段俊霞，李世偉

(1.西南石油大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，四川 成都 610500；2.西南石油大學(xué) 規(guī)劃與評(píng)估處，四川 成都 610500)

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以院校研究與行動(dòng)研究提升高校自我評(píng)估效能

段俊霞1，李世偉2

(1.西南石油大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，四川 成都 610500；2.西南石油大學(xué) 規(guī)劃與評(píng)估處，四川 成都 610500)

提升學(xué)校自我評(píng)估效能是普通高校確保審核評(píng)估取得理想成績(jī)的核心。院校研究與行動(dòng)研究在有效提升自我評(píng)估的科學(xué)性及效能等方面具有獨(dú)特的價(jià)值與功能。當(dāng)前普通高校在實(shí)施自我評(píng)估時(shí)存在的問(wèn)題有：評(píng)估參與主體缺乏廣泛性，研究能力總體不強(qiáng)；重經(jīng)驗(yàn)，輕研究，自選特色項(xiàng)目特色不突出；規(guī)定審核項(xiàng)目中對(duì)問(wèn)題挖掘不透徹，缺乏有效解決措施等。因此，提升自我評(píng)估的效能在于：專(zhuān)家引領(lǐng)與合作，提升教職工自我評(píng)估研究能力；促進(jìn)自我評(píng)估文化轉(zhuǎn)型，涵養(yǎng)“開(kāi)放 ”與“研究”文化；實(shí)施 “項(xiàng)目制”，調(diào)動(dòng)全員參與，贏在中層和基層；以校為本，借力院校研究，自我反思，提煉特色；以行動(dòng)為核心，依托行動(dòng)研究，評(píng)建結(jié)合，切實(shí)整改。

教育評(píng)價(jià)；審核評(píng)估；自我評(píng)估；院校研究；行動(dòng)研究

審核評(píng)估前的學(xué)校自我評(píng)估，指的是學(xué)校針對(duì)審核評(píng)估的要求和特點(diǎn)進(jìn)行自我評(píng)估和建設(shè)的階段。學(xué)校做好自我評(píng)估，提升自我評(píng)估效能又是確保審核評(píng)估取得理想成績(jī)的核心。本研究基于院校研究與行動(dòng)研究的特性及自我評(píng)估的特點(diǎn)，分析了院校研究與行動(dòng)研究對(duì)提升普通高校自我評(píng)估效能的價(jià)值，并分析了當(dāng)前普通高校自我評(píng)估存在的問(wèn)題，院校研究與行動(dòng)研究在自我評(píng)估中的運(yùn)用現(xiàn)狀，進(jìn)而探索一條利用院校研究與行動(dòng)研究提升普通高校自我評(píng)估效能的有效路徑。

一、院校研究與行動(dòng)研究的價(jià)值與功用

2015年4月15日，在教育部召開(kāi)的專(zhuān)題辦公會(huì)上，袁貴仁部長(zhǎng)對(duì)教育評(píng)估工作做出了重要指示：“評(píng)估是提高高等教育質(zhì)量的杠桿和指揮棒，做好本科教學(xué)評(píng)估工作，是全面提高高等教育質(zhì)量的重要保障?！弊?990年國(guó)家教委頒布《普通高等學(xué)校教育評(píng)估暫行規(guī)定》起，中國(guó)高校已經(jīng)實(shí)施了五次評(píng)估，評(píng)估制度也從最初的合格評(píng)估發(fā)展到新時(shí)期的“五位一體”評(píng)估制度。其中，審核評(píng)估作為“五位一體”中的重要一“位”，已在全國(guó)全面推開(kāi)，其在助推學(xué)校加強(qiáng)內(nèi)涵建設(shè)、發(fā)展本校特色、找準(zhǔn)自身合理的辦學(xué)地位，強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位及建設(shè)高校內(nèi)部質(zhì)量保障體系等方面發(fā)揮著極為重要的作用。高校作為被評(píng)估的對(duì)象，同時(shí)也作為高校自身內(nèi)涵建設(shè)及高校內(nèi)部質(zhì)量保障體系的建設(shè)者、高等教育人才培養(yǎng)的主要承擔(dān)者，如何進(jìn)行審核評(píng)估前的自我評(píng)估對(duì)其審核評(píng)估的成功有著極為基礎(chǔ)和關(guān)鍵的作用。審核評(píng)估前的自我評(píng)估不同于慣常的評(píng)估，要求高校順應(yīng)審核評(píng)估的特點(diǎn)，以審核評(píng)估的“一堅(jiān)持、兩突出、三強(qiáng)化”*《教育部關(guān)于開(kāi)展普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評(píng)估的通知》( 教高[2013]10號(hào))，在附件《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評(píng)估方案》里，明確了評(píng)估指導(dǎo)思想，以黨的十八大精神和教育規(guī)劃綱要為指導(dǎo)，堅(jiān)持“以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)促管、評(píng)建結(jié)合、重在建設(shè)”的方針；突出內(nèi)涵建設(shè)，突出特色發(fā)展；強(qiáng)化辦學(xué)合理定位，強(qiáng)化人才培養(yǎng)中心地位，強(qiáng)化質(zhì)量保障體系建設(shè)，不斷提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。簡(jiǎn)稱(chēng)為：“一堅(jiān)持、兩突出、三強(qiáng)化”。為指導(dǎo)思想，以審核評(píng)估的“五個(gè)度”*《教育部關(guān)于開(kāi)展普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評(píng)估的通知》( 教高[2013]10號(hào))，在附件《普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評(píng)估方案》里，提出了審核評(píng)估的總體要求：審核評(píng)估堅(jiān)持主體性、目標(biāo)性、多樣性、發(fā)展性和實(shí)證性五項(xiàng)基本原則，簡(jiǎn)稱(chēng)為“五個(gè)度”。(主體性、目標(biāo)性、多樣性、發(fā)展性和實(shí)證性)。為自評(píng)估的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，努力做到“評(píng)建結(jié)合、搞出特色，畫(huà)像要像”。這就要求普通高校在自我評(píng)估中要注重特色性、問(wèn)題性和務(wù)實(shí)性。

