鐘衛(wèi)華

（三明學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 三明365004）

周期性產(chǎn)能過(guò)剩：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的常態(tài)現(xiàn)象

鐘衛(wèi)華

（三明學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 三明365004）

根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)實(shí)體制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩達(dá)60%。產(chǎn)能過(guò)剩是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本主義社會(huì)的常態(tài)現(xiàn)象，還處在社會(huì)主義初級(jí)階段的我國(guó)也出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩，原因是多方面的，主要是改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)度市場(chǎng)化和過(guò)度私有化。要解決產(chǎn)能過(guò)剩，必須在發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用的同時(shí)，更好地發(fā)揮政府對(duì)市場(chǎng)的調(diào)控作用，在發(fā)展多種所有制的同時(shí)，更加注重公有經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)和主導(dǎo)。

產(chǎn)能過(guò)剩；市場(chǎng)化；私有化

在2015年12月18日至21日召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，習(xí)近平主席提出以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。由此供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革進(jìn)入大眾視域。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的核心是去產(chǎn)能、去庫(kù)存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板，提高供給體系質(zhì)量和效率，提高投資有效性，加快培育新的發(fā)展動(dòng)能，改造提升傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力，推動(dòng)我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力水平整體提升。一句話，之所以要進(jìn)行供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，就是因?yàn)楫a(chǎn)能過(guò)剩，供給結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了問(wèn)題。那么為什么會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩？供給結(jié)構(gòu)為什么會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題？不同的專家給出了不同的答案。

一、我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩的幾種不同理論及述評(píng)

產(chǎn)能過(guò)剩是指在一定時(shí)期內(nèi)，在既定的組織和技術(shù)條件下，企業(yè)所能生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量超出社會(huì)消費(fèi)能力的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。根據(jù)現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)實(shí)體制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩達(dá)60%。在24個(gè)重要工業(yè)行業(yè)中有19個(gè)出現(xiàn)不同程度的產(chǎn)能過(guò)剩。鋼鐵、鐵合金、電解鋁、電石、焦炭、水泥、電子及通信設(shè)備制造等重工業(yè)行業(yè)，紡織、服裝等輕工業(yè)行業(yè)，產(chǎn)能過(guò)剩都比較嚴(yán)重?！颁摬漠a(chǎn)能過(guò)剩40%,焦炭過(guò)剩200%,電解鋁過(guò)剩58.4%,紡織、服裝產(chǎn)能過(guò)剩超過(guò)100%。有900多種工業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)能利用率低于60%”［1］。產(chǎn)能過(guò)剩本來(lái)是資本主義社會(huì)才會(huì)出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，為什么還處于社會(huì)主義初級(jí)階段的中國(guó)也會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩呢？我國(guó)不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此做出了不同的解釋。

1.潮涌論。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)快速發(fā)展的發(fā)展中國(guó)家而言，企業(yè)所要投資的都是技術(shù)成熟、已經(jīng)存在產(chǎn)品市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)，因此，對(duì)于哪個(gè)產(chǎn)業(yè)是新的，哪個(gè)產(chǎn)業(yè)是有前景的，非常容易產(chǎn)生共識(shí)。于是在產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)，就容易出現(xiàn)“潮涌現(xiàn)象”，投資會(huì)像波浪一樣一波一波地涌向某一個(gè)新產(chǎn)業(yè)。剛開(kāi)始時(shí)，每個(gè)企業(yè)對(duì)投資回報(bào)率的預(yù)期都很高，銀行也在“羊群效應(yīng)”下，愿意為這些企業(yè)提供資金支持；但等到這些企業(yè)投資完成后，產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象就開(kāi)始顯現(xiàn)出來(lái)，大量的企業(yè)虧損和破產(chǎn)，銀行壞賬急劇上升。值得注意的是，前車之覆并不能起到后車之鑒的作用，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能出現(xiàn)過(guò)剩的情況過(guò)后，一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)的投資仍然會(huì)出現(xiàn)“潮涌現(xiàn)象”［2］。我國(guó)就是這樣一個(gè)處于快速發(fā)展階段的發(fā)展中國(guó)家。這個(gè)理論有一定的道理。但是發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)中下一個(gè)有前景的、新的產(chǎn)業(yè)是什么是不存在社會(huì)共識(shí)的，政府也不可能比企業(yè)有更準(zhǔn)確的信息，因而在那里不可能發(fā)生 “潮涌現(xiàn)象”，盡管如此這些國(guó)家也會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩。對(duì)此這個(gè)理論似乎沒(méi)有辦法解釋。另外，對(duì)于為什么傳統(tǒng)的不是新興的產(chǎn)業(yè)，如鋼鐵、水泥、紡織也會(huì)出現(xiàn)大量的產(chǎn)能過(guò)剩，這個(gè)理論也無(wú)法解釋。

