西方治理理論的“中國困境”解讀

楊松武

(中央民族大學(xué)，北京　100081)

西方治理理論的“中國困境”解讀

楊松武

(中央民族大學(xué)，北京100081)

內(nèi)容提要：借力經(jīng)濟(jì)全球化浪潮，西方治理理論在世界范圍內(nèi)強(qiáng)勢傳播，對我國思想界產(chǎn)生了廣泛與深入影響，成為當(dāng)前的學(xué)術(shù)熱點。然而，與學(xué)界反應(yīng)形成強(qiáng)烈反差的是，我國的治理實踐卻同西方治理理論保持著適度距離，冷靜地堅守著具有中國特色的治理模式。西方治理理論對中國治理模式轉(zhuǎn)型的邊際影響甚微，其傳播遭遇到前所未有的“中國困境”。而這一結(jié)果的出現(xiàn)并非偶然，西方治理理論自身的特殊性決定了理論的非普適性，與中國治理模式在價值層面上的差異與對立，弱化了理論適用的前提和基礎(chǔ)，對中國治理實踐的潛在危害則為“中國困境”的出現(xiàn)提供了充分的現(xiàn)實解讀。

西方治理理論中國困境國家治理公司治理NGO治理

“橘生淮南則為橘，生于淮北則為枳”，異地移植向來是個難題，制度、思想、理論也不例外。西方治理理論誕生于20世紀(jì)70年代，在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的推動下不斷對外擴(kuò)散。上世紀(jì)90年代中期，該理論開始快速傳播于我國的社會科學(xué)界，掀起了一波持續(xù)性的治理研究熱潮，公司治理、國家治理、政府治理、社會治理等范疇在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)及其交叉學(xué)科——財政學(xué)等諸多領(lǐng)域相繼成為研究熱點。然而，隨著西方治理理論向私人與公共治理領(lǐng)域逐步滲透，理論與現(xiàn)實之間的差距與不適開始不斷顯現(xiàn)。甚至在黨的十八屆三中全會將“推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”作為全面深化改革總目標(biāo)的背景下，以現(xiàn)代科學(xué)形象示人的西方治理理論也未能登堂入室，“治國理政”①見《習(xí)近平談治國理政》，中國外文出版社，2014年。的官方基調(diào)，釋放出的是一種全然不同的治理理念與信號。即使國有企業(yè)改革以建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善公司治理為目標(biāo)，但是“在深化國有企業(yè)改革中堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)”②見中共中央辦公廳印發(fā)的《關(guān)于在深化國有企業(yè)改革中堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)黨的建設(shè)的若干意見》，2015。與純粹的西方公司治理原則卻是格格不入。在國外NGO組織大量進(jìn)入中國的今天，《境外非政府組織境內(nèi)活動管理法》的通過，顯示出我國針對NGO組織的治理也并未沿著西方治理理論的指向前行。西方治理理論對中國治理實踐的邊際影響相對有限，“雷聲大、雨點小”，與其在世界范圍內(nèi)的強(qiáng)勢傳播形成鮮明對比，西方治理理論遭遇到前所未有的“中國困境”。本文即以此為研究對象，從西方治理理論的特殊性或非普適性、同中國治理模式的價值對立與沖突、以及對中國治理實踐的潛在危害三個維度，對西方治理理論的“中國困境”做出深入解讀。

一、西方治理理論植根于西方治理“土壤”——理論非普適性的歷史溯源

(一)治理誕生的西方學(xué)術(shù)背景

治理(Governance)一詞古已有之，向上可以追溯到古拉丁語和古希臘語，但作為一個現(xiàn)代專業(yè)術(shù)語，卻只是20世紀(jì)70年代末的事。1976年，Jensen和Meckling在《企業(yè)理論：管理者行為、代理成本與所有權(quán)結(jié)構(gòu)》一文中，正式將企業(yè)代理成本問題抽象至理論高度，在邏輯上為公司治理(Corporate Governance)誕生鋪平了道路。此后，公司治理先是圍繞處理股東與經(jīng)理人之間的關(guān)系展開理論探討，后來又?jǐn)U展至大股東與小股東的利益沖突問題，最終形成了企業(yè)利益相關(guān)者(Stakeholder)經(jīng)平等協(xié)商，設(shè)計相互制衡的權(quán)利結(jié)構(gòu)與機(jī)制，以實現(xiàn)共同利益最大化的分析架構(gòu)。