而院校研究(institutional research) 是把現(xiàn)代管理科學(xué)和高等教育科學(xué)研究成果應(yīng)用于高等學(xué)校管理，旨在提高高等學(xué)校管理水平的一門(mén)學(xué)科和一個(gè)實(shí)踐領(lǐng)域，是促進(jìn)對(duì)高等院校計(jì)劃管理與運(yùn)行的理解，并促使其得以改進(jìn)的研究[1]。行動(dòng)研究以“由行動(dòng)者研究、在行動(dòng)中研究，為行動(dòng)研究” (research by actors， research in action， research for action)為鮮明特點(diǎn)，是“由社會(huì)情景的參與者, 為提高對(duì)所從事的社會(huì)或教育實(shí)踐的理性認(rèn)識(shí), 為加深對(duì)實(shí)踐活動(dòng)及其依賴(lài)的背景的理解進(jìn)行的反思研究”[2]。兩者在提升普通高校自我評(píng)估效能方面具有獨(dú)特的意義和價(jià)值。

1.有效提升自我評(píng)估的科學(xué)性

科學(xué)、適宜的評(píng)估方法是科學(xué)自我評(píng)估的重要手段。自我評(píng)估工作既是高校自我管理、自我建設(shè)活動(dòng)，具有一般事務(wù)性特點(diǎn)，也是一種重要的教育研究，這就要求高校不能僅僅通過(guò)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)來(lái)完成，而需要使用科學(xué)的研究方法，由專(zhuān)業(yè)的教育研究人員或經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員來(lái)完成。基于自我評(píng)估本身的事務(wù)性特點(diǎn)，使得其又不同于高深的理論建構(gòu)及純粹的理論研究，這一研究主要是應(yīng)用研究。自我評(píng)估還是一種對(duì)“自我”的研究，其研究具有個(gè)體性和針對(duì)性，其結(jié)果不要求具有推廣性，卻要求能對(duì)學(xué)校個(gè)體問(wèn)題的解決具有極強(qiáng)的針對(duì)性。因此，高校必須尋求適合其特點(diǎn)的研究方法進(jìn)行自我評(píng)估，而院校研究和行動(dòng)研究的特點(diǎn)剛好契合了這一需求。

院校研究和行動(dòng)研究都具有應(yīng)用研究的特點(diǎn)，都是一種研究而不是日常事務(wù)工作，都強(qiáng)調(diào)要運(yùn)用理論的指導(dǎo)及科學(xué)的方法，對(duì)學(xué)校教學(xué)、管理問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)研究。院校研究是把學(xué)校事務(wù)中碰到的難題當(dāng)作課題進(jìn)行研究，是對(duì)學(xué)校實(shí)際問(wèn)題的解決；其研究對(duì)象就是單個(gè)院校，是研究者對(duì)所在學(xué)校的教育教學(xué)、管理問(wèn)題的研究，不同于慣常的高等學(xué)校教育管理研究(其是外來(lái)人員對(duì)教育教學(xué)管理等問(wèn)題的帶有普適性的研究)，自我評(píng)估的評(píng)估體系中的任何問(wèn)題都可以囊括于院校研究的問(wèn)題之中。行動(dòng)研究作為一種研究方法，其研究對(duì)象更廣泛，高校的教學(xué)、管理等問(wèn)題都屬于行動(dòng)研究關(guān)注的對(duì)象。雖說(shuō)行動(dòng)研究不是僅僅針對(duì)高校教育教學(xué)管理問(wèn)題的研究，卻完全可以運(yùn)用于對(duì)高校的研究之中。因此，把這兩種方法運(yùn)用于自我評(píng)估，具有較高的契合性，能有效提升自我評(píng)估的科學(xué)性。

2.有效提升普通高校自我評(píng)估的效能

效能是達(dá)到系統(tǒng)目標(biāo)的程度。自我評(píng)估效能是高校通過(guò)自我評(píng)估達(dá)到目標(biāo)的程度。自我評(píng)估應(yīng)順應(yīng)審核評(píng)估的導(dǎo)向，以審核評(píng)估的要求作為自我評(píng)估的目標(biāo)，以達(dá)到審核評(píng)估要求的程度作為判斷普通高校自我評(píng)估效能的高低的重要標(biāo)準(zhǔn)?！澳繕?biāo)性導(dǎo)向、多樣性導(dǎo)向、主體性導(dǎo)向、發(fā)展性導(dǎo)向”是審核評(píng)估的四個(gè)重要導(dǎo)向；“一堅(jiān)持、兩突出、三強(qiáng)化”是審核評(píng)估的指導(dǎo)思想；“五個(gè)度”是審核評(píng)估的審核重點(diǎn)[3]。因此，判斷自我評(píng)估是否順應(yīng)這些導(dǎo)向，是否貫徹了這些指導(dǎo)思想，是否有利于提高審核評(píng)估重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的五個(gè)“度”是判斷自我評(píng)估效能高低的重要標(biāo)準(zhǔn)。而院校研究和行動(dòng)研究的價(jià)值和功能就在于其不僅有利于自我評(píng)估對(duì)審核評(píng)估這些重要導(dǎo)向、指導(dǎo)思想的貫徹及評(píng)估重點(diǎn)的落實(shí)，尤其是在順應(yīng)多樣性導(dǎo)向(引導(dǎo)高校科學(xué)定位、多樣化發(fā)展及辦出特色)，堅(jiān)持方針(以評(píng)促建、以評(píng)促改、以評(píng)促管、評(píng)建結(jié)合及重在建設(shè))，突出特色發(fā)展及為評(píng)估提供實(shí)證性支撐材料等方面，發(fā)揮著獨(dú)特的價(jià)值和功能。

