林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律定位及其完善

鄧雅芬

（福建師范大學(xué)法學(xué)院，福建福州350108）

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林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律定位及其完善

鄧雅芬

（福建師范大學(xué)法學(xué)院，福建福州350108）

摘 要：林業(yè)碳匯交易平臺(tái)作為林業(yè)碳匯交易中獨(dú)立的第三方主體，兼具技術(shù)性、契約性、融合性、中立性四大特征。通過為林業(yè)碳匯交易提供服務(wù)、設(shè)施和場(chǎng)所，制定和實(shí)施配套的交易規(guī)則，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)獲得了事實(shí)上的交易活動(dòng)集中管理權(quán)。對(duì)林業(yè)碳匯交易平臺(tái)與買賣雙方之間法律關(guān)系的界定，不應(yīng)局限于傳統(tǒng)的法律理論，而應(yīng)結(jié)合實(shí)踐綜合考量。統(tǒng)一林業(yè)碳匯交易平臺(tái)，將林業(yè)碳匯交易的支付結(jié)算、監(jiān)督管理納入法制化軌道，對(duì)保障交易活動(dòng)的順利開展有著舉足輕重的作用。

關(guān)鍵詞：林業(yè)碳匯交易平臺(tái)；法律定位；法律義務(wù)；完善

麥克盧恩指出：“任何技術(shù)都傾向于創(chuàng)造一個(gè)新的人類環(huán)境?！保?］（P1）為了有效應(yīng)對(duì)日趨嚴(yán)峻的全球溫室效應(yīng)，林業(yè)碳匯交易逐漸被提上議事日程。作為減少空氣中二氧化碳濃度的新項(xiàng)目，林業(yè)碳匯交易具有成本低廉和實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源容量最大化利用的優(yōu)勢(shì)，雖然發(fā)展時(shí)間短暫，但生長(zhǎng)態(tài)勢(shì)蓬勃。林業(yè)碳匯交易并非因市場(chǎng)供需關(guān)系自發(fā)形成，而是在政策和立法的驅(qū)動(dòng)下，被人為地進(jìn)行價(jià)格規(guī)制。林業(yè)碳匯作為稀缺資源，具有準(zhǔn)物權(quán)屬性和商品投資價(jià)值。［2］它必須在林業(yè)碳匯交易所這個(gè)第三方平臺(tái)上進(jìn)行。迄今，由于我國(guó)相關(guān)法律制度缺失，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)處于法律性質(zhì)不清的尷尬狀態(tài)。因此，亟需明確林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律定位并進(jìn)行相應(yīng)的法律規(guī)制，推進(jìn)林業(yè)生態(tài)效益市場(chǎng)化的法制進(jìn)程。

一、林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的緣起與局限

“我國(guó)林業(yè)碳匯建設(shè)取得了舉世矚目的偉大成就，已成為全球森林面積增加最快、人工林最多的國(guó)家，也成為碳匯增量較多的國(guó)家。”［3］我國(guó)具有發(fā)展林業(yè)碳匯交易的天然優(yōu)勢(shì)，資源豐富，前景廣闊，全國(guó)各地也逐漸開展了林業(yè)碳匯交易探索之路。自2008年開始，全國(guó)各地方政府相繼建立相關(guān)交易所，例如，北京環(huán)境交易所、天津碳排放權(quán)交易所、重慶碳排放權(quán)交易所等。截至2011年4月，全國(guó)已成立的碳交易機(jī)構(gòu)已達(dá)19家，且尚在籌建或者已列入政府規(guī)劃的碳交易所為數(shù)甚多，遍布全國(guó)各大省市及各級(jí)區(qū)縣。雖然我國(guó)目前沒有成立統(tǒng)一的林業(yè)碳匯交易機(jī)構(gòu)，但各地方政府相繼成立了多家專業(yè)性的交易所來(lái)承擔(dān)林業(yè)碳匯交易，而中央政府也下發(fā)相關(guān)文件，為建立林業(yè)碳匯交易市場(chǎng)提供指導(dǎo)。［4］2011年，中央政府以政府文件形式推出“逐步建立碳排放交易市場(chǎng)”，并出臺(tái)《第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》，于2015年籌建全國(guó)統(tǒng)一的碳交易平臺(tái)。