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域取得成功后不久，治理便開啟了進(jìn)軍公共領(lǐng)域的征程。1989年，世界銀行發(fā)表《撒哈拉沙漠以南非洲：從危機(jī)到可持續(xù)增長》報告，首先使用了“治理危機(jī)”一詞。從1992年起，報告更名為《治理與發(fā)展》，治理旋即成為政治學(xué)、公共管理、公共行政、社會學(xué)等學(xué)科的時髦詞匯，并通過加上不同的修飾語，如“全球”、“國家”、“政府”等，細(xì)化為多個分支領(lǐng)域。人們將治理同統(tǒng)治(government)與管理(management)區(qū)分開來，將其上升為人類處理公共事務(wù)的新方式、新方法，賦予其劃時代的重大意義。實踐中為了評價對象國的治理質(zhì)量高低，治理學(xué)者設(shè)計并開發(fā)了“治理指數(shù)”，測算某一時點上某國政府的治理能力與治理水平，供信息揭示與政策制定使用。為了給出國家治理質(zhì)量的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，“好的治理”或曰“善治”的概念得以誕生，治理擁有了清晰的主觀價值體系，該體系同西方的自由、民主、法治等觀念密切融合在一起。

(二)治理理論興起的西方動力

1.股份公司的普及與危機(jī)

古典企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)合一，以出資人為中心形成集權(quán)型的企業(yè)治理關(guān)系，同利潤最大化目標(biāo)在邏輯上保持一致。然而，隨著現(xiàn)代公司在人類經(jīng)濟(jì)生活中扮演著越來越重要的角色，兩權(quán)分離衍生出的企業(yè)治理危機(jī)從可能逐漸變?yōu)楝F(xiàn)實。早在1932年，美國學(xué)者伯利和米恩斯就根據(jù)翔實縝密的實證數(shù)據(jù)警告世人：在股權(quán)高度分散化的美國公眾公司中，管理者的地位和影響力首屈一指，資本家將失去對公司的實際控制權(quán)。這一論斷石破天驚，不啻于是對資本邏輯的一次斷然否定與嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在此后的近一個世紀(jì)里，公司治理危機(jī)若隱若現(xiàn)，公司治理失敗案例層出不窮。在這一背景下，人們不得不開始考慮在公司中如何控制“控制者”這一核心問題，于是以“權(quán)力分立、相互制衡”為基本理念的制度設(shè)計——公司治理應(yīng)運而生。

2.直接民主的局限

“一人一票”式的直接民主是西方民主的基本形式。它按照少數(shù)服從多數(shù)原則，根據(jù)投票結(jié)果制定規(guī)則、選擇方案，實現(xiàn)多數(shù)人對少數(shù)人的統(tǒng)治。不可否認(rèn)，直接民主有其體現(xiàn)民意的一面，但是它的民意涵蓋率和決策效率卻常常不能令人滿意。直接民主的選舉結(jié)果在很大程度上取決于“中間選民”，一人一票更多體現(xiàn)的是“中間選民”的偏好，直接民主的初衷與其結(jié)果之間產(chǎn)生了嚴(yán)重分歧。直接民主同時也受困于決策效率低下問題，民眾人數(shù)眾多，偏好差異大，通過平等協(xié)商取得共識成本巨大，機(jī)會渺茫。直接民主的決策效率還可能受到“投票悖論”的影響，即某些初始條件達(dá)成時，集體投票程序決定投票結(jié)果，穩(wěn)定一致的投票結(jié)論不可得。在西方直接民主實踐中，西方發(fā)達(dá)國家普遍出現(xiàn)的“高福利”、“高赤字”現(xiàn)象成為各屆政府的施政難題，布坎南用“赤字中的民主”對其進(jìn)行了深度詮釋，究其根源，依然同直接民主密切相關(guān)。為了克服直接民主理論在實踐層面的局限，主張“分權(quán)制衡、平等協(xié)商、多元共治”的治理理念開始崛起，憑借政府、政黨組織、利益集團(tuán)等主體的競爭與協(xié)作，優(yōu)化決策機(jī)制，以提高決策效率。