第一，順應(yīng)多樣化導(dǎo)向，貫徹突出特色發(fā)展的指導(dǎo)思想。“引導(dǎo)高?？茖W(xué)定位，各安其位，多樣化發(fā)展。遵循規(guī)律，深化改革，辦出特色”是審核評(píng)估的重要導(dǎo)向之一，“突出特色發(fā)展”是審核評(píng)估的重要指導(dǎo)思想之一，要想在審核評(píng)估中取得理想成績(jī)，提升自我評(píng)估效能，就必須順應(yīng)這一導(dǎo)向，遵從這一指導(dǎo)思想。院校研究的特點(diǎn)與價(jià)值追求跟這一導(dǎo)向和指導(dǎo)思想具有高度的一致性，其在自我評(píng)估中的運(yùn)用有利于自我評(píng)估效能的提高。首先，院校研究是一種科學(xué)研究，強(qiáng)調(diào)科學(xué)發(fā)展，科學(xué)決策，因此，將其運(yùn)用于自我評(píng)估有利于高校定位的科學(xué)性，而不是隨意為之或僅僅是經(jīng)驗(yàn)之談而缺乏科學(xué)理論深度。其次，院校研究是一種自我研究，院校研究的研究人員主要是本校人員，(當(dāng)然在一些層次較低，研究能力薄弱的學(xué)校也不排除需要邀請(qǐng)外校人員來(lái)幫其做院校研究)，其研究對(duì)象主要是研究人員所在的院校，其研究問(wèn)題主要是本校問(wèn)題，注重對(duì)單個(gè)學(xué)校實(shí)踐問(wèn)題的研究。本校人員作為研究者研究自身的問(wèn)題，其優(yōu)勢(shì)在于作為當(dāng)局者、當(dāng)事人、自己人(雖然可能有“當(dāng)局者迷”的可能，但通過(guò)科學(xué)訓(xùn)練則應(yīng)該可以避免)，能更全面、深刻地了解本院校，明了本院校的優(yōu)缺點(diǎn)，找準(zhǔn)自己的特色，科學(xué)地定位自己。

第二，強(qiáng)調(diào)行動(dòng)性，貫徹“以評(píng)促建，重在建設(shè)”的指導(dǎo)方針?！耙栽u(píng)促建，以評(píng)促改，以評(píng)促管，評(píng)建結(jié)合，重在建設(shè)”是審核評(píng)估的重要指導(dǎo)思想和自我評(píng)估必須堅(jiān)持的指導(dǎo)方針，“內(nèi)部質(zhì)量保障的有效性以及為達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而采取的改革建設(shè)措施、政策措施和取得的實(shí)際效果”是審核評(píng)估的重點(diǎn)，能否在自我評(píng)估過(guò)程中解決問(wèn)題且取得實(shí)際成效是普通高校能否取得審核評(píng)估滿(mǎn)意成績(jī)的重要影響因素，在自我評(píng)估中，重問(wèn)題解決、重行動(dòng)落實(shí)與整改是自我評(píng)估高效能的保障。 院校研究強(qiáng)烈的“問(wèn)題意識(shí)”與行動(dòng)研究的“為了行動(dòng)、服務(wù)行動(dòng)”的價(jià)值追求，正好契合了審核評(píng)估的這一指導(dǎo)方針，其在自我評(píng)估中的運(yùn)用將有效提高自我評(píng)估的效能。首先，院校研究不是純粹的理論研究，其主要是高等教育學(xué)、高等教育管理學(xué)的一個(gè)實(shí)踐研究領(lǐng)域，是一種應(yīng)用研究，注重的是對(duì)單個(gè)學(xué)校實(shí)踐問(wèn)題的研究，重視發(fā)現(xiàn)院校的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的策略[4]。這一敏銳的問(wèn)題意識(shí)有利于自我評(píng)估的“以評(píng)促改，以評(píng)促建”。其次，行動(dòng)研究強(qiáng)調(diào)“在行動(dòng)中研究”，實(shí)質(zhì)上也就是強(qiáng)調(diào)在工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)把發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題課題化來(lái)進(jìn)行研究?！盀榱诵袆?dòng)”是其研究的追求，其研究追求主要不是為了著書(shū)寫(xiě)作，發(fā)表論文，或建構(gòu)理論，而是為了改善自己的行為，解決自己行為中的問(wèn)題，是通過(guò)研究解決自己的問(wèn)題、促進(jìn)自己的進(jìn)步及成長(zhǎng)，契合了審核評(píng)估的指導(dǎo)思想。

二、普通高校實(shí)施自我評(píng)估存在的主要問(wèn)題

當(dāng)前，審核評(píng)估在全國(guó)高校已全面推開(kāi)，南京大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、華中科技大學(xué)、華中師范大學(xué)等10所高校已經(jīng)接受了國(guó)家評(píng)估中心的評(píng)估，安徽、江蘇、陜西、吉林、廣西等省也對(duì)當(dāng)?shù)夭糠指咝＿M(jìn)行了審核評(píng)估，參加審核評(píng)估的學(xué)校已經(jīng)覆蓋了13個(gè)省市自治區(qū)，今后將會(huì)有更多已通過(guò)合格評(píng)估的其他高校逐漸被納入審核評(píng)估的對(duì)象。參加審核評(píng)估前的自我評(píng)估是每個(gè)參加審核評(píng)估的高校的必須工作與規(guī)定動(dòng)作，當(dāng)前，很多普通高校自我評(píng)估工作都正在緊鑼密鼓地進(jìn)行。自我評(píng)估實(shí)施的現(xiàn)狀如何？實(shí)施自我評(píng)估時(shí)面臨著什么問(wèn)題？這是我們必須關(guān)注的問(wèn)題。

