尹鋒林+張秋實(shí)

2015年3月，中共中央、國務(wù)院下發(fā)了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡稱《意見》）?！兑庖姟返冢ǘ╉?xiàng)規(guī)定：“逐步實(shí)現(xiàn)高等學(xué)校和科研院所與下屬公司剝離，原則上高等學(xué)校、科研院所不再新辦企業(yè)，強(qiáng)化科技成果以許可方式對外擴(kuò)散?！焙芏嗫蒲袡C(jī)構(gòu)和高校據(jù)此認(rèn)為：國家已經(jīng)原則上禁止科研事業(yè)單位以知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資入股，科研事業(yè)單位的科技成果只能以許可或轉(zhuǎn)讓的方式向外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。筆者認(rèn)為：上述理解是對該《意見》精神的錯(cuò)誤解讀，同時(shí)，隨著《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修改，科研機(jī)構(gòu)不僅可以以知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資入股，而且還擁有了相應(yīng)的自主權(quán)。其理由如下：

第一，《意見》所稱“新辦企業(yè)”主要是指以貨幣或?qū)嵨锍鲑Y方式新辦企業(yè)。 “新辦企業(yè)”的出資方式主要有：貨幣、實(shí)物資產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)。由于科研機(jī)構(gòu)的貨幣主要是為了保障該科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)，其實(shí)物資產(chǎn)通常為國家配置，因此，科研機(jī)構(gòu)以其貨幣或?qū)嵨镄罗k企業(yè)，顯然與科研事業(yè)單位的事業(yè)目標(biāo)不符，所以被《意見》原則禁止。但是，對科研機(jī)構(gòu)以知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資入股，該《意見》的態(tài)度則完全不同。該《意見》第（十五）項(xiàng)為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，加大科研人員股權(quán)激勵(lì)力度，明確規(guī)定：“對高等學(xué)校和科研院所等事業(yè)單位以科技成果作價(jià)入股的企業(yè)，放寬股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)出售對企業(yè)設(shè)立年限和盈利水平的限制?！比绻摗兑庖姟返冢ǘ╉?xiàng)意在禁止科研機(jī)構(gòu)以知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資入股，那么何來“事業(yè)單位以科技成果作價(jià)入股的企業(yè)”，更談不上放寬股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)出售等方面的限制。因此，從該《意見》的相關(guān)條文的邏輯關(guān)系來看，我們可以認(rèn)為《意見》第（二十）項(xiàng)僅是原則上禁止科研機(jī)構(gòu)以貨幣或?qū)嵨锍鲑Y方式“新辦企業(yè)”，而非禁止科研機(jī)構(gòu)以知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資“新辦企業(yè)”。

第二，修改后的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確賦予了科研機(jī)構(gòu)以知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的自主權(quán)和收益權(quán)。在我國，政策是黨和國家為實(shí)現(xiàn)一定政治目標(biāo)、完成一定任務(wù)而作出的政治決策。《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》本質(zhì)上屬于黨和國家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的主要政策，上述政策要獲得貫徹落實(shí)，還需要制定相應(yīng)的法律、法規(guī)。2015年8月29日全國人大常委會(huì)對《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修改，就是對上述政策進(jìn)行落實(shí)的一個(gè)重要體現(xiàn)。修改后的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條規(guī)定：“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資”;第四十三條規(guī)定：“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位”。根據(jù)上述兩個(gè)法律條文可以進(jìn)一步得出結(jié)論：上述《意見》并非禁止科研機(jī)構(gòu)以知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資入股;科研機(jī)構(gòu)擁有以知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的自主權(quán)和收益權(quán)。當(dāng)然，從盡可能擴(kuò)大科技成果使用者范圍的角度，在轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)出資三種轉(zhuǎn)化科技成果的方式中，國家政策是鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)以許可的方式轉(zhuǎn)化科技成果;但是，考慮到科技成果轉(zhuǎn)化的多樣性，國家政策亦不禁止以轉(zhuǎn)讓或作價(jià)出資的方式轉(zhuǎn)化科技成果。至于科研機(jī)構(gòu)具體使用何種方式轉(zhuǎn)化科技成果，則應(yīng)由科研機(jī)構(gòu)根據(jù)具體情況而自主決定。