當(dāng)前，我國(guó)林業(yè)碳匯交易平臺(tái)存在一定的局限性。由于沒有統(tǒng)一、專門的林業(yè)碳匯交易平臺(tái)，林業(yè)碳匯商品一般是托管于環(huán)境能源交易所、碳排放權(quán)交易所或林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所等進(jìn)行交易。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)分布散亂，在北京、天津、上海、浙江、廣西等地均設(shè)有林業(yè)碳匯交易試點(diǎn)，且各個(gè)試點(diǎn)的交易模式、交易規(guī)則和交易保障機(jī)制差異較大。當(dāng)前存在的一些問題，譬如專業(yè)人才稀缺，操作技術(shù)復(fù)雜，配備設(shè)施不完備，以及交易商品單一，項(xiàng)目種類較少等，都或多或少地限制了林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的大規(guī)模發(fā)展。同時(shí)，區(qū)域的差異性和信息溝通的不順暢，導(dǎo)致林業(yè)碳匯交易形式呈現(xiàn)多樣化，未能建立相互聯(lián)系和統(tǒng)一管理的交易市場(chǎng)。因此而產(chǎn)生的交易當(dāng)事人法律關(guān)系定位問題、交易規(guī)則性問題、交易支付結(jié)算問題和交易監(jiān)督機(jī)制問題等一系列連環(huán)效應(yīng)，是阻礙林業(yè)碳匯交易市場(chǎng)健康持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的瓶頸。在實(shí)踐操作中，針對(duì)我國(guó)林業(yè)碳匯交易平臺(tái)立法上的缺位，應(yīng)明晰林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律性質(zhì)，合理分析林業(yè)碳匯交易平臺(tái)與買賣雙方之間的法律關(guān)系，界定林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的權(quán)利與義務(wù)，建立符合我國(guó)國(guó)情的具備特色服務(wù)功能的統(tǒng)一交易平臺(tái)。

二、林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的內(nèi)部機(jī)理

（一）林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的組織形式

林業(yè)碳匯交易平臺(tái)作為銜接整個(gè)交易市場(chǎng)的紐帶，是能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的主體。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)具有健全的機(jī)構(gòu)、固定的場(chǎng)所以及獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，依法具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制環(huán)境下以法人形式作為民事法律關(guān)系主體的社會(huì)組織。根據(jù)我國(guó)《民法通則》的規(guī)定，法人分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、社會(huì)團(tuán)體法人和事業(yè)單位法人。實(shí)踐中，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)主要以兩類法人形式存在，一類是企業(yè)法人，一類是事業(yè)單位法人。以企業(yè)法人組織形式經(jīng)營(yíng)碳匯的交易所分為三類，第一類是隸屬于國(guó)家環(huán)保部門的國(guó)有企業(yè)，如嘉興市排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心；第二類是中資控股的境內(nèi)外合資企業(yè)，如天津排污權(quán)交易所；第三類是經(jīng)過相關(guān)管理部門批準(zhǔn)授權(quán)的企業(yè)，如上海環(huán)境能源交易所、北京環(huán)境交易所、華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所，該種類型是最為普遍的組織形式。以事業(yè)單位法人組織形式經(jīng)營(yíng)碳匯的交易所有長(zhǎng)沙市環(huán)境資源交易所、湖南省排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心等。

筆者認(rèn)為，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)作為獨(dú)立的民事主體，采用企業(yè)法人的組織形式更為適宜。鑒于林業(yè)碳匯是我國(guó)的稀缺戰(zhàn)略資源，法人機(jī)構(gòu)應(yīng)為在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的中資控股企業(yè)。采用企業(yè)法人組織形式的林業(yè)碳匯交易平臺(tái)具有以下優(yōu)勢(shì)：首先，企業(yè)法人組織形式的林業(yè)碳匯交易平臺(tái)相較于事業(yè)單位法人組織形式的林業(yè)碳匯交易平臺(tái)，具有更嚴(yán)密的管理機(jī)制和更高的工作效率，其靈活的運(yùn)行機(jī)制能更及時(shí)地根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)準(zhǔn)確作出反應(yīng)；其次，企業(yè)法人以營(yíng)利為目的，具有更直接的經(jīng)濟(jì)效益驅(qū)動(dòng)力，需要不斷改變技術(shù)手段并積極引進(jìn)新資源，增強(qiáng)企業(yè)自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；再者，林業(yè)碳匯交易需要更多的賣方和買方踴躍參與其中，而企業(yè)法人組織形式的林業(yè)碳匯交易平臺(tái)容易接觸到社會(huì)各個(gè)層次的群體，有益于社會(huì)大眾的廣泛參與，擴(kuò)大林業(yè)碳匯交易的參與規(guī)模；最后，采取會(huì)員制的林業(yè)碳匯交易平臺(tái)能將利益相關(guān)者吸納為股東，有利于擴(kuò)大交易平臺(tái)的資金渠道，增加骨干管理人才，實(shí)現(xiàn)股東與企業(yè)的利益一致化。