1.評(píng)估參與主體缺乏廣泛性，研究能力不足

普通高校自我評(píng)估是不同于他評(píng)估的自評(píng)估，其總的主體是普通高校本身，但在實(shí)施過(guò)程中普通高校的自我評(píng)估肯定還需要有具體的評(píng)估人員來(lái)實(shí)施。普通高校在實(shí)施自我評(píng)估時(shí)，當(dāng)前存在的首要問(wèn)題是廣大教職員工的積極性和潛能還沒(méi)有被充分調(diào)動(dòng)和挖掘出來(lái)，自我評(píng)估參與的主體缺乏廣泛性。有些學(xué)校自我評(píng)估的參與者主要就是教務(wù)處、評(píng)估處(評(píng)估中心)等機(jī)構(gòu)的行政人員，其他二級(jí)院校和行政部門(mén)只是按要求提供各種資料，一線(xiàn)老師和教職員工對(duì)自我評(píng)估了解甚少，也不積極參與，甚至一些教師還采取“事不關(guān)己，高高掛起”的態(tài)度；而部分教務(wù)處、評(píng)估處(評(píng)估中心)的行政人員也想當(dāng)然，認(rèn)為自我評(píng)估是其份內(nèi)職責(zé)，自己是天然的評(píng)估主體，一線(xiàn)廣大教職員工是屬于被評(píng)估、被監(jiān)管的對(duì)象，一線(xiàn)教職員工的評(píng)估主體身份不能得到賦權(quán)和確認(rèn)。

此外，普通高校自我評(píng)估的評(píng)估人員還存在評(píng)估素養(yǎng)不夠的問(wèn)題。教務(wù)處、評(píng)估處(評(píng)估中心)等機(jī)構(gòu)的人員，作為學(xué)校自我評(píng)估的中心樞紐機(jī)構(gòu)的人員，是學(xué)校自我評(píng)估核心成員和主要組織者，其評(píng)估素養(yǎng)將直接影響著普通高校自我評(píng)估的效能。然而，在有些學(xué)校，這些人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)卻令人擔(dān)憂(yōu)。其表現(xiàn)之一是：缺乏教育管理、評(píng)估的專(zhuān)業(yè)背景，所學(xué)非所用，在面臨自我評(píng)估高要求的情況下所學(xué)不能滿(mǎn)足所用。其表現(xiàn)之二是：盡管有些老師具有一定的專(zhuān)業(yè)背景，然因培訓(xùn)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)不多又缺乏終身學(xué)習(xí)的理念，使其在面臨高要求、新情境下的自我評(píng)估時(shí)難以適應(yīng)。另外，高校教職員工的評(píng)建素養(yǎng)也亟待提高。高校教育質(zhì)量是一個(gè)需要全員參與的、群策群力的事情，高校教學(xué)質(zhì)量保障體系應(yīng)覆蓋質(zhì)量全過(guò)程和參與質(zhì)量活動(dòng)的全體人員。因此，高校的全體教職員工都直接或間接地屬于質(zhì)量保障體系的一部分。作為高等教育質(zhì)量保障的直接相關(guān)人，高校自我評(píng)估中的“評(píng)”和“建”都需要廣大教職員工的實(shí)際參與，然而當(dāng)前一些普通高校的教職員工除參與度不高外，“評(píng)”、“建”能力也都亟需提高。首先，從一線(xiàn)行政人員來(lái)看，基于各種原因，中國(guó)高校行政系統(tǒng)的從業(yè)人員中靠“照顧”、“安排”的還占有一定比例，這些人員缺乏一定的行政專(zhuān)業(yè)背景，不了解自我評(píng)估知識(shí)，缺乏深入學(xué)習(xí)，往往不能很好地應(yīng)對(duì)新形勢(shì)下的自我評(píng)估的自評(píng)和自建工作。其次，從工作在教學(xué)一線(xiàn)的教師來(lái)看，盡管其基本都擁有較高的學(xué)歷和較深厚的專(zhuān)業(yè)背景，具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的科研能力，然而這并不能說(shuō)明其具有較強(qiáng)的“評(píng)建”能力。專(zhuān)業(yè)水平高，教學(xué)能力不一定強(qiáng)；專(zhuān)業(yè)研究能力強(qiáng)，教學(xué)研究能力也不一定強(qiáng)。自我評(píng)估的評(píng)建不僅需要一定的評(píng)估知識(shí)和技能，而且需要一定的教學(xué)研究能力來(lái)發(fā)現(xiàn)自己教學(xué)中的問(wèn)題并能有效地進(jìn)行整改。因此，必須培養(yǎng)在行動(dòng)中研究的態(tài)度。雖然高校教師在任教前都參加過(guò)一定的崗前培訓(xùn)及在職培訓(xùn)，但因?yàn)榕嘤?xùn)時(shí)間較短，培訓(xùn)內(nèi)容也未必完全適合教師的需求，加之部分教師對(duì)學(xué)科教學(xué)知識(shí)的輕視，使得一線(xiàn)教師尤其是未接受過(guò)系統(tǒng)教師專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)訓(xùn)練的非師范類(lèi)教師，在評(píng)價(jià)、整改與建設(shè)工作中并不能勝任，從而影響自我評(píng)估的評(píng)建效能。

