán)境規(guī)制政策會限制新企業(yè)進入，同時淘汰產(chǎn)能落后的在位企業(yè)，提高了市場集中度，有利于行業(yè)資源的優(yōu)化配置，提高生產(chǎn)率水平。第二，利潤率。環(huán)境規(guī)制政策帶來的成本增加導(dǎo)致企業(yè)利潤率下降，留存收益減少會減少企業(yè)研發(fā)投入和員工培訓(xùn)支出，對全要素生產(chǎn)率造成負面影響。第三，技術(shù)創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制政策對技術(shù)創(chuàng)新既有市場競爭、需求拉動和政府的財政傾斜等方面的激勵作用，也有擠占費用、創(chuàng)新風(fēng)險增加等方面的消極影響，環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新傳導(dǎo)至全要素生產(chǎn)率的影響是不確定的。第四，F(xiàn)DI。一方面，環(huán)境規(guī)制政策會在一段時間內(nèi)導(dǎo)致FDI流入的減少，對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生負面影響；另一方面，環(huán)境規(guī)制政策將提高FDI的質(zhì)量和行業(yè)方向。環(huán)境規(guī)制通過FDI傳導(dǎo)至全要素生產(chǎn)率的影響也是不確定的。環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率的影響是多種傳導(dǎo)機制共同作用的結(jié)果，基于不同的視角，環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率的影響是不同的。因此，環(huán)境規(guī)制政策對全要素生產(chǎn)率影響的綜合效果取決于行業(yè)性質(zhì)、規(guī)制強度與其他環(huán)境因素的綜合作用。

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中圖分類號:F426

文獻標(biāo)志碼：A

文章編號：1671-7031(2016)01-0012-05

作者簡介：逯笑微(1981-)，女，博士，講師；E-mail: xwlu8139@hotmail.com

收稿日期：2015-11-06