3.政府失靈與市場失靈的共生

市場與政府是人類社會自發(fā)演化的處理社會事務(wù)的兩大機(jī)制。從亞當(dāng)·斯密時代始，政府即被主流觀念賦予“守夜人”角色，由“看不見的手”在資源配置領(lǐng)域發(fā)揮主導(dǎo)作用。乃至“大蕭條”時代，市場失靈的嚴(yán)重后果引發(fā)了世人關(guān)注，凱恩斯的政府干預(yù)主義乘勢興起。上世紀(jì)70年代，“滯脹”問題在西方國家普遍出現(xiàn)，凱恩斯主義受到質(zhì)疑，人們由此認(rèn)識到政府機(jī)制也不完美。90年代后，“低增長、高失業(yè)”問題在多個歐洲國家并存，市場失靈與政府失靈相互疊加，為“歐債危機(jī)”的爆發(fā)埋下了隱患。為了應(yīng)對政府與市場的共同失靈問題，“第三條道路”成為各國政府新的路線選擇，即除了依靠政府和市場兩大機(jī)制外，通過引入“市民社會”參與政策制定與執(zhí)行，在同政府、市場的相互協(xié)作中，推動更為有效的集體行動。

(三)治理理論對外傳播的西方模式

二戰(zhàn)后，經(jīng)濟(jì)全球化掀起新高潮，商品、生產(chǎn)要素在世界范圍內(nèi)統(tǒng)一配置，市場主體間的時空距離大幅縮短，相互交往的頻率顯著增加，交往規(guī)則不斷趨同。在經(jīng)濟(jì)全球化過程中，西方國家政府、大型跨國公司，憑借其掌握的全球化規(guī)則制定權(quán)，將西方治理理論與治理規(guī)則，大力向世界其他國家和地區(qū)輸出。強(qiáng)大的政治、經(jīng)濟(jì)實力衍生出的強(qiáng)大話語權(quán)，使越來越多的后發(fā)國家采納了西方治理規(guī)則并在本國推行相應(yīng)治理實踐。西方主導(dǎo)的世界銀行、IMF等國際組織，以西方治理理念為價值標(biāo)準(zhǔn)，制定了系統(tǒng)的治理指標(biāo)評價體系，用來評估受援國的治理水平，變相強(qiáng)制輸出西方治理模式，對發(fā)展中國家影響巨大。

二、西方治理理論與中國治理模式在價值層面上存在深度沖突

(一)具有不同的理論基礎(chǔ)

1.西方治理理論以契約論為基礎(chǔ)

與管理不同，治理屬于戰(zhàn)略問題，涉及制度架構(gòu)與基本規(guī)則，如國家治理、政府治理、市場治理、企業(yè)治理、NGO治理等，同環(huán)境治理、黃河治理、網(wǎng)絡(luò)治理等技術(shù)性概念相區(qū)分。這些治理領(lǐng)域雖不同，但存在一個共同的理論基礎(chǔ)——契約論。與亞當(dāng)·斯密將交易作為人類本性和分析的起點類似，契約論將交易的達(dá)成——簽約視作邏輯出發(fā)點。因發(fā)生領(lǐng)域不同，交易可以表現(xiàn)為政治交易、經(jīng)濟(jì)交易等不同形態(tài)，相應(yīng)地，契約也表現(xiàn)為政治契約和經(jīng)濟(jì)契約等不同類型。具體來講，國家是一個社會政治契約，是全體國民通過讓渡自身部分權(quán)利而建立的、為保護(hù)自身利益服務(wù)的組織(以霍布斯、洛克、盧梭為代表)。作為國家的代表，各級公共部門也是公民簽約的結(jié)果。企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)社會組織，同樣是一系列契約的聯(lián)結(jié)(以阿爾欽、詹森等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家為代表)。簽約主體涵蓋出資者、經(jīng)理人、員工、債權(quán)人……其差異僅在于運營目標(biāo)是贏利還是其他。簽約者是利益相關(guān)人，有權(quán)為自身利益表達(dá)欲求。簽約后的契約執(zhí)行存在不確定性，組織運行需面對機(jī)會主義行為的侵?jǐn)_，因此需要訂立制定制度或規(guī)則，形成權(quán)力制衡架構(gòu)，產(chǎn)生激勵與約束機(jī)制，謂之“治理”。

