何文舉

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全要素生產(chǎn)率提升新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量的路徑研究——以湖南省為例

何文舉

摘要：通過構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分析了湖南省全要素生產(chǎn)率對(duì)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量提升的影響路徑，研究結(jié)果顯示：第一，全要素生產(chǎn)率通過影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度以及增長(zhǎng)效益對(duì)城鎮(zhèn)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量水平。第二，全要素生產(chǎn)率提升所代表的質(zhì)量貢獻(xiàn)意味著較少的能源消耗生產(chǎn)更多的產(chǎn)出，同時(shí)造成較少的污染排放。第三，全要素生產(chǎn)率代表“綠色工業(yè)革命”既能夠提高居民經(jīng)濟(jì)收入又能實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量改善，從而提升居民的生活滿意度。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率；城鎮(zhèn)化質(zhì)量；協(xié)整；誤差修正

回顧中國(guó)高速的城鎮(zhèn)化以及工業(yè)化進(jìn)程，不難發(fā)現(xiàn)這種高增長(zhǎng)伴隨著明顯的高能耗、高排放、高污染的特點(diǎn)。城鎮(zhèn)化質(zhì)量的提升越發(fā)受到資源和環(huán)境的約束。黨的十八大以來，進(jìn)一步確定了在未來一段時(shí)期內(nèi)，將新型城鎮(zhèn)化作為主要增長(zhǎng)極之一的戰(zhàn)略決策。本文認(rèn)為，城市化質(zhì)量的提升本質(zhì)上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程，同時(shí)也是一個(gè)節(jié)能減排或者資源環(huán)境約束得到緩解的過程。其重點(diǎn)和難點(diǎn)在于全面提高整個(gè)社會(huì)的全要素生產(chǎn)率，特別是工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率水平。故本文嘗試從城市全要素生產(chǎn)率的角度出發(fā)，探討其與新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量的相關(guān)關(guān)系。

一、文獻(xiàn)回顧

首先回顧全要素生產(chǎn)率的概念，自從索羅1957年的開創(chuàng)性工作以來，全要素生產(chǎn)率（TFP）已經(jīng)被越來越多的學(xué)者引入新古典增長(zhǎng)理論框架下進(jìn)行分析（陳詩(shī)一，2010）。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算的過程中，在剔除要素水平擴(kuò)張所帶來的橫向增長(zhǎng)效應(yīng)以后，剩下的部分則代表全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量效應(yīng)。在后續(xù)的研究中，全要素生產(chǎn)率進(jìn)一步分解為技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模效率以及要素配置效率三個(gè)方面。如何判斷當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變？全要素生產(chǎn)率（TFP）就成了關(guān)鍵的解釋變量。當(dāng)全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)開始逐步提升并最終超過要素投入的貢獻(xiàn)時(shí)，我們有理由認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式朝著正確的方向演變。毫無疑問，新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量的進(jìn)一步提升與城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式密不可分。

在全要素生產(chǎn)率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平方面，代表性的研究有林毅夫等（2007）、王小魯（2009）根據(jù)各自的核算結(jié)果指出中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅伴隨著要素投入的擴(kuò)張，同時(shí)也存在全要素生產(chǎn)率的顯著進(jìn)步。陳詩(shī)一（2010）基于環(huán)境全要素生產(chǎn)率視角，將中國(guó)工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變形容為“工業(yè)的綠色生產(chǎn)力革命”。由上述可得，全要素生產(chǎn)率通過影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度以及增長(zhǎng)效益對(duì)城市化經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響新型城鎮(zhèn)化的質(zhì)量水平。

在全要素生產(chǎn)率與資源利用效率方面，本文認(rèn)為全要素生產(chǎn)率提升所代表的質(zhì)量貢獻(xiàn)意味著較少的能源消耗生產(chǎn)更多的產(chǎn)出，同時(shí)造成較少的污染排放。一方面，全要素的提高通過改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和要素重置，讓稀缺的資源流入最有效率的部門，實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)過程的高效率；另一方面，也通過加快技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)的革新，從而對(duì)提升資源利用效率提供了明確的途徑。

在全要素生產(chǎn)率與居民生活質(zhì)量方面，前文提到全要素生產(chǎn)率代表“綠色工業(yè)革命”指的是既能夠提高人民收入又能實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量改善的雙贏局面。而經(jīng)濟(jì)收入以及環(huán)境質(zhì)量是構(gòu)成居民生活滿意度的重要組成部分。