（二）林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的特征解構(gòu)

作為第三方交易主體，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)本身并不直接參與交易，而是提供服務(wù)和設(shè)備的獨(dú)立第三方。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)打破了買賣雙方各自觀望的狀態(tài)，吸納買方和賣方通過交易平臺(tái)進(jìn)行林業(yè)碳匯交易活動(dòng)，具有及時(shí)公布林業(yè)碳匯商品掛牌出售信息、進(jìn)行公平競(jìng)價(jià)買賣、提高交易效率、促進(jìn)交易成功率的功能，并能節(jié)約林業(yè)碳匯交易活動(dòng)中的財(cái)力和物力，減少資源浪費(fèi)。從功能特征上剖析，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)具有技術(shù)性、契約性、融合性、中立性四大特點(diǎn)。［5］

首先，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)具有技術(shù)性。作為第三方主體，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)是一個(gè)龐大的信息管理系統(tǒng)，利用信息技術(shù)空間提供制定平臺(tái)交易規(guī)則、建立賬戶注冊(cè)、公布電子信息、簽訂電子合同交易等技術(shù)性服務(wù)。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)通過這些技術(shù)性服務(wù)，直接影響著林業(yè)碳匯交易各方當(dāng)事人的利益分配和林業(yè)碳匯交易成本。

其次，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)具有契約性。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)為買賣雙方提供服務(wù)，該平臺(tái)與買賣雙方存在服務(wù)合同關(guān)系。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)雖不直接參與林業(yè)碳匯交易，但通過提供服務(wù)對(duì)買方、賣方施加影響，具有服務(wù)合同關(guān)系的性質(zhì)。

再者，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)具有融合性。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)集交易過程中所涉及到的法律問題于一身，譬如格式合同糾紛、買賣合同糾紛，電子支付及貨幣清算安全問題，商業(yè)秘密泄露、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反壟斷及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等法律問題，都暴露于林業(yè)碳匯交易平臺(tái)上。在此境遇下，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)成為一個(gè)實(shí)施法律管理和法律監(jiān)督機(jī)制的場(chǎng)域。

最后，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)具有中立性。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)提供電子技術(shù)服務(wù)，與買賣雙方保持中立。作為獨(dú)立的第三方，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)并不代表買方或賣方進(jìn)行交易活動(dòng)，但扮演著比買方或賣方都重要的角色，它憑借專業(yè)的技術(shù)功能和無(wú)可比擬的獨(dú)立作用，在林業(yè)碳匯交易中享有權(quán)力集中的支配權(quán)。例如，林業(yè)碳匯交易的買賣雙方通過審核，即可注冊(cè)成為交易平臺(tái)上的會(huì)員，在買賣雙方以各自的名義進(jìn)行交易的過程中，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)通過制定交易規(guī)則即格式合同，實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)力集中優(yōu)勢(shì)，該格式合同不僅能約束買賣交易合同，而且涉及交易關(guān)系外部的其他相關(guān)各方的利益，對(duì)交易活動(dòng)的波及范圍極廣。

誠(chéng)然，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)集多種復(fù)雜的、技術(shù)性的功能于一身，對(duì)林業(yè)碳匯交易平臺(tái)進(jìn)行準(zhǔn)確的法律定位，對(duì)于維護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和完善林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律管理和法律監(jiān)督制度，具有舉足輕重的作用。