2.中國治理模式以馬克思的階級理論、國家理論為基礎(chǔ)

在中國，馬克思的階級理論、國家理論占據(jù)社會政治經(jīng)濟(jì)理論的主導(dǎo)地位。國家被視為“階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物”，是“階級統(tǒng)治的工具”。與契約理論強(qiáng)調(diào)“無知之幕”假設(shè)、簽約人地位平等、相互協(xié)商、自愿簽約不同，階級國家理論并非從抽象的、無差別的人出發(fā)，而是從社會政治經(jīng)濟(jì)實際出發(fā)，首先承認(rèn)因生產(chǎn)資料占有不同所衍生出的階級差別的存在，并對不同社會階級賦予了差異化的政治經(jīng)濟(jì)地位與權(quán)力。在統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級之間不存在社會簽約的基礎(chǔ)，跨階級的共同治理也就無從談起。雖然不存在跨階級的治理，但馬克思理論的強(qiáng)大包容性也并不排斥在廣大統(tǒng)治階級群體中，人民大眾通過有形或無形契約形式選擇政治、經(jīng)濟(jì)治理的具體模式，行使人民當(dāng)家作主的基本權(quán)利。人民民主專政的國體、人民代表大會制度的政體以及以公有制為主體的所有制形式，即是統(tǒng)治階級民眾的具體治理選擇。

(二)秉承不同的政府理念

1.西方治理理論的消極自由主義哲學(xué)與有限政府

治理理論的邏輯基礎(chǔ)可以追溯到將自由視為最高價值的西方自由主義哲學(xué)，尤其是其中的消極自由學(xué)說。消極自由秉承“免于……”的自由理念，積極尋求個人自由的最大私人空間，對于任何干預(yù)“私域”自由的行為，皆持反對態(tài)度。在干預(yù)、控制私人行為的主體中，政府作為唯一合法壟斷暴力資源的組織，危險系數(shù)最高，為持有消極自由哲學(xué)理念的人群所不信任。為了限制政府的干預(yù)能力，減少政府的干預(yù)行為，“有限政府”主張將政府限定為“守夜人”角色，而通過發(fā)展強(qiáng)大的市場經(jīng)濟(jì)和公民社會來完成國家、經(jīng)濟(jì)與社會的治理。自由主義哲學(xué)在西方源遠(yuǎn)流長，雖被凱恩斯的國家干預(yù)主義所打斷，但在上世紀(jì)70年代后重新崛起，西方治理理論即是在此自由主義復(fù)興的大潮下發(fā)展壯大的。

2.我國治理模式中“強(qiáng)政府”傳統(tǒng)與政府的強(qiáng)信托責(zé)任

我國擁有2000多年的中央集權(quán)歷史，“強(qiáng)政府”是我國政治體制的重要特征，這既是對古老政治傳統(tǒng)的傳承，也是適應(yīng)國情的制度自發(fā)演化。與“有限政府”相比，在處理與市場、與社會的關(guān)系中，政府往往表現(xiàn)出強(qiáng)大的控制力，發(fā)揮更大的規(guī)制和引導(dǎo)作用。在治理規(guī)則的形成中，政府居于主導(dǎo)地位，發(fā)揮著“元治理”角色，掌握著最終決策權(quán)。然而，政府強(qiáng)勢并不等于政府權(quán)力毫無節(jié)制，政府權(quán)力要受到信托責(zé)任的嚴(yán)格制約。在中國的傳統(tǒng)文化中，“水能載舟，亦能覆舟”深刻揭示了政府對民眾的依存關(guān)系，政府行使公權(quán)力是基于民眾的信任，當(dāng)這一基礎(chǔ)喪失時，失去治理權(quán)力就成為必然結(jié)果?！叭嗣裾钡穆氊?zé)是為人民服務(wù)，人民的信任與托付是政府權(quán)力合法性的唯一來源，強(qiáng)信托責(zé)任在社會主義中國比以往任何時代表現(xiàn)得更為突出。