2.自我評(píng)估態(tài)度與方式：重經(jīng)驗(yàn)，輕研究

普通高校在實(shí)施自我評(píng)估的過(guò)程中，采取什么樣的方式進(jìn)行評(píng)估也是影響自我評(píng)估效能的重要因素，而善研究、真整改是自我評(píng)估取得理想成績(jī)的重要保障。教育是一門(mén)科學(xué)，只有遵循科學(xué)的規(guī)律，運(yùn)用科學(xué)的方法對(duì)學(xué)生進(jìn)行引導(dǎo)、培育、管理才能培養(yǎng)出高質(zhì)量的人才。然而，當(dāng)前一些高校在實(shí)施自我評(píng)估的過(guò)程中，由于對(duì)自我評(píng)估的科學(xué)性認(rèn)識(shí)不足，在進(jìn)行自我評(píng)估時(shí)常常把其當(dāng)作一種“事務(wù)性”工作來(lái)對(duì)待，在處理自我評(píng)估中的問(wèn)題時(shí)多靠經(jīng)驗(yàn)來(lái)解決，缺乏一種科學(xué)研究的態(tài)度，不能理性對(duì)待。譬如，在高校定位與人才培養(yǎng)目標(biāo)確立方面，個(gè)別學(xué)校不是借助科學(xué)理論指導(dǎo)，也沒(méi)有進(jìn)行深入的調(diào)研，而是憑經(jīng)驗(yàn)來(lái)對(duì)學(xué)校辦學(xué)定位與人才培養(yǎng)目標(biāo)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確定，使得其科學(xué)性及合宜性值得質(zhì)疑。又如，由于對(duì)教育的理論知識(shí)及方法掌握不夠以及對(duì)教育科學(xué)性的認(rèn)識(shí)不足，有些教師在進(jìn)行教學(xué)改革、課堂教學(xué)、實(shí)踐教學(xué)、第二課堂(審核評(píng)估“培養(yǎng)過(guò)程”項(xiàng)目下的四個(gè)評(píng)估要素)時(shí)，缺乏科學(xué)適宜的方法，缺乏研究的態(tài)度，使得培養(yǎng)過(guò)程帶有一定的隨意性，影響教育質(zhì)量的提高。另外，不善于研究也是部分普通高校評(píng)估人員在自我評(píng)估過(guò)程中容易出現(xiàn)的問(wèn)題。與上面所說(shuō)的情況不同，這部分教職員工，在參與自我評(píng)估工作時(shí)已經(jīng)意識(shí)到了研究的重要性及先進(jìn)教育理論引導(dǎo)的重要作用，因而在教學(xué)改革中大膽引進(jìn)先進(jìn)理論和方法，在課堂教學(xué)改革中花樣翻新，時(shí)髦的理論及教學(xué)模式層出不窮，但因?qū)@些理論及模式的一知半解或缺乏“本土化”的改造，一味跟風(fēng)流行教學(xué)模式卻不顧教學(xué)實(shí)際，最終實(shí)效不大，甚至南轅北轍。

3.自選特色項(xiàng)目特色不突出

自選特色項(xiàng)目作為學(xué)?？勺孕羞x擇的補(bǔ)充項(xiàng)目，是審核評(píng)估方案的重要部分，也是普通高校自我評(píng)估必須進(jìn)行的重要內(nèi)容。特色項(xiàng)目不是項(xiàng)目特色，是六個(gè)項(xiàng)目(方面)之外的，有特色的額外的項(xiàng)目。譬如，全面學(xué)分制，不同于原水平評(píng)估中的特色，而是指長(zhǎng)期辦學(xué)過(guò)程中積淀形成的，優(yōu)于其他學(xué)校的特色。在對(duì)自選特色項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估準(zhǔn)備時(shí)，部分學(xué)校出現(xiàn)找不到、找不準(zhǔn)特色項(xiàng)目以及特色項(xiàng)目沒(méi)“特色”，不突出的問(wèn)題。這當(dāng)然與其是否創(chuàng)建了自己的特色項(xiàng)目有關(guān)，如果根本沒(méi)有創(chuàng)建，那么，在自我評(píng)估報(bào)告的陳述中就會(huì)底氣不足。因此，創(chuàng)建自己的特色項(xiàng)目至關(guān)重要。如何創(chuàng)建特色項(xiàng)目呢？不是慣常的運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)就可以解決的，如果沒(méi)有對(duì)審核評(píng)估的深入研究，沒(méi)有對(duì)教育理論的深切把握，沒(méi)有較深的理論基礎(chǔ)，其創(chuàng)建的特色項(xiàng)目的“特色”可能會(huì)大打折扣。另外一種情況是，學(xué)校在無(wú)意識(shí)中已經(jīng)創(chuàng)建了自己的特色項(xiàng)目，但囿于自己的理論水平或?qū)徍嗽u(píng)估要求的把握不透徹，“手中有寶”卻渾然不知，意識(shí)不到這是本校的特色項(xiàng)目，因而在匯報(bào)自己的特色項(xiàng)目時(shí)找不到或找不準(zhǔn)。這種“渾然不知”現(xiàn)象也需要理論學(xué)習(xí)的激發(fā)，通過(guò)學(xué)習(xí)先進(jìn)理論，深刻把握當(dāng)前最先進(jìn)的教育理念，對(duì)所在學(xué)校的教學(xué)、管理等進(jìn)行反思，找出自己的特色。