2.政府干預(yù)過(guò)度論。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩是市場(chǎng)機(jī)制在資源配置方面的作用發(fā)揮不夠、國(guó)家對(duì)市場(chǎng)干預(yù)過(guò)多所導(dǎo)致的。他們認(rèn)為以國(guó)有企業(yè)為主的壟斷或多寡頭壟斷行業(yè)和完全競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)不會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)能過(guò)剩的行業(yè)是國(guó)企與私企并存的制造業(yè)。這是因?yàn)樵谶@些領(lǐng)域，允許私人資本進(jìn)入，私企可以在成本和效率方面與國(guó)企一爭(zhēng)高下，獲得這個(gè)行業(yè)的超額利潤(rùn)，相反國(guó)有企業(yè)效率不高，但在這個(gè)應(yīng)該由市場(chǎng)調(diào)節(jié)供求的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，政府干預(yù)了市場(chǎng)，并且政府干預(yù)一定對(duì)國(guó)企有利，最終導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩。目前產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題是體制的原因，要解決產(chǎn)能過(guò)剩必須提升市場(chǎng)化程度［3］。有的學(xué)者認(rèn)為，此前政府對(duì)市場(chǎng)的積極干預(yù)導(dǎo)致“三駕馬車”的過(guò)度使用，最終造成投資過(guò)多、產(chǎn)能過(guò)剩成為普遍現(xiàn)象。所以現(xiàn)在無(wú)論是供給側(cè)驅(qū)動(dòng)還是需求側(cè)驅(qū)動(dòng)的改革和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，政府都要給市場(chǎng)留有空間，使投資和需求成為市場(chǎng)自發(fā)的行為，這才是關(guān)鍵［4］。有的專家認(rèn)為，是加強(qiáng)政府和國(guó)有經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和對(duì)社會(huì)的掌控，用海量的投資來(lái)支撐高速的增長(zhǎng)導(dǎo)致了產(chǎn)能過(guò)剩［5］。這種觀點(diǎn)也是站不住腳的。例如，西方發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家是完全市場(chǎng)化國(guó)家，為什么也同樣會(huì)發(fā)生周期性產(chǎn)能過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)？2008年美國(guó)爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)本質(zhì)上就是由房地產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩引發(fā)的金融危機(jī)。還有目前我國(guó)有些行業(yè)（如紡織服裝行業(yè)）幾乎全是私有制企業(yè)，完全依靠市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)，為什么也會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩？對(duì)此，這一觀點(diǎn)也無(wú)法解釋。

3.僵尸企業(yè)論。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為導(dǎo)致我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩的原因是大量國(guó)有僵尸企業(yè)的存在，并且認(rèn)為只有國(guó)企才存在僵尸情況。因?yàn)樗綘I(yíng)企業(yè)能夠通過(guò)市場(chǎng)出清，不存在僵尸企業(yè)情況。政府為了扶持這些國(guó)有僵尸企業(yè)，防止其破產(chǎn)，進(jìn)行大量的政策性補(bǔ)貼，占用大量的社會(huì)資源，使其存而不活，從而導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩，因此，僵尸企業(yè)是過(guò)剩產(chǎn)能產(chǎn)生的根本原因。在當(dāng)前產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩的情況下，應(yīng)當(dāng)采取措施，支持僵尸企業(yè)及其產(chǎn)能退出市場(chǎng)，解決落后產(chǎn)能和產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。有關(guān)國(guó)有僵尸企業(yè)導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的觀點(diǎn)同樣存在缺陷。其實(shí)僵尸企業(yè)不僅國(guó)有企業(yè)存在，也有大量的私營(yíng)企業(yè)處于僵尸狀態(tài)。以山東省2015年公布的數(shù)據(jù)為例，山東全省僵尸企業(yè)數(shù)量共448家，其中國(guó)有企業(yè)只有9家，從數(shù)量上看國(guó)有企業(yè)僅占該省僵尸企業(yè)數(shù)的2%［6］。其實(shí)像鋼鐵、煤炭、平板玻璃、水泥、造紙等行業(yè)都存在大量的非國(guó)有僵尸企業(yè)。不僅傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有，新興產(chǎn)業(yè)也存在；不僅國(guó)內(nèi)有，國(guó)外也有。2008年金融危機(jī)之后，美國(guó)就出現(xiàn)大量的僵尸企業(yè)和僵尸銀行。20世紀(jì)90年代日本房地產(chǎn)泡沫和股市暴跌導(dǎo)致銀行不良貸款率激增，也出現(xiàn)了大量的僵尸企業(yè)。所以，把產(chǎn)能過(guò)剩的根源僅僅歸結(jié)為國(guó)有僵尸企業(yè)是站不住腳的。