(三)堅持不同的民主導(dǎo)向

1.西方治理理論堅持麥迪遜式民主理念

治理理論強(qiáng)調(diào)多元中心主義，主張權(quán)威在多個政治或經(jīng)濟(jì)主體中分配，彼此間形成制衡與制約，從而區(qū)別于單一權(quán)威下的政治、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)治，以確保公共或集體利益得以實現(xiàn)。這一思想主要來源于同大眾式民主相對立的麥迪遜式民主理念。大眾式民主遵從少數(shù)服從多數(shù)投票原則，可能帶來“多數(shù)人的暴政”問題；在大眾民主中，個別精英派系的做大做強(qiáng)，可能通過合法程序轉(zhuǎn)向?qū)Ｖ平y(tǒng)治。為了規(guī)避以上威脅，麥迪遜式民主繼承了洛克和孟德斯鳩的權(quán)力分立和權(quán)力制衡思想，并將其運用于美國的建國與立憲實踐。麥迪遜式民主承認(rèn)利益集團(tuán)的存在，并將其視為實現(xiàn)民主目標(biāo)的重要工具，鼓勵利益集團(tuán)相互競爭，實現(xiàn)各派勢力之間的力量均衡。隨著西方國家公民社會的興起，市民社會組織大量涌現(xiàn)，它們同政黨、利益集團(tuán)一道，成為實現(xiàn)西方民主與國家、社會治理的重要政治經(jīng)濟(jì)力量。

2.我國治理模式的中式民主基礎(chǔ)

民主，是大眾的統(tǒng)治。在西方，形式上“一人一票”的大眾式民主，因忽視選民的初始資源條件，結(jié)果上可能滑向“一元一票”的錢主。麥迪遜式民主以利益集團(tuán)參與治理為基礎(chǔ)，導(dǎo)致利益集團(tuán)主導(dǎo)國家政治經(jīng)濟(jì)秩序，與民主初衷相背離，同時會遏制國家政治經(jīng)濟(jì)活力。與之相比，中式民主是一種結(jié)果導(dǎo)向的民主形式，以實現(xiàn)人民整體利益、長遠(yuǎn)利益為國家治理的最高目標(biāo)，將追求民意的最大公約數(shù)作為民主的本質(zhì)所在。在民眾的同意與支持下，我國衍生出超越狹隘政黨利益、階層利益的國家、社會治理主體，避免了利益集團(tuán)對社會政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙，展現(xiàn)出中式民主治理模式的高效與生命力。

(四)追求不同的治理均衡

1.西方治理理論的多元中心與競爭均衡

西方治理理論繼承了自由市場經(jīng)濟(jì)重視競爭的傳統(tǒng)，認(rèn)為在資源稀缺條件下，通過發(fā)揮競爭機(jī)制作用，高效分配有限資源。在市場領(lǐng)域，買方之間、賣方之間、買賣雙方之間存在激烈競爭；在公司內(nèi)部，股東與經(jīng)理人相互競爭，大股東之間彼此競爭；在政治領(lǐng)域中，政黨之間、政客之間、利益集團(tuán)之間也是明爭暗斗。多元競爭在各方能量相互抵消的條件下，可以達(dá)成短期治理均衡。但是隨著各方實力的變化消長，治理均衡將處于不斷調(diào)整中。這種非穩(wěn)定治理均衡可能產(chǎn)生積極效應(yīng)，如督促在位者勤勉，糾正前期的錯誤決策，提高運行效率；也可能產(chǎn)生負(fù)面效果，如競爭者相互拆臺，提升社會成本；政策的短期性與不穩(wěn)定性問題；選舉輪替，權(quán)威只負(fù)擔(dān)有限責(zé)任，事實上也成為一種巧妙的卸責(zé)機(jī)制。