三、林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律定位

（一）林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律地位評(píng)述

林業(yè)碳匯交易平臺(tái)上的直接交易主體是賣方和買方。［6］考慮到我國(guó)林業(yè)碳匯交易項(xiàng)目尚處在過渡階段，林業(yè)碳匯屬于無(wú)體、無(wú)形的交易客體，明確林業(yè)碳匯交易主體，應(yīng)有嚴(yán)格規(guī)定。碳匯林的林地所有者和林木所有者一般包括國(guó)有林場(chǎng)、集體林場(chǎng)、個(gè)體農(nóng)戶以及其他實(shí)體，并應(yīng)長(zhǎng)期保持碳匯林用途不變。［7］林業(yè)碳匯交易的賣方應(yīng)具有林業(yè)碳匯的所有權(quán)，往往是林地所有者或承包者，必須經(jīng)由專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行林業(yè)經(jīng)營(yíng)方案編寫、碳匯計(jì)量、注冊(cè)登記，領(lǐng)取碳匯證作為交易憑證后，才有資格進(jìn)行林業(yè)碳匯交易。林業(yè)碳匯交易的購(gòu)買方應(yīng)是在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)、社會(huì)組織或中國(guó)公民，可以是為改善生態(tài)環(huán)境而選擇自愿購(gòu)買林業(yè)碳匯，亦可以是減、限碳排放政策下需要購(gòu)買碳排放額的企業(yè)。

在實(shí)踐操作中，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)因地域差異或交易規(guī)則區(qū)別，關(guān)于其法律地位不能一概而論?；诹謽I(yè)碳匯交易平臺(tái)的特殊性和目前法律規(guī)定的缺失，界定林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律地位，可以借鑒網(wǎng)絡(luò)第三方交易平臺(tái)的法律地位學(xué)說(shuō)，［8］從以下幾種類型考量。

1.賣方主體說(shuō)

從林業(yè)碳匯交易的買賣合同來(lái)看，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)是獨(dú)立于交易關(guān)系的第三方主體，只提供與交易相關(guān)的服務(wù)，不直接提供交易商品。實(shí)際的林業(yè)碳匯交易合同只對(duì)買賣主體之間產(chǎn)生法律約束力。因此，交易平臺(tái)不受該買賣合同的限制，不需對(duì)該交易合同中所約定的條款承擔(dān)賣方的義務(wù)或責(zé)任。毋庸置疑，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)并非賣方主體。

2.居間人地位說(shuō)

居間人是指以營(yíng)利為目的，向委托人報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)的中間人。［9］（P755）居間人在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中需要具備較強(qiáng)的專業(yè)性，及時(shí)提供真實(shí)的交易者信息、交易商品信息和交易相關(guān)服務(wù)，是一種期貨交易活動(dòng)。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)對(duì)會(huì)員的資格審查只是形式審查而非實(shí)質(zhì)審查，由于技術(shù)條件的限制，其不可能實(shí)現(xiàn)完全等同于居間人的責(zé)任。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)所體現(xiàn)的作用效果與居間人具有相似之處，但對(duì)林業(yè)碳匯交易平臺(tái)進(jìn)行規(guī)制并不能完全套用居間人的權(quán)利義務(wù)。這主要是因?yàn)椋趯?shí)踐操作中，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)并不需要主動(dòng)為注冊(cè)會(huì)員提供訂立合同的機(jī)會(huì)，也不進(jìn)行任何形式的撮合，僅僅是為賣方和買方提供一個(gè)注冊(cè)系統(tǒng)和交易場(chǎng)所，有些交易平臺(tái)甚至不收取報(bào)酬。因此，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)不能完全等同于居間人。

3.代理人地位說(shuō)

代理是指代理人在代理權(quán)范圍內(nèi)，以被代理人的名義獨(dú)立與第三人實(shí)施法律行為，由此產(chǎn)生的法律效果直接歸屬于被代理人。［10］（P217）在林業(yè)碳匯交易平臺(tái)上，賣方會(huì)員以自己的名義掛牌出售商品，并非以交易平臺(tái)的名義，其所產(chǎn)生的法律后果亦歸屬于賣方會(huì)員，除非達(dá)成個(gè)別協(xié)議并授權(quán)，否則，交易平臺(tái)僅僅負(fù)責(zé)提供平臺(tái)和相關(guān)服務(wù)，并不涉及處理賣方交易合同中的事務(wù)。因而，代理人法律關(guān)系并不能契合林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律地位。