4.市場(chǎng)秩序混亂論。有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)能過(guò)剩的根源是市場(chǎng)秩序混亂。一方面是行業(yè)自律不夠，另一方面是地方保護(hù)主義和政府監(jiān)管失效。既要認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)決定資源配置靈活、效率高的一面，又要看到市場(chǎng)調(diào)節(jié)功能滯后性、自發(fā)性的一面。這種滯后性和自發(fā)性容易帶來(lái)短缺與產(chǎn)能過(guò)剩交替出現(xiàn)。所以解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，既要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中靈活性與效率性的一面，又要規(guī)避市場(chǎng)在資源配置中的滯后性和自發(fā)性。這就要充分發(fā)揮政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，做好經(jīng)濟(jì)發(fā)展前瞻性和戰(zhàn)略性安排［7］。這一理論比較符合我們目前的實(shí)際，但它忽略了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)資料私人占有對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩帶來(lái)的影響這一深層次因素。

此外，還有中央與地方分稅比例、政府價(jià)格管制及產(chǎn)業(yè)政策論［8］，微觀行為主體的窖藏行為理論［9］等。這些理論都是從市場(chǎng)失靈和政府失靈角度來(lái)解釋產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象。筆者傾向于市場(chǎng)失靈引發(fā)產(chǎn)能過(guò)剩的解釋，以及過(guò)度私有化帶來(lái)的產(chǎn)能過(guò)剩這一深層原因。

二、周期性產(chǎn)能過(guò)剩是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的常態(tài)

周期性產(chǎn)能過(guò)剩是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的常態(tài)。資本主義經(jīng)濟(jì)是以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，其目的就是盡可能多地追求剩余價(jià)值。為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地和獲得更多的剩余價(jià)值，企業(yè)一方面要不斷通過(guò)資本積累擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，生產(chǎn)能力急劇上升，產(chǎn)品也像泉水般大量涌現(xiàn)，另一方面不斷壓低工人的相對(duì)工資水平。這種對(duì)立的結(jié)果，一方面導(dǎo)致生產(chǎn)能力的不斷擴(kuò)大，另一方面則導(dǎo)致廣大勞動(dòng)人民有支付能力的需求相對(duì)縮小。當(dāng)這種對(duì)立趨勢(shì)發(fā)展到一定程度時(shí)，生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)就不可避免地爆發(fā)出來(lái)。危機(jī)通過(guò)破壞性方式使大量的企業(yè)倒閉，產(chǎn)能過(guò)剩的矛盾因此得以暫時(shí)緩解。但由于導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的基本矛盾——資本主義生產(chǎn)資料私人占有和生產(chǎn)社會(huì)化的矛盾沒(méi)有解決，經(jīng)歷一段時(shí)間以后，產(chǎn)能相對(duì)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)又以相同的形式爆發(fā)，周而復(fù)始，形成了資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的常態(tài)。

在英國(guó)，資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度確立以后，伴隨工業(yè)革命進(jìn)程，從1778年開(kāi)始就出現(xiàn)了多次局部性產(chǎn)能過(guò)剩引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。1825年英國(guó)爆發(fā)了資本主義歷史上第一次由普遍性的產(chǎn)能過(guò)剩引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。此后，主要資本主義國(guó)家每隔7至11年就會(huì)爆發(fā)一次產(chǎn)能過(guò)剩引發(fā)的危機(jī)（見(jiàn)表1）。

表1 1825—1907年主要資本主義國(guó)家產(chǎn)能過(guò)剩引發(fā)危機(jī)爆發(fā)時(shí)間表①

第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，由于戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞，產(chǎn)能過(guò)剩暫時(shí)消失，直到1929年再次爆發(fā)由產(chǎn)能過(guò)剩引發(fā)的歷時(shí)5年的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這次危機(jī)后，盡管西方主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家加強(qiáng)了對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，但因資本主義的基本矛盾沒(méi)有改變，所以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)能過(guò)剩引發(fā)危機(jī)這一常態(tài)并沒(méi)有改變，1929—1933年的危機(jī)還成為第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)的原因之一。第二次世界大戰(zhàn)以后，又出現(xiàn)了1951、1957、1964、1973、1980、1990、1997、2008年的危機(jī)，二戰(zhàn)后產(chǎn)能過(guò)剩引發(fā)的危機(jī)和戰(zhàn)前相比盡管出現(xiàn)了一系列新特點(diǎn)，如同期性和非同期性并存，危機(jī)的各個(gè)階段界限不如戰(zhàn)前危機(jī)那么明顯，但每隔一段時(shí)間就出現(xiàn)由產(chǎn)能過(guò)剩引發(fā)的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的常態(tài)并沒(méi)有改變。