前人有關(guān)城鎮(zhèn)化質(zhì)量的研究，基于全要素生產(chǎn)率視角的文獻(xiàn)相對(duì)較少。本文根據(jù)湖南省1992—2013年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，以湖南省城鎮(zhèn)化質(zhì)量以及全要素生產(chǎn)率的時(shí)間序列為研究對(duì)象，運(yùn)用協(xié)整技術(shù)以及誤差修正模型對(duì)兩者的相關(guān)關(guān)系展開研究。

二、新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量體系構(gòu)建以及數(shù)據(jù)的熵指數(shù)處理

（一）新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

通過借鑒有關(guān)新型城鎮(zhèn)化內(nèi)涵以及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，本文選取了較為能夠代表新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量的五個(gè)方面。并由此構(gòu)建了新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（表1）。

表1　新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù)表

城鎮(zhèn)空間結(jié)構(gòu)質(zhì)量。城市地理學(xué)研究的一個(gè)方向是把城市作為一個(gè)面，進(jìn)行城市空間結(jié)構(gòu)的研究。城市空間結(jié)構(gòu)對(duì)城市形態(tài)和城市功能分區(qū)的研究具有重要意義，也是進(jìn)行城市規(guī)劃和建設(shè)的重要依據(jù)。城市空間結(jié)構(gòu)不僅要研究城市地域內(nèi)各種空間要素的組合狀態(tài)，還要研究各要素的相互作用機(jī)制（王開泳和肖玲，2005）。本文選用的指標(biāo)包括：城市化速度、空間城市化率和城鄉(xiāng)一體化程度。

城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。一般而言，較高的城市化質(zhì)量往往伴隨著較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。本文主要選擇了經(jīng)濟(jì)總量、經(jīng)濟(jì)效益和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三個(gè)方面來代表城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Α！笆濉币?guī)劃中指出，堅(jiān)持把建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要著力點(diǎn)，其言外之意莫過于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)性。而可持續(xù)發(fā)展是一個(gè)涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源以及環(huán)境的綜合概念。故本文選擇基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、市場(chǎng)化程度、對(duì)外開放度、信息化程度、人才與科技水平、財(cái)政支出、治理能力等指標(biāo)來衡量這四個(gè)方面的可持續(xù)發(fā)展水平。

城市居民生活質(zhì)量。民生問題不僅指的是衣食住行，隨著城市化質(zhì)量水平的不斷提高，人們對(duì)民生問題、社會(huì)發(fā)展有了新的認(rèn)識(shí)和訴求。雖然現(xiàn)在很少存在衣食之憂，但是人們開始更多的是關(guān)注住、行以及權(quán)益的平等和社會(huì)分配的公平等問題?；诖?，本文從收入水平、就業(yè)水平、城市文化、社會(huì)保障、生活條件和環(huán)境質(zhì)量六個(gè)方面來代表城市居民的生活質(zhì)量水平較為合理。

資源利用水平。前文提到，過去的城市以高能耗和高排放為特征是不可持續(xù)的。在2009年哥本哈根會(huì)議上中國(guó)政府向世界承諾，2020年中國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放量在2005年的基礎(chǔ)上下降40%—50%。提升資源的利用效率已經(jīng)成為提升城市化質(zhì)量必要途徑。本文選用的指標(biāo)包括了資源消耗總量以及資源使用效率兩個(gè)方面。

（二）全要素生產(chǎn)率的估計(jì)

本文將采用超越對(duì)數(shù)的生產(chǎn)函數(shù)對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估計(jì)，在考慮傳統(tǒng)生產(chǎn)要素資本和勞動(dòng)力的情況下，將能源消耗納入生產(chǎn)函數(shù)，這樣更加貼近現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)。估計(jì)的具體形式如下：

其中，K、L和E分別代表是資本存量、勞動(dòng)力以及能源消耗，t代表的是時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)。相應(yīng)的三種生產(chǎn)要素的產(chǎn)出彈性可以表示為：

在對(duì)資本進(jìn)行分析的時(shí)候，應(yīng)該采用存量數(shù)據(jù)，而統(tǒng)計(jì)年鑒等相關(guān)資料給出的數(shù)據(jù)都是流量數(shù)據(jù)，無法進(jìn)行直接分析，因此我們采用永續(xù)盤存法來計(jì)算物質(zhì)資本存量，即將過去投資流量的積累作為物質(zhì)資本存量，計(jì)算公式如下：Kt=Kt-1（1-δ-φ）+It