4.出租人地位說(shuō)

租賃關(guān)系是指出租人將租賃物交給承租人使用或收益，由承租人支付租金的法律關(guān)系。［9］（P755）林業(yè)碳匯交易平臺(tái)與賣方會(huì)員的法律關(guān)系在表現(xiàn)形式上與租賃關(guān)系相似，但若將林業(yè)碳匯交易平臺(tái)歸入出租人行列，那么該交易平臺(tái)相當(dāng)于商場(chǎng)，賣方會(huì)員通過租賃交易平臺(tái)空間進(jìn)行商品出售，并交付一定租金。然而，就林業(yè)碳匯交易平臺(tái)與賣方會(huì)員之間的協(xié)議來(lái)看，并未有租賃合同條款的出現(xiàn)，甚至大部分交易平臺(tái)并不因提供銷售平臺(tái)而向賣方會(huì)員收取租金。再者，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)需要進(jìn)行交易系統(tǒng)的維修和管理，公布掛牌交易商品的信息，提供電子交易合同、完成貨款清算和保障交易安全等相關(guān)交易服務(wù)。鑒于出租人一般并不介入承租人的交易活動(dòng)，若將林業(yè)碳匯交易平臺(tái)歸為出租人，則難免存在抵牾之處。

筆者認(rèn)為，現(xiàn)行法律規(guī)定具有穩(wěn)定性和滯后性的特點(diǎn)，往往難以跟上技術(shù)和林業(yè)碳匯交易市場(chǎng)的發(fā)展。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)是依法成立的、為林業(yè)碳匯交易提供相關(guān)服務(wù)的第三方交易機(jī)構(gòu)，只是作為獨(dú)立的第三方主體，不直接參與林業(yè)碳匯交易，雖然它與居間人和出租人有相似之處，但又不能完全等同。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)基于傳統(tǒng)理論及基本原則之上，又不失創(chuàng)造性，有自身的特點(diǎn)，應(yīng)結(jié)合與之最具相似性質(zhì)的居間關(guān)系和租賃關(guān)系進(jìn)行提煉和融合，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)與當(dāng)事人之間的法律關(guān)系，是一種服務(wù)合同的法律關(guān)系。因此，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)作為民事法律主體，其在林業(yè)碳匯交易中的法律認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為：獨(dú)立于買賣雙方的第三方主體；提供配套的交易設(shè)施及交易服務(wù)，促進(jìn)買賣雙方之間交易活動(dòng)的自動(dòng)完成。

（二）林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律義務(wù)

林業(yè)碳匯交易平臺(tái)與買賣雙方之間的法律關(guān)系是服務(wù)合同關(guān)系。由于目前國(guó)內(nèi)尚未對(duì)林業(yè)碳匯交易平臺(tái)進(jìn)行相關(guān)的法律規(guī)定，所以，該平臺(tái)的法律權(quán)利與義務(wù)適用《合同法》的一般規(guī)則。首先，就林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律權(quán)利而言，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)有制定合格合同的權(quán)利。賣方或買方進(jìn)入林業(yè)碳匯交易平臺(tái)進(jìn)行交易的前提是，接受林業(yè)碳匯交易平臺(tái)提供的一些合同條款，并且，賣方或買方對(duì)該合同條款只有接受或不接受兩種選擇，沒有協(xié)商的余地，因此該合同的性質(zhì)是典型的格式合同。

制定平臺(tái)交易規(guī)則。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)應(yīng)建立健全平臺(tái)交易規(guī)則，如發(fā)布交易信息、掛牌出售商品、商業(yè)秘密保護(hù)、資料備份及交易考核，等等。平臺(tái)交易規(guī)則作為一種調(diào)整機(jī)制，有利于平衡當(dāng)事人之間的利益分配，對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生法律效力。平臺(tái)交易規(guī)則的法律本質(zhì)應(yīng)是格式合同，具體內(nèi)容是交易平臺(tái)提供的服務(wù)及所牽涉的其他事項(xiàng)的服務(wù)條款，一般不屬于可以協(xié)商的范疇，主要用于規(guī)范各方當(dāng)事人的交易活動(dòng)。