總之，自從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本制度在西方主要發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家確立以來(lái)，產(chǎn)能過(guò)剩引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)就像癲癇一樣周期性地反復(fù)發(fā)作，每次危機(jī)的誘發(fā)因素可能不同，但其背后都是由產(chǎn)能相對(duì)過(guò)剩引發(fā)，所以產(chǎn)能過(guò)剩是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一種常態(tài)。

三、過(guò)度私有化和市場(chǎng)化是導(dǎo)致我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩的深層次原因

產(chǎn)能過(guò)剩本來(lái)是資本主義制度特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和頑疾，如今出現(xiàn)在我們這樣一個(gè)處于社會(huì)主義初級(jí)階段的國(guó)家，一個(gè)重要原因就是改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的過(guò)度市場(chǎng)化和私有化。

（一）產(chǎn)能過(guò)剩是市場(chǎng)機(jī)制失靈的結(jié)果

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌，經(jīng)過(guò)三十多年的努力，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已基本確立，市場(chǎng)在我國(guó)的資源配置中已起主導(dǎo)作用?！坝墒袌?chǎng)決定的商品價(jià)格的比重已經(jīng)占全社會(huì)消費(fèi)品零售總額的96.1%”［10］。除少數(shù)關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的生產(chǎn)資料之外，大部分生產(chǎn)資料也由市場(chǎng)自由調(diào)節(jié)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上講就是利益經(jīng)濟(jì)、自主經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的這種自主性、利益性和競(jìng)爭(zhēng)性極大地推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并取得了巨大的成績(jī)，使我國(guó)的GDP總量由1978年的3 678.74億元，增長(zhǎng)到2014年的643 974.31億元，躍居世界第2位②。市場(chǎng)在資源配置中一方面具有主動(dòng)性和靈活性，另一方面又具有自發(fā)性、盲目性和滯后性，正是這種自發(fā)性、盲目性和滯后性導(dǎo)致我國(guó)供給側(cè)結(jié)構(gòu)失衡，周期性出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩。太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)的問(wèn)題，就能很好地說(shuō)明為什么會(huì)出現(xiàn)這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

太陽(yáng)能與傳統(tǒng)能源相比是一個(gè)取之不盡用之不竭的清潔能源，在不可再生能源日益枯竭的情況，把太陽(yáng)能轉(zhuǎn)化為人類可利用能源的光伏產(chǎn)業(yè)，意義重大。相對(duì)于其他傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)是一個(gè)新興的朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)。其產(chǎn)業(yè)鏈包括上游的技術(shù)研發(fā)、多晶硅料提純，中游的多晶硅或單晶硅錠（棒）切片、光伏電池片生產(chǎn)、光伏電池組件生產(chǎn)封裝，下游的光伏應(yīng)用系統(tǒng)集成及運(yùn)營(yíng)等。我國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)起步于1995年，這一年國(guó)家發(fā)布了 《新能源和可再生能源發(fā)展綱要（1996—2010)》,受國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)利好影響，2002—2004年我國(guó)光伏電池生產(chǎn)規(guī)模大幅度增長(zhǎng)，但主要是靠進(jìn)口電池片進(jìn)行封裝加工組件，然后再出口。因?yàn)楫?dāng)時(shí)“我國(guó)只有洛陽(yáng)中硅和四川峨眉半導(dǎo)體兩家企業(yè)能夠生產(chǎn)太陽(yáng)能級(jí)多晶硅，年產(chǎn)能分別為 300噸和100噸，平均產(chǎn)能規(guī)模為200噸/年；當(dāng)年國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)際產(chǎn)量只有80噸，平均生產(chǎn)規(guī)模為40噸。當(dāng)時(shí)我國(guó)太陽(yáng)能級(jí)多晶硅對(duì)外依存度高達(dá) 95% ”［11］。由于市場(chǎng)需求潛力巨大，利潤(rùn)空間大，促使資源不斷流入該行業(yè)，并使核心關(guān)鍵技術(shù)不斷獲得突破③，產(chǎn)能迅速擴(kuò)大。由于國(guó)內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)取得突破，國(guó)外也開(kāi)始解除技術(shù)封鎖，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，一大批私營(yíng)企業(yè)通過(guò)引進(jìn)國(guó)外裝備和生產(chǎn)技術(shù)紛紛加入此行業(yè)。到2011年年底，我國(guó)已建成投產(chǎn)的太陽(yáng)能級(jí)多晶硅企業(yè)達(dá)46家，年產(chǎn)能達(dá)13.4萬(wàn)噸，產(chǎn)能比2005年增長(zhǎng)335倍，年均增長(zhǎng)55.8%,從而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)多晶硅產(chǎn)能過(guò)剩，從事多晶硅生產(chǎn)的企業(yè)從2011年開(kāi)始陷入虧損狀態(tài)。與此相配套的生產(chǎn)晶硅光伏電池的企業(yè)，2005年我國(guó)只有無(wú)錫尚德等8家，到2011年組件及電池組件生產(chǎn)商達(dá)391家（組件349家、電池組件生產(chǎn)企業(yè)42家）?！霸谌蚯?0大光伏電池組件生產(chǎn)企業(yè)中，我國(guó)企業(yè)占據(jù)8席”［11］。一大批企業(yè)介入光伏產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致該行業(yè)產(chǎn)能由不足迅速轉(zhuǎn)化為過(guò)剩，到2013年，光伏產(chǎn)業(yè)全行業(yè)的產(chǎn)能利用率不到60%［12］，債務(wù)危機(jī)導(dǎo)致一批企業(yè)破產(chǎn)。