其中I為固定資本投資總額，δ為固定資本年折舊率，φ為固定資本閑置率，在這里假定固定資本每年的折舊率和閑置率相同均為10%。勞動(dòng)力人數(shù)L用平均就業(yè)人數(shù)來代表，即是上一年年末的就業(yè)人數(shù)和該年末的就業(yè)人數(shù)的平均值。本文以湖南省為考察對(duì)象，數(shù)據(jù)來源于《湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒》?；趀views7.0的估計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2　超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)結(jié)果

三、實(shí)證分析

（一）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)要求計(jì)量模型建立在平穩(wěn)變量的基礎(chǔ)上，而大多經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列都帶有一定的趨勢(shì)，通常是不平穩(wěn)的，使用傳統(tǒng)的計(jì)量方法易產(chǎn)生“偽回歸”問題。因此，首先要對(duì)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，確定其平穩(wěn)性及單整階數(shù)。一般來說，只有同階單整的時(shí)間序列才有可能存在協(xié)整關(guān)系。本文將運(yùn)用ADF方法對(duì)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量CE以及全要素生產(chǎn)率TFP序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表3。

表3　變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

不難發(fā)現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與全要素生產(chǎn)率的原始序列都是非平穩(wěn)的，進(jìn)行一階差分以后則變成了平穩(wěn)的序列，具備了進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)的前提條件。

（二）協(xié)整檢驗(yàn)

建立ECM模型前，首先要驗(yàn)證變量間是否存在協(xié)整關(guān)系，只有存在協(xié)整關(guān)系的變量才可以建立ECM模型。時(shí)間序列分析中，每一個(gè)序列單獨(dú)來說可能是非平穩(wěn)的，但這些序列的線性組合卻可能有不隨時(shí)間變化的性質(zhì)，這種平穩(wěn)的線性組合說明變量間是協(xié)整的，意味著這些非平穩(wěn)變量之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。由上述平穩(wěn)性結(jié)果可知城市化質(zhì)量和全要素生產(chǎn)率均為一階單整變量，因此可以對(duì)變量進(jìn)行協(xié)整分析。本文將采用EG兩步法進(jìn)行檢驗(yàn)。

首先，對(duì)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量和全要素生產(chǎn)率進(jìn)行OLS回歸，從而得到兩者的長(zhǎng)期方程：

lnCE=7.55+2.526lnTFP；R2=0.93，P=0.000，DW=1.98

然后針對(duì)回歸方程的殘差，同樣使用ADF的方法進(jìn)行平穩(wěn)檢驗(yàn)。如果回歸殘差是平穩(wěn)的話，那么可以認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與全要素生產(chǎn)率之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。殘差的平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果如表4。

表4　殘差的平穩(wěn)性

由于殘差序列在5%的水平下是平穩(wěn)，故認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與全要素生產(chǎn)率具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。從協(xié)整方程的估計(jì)系數(shù)來看，要素生產(chǎn)率對(duì)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量具有正向影響。具體來講，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)1%，導(dǎo)致新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量提升2.526%。

（三）誤差糾正模型

誤差修正模型（ECM）由Engle和Granger在1987年提出，是一種具有特定形式的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。其基本思想是如果變量之間存在協(xié)整關(guān)系，那么這種長(zhǎng)期均衡的關(guān)系是在短期波動(dòng)過程的不斷調(diào)整下得以實(shí)現(xiàn)的。也就是說，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列具有長(zhǎng)期的均衡關(guān)系是因?yàn)橛幸环N調(diào)節(jié)機(jī)制即誤差修正機(jī)制在起作用，防止了長(zhǎng)期均衡關(guān)系出現(xiàn)較大的誤差?；诖耍梢越㈥P(guān)于ΔlnCE和Δ lnTFP的誤差修正模型。本文使用Hendry的從一般到個(gè)別的建模方法，首先選定二階滯后變量及誤差修正項(xiàng)，然后逐漸刪除不顯著的變量，最后得出誤差修正型。即：