4.問(wèn)題挖掘不透徹，缺乏有效解決措施

規(guī)定審核項(xiàng)目是審核評(píng)估的重要內(nèi)容，同特色項(xiàng)目一樣，也是普通高校在自我評(píng)估時(shí)需要著力準(zhǔn)備和進(jìn)行自我評(píng)估的內(nèi)容。此次審核評(píng)估特別強(qiáng)調(diào)對(duì)問(wèn)題的分析與解決。在2015年第二期本科教學(xué)工作審核評(píng)估研討會(huì)上，專(zhuān)家明確提出：存在的問(wèn)題要直接具體，要有原因分析，問(wèn)題分析必須透徹，不能敷衍，問(wèn)題及分析必須占1/3以上篇幅，要努力體現(xiàn)本校的自身特點(diǎn)和特有問(wèn)題。這對(duì)于習(xí)慣了“自夸”、“講成績(jī)”而總是對(duì)問(wèn)題遮遮掩掩、淡化問(wèn)題的高校是一巨大挑戰(zhàn)。審核評(píng)估不僅是一種結(jié)果性評(píng)價(jià)，更是一種發(fā)展性評(píng)價(jià)，強(qiáng)調(diào)通過(guò)評(píng)估促進(jìn)學(xué)校的發(fā)展。四個(gè)如何(“如何說(shuō)的，如何做的，效果如何，如何改進(jìn)”)是審核評(píng)估始終關(guān)注的重點(diǎn)，審核評(píng)估不僅要評(píng)價(jià)普通高校說(shuō)了什么，還要看做了什么，做的效果怎么樣，無(wú)效怎么改。因此，在自我評(píng)估時(shí)，對(duì)自身問(wèn)題的有效解決，對(duì)本校教學(xué)質(zhì)量的改進(jìn)就是學(xué)校在自我評(píng)估時(shí)必須重點(diǎn)考慮的，其問(wèn)題解決度及有效整改度，是高校在審核評(píng)估中能否取得理想的成績(jī)的關(guān)鍵。

三、通過(guò)院校研究與行動(dòng)研究提升高校自我評(píng)估效能

近些年中國(guó)院校研究在普通高校已經(jīng)取得了一定發(fā)展，但把院校研究和自我評(píng)估掛鉤，通過(guò)院校研究來(lái)促動(dòng)自我評(píng)估的院校還不是很多。行動(dòng)研究，因其在行動(dòng)中，為了行動(dòng)、服務(wù)行動(dòng)的“行動(dòng)”追求以及其相對(duì)重理論應(yīng)用，而輕理論創(chuàng)新的研究特點(diǎn)，使得其在中小學(xué)教學(xué)改革中推廣較多，一直是輔助中小學(xué)教師 “作為研究者”的重要研究方法，近些年來(lái)這一方法也開(kāi)始被高校所重視。與院校研究相似，把行動(dòng)研究運(yùn)用到自我評(píng)估中，尤其對(duì)自我評(píng)估的整改工作發(fā)揮作用的也不多見(jiàn)。

1.專(zhuān)家引領(lǐng)與合作，提升教職工自評(píng)估研究能力

善于研究是做好整改、提高評(píng)估工作的核心，提升普通高校教職員工的評(píng)、建能力是其在審核評(píng)估中能取得理想成績(jī)的保障。雖然高校的教師和管理人員擁有相對(duì)高的學(xué)歷并具有較高的專(zhuān)業(yè)理論研究水平，但是并不等于其就天然地具有教學(xué)研究能力和教育管理研究能力。針對(duì)當(dāng)前評(píng)估參與主體缺乏廣泛性，研究能力總體不強(qiáng)的情況，尤其是廣大教師參與度較低、參與教師和教育管理人員研究能力總體不強(qiáng)的情況，我們認(rèn)為，必須基于自我評(píng)估的需求及教職員工的短板，通過(guò)提供先進(jìn)理論及適宜的研究方法，使教職員工能參與、能有效參與，使其真正成為學(xué)?！霸u(píng)建”的主體。通過(guò)專(zhuān)家引領(lǐng)與合作，提升教職員工的自評(píng)估研究能力是高校有效做好自我評(píng)估的重要保障。通過(guò)聘請(qǐng)校外教育專(zhuān)家、開(kāi)發(fā)校內(nèi)教育專(zhuān)業(yè)人士資源等途徑，通過(guò)理論講解、案例分析、實(shí)際一線(xiàn)指導(dǎo)與合作等方式，利用教師教學(xué)發(fā)展中心、教師工作坊、評(píng)估沙龍等機(jī)構(gòu)或組織，從理論到實(shí)踐進(jìn)行院校研究、行動(dòng)研究，結(jié)合最新教育理論進(jìn)行全方位講解與示范，多方面提升教職員工參與自評(píng)估的研究能力。