有的學(xué)者認(rèn)為，包括光伏產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的很多產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩，是地方政府行政干預(yù)過(guò)度導(dǎo)致的結(jié)果，認(rèn)為這是我國(guó)市場(chǎng)化程度不夠的證據(jù)。表面上看這種說(shuō)法有一定的道理，但地方政府之所以會(huì)不顧國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，我行我素地支持過(guò)剩產(chǎn)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不情愿淘汰過(guò)剩產(chǎn)能，恰恰是因?yàn)楦母镩_(kāi)放以來(lái)的分稅等財(cái)政體制，地方政府已經(jīng)異化為一個(gè)“利益單位”，地方政府作為一個(gè)“利益主體”，和一般的競(jìng)爭(zhēng)主體一樣，自覺(jué)地參與到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中去了。上述太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)在短時(shí)間內(nèi)由產(chǎn)能不足迅速發(fā)展到產(chǎn)能過(guò)剩，就是市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)機(jī)制失靈的結(jié)果。除太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)外，其他不同行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩絕大多數(shù)也都是由過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、過(guò)度逐利所導(dǎo)致的。

（二）公有制經(jīng)濟(jì)主體地位的弱化是產(chǎn)能過(guò)剩的另一重要原因

有什么樣的生產(chǎn)關(guān)系，就有什么樣的生產(chǎn)結(jié)果。我國(guó)目前之所以會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩，另一個(gè)重要原因就在于改革開(kāi)放以來(lái)不斷推進(jìn)私有化。相關(guān)研究數(shù)據(jù)表明，目前在我國(guó)的所有制結(jié)構(gòu)中，公有制經(jīng)濟(jì)主體地位弱化，特別是在“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，界限比較明確的公有制企業(yè)占比僅為21.6%左右”［13］。私有經(jīng)濟(jì)的瘋狂生長(zhǎng)是我國(guó)出現(xiàn)周期性產(chǎn)能過(guò)剩的重要原因。生產(chǎn)資料的私人占有決定了利用生產(chǎn)資料進(jìn)行生產(chǎn)的目的就是盡可能多地追求利潤(rùn)。什么行業(yè)利潤(rùn)高資本就投入到什么行業(yè)中，房地產(chǎn)賺錢(qián)更多的私人資本就投向房地產(chǎn)，煤炭行業(yè)賺錢(qián)私人資本就投向煤炭行業(yè)。以光伏產(chǎn)業(yè)為例，21世紀(jì)初，光伏產(chǎn)品供不應(yīng)求，利潤(rùn)高，前景好，于是大量的私人資本涌入光伏產(chǎn)業(yè)。目前光伏產(chǎn)業(yè)不論是上游企業(yè)還是下游企業(yè)，都以私有制為主?！?011年，國(guó)內(nèi)光伏電池片及組件行業(yè)前 10強(qiáng)全部是私營(yíng)企業(yè)，沒(méi)有1家大型央企控股或地方國(guó)企控股。同年，我國(guó)太陽(yáng)能級(jí)多晶硅行業(yè)前10強(qiáng)中，有6家是私營(yíng)企業(yè)，3家是大型央企控股企業(yè)，1家是地方國(guó)企控股企業(yè)。而所有企業(yè)中江蘇中能和江西賽維LDK這兩家私企的多晶硅產(chǎn)量就超過(guò)國(guó)內(nèi)多晶硅企業(yè)總產(chǎn)量的50%，這樣可以說(shuō)私營(yíng)企業(yè)在國(guó)內(nèi)太陽(yáng)能級(jí)多晶硅行業(yè)具有明顯優(yōu)勢(shì)并占主體地位”［11］。