審查交易主體資格。林業(yè)碳匯交易的前提是進(jìn)行實(shí)名制會(huì)員注冊(cè)，在注冊(cè)過程中，需要認(rèn)證身份，提供聯(lián)系方式、郵箱、地址等有效信息，以便交易平臺(tái)對(duì)交易主體進(jìn)行審查認(rèn)證。在主體資格審查時(shí)，基于林業(yè)碳匯交易平臺(tái)受技術(shù)條件的限制和缺少相應(yīng)義務(wù)，其采取的是形式審查而非實(shí)質(zhì)審查。首先，由于林業(yè)碳匯交易平臺(tái)僅僅是提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并不參與實(shí)質(zhì)交易活動(dòng)，因而缺乏評(píng)價(jià)交易主體是否具備實(shí)質(zhì)條件的技術(shù)能力。其次，由于林業(yè)碳匯交易平臺(tái)對(duì)買賣雙方不收取費(fèi)用，所以林業(yè)碳匯交易平臺(tái)向買賣雙方提供的服務(wù)是無(wú)償?shù)模罊?quán)利義務(wù)對(duì)等原則，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)無(wú)需盡特別重大的義務(wù)進(jìn)行注冊(cè)主體資格的實(shí)質(zhì)審查。

公布及保存掛牌信息。賣方在林業(yè)碳匯交易平臺(tái)出售“碳匯減排量”①核證減排量，即森林貯存二氧化碳的增量，是林業(yè)碳匯交易的標(biāo)的。參見林旭霞：《規(guī)范林業(yè)碳匯法律關(guān)系》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2014年11月19日。，是以掛牌公告的方式進(jìn)行交易，因此，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)具有公布及保存掛牌信息的義務(wù)。掛牌公布的信息包括林業(yè)碳匯林的基本情況，碳匯產(chǎn)量的計(jì)量和檢測(cè)出售價(jià)格，付款方式等內(nèi)容，以及掛牌公示的期限，延長(zhǎng)、撤銷或停止掛牌等事項(xiàng)?！疤紖R減排量”獲取商品代碼后，才能在交易系統(tǒng)中進(jìn)行掛牌出售。［11］每一個(gè)林業(yè)碳匯項(xiàng)目產(chǎn)生的“碳匯減排量”都將在“登記簿”里有一個(gè)商品代碼與之對(duì)應(yīng)，便于公開查詢，節(jié)約信息交易成本。此外，對(duì)于交易平臺(tái)上發(fā)生的交易活動(dòng)，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)負(fù)有保障交易信息準(zhǔn)確及完整的義務(wù)，保存期限自交易之日起計(jì)算，不應(yīng)少于一定年限。

保障交易支付結(jié)算安全。當(dāng)事人之間持有的“碳匯減排量”和交易價(jià)款在賬戶之間流轉(zhuǎn)，其交易的本質(zhì)是“碳匯減排量”所有權(quán)和資金所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，經(jīng)雙方確認(rèn)后，才可完成交割。通過登錄交易支付結(jié)算界面，當(dāng)事人可以查詢其賬戶內(nèi)每筆交易賬目的詳情，獲取價(jià)款交付進(jìn)程及結(jié)算說(shuō)明。同時(shí)，該交易平臺(tái)上的交易并非是一對(duì)一的銜接，而是集中掛牌交易。一個(gè)商品可能會(huì)有多個(gè)潛在買方購(gòu)買。［11］為了實(shí)現(xiàn)信息匹配的準(zhǔn)確性和交易的成功率，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)負(fù)有對(duì)會(huì)員執(zhí)行交易規(guī)則的情況進(jìn)行核查與監(jiān)督，并監(jiān)控交易業(yè)務(wù)和系統(tǒng)使用安全的義務(wù)。若只有一個(gè)買方購(gòu)買，則按掛牌價(jià)格出售；若有兩個(gè)及以上的買方購(gòu)買，則采取競(jìng)價(jià)拍賣方式，從而保障交易信息準(zhǔn)確、主體真實(shí)、資金流轉(zhuǎn)安全。總之，在整個(gè)交易過程中，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)承擔(dān)著保障交易支付結(jié)算安全的義務(wù)。