從模型中可以看出，新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量與全要素生產(chǎn)率之間的相互作用機(jī)制是：在短、中期內(nèi)，全要素生產(chǎn)率對(duì)城鎮(zhèn)化質(zhì)量具有正向促進(jìn)作用。具體來說：本期全要素生產(chǎn)率值每增加1%，會(huì)使同期城鎮(zhèn)化質(zhì)量增加1.801%；1期前全要素生產(chǎn)率值每增加1%，會(huì)使本期能源消費(fèi)增加1.256%；2期前全要素生產(chǎn)率值每增加1%，會(huì)使本期城鎮(zhèn)化質(zhì)量源消費(fèi)增加2.035%；同時(shí)，城鎮(zhèn)化質(zhì)量的增加在短、中期內(nèi)，對(duì)自身的變化有顯著影響。誤差修正項(xiàng)系數(shù)的大小反映了短期偏離長(zhǎng)期均衡的調(diào)整力度。誤差修正項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值為-0.214，說明了全要素生產(chǎn)率的短期波動(dòng)向長(zhǎng)期均衡調(diào)整的力度為0.214，且符合反向糾正機(jī)制。

四、政策建議

結(jié)合本文所構(gòu)建的新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，全要素生產(chǎn)率對(duì)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量影響的路徑主要包括以下幾個(gè)方面：第一，在全要素生產(chǎn)率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平方面，全要素生產(chǎn)率通過影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度以及增長(zhǎng)效益對(duì)城鎮(zhèn)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量水平。第二，在全要素生產(chǎn)率與資源利用效率方面，全要素生產(chǎn)率提升所代表的質(zhì)量貢獻(xiàn)意味著較少的能源消耗生產(chǎn)更多的產(chǎn)出，同時(shí)造成較少的污染排放。全要素生產(chǎn)率的提高通過改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和要素重置，讓稀缺的資源流入最有效率的部門，同時(shí)也通過加快技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新步伐來提升整個(gè)社會(huì)的資源利用效率。第三，在全要素生產(chǎn)率與居民生活質(zhì)量方面，全要素生產(chǎn)率代表“綠色工業(yè)革命”既能夠提高居民經(jīng)濟(jì)收入又能實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量改善，從而提升居民的生活滿意度。

總的來說，本文主要圍繞經(jīng)濟(jì)、資源以及環(huán)境問題展開，這些問題伴隨著中國(guó)當(dāng)前的城市化進(jìn)程，且在將來一段時(shí)期對(duì)新型城鎮(zhèn)化質(zhì)量提升產(chǎn)生制約。在外需乏力的宏觀經(jīng)濟(jì)背景下，堅(jiān)定不移地推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化將是未來中國(guó)一段時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要政策。但是中國(guó)的城市面臨著艱巨任務(wù)，既要保證城市經(jīng)濟(jì)增速度，又要兼顧資源和環(huán)境的約束。怎么才能夠?qū)崿F(xiàn)雙贏的局面呢？全要素生產(chǎn)率特別是工業(yè)生產(chǎn)的全要素生產(chǎn)率就成了重中之重。而全要素生產(chǎn)率的提升，無法避免的是要素的重組、落后產(chǎn)能的淘汰，同時(shí)也需要政府相應(yīng)的政策扶持。因此，城鎮(zhèn)化質(zhì)量的提升伴隨著全要素生產(chǎn)率提升，將以一定的經(jīng)濟(jì)損失為代價(jià)。但是從長(zhǎng)期來看，全要素生產(chǎn)率的提升能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及環(huán)境改善的雙贏局面，從而達(dá)到提高城市化質(zhì)量的目的，那么這樣的代價(jià)也是值得的。

參考文獻(xiàn)

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（責(zé)任編輯：口天）

【生態(tài)文明與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展】

Research on the Path of Improving the Quality of New Urbanization by Total Factor Productivity——Take Hunan Province as an Example

He Wenju

Abstract：Through the construction of new urbanization quality evaluation index system，analysis of the impact of total factor productivity of Hunan Province on the new urbanization quality improvement path，the research results show that：firstly，the total factor productivity through the impact of economic growth rate and growth efficiency of the urban economic development level，and then affect the quality of new urbanization. Secondly，the contribution of the total factor productivity to improve the quality of the representative means less energy consumption to produce more output，while causing less pollution emissions. Thirdly，the total factor productivity represents the“Green Industrial Revolution”can improve the economic income of residents can also realize the environmental quality improvement，so as to improve the life satisfaction of residents.

Key Words：TFP；Urabanization Equality；Cointegration；Ecm Model

作者簡(jiǎn)介：何文舉，男，湖南商學(xué)院湖南城市化研究中心教授，博士（長(zhǎng)沙410205）。

中圖分類號(hào)：F061.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095—5766（2016）01—0150—05

收稿日期：2015—10—20