除光伏產(chǎn)業(yè)外，近年來(lái)很多行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩，都是由于非公經(jīng)濟(jì)盲目上新項(xiàng)目、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)引起的。紡織、印染、服裝行業(yè)幾乎都是非公經(jīng)濟(jì)?！颁撹F工業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩60%以上，水泥90%以上，也是非公有制企業(yè)盲目上新項(xiàng)目引起的。風(fēng)電企業(yè)一下子發(fā)展到70多家，也多數(shù)是私營(yíng)和外資企業(yè)”［1］。對(duì)高額利潤(rùn)的追求，成為這些企業(yè)不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的動(dòng)力。前些年房地產(chǎn)業(yè)一路狂飆，帶動(dòng)鋼鐵、水泥、玻璃價(jià)格一路上揚(yáng)，這些企業(yè)不顧一切地?cái)U(kuò)大產(chǎn)能。對(duì)超額利潤(rùn)的膜拜使這些企業(yè)聽(tīng)命于市場(chǎng)，完全不顧民生利益、國(guó)家的全局利益和長(zhǎng)久利益。改革開(kāi)放以來(lái)公有經(jīng)濟(jì)不斷弱化，私有經(jīng)濟(jì)攻城略地式的瘋狂生長(zhǎng)，必然導(dǎo)致周期性的產(chǎn)能過(guò)剩，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和私有制經(jīng)濟(jì)結(jié)合在一起的內(nèi)在本質(zhì)規(guī)律。

四、化解我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩的途徑

化解產(chǎn)能過(guò)剩，必須找準(zhǔn)病因，對(duì)癥下藥。既然產(chǎn)能過(guò)剩是市場(chǎng)化和私有化過(guò)度導(dǎo)致，那么要解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題就必須針對(duì)過(guò)度市場(chǎng)化和過(guò)度私有化進(jìn)行有效治理。

（一）堅(jiān)持國(guó)家主導(dǎo)型的多結(jié)構(gòu)市場(chǎng)制度，糾正市場(chǎng)機(jī)制的失靈，化解產(chǎn)能過(guò)剩

完美的市場(chǎng)機(jī)制理論上具有穩(wěn)定的均衡價(jià)格形成機(jī)制。需求曲線向下傾斜，價(jià)格高需求少，價(jià)格低需求多；供給曲線向上傾斜，價(jià)格高供給多，價(jià)格低供給少。需求曲線與供給曲線相交，形成供需平衡，不存在過(guò)剩的市場(chǎng)。但這樣完美的市場(chǎng)機(jī)制是建立在諸多假設(shè)前提之下的，如需求方的理性人假設(shè)、完全信息、居民追求效用最大化；供給方廠商則要滿足規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律，只追求利潤(rùn)最大化等。但這些假設(shè)現(xiàn)實(shí)并不具備，因?yàn)榇嬖谘蛉盒?yīng)、虛假?gòu)V告等，消費(fèi)者不能做出理性的消費(fèi)決策行為，從而引發(fā)需求量暴漲暴跌，形成市場(chǎng)泡沫或恐慌，使得需求發(fā)生扭曲。供給方有時(shí)為了維持現(xiàn)金流，即使虧損賠錢(qián)也要維持生產(chǎn)，有時(shí)也會(huì)因羊群效應(yīng)、對(duì)利潤(rùn)的瘋狂追求擴(kuò)張行業(yè)規(guī)模，導(dǎo)致供給曲線扭曲。穩(wěn)定完美的市場(chǎng)在現(xiàn)實(shí)生活中是不存在的，均衡的市場(chǎng)更是稀缺難覓之物。周期性產(chǎn)能過(guò)剩其實(shí)就是市場(chǎng)機(jī)制失靈的一種表現(xiàn)，也是市場(chǎng)主體逐利本性自然演化的結(jié)果，而不是像有人所講的市場(chǎng)化不夠所致。因此要解決產(chǎn)能過(guò)剩，必須堅(jiān)持國(guó)家主導(dǎo)型的多結(jié)構(gòu)市場(chǎng)制度。

國(guó)家主導(dǎo)型的多結(jié)構(gòu)市場(chǎng)制度強(qiáng)調(diào)，既要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，又要在廉潔、廉價(jià)、民主和高效的基礎(chǔ)上發(fā)揮國(guó)家調(diào)節(jié)的主導(dǎo)作用。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般性，又有自身的特殊性。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般性就是在資源配置中充分發(fā)揮價(jià)值規(guī)律的決定性作用。價(jià)值規(guī)律通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制（供求機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和價(jià)格機(jī)制）作用于市場(chǎng)，把資源配置到社會(huì)的各個(gè)部門(mén)、各個(gè)環(huán)節(jié)中去，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的優(yōu)良功能抑制“國(guó)家調(diào)節(jié)失靈”。同時(shí)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)又具有國(guó)家的調(diào)節(jié)功能，這種國(guó)家調(diào)節(jié)功能是指導(dǎo)性、戰(zhàn)略性規(guī)劃，在長(zhǎng)周期、大規(guī)模的投資決策中具有重要作用。這種國(guó)家主導(dǎo)的調(diào)節(jié)機(jī)制能很好地避免由市場(chǎng)調(diào)節(jié)帶來(lái)的盲目逐利和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的周期性產(chǎn)能過(guò)剩，充分發(fā)揮資源效用，避免浪費(fèi)，達(dá)到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的和諧狀態(tài)。