2.促進(jìn)自評(píng)估文化轉(zhuǎn)型，涵養(yǎng)“開(kāi)放 ”與“研究”文化

針對(duì)自我評(píng)估中參與主體參與度不夠廣泛的情況，首先，要培育一種積極參與自我評(píng)估的氛圍，使評(píng)估關(guān)乎你我、積極參與、自覺(jué)承擔(dān)責(zé)任的理念深入人心，通過(guò)文化的形式潛移默化地影響全校教職員工對(duì)自我評(píng)估參與的熱情，提升自我評(píng)估參與主體的廣泛性。其次，應(yīng)建立一種自我評(píng)估的開(kāi)放型文化，改變部分領(lǐng)導(dǎo)者和管理者“壟斷”評(píng)估權(quán)的情況，培養(yǎng)其開(kāi)放的評(píng)估心態(tài)，使其深刻意識(shí)到一線(xiàn)教職員工不僅是教學(xué)管理工作的實(shí)施者和被評(píng)價(jià)者，同時(shí)也是重要的自我評(píng)估者，也是學(xué)校自我評(píng)估的參與者。最后，針對(duì)當(dāng)前自評(píng)估參與主體研究能力不強(qiáng)，在評(píng)估工作中缺乏研究意識(shí)的情況，應(yīng)大力培育自評(píng)估研究文化，擺脫把自評(píng)估工作當(dāng)作一般行政事務(wù)、教學(xué)管理事務(wù)的狀況，逐漸培養(yǎng)一種用研究的態(tài)度、研究的心態(tài)、研究的方式來(lái)對(duì)待和處理自評(píng)估的日常工作，使自評(píng)估工作從一種日常事務(wù)型管理工作轉(zhuǎn)型到事務(wù)工作研究化，使研究成為解決教學(xué)、管理問(wèn)題的新常態(tài)，盡可能通過(guò)研究的方式來(lái)實(shí)施各項(xiàng)自我評(píng)估工作，增強(qiáng)自我評(píng)估的科學(xué)性和有效性。

3.通過(guò)實(shí)施 “項(xiàng)目制”調(diào)動(dòng)全員參與，贏在中層和基層

除了文化培育，能力提升，“項(xiàng)目制”也是激勵(lì)教職員工積極參與自評(píng)估、提升自評(píng)估效能的新的治理模式。只有抓住中層和基層，才能贏得自我評(píng)估工作。有效調(diào)動(dòng)、動(dòng)員中層領(lǐng)導(dǎo)和基層教職員工積極參與自我評(píng)估工作是自我評(píng)估準(zhǔn)備工作的重要一環(huán)。依據(jù)內(nèi)部動(dòng)員機(jī)制理論，在層級(jí)利益分化情況下，下級(jí)并不總是切實(shí)執(zhí)行上級(jí)的命令及要求，而是在利益權(quán)衡中有選擇地執(zhí)行，這種下級(jí)的“非正式反對(duì)”在常規(guī)運(yùn)作中大量存在，而上級(jí)在推行重要目標(biāo)時(shí)，必須借助合宜的推動(dòng)力[5]135。

近些年來(lái)，“項(xiàng)目制”在國(guó)家、社會(huì)治理領(lǐng)域中的推動(dòng)作用愈益彰顯。所謂“項(xiàng)目”，是一個(gè)涵義較寬泛的概念。它原本是指一種事本主義的動(dòng)員或組織方式，即依照事情本身的內(nèi)在邏輯出發(fā)，在限定時(shí)間和限定資源的約束條件下，利用特定的組織形式來(lái)完成一種具有明確預(yù)期目標(biāo)(某一獨(dú)特產(chǎn)品或服務(wù))的一次性任務(wù)[6]115。一般說(shuō)來(lái)，“項(xiàng)目制”是國(guó)家、企事業(yè)單位組織等項(xiàng)目實(shí)施主體通過(guò)政策引導(dǎo)與資金投入，通過(guò)實(shí)施項(xiàng)目的系統(tǒng)過(guò)程，以完成某一任務(wù)或達(dá)成某一目標(biāo)。但“項(xiàng)目制”不單指某種項(xiàng)目的運(yùn)行過(guò)程，也非單指項(xiàng)目管理的各類(lèi)制度，而是一種能夠?qū)?guó)家從中央到地方的各層級(jí)關(guān)系以及社會(huì)各領(lǐng)域統(tǒng)合起來(lái)的治理模式?！绊?xiàng)目制”不僅是一種體制，也是一種能夠使體制積極運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)的機(jī)制。同時(shí)，它更是一種思維模式，決定著國(guó)家、社會(huì)集團(tuán)乃至具體的個(gè)人如何構(gòu)建決策和行動(dòng)的戰(zhàn)略和策略[6]115。推動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施的主體是多樣的，從高位階的政府部門(mén)到一般企事業(yè)單位甚至于個(gè)體。

本文中的“項(xiàng)目制”實(shí)施的主體是普通高校?！绊?xiàng)目制”的重要特點(diǎn)之一是非整體性、廣泛動(dòng)員性，即“項(xiàng)目制”不是以“單位”為整體進(jìn)行全面建設(shè)，而是為了實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，廣泛動(dòng)員“單位”內(nèi)外資源，對(duì)某些“項(xiàng)目”進(jìn)行重點(diǎn)建設(shè)[5]35。依據(jù)此特點(diǎn)及“項(xiàng)目制”的優(yōu)勢(shì)，可以在學(xué)校內(nèi)部通過(guò)設(shè)置自我評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)課題(項(xiàng)目)的形式，重點(diǎn)攻克自我評(píng)估中的難題。這些課題的類(lèi)型大致分為兩種：第一種類(lèi)似于以往的教改課題，但在立項(xiàng)審核及結(jié)題要求上，不像以往那樣主要關(guān)注教改論文的發(fā)表，而是緊扣審核評(píng)估的要求，把審核評(píng)估關(guān)注的“效果如何，如何改進(jìn)”作為教改項(xiàng)目立項(xiàng)和驗(yàn)收的主要標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)把實(shí)踐效果及整改效果作為重要的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)。重在評(píng)量其是否運(yùn)用了科學(xué)的研究方法，是否借鑒了最新的教育理論。第二種是專(zhuān)門(mén)為行政管理部門(mén)設(shè)置的管理類(lèi)的評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)課題。鼓勵(lì)學(xué)校中層領(lǐng)導(dǎo)以科室組團(tuán)形式，鼓勵(lì)二級(jí)學(xué)院行政領(lǐng)導(dǎo)以教學(xué)管理中碰到的問(wèn)題為核心，提煉課題，通過(guò)課題項(xiàng)目的形式攻關(guān)解決并整改，真正調(diào)動(dòng)中層領(lǐng)導(dǎo)和基層教職工老師參與行動(dòng)的積極性，讓其切實(shí)有效地參與到評(píng)估工作中。