2.中國治理模式的“一元為主、多元參與”與合作均衡

與西方治理治理理論強(qiáng)調(diào)“競爭”不同，我國治理模式更講究“合作”。在合作治理架構(gòu)的中，一元為主、多元參與是中國治理模式的典型特征。一元為主意味著核心治理主體的權(quán)力突出，責(zé)任重大，有利于達(dá)成相對穩(wěn)定的治理均衡；多元參與則為不同治理聲音的發(fā)出提供通道，有利于發(fā)揮輔助與監(jiān)督作用。具體來看，我國的政黨治理模式，既不同于兩黨或多黨頻繁輪替執(zhí)政的競爭模式，也不同于一黨僅存的統(tǒng)治模式，而是一種“一黨領(lǐng)導(dǎo)、多黨合作、政治協(xié)商”模式。該模式是歷史的產(chǎn)物，具有堅實的民意基礎(chǔ)，能夠在充分發(fā)揮執(zhí)政黨一元決策高效率的同時，也能聽取來自其他政黨的不同聲音，對于保證決策的科學(xué)性至關(guān)重要。在公司與其他經(jīng)濟(jì)社會治理領(lǐng)域，始終堅持黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，也是該模式在微觀領(lǐng)域的具體延伸。與競爭均衡相比，穩(wěn)態(tài)治理均衡能夠帶來制度與政策的穩(wěn)定性與繼承性，易于形成治理主體的代際合力，推動國家的可持續(xù)發(fā)展。一國治理水平的質(zhì)量高低，一定程度上取決于核心治理主體的“選賢與能”能力以及確保賢能追求公共利益的保障機(jī)制。在中國，執(zhí)政黨嚴(yán)格、嚴(yán)密的組織機(jī)制，為各層級優(yōu)秀治理人才的選拔提供了程序保證；“立黨為公、執(zhí)政為民”的超越性政治定位，再加上“從嚴(yán)治黨”的基本方針，為實現(xiàn)高水平的國家、經(jīng)濟(jì)組織與社會治理提供了重要條件。

三、西方治理理論的盲目植入可能對中國治理實踐產(chǎn)生潛在危害

(一)搶奪治理話語權(quán)，削弱中式治理自信

理論發(fā)明及傳播事關(guān)學(xué)術(shù)話語權(quán)，尤其是社會科學(xué)思想成果，其話語權(quán)的爭奪通常與國家利益、階級利益、集團(tuán)利益緊密相連。改革開放30多年來，中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展取得了舉世矚目的成就，世界經(jīng)濟(jì)史上“中國奇跡”的出現(xiàn)，從治理視角觀之，當(dāng)然同中國擁有一套具有中國特色的高效治理模式密切相關(guān)。成功的治理實踐催生科學(xué)的治理理論，對中國治理實踐的經(jīng)驗總結(jié)與抽象升華，理應(yīng)成為中國治理理論發(fā)展的重要源泉。然而在治理領(lǐng)域，在中國特色治理理論尚未系統(tǒng)建立的當(dāng)下，西方治理理論的盲目植入，從客觀效應(yīng)上講，屬于西方話語權(quán)在東方的攻城略地。隨著西方治理理論影響的不斷擴(kuò)大，勢必壓縮中國特色治理理論的形成與發(fā)展空間，削弱國人對于中式治理的道路自信、制度自信與理論自信，從而可能干擾國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程及其目標(biāo)的實現(xiàn)。