在去產(chǎn)能、去庫(kù)存的調(diào)節(jié)過(guò)程中，政府的介入和調(diào)節(jié)是正面的。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，需要有關(guān)企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求的變化來(lái)組織有效投資，以提供有效供給，出口和消費(fèi)也需要企業(yè)根據(jù)國(guó)內(nèi)外需求的變化組織貨源，這些都是市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性決定作用。國(guó)家的主導(dǎo)作用是指在企業(yè)投資轉(zhuǎn)型過(guò)程中，為了穩(wěn)定社會(huì)秩序和市場(chǎng)秩序，政府從宏觀上制定產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)企業(yè)的順利轉(zhuǎn)型和健康發(fā)展，減少產(chǎn)能壓縮和轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中人員分流帶來(lái)的社會(huì)動(dòng)蕩，為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供條件保證。

（二）發(fā)展公有主體型的混合所有制，從根源入手解決產(chǎn)能過(guò)剩

周期性產(chǎn)能過(guò)剩是資本主義的常見(jiàn)現(xiàn)象，只要實(shí)行生產(chǎn)資料資本主義私人有制，周期性產(chǎn)能過(guò)剩就不可避免。為了從源頭上化解周期性產(chǎn)能過(guò)剩，必須堅(jiān)持公有制主體地位。公有經(jīng)濟(jì)不僅要在關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要領(lǐng)域起主導(dǎo)作用，在競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中也要有量的優(yōu)勢(shì)，這樣才能在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)揮公有經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)和調(diào)節(jié)的杠桿作用。

發(fā)展公有主體型的混合所有制經(jīng)濟(jì)有助于社會(huì)再生產(chǎn)兩大部類有計(jì)劃、按比例進(jìn)行生產(chǎn)，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)這架精密儀器得以順利運(yùn)轉(zhuǎn)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)要和諧發(fā)展，社會(huì)再生產(chǎn)就要不停地順利進(jìn)行下去。社會(huì)再生產(chǎn)順利進(jìn)行的條件是兩大部類必須保持一定比例。社會(huì)主義公有制，生產(chǎn)的目的是為了不斷滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化生活需要，而不僅僅是利潤(rùn)至上。在當(dāng)代信息社會(huì)里，利用好大數(shù)據(jù)，完全能夠按照社會(huì)再生產(chǎn)的要求和廣大人民的需要來(lái)安排生產(chǎn)，從而化解產(chǎn)能過(guò)剩。

發(fā)展公有主體型的混合所有制經(jīng)濟(jì)還有助于理順?lè)峙潢P(guān)系。提高低收入群體的收入水平，提高全社會(huì)的消費(fèi)水平，有助于化解產(chǎn)能過(guò)剩。我國(guó)目前存在的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過(guò)剩，有些是絕對(duì)過(guò)剩，有些是相對(duì)過(guò)剩。相對(duì)過(guò)剩是因?yàn)榫用袷杖氲陀谏a(chǎn)力的發(fā)展水平所致?！熬?015年中國(guó)居民人均收入而言，20%低收入組人均收入為5 221元，而20%的高收入組人均收入54 544元，高低相差10.45倍”［14］。富人有強(qiáng)有力的購(gòu)買(mǎi)力，但在國(guó)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)欲望弱，傾向于在國(guó)外市場(chǎng)消費(fèi)奢侈品。窮人購(gòu)買(mǎi)欲望強(qiáng)，卻沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)力。產(chǎn)生這種局面的一個(gè)重要原因是改革開(kāi)放以來(lái)公有制經(jīng)濟(jì)不斷弱化，按勞分配不斷減少，按資分配不斷擴(kuò)大，出現(xiàn)資本對(duì)勞動(dòng)收入的侵占。“2015年城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資62 029元”［15］，“城鎮(zhèn)私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資39 589元”［16］。私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資只有非私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資的64%左右。這表明，在非私營(yíng)單位就業(yè)的人員總體上要比在私營(yíng)單位就業(yè)的人員收入高。廣大普通民眾可支配收入的提高，是解決有效需求不足、化解產(chǎn)能過(guò)剩的重要前提條件。