4.以校為本，借力院校研究，自我反思，提煉特色

借力院校研究，層層任務(wù)分解，深刻了解與反思本校的所做所為，比較其多于常規(guī)項(xiàng)目的方面，基于特色理論分析其是否具有特色， 最終精選出本校一個(gè)或若干個(gè)項(xiàng)目。具體說(shuō)來(lái)，在特色項(xiàng)目的選取與確定方面，可以采取以下幾個(gè)步驟：首先，分析自我評(píng)估中特色項(xiàng)目的內(nèi)涵是什么，與水平評(píng)估中特色的異同，并通過(guò)會(huì)議、文件等形式告知各教學(xué)、管理單位。其次，對(duì)本校教育教學(xué)工作進(jìn)行全方位總把脈，查家底，以審核評(píng)估的常規(guī)項(xiàng)目的6大項(xiàng)目(含24個(gè)審核要素、64個(gè)審核要點(diǎn))為標(biāo)準(zhǔn)，逐一分析比照，查看本校在提升學(xué)校教育質(zhì)量，提升內(nèi)涵方面除了這6大項(xiàng)目之外，自己還做了哪些工作。發(fā)動(dòng)各院系、各行政單位力量，讓其結(jié)合自己工作，嘗試發(fā)現(xiàn)各學(xué)院(部門(mén))可能的特色項(xiàng)目。最后，對(duì)這些可能的特色項(xiàng)目進(jìn)行鑒別比較，分析其是否具有特色。所謂特色，至少應(yīng)具有獨(dú)特、卓越的特點(diǎn)。通過(guò)評(píng)價(jià)其是否契合先進(jìn)教育理念、是否實(shí)質(zhì)性地提高了高校教育質(zhì)量、是否具有獨(dú)特性等方面來(lái)對(duì)這些可能的特色項(xiàng)目進(jìn)行判斷，最終精選出一個(gè)或若干個(gè)特色項(xiàng)目。

5.以“行”為核，依托行動(dòng)研究，評(píng)建結(jié)合，切實(shí)整改

針對(duì)當(dāng)前自我評(píng)估中問(wèn)題難說(shuō)，空說(shuō)不解決，說(shuō)了難解決、說(shuō)了不行動(dòng)、行動(dòng)效果不佳的問(wèn)題，可以把行動(dòng)研究引入到自我評(píng)估工作過(guò)程中來(lái)解決這些問(wèn)題。行動(dòng)研究一般包含計(jì)劃、行動(dòng)、觀察和反思幾個(gè)環(huán)節(jié)，在操作過(guò)程中，這幾個(gè)環(huán)節(jié)要循環(huán)進(jìn)行，直至效果滿(mǎn)意為止。首先，借鑒行動(dòng)研究的這一循環(huán)過(guò)程模式，注重培養(yǎng)教職員工在自我評(píng)估工作中良好的問(wèn)題意識(shí)，鼓勵(lì)其以審核評(píng)估的要求、標(biāo)準(zhǔn)來(lái)反思自己的教學(xué)、管理工作，發(fā)現(xiàn)自己在工作中存在的問(wèn)題。其次，制定研究計(jì)劃，尋找解決問(wèn)題的思路和方法。 在這一環(huán)節(jié)，讓參與研究的教職員工走出那種靠經(jīng)驗(yàn)和感覺(jué)進(jìn)行問(wèn)題解決的思路，通過(guò)查閱相關(guān)文獻(xiàn)，借助先進(jìn)教育教學(xué)、管理理論以及他人的成功經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也可以和教育專(zhuān)家協(xié)商提出一個(gè)初步解決的研究計(jì)劃。再次，實(shí)施行動(dòng)。按照研究計(jì)劃，參與研究的教職員工將計(jì)劃付諸實(shí)施，并隨時(shí)記錄、分析出現(xiàn)的問(wèn)題。最后，效果評(píng)估。對(duì)自己的研究計(jì)劃及實(shí)際效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，分析其實(shí)效性，并對(duì)最初的計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，形成第二輪計(jì)劃，開(kāi)始新一輪的研究。經(jīng)多次循環(huán)，直至切實(shí)解決自我評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，真正做到評(píng)建結(jié)合，切實(shí)整改。

[1]劉獻(xiàn)君，趙炬明，陳敏.加強(qiáng)院校研究:高等學(xué)校改革和發(fā)展的必然要求[J].高等教育研究，2002(3)：21.

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10.3963/j.issn.1672-8742.2016.02.003

四川省高等教育人才培養(yǎng)質(zhì)量和教學(xué)改革項(xiàng)目“地方高校常態(tài)化自我評(píng)估制度及運(yùn)行機(jī)制建設(shè)的研究與實(shí)踐”(X15021301002)；南充市人文社科項(xiàng)目“南充市高校理工科畢業(yè)生質(zhì)量追蹤調(diào)查研究”(NC2014B019);西南石油大學(xué)人文社科專(zhuān)項(xiàng)課題“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)理論視域下川內(nèi)高校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究”(2013RW023)

段俊霞(1973-)，女，河南洛陽(yáng)人，副教授，教育學(xué)博士，研究方向?yàn)楦叩冉逃龑W(xué)、課程與教學(xué)論。

李世偉(1964-)，男，四川南充人，副教授，碩士，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾怼?/p>

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1672-8742(2016)02-0018-09

2015-10-15；編輯：榮翠紅)