(二)侵蝕中式治理根基，帶來治理實踐混亂

作為兩種不同類型的治理模式，西方治理建立在西式民主基礎(chǔ)之上，強(qiáng)調(diào)多元競爭以實現(xiàn)治理績效；中式治理以中式民主為根基，通過一元主導(dǎo)、多元合作機(jī)制達(dá)成治理目標(biāo)。兩種治理模式都是在各自長期的歷史、文化、制度變遷中不斷發(fā)展演化的，都體現(xiàn)出各自的獨特性、針對性和適應(yīng)性。如果用西方治理理論指導(dǎo)中國治理實踐，用西方治理模式改造中國治理傳統(tǒng)，歸根結(jié)底，是用西方民主去取代中式民主，用多元競爭否定一元主導(dǎo)，結(jié)果必然是中式治理根基遭受侵蝕。牽一發(fā)而動全身，國家的政治制度、政黨制度、企業(yè)制度、社會組織制度等將面臨全面洗牌，原有的穩(wěn)態(tài)治理均衡被人為打破，治理實踐陷入混亂。從國際視角看，南部非洲和拉美地區(qū)部分國家的新自由主義改革，已經(jīng)用鮮活的歷史事實，詮釋了盲目植入西方治理理論及模式、割裂自身治理傳統(tǒng)的危害性。

(三)背離效率原則，降低治理效能

西方治理理論自身也存在邏輯缺陷，不加分辨地將其應(yīng)用于中國治理實踐，可能衍生出治理問題甚至治理失敗。西方治理理論是一個內(nèi)嵌著效率與價值二重目標(biāo)的理論體系，且二重目標(biāo)之間存在著激烈的矛盾與沖突。治理的初衷是對效率的追求，即通過治理在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)資源約束下的利益最大化，在公共事務(wù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)社會公共福利的最大化。作為社會科學(xué)分支，治理理論又無時不受到西方價值觀的影響，強(qiáng)調(diào)分權(quán)競爭，追求多元中心價值。然而，作為“理性人”的利益相關(guān)者擁有不同的目標(biāo)函數(shù)，在相互討價還價過程中，難以保證符合效率原則的方案被選出，甚至陷入“囚徒困境”，致使公司決策與公司價值最大化背離，公共決策與社會福利最大化背離?！皺?quán)力清晰、權(quán)責(zé)對應(yīng)”是激勵機(jī)制發(fā)揮作用的前提。在傳統(tǒng)治理模式下，出資人是企業(yè)控制權(quán)主體，掌握著企業(yè)的最終決策權(quán)，承擔(dān)企業(yè)破產(chǎn)的主要風(fēng)險；政治權(quán)威享有政策制定權(quán)和執(zhí)行權(quán)，同時擔(dān)負(fù)著因政策失敗所帶來的政權(quán)更迭責(zé)任。與之相比，治理理論在激勵約束條件的達(dá)成上存在邏輯與現(xiàn)實困難。多元權(quán)力中心并存，治理主體分享權(quán)力的比重是相互博弈的結(jié)果，該信息事前并不可知，使建立制度、清晰分權(quán)變得不可能。類似地，治理主體在集體決策中的邊際貢獻(xiàn)無法厘清，也就無法為治理主體劃分決策失敗的相應(yīng)責(zé)任，這為治理主體卸責(zé)提供了良好借口。因此從技術(shù)角度講，西方治理理論與效能原則的背離，同樣會對中國治理實踐產(chǎn)生負(fù)面影響。

四、結(jié)束語

西方治理理論是西方治理實踐的產(chǎn)物，具有特殊性與條件性，并非放之四海而皆準(zhǔn)的真理。它以“多元中心、分權(quán)競爭、民主共治”為內(nèi)核，在價值層面上，同“一元為主、多元合作、權(quán)威責(zé)任”的中國治理模式間存在顯著差異甚至沖突對立。中式治理已經(jīng)取得了歷史性成功，而盲目植入西方治理理論與模式，可能對在正確軌道上運行的中國治理實踐產(chǎn)生危害。因此需要以批判的眼光對西方治理理論加以審視，以戰(zhàn)略定力對中國特色治理模式加以堅持。以上因素共同作用，為西方治理理論的“中國困境”提供了深入解讀。

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【責(zé)任編輯王東偉】

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1672-9544（2016）10-0019-06

2016-07-14

楊松武，經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，博士，研究方向為治理理論、財政理論與政策。

中央民族大學(xué)校級學(xué)術(shù)團(tuán)隊建設(shè)項目“國家治理維度的民族地區(qū)財政問題研究”(課題號：2015MDTD33C)階段性成果，受中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助。