總之，產(chǎn)能過(guò)剩是客觀存在的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，我們必須承認(rèn)它并認(rèn)真研究它產(chǎn)生的內(nèi)在原因，只有根據(jù)內(nèi)在原因，對(duì)癥下藥，有效化解產(chǎn)能過(guò)剩，才能避免有限的資源被浪費(fèi)，生產(chǎn)更多更好的產(chǎn)品來(lái)滿足廣大人民群眾的物質(zhì)和精神需要。

注釋：

①數(shù)據(jù)來(lái)源：李芳博士論文《不同歷史時(shí)期經(jīng)濟(jì)危機(jī)的特征與原因研究》（山東大學(xué)，2011：65），韓德強(qiáng) 《薩繆爾森〈經(jīng)濟(jì)學(xué)〉批判》第25部分附錄二的綜合。

②數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站http://data.stats.gov.cn/ks.htm?cn=C01&zb=A0501。

③2004年洛陽(yáng)中硅12對(duì)棒節(jié)能型多晶硅大還原爐裝置研制成功，2005年12月300噸多晶硅項(xiàng)目成功投產(chǎn)，同期1000噸多晶硅擴(kuò)建項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)，這些標(biāo)志著我國(guó)在還原爐等關(guān)鍵裝備大型化和封閉循環(huán)工藝等領(lǐng)域掌握了自主核心技術(shù)。

［1］宗寒.我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的產(chǎn)能過(guò)剩及其防治［J］.毛澤東鄧小平理論研究，2010(1)：30-38.

［2］林毅夫.潮涌現(xiàn)象與發(fā)展中國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)理論的重新構(gòu)建［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2007(1):126-131.

［3］左小蕾.產(chǎn)能過(guò)剩的原因是體制[N].民營(yíng)經(jīng)濟(jì)報(bào),2006-04-01(08).

［4］陳志武.投資太多使產(chǎn)能過(guò)剩成共同現(xiàn)象[EB/OL].(2016-03-23)[2016-9-4].http://finance.china.com.cn/roll/20160323/3642985.shtml.

［5］吳敬璉.追根產(chǎn)能過(guò)剩之源[J].新經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊,2013(7):8-9.

［6］楊學(xué)瑩.清退“僵尸企業(yè)”，債誰(shuí)擔(dān)人去哪[N].大眾日?qǐng)?bào)，2015-12-29(02).

［7］衛(wèi)興華.澄清供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的幾個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)[N].人民日?qǐng)?bào),2016-04-20(07).

［8］王東京.產(chǎn)能過(guò)剩的隱因[N].學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)，2015-09-07（04）.

［9］何彬.基于窖藏行為的產(chǎn)能過(guò)剩形成機(jī)理及其波動(dòng)性特征研究[D].長(zhǎng)春：吉林大學(xué)，2008.

［10］于濛.商品價(jià)格市場(chǎng)化率已逾96%[N].中國(guó)財(cái)經(jīng)報(bào)，2005-04-13(01).

［11］史丹，李鵬飛.我國(guó)太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模與所有制結(jié)構(gòu)狀況及成因分析［J］.經(jīng)濟(jì)研究參考，2013(16):3-11.

［12］肖瀟.光伏產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的途徑、障礙與政策建議——基于無(wú)錫海潤(rùn)的調(diào)查［J］.中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊，2014(16):49－52.

［13］鐘衛(wèi)華.有效需求不足：原因背后的原因［J］.管理學(xué)刊，2014(6):40－46.

［14］王曉慧.居民收入高低倍差超10倍？［N］.華夏時(shí)報(bào)，2016-04-18(04).

［15］國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.2015年城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資62029元［EB/OL］.(2016-05-13)［2016-09-04].http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201605/t20160513_1356091.html.

［16］國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.2015年城鎮(zhèn)私營(yíng)單位就業(yè)人員年平均工資39589元 ［EB/OL］.(2016-05-13)［2016-09-04].http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201605/t20160513_1356093.html.

【責(zé)任編輯 劉 曄】

Cyclical Overcapacity:Normal Phenomenon of Market Economy

ZHONG Weihua
（School of Economics,Sanming University,Sanming,fujian,365004）

According to relevant statistical data,the overcapacity of China's manufacturing industry has reached at 60%.Overcapacity is a normal phenomenon in market economy and capitalist society.However,China also has suffered from overcapacity during the primary stage of socialism,which is caused by many reasons.But the major reasons are the excessive marketization and privatization in economic system reform since the reform and opening up.Therefore,in order to solve the problem of overcapacity,the government should better exert its regulation effect on the market while the market plays a conclusive role in the resource allocation and more importance should be attached to the leading and dominant function of the public sector of economy while developing the diverse ownership system.

Overcapacity,Marketization,Privatization

F124

：A

：1674-6511（2016）06-0019-06

2016-11-05

鐘衛(wèi)華（1968－），男，福建長(zhǎng)汀人，三明學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。研究方向：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。