如上所述，林業(yè)碳匯交易平臺(tái)是兼制定格式合同、用戶注冊(cè)的形式審查、信息公布及保管、交易支付結(jié)算和交易安全等于一體的服務(wù)提供者，與交易主體間形成服務(wù)關(guān)系，并承擔(dān)著相應(yīng)的法律義務(wù)。當(dāng)買賣合同糾紛產(chǎn)生時(shí)，交易平臺(tái)并不作為直接當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任，只有當(dāng)糾紛是在交易平臺(tái)與一方當(dāng)事人惡意串通的情況下或是基于交易平臺(tái)提供的格式合同時(shí)，才承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

四、完善林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律設(shè)想

林業(yè)碳匯交易平臺(tái)能否為交易當(dāng)事人提供可信賴的服務(wù)，對(duì)林業(yè)碳匯交易市場(chǎng)發(fā)展意義重大。目前，我國(guó)對(duì)構(gòu)建林業(yè)碳匯交易平臺(tái)尚未有法律層級(jí)的立法，而是由行政規(guī)章和政策性文件進(jìn)行規(guī)范。國(guó)家林業(yè)局出臺(tái)的《關(guān)于開展清潔發(fā)展機(jī)制下造林再造林碳匯項(xiàng)目的指導(dǎo)意見》、《碳匯造林技術(shù)規(guī)定（試行）》等規(guī)范性文件，在森林碳匯項(xiàng)目的技術(shù)要求、實(shí)施管理等方面做出了具體規(guī)定，但也是只立足于政策基礎(chǔ)之上。規(guī)范調(diào)整林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的行政規(guī)章與政策性文件，在權(quán)威性、穩(wěn)定性、規(guī)范性等方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)遜色于法律法規(guī)，在實(shí)踐適用層面亦缺乏強(qiáng)制性。林業(yè)碳匯交易平臺(tái)法律規(guī)制空白，導(dǎo)致其法律性質(zhì)不清、法定職能不明，缺乏統(tǒng)一的監(jiān)督管理。由此產(chǎn)生的交易資源浪費(fèi)問題、交易規(guī)則問題、交易支付結(jié)算問題及交易平臺(tái)責(zé)任監(jiān)督問題等一系列連環(huán)效應(yīng)，是當(dāng)下林業(yè)碳匯交易平臺(tái)法律制度構(gòu)建過程中亟待解決的問題。探尋應(yīng)對(duì)這些問題的有效路徑，可以從以下三個(gè)方面切入。

（一）構(gòu)建林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的法律體系

林業(yè)碳匯交易是我國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制中的一項(xiàng)，對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行法律規(guī)制，有助于提高我國(guó)在國(guó)際碳交易市場(chǎng)中的話語(yǔ)權(quán)。成立全國(guó)統(tǒng)一的林業(yè)碳匯交易平臺(tái)，需要完備的法律制度體系。首先，在制定過程中可以以《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案》及《關(guān)于開展清潔發(fā)展機(jī)制下造林再造林碳匯項(xiàng)目的指導(dǎo)意見》為主要綱領(lǐng)，配套相應(yīng)的部門規(guī)章，加快法律法規(guī)的完善。其次，由國(guó)家林業(yè)管理部門牽頭，創(chuàng)設(shè)以省為單位劃分管理層級(jí)的全國(guó)統(tǒng)一注冊(cè)登記法律管理體系，便于國(guó)家對(duì)林業(yè)碳匯交易市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，以及明確各個(gè)政府部門之間的法律責(zé)任，同時(shí)，也有助于對(duì)交易平臺(tái)信息的查詢、核證和存儲(chǔ)。再者，完善林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的格式合同法律制度，統(tǒng)一交易平臺(tái)格式合同的標(biāo)準(zhǔn)，避免各地區(qū)的交易平臺(tái)制定一些不公平的合同條款，免除自身的法律責(zé)任。我國(guó)目前7個(gè)省市的碳交易試點(diǎn)均在各自相對(duì)獨(dú)立的碳交易平臺(tái)上進(jìn)行，雖然碳交易是在全國(guó)性的碳市場(chǎng)架構(gòu)下建立的，但各個(gè)交易平臺(tái)都形成了區(qū)域性的交易模式，因而難以產(chǎn)生相當(dāng)程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。［12］無(wú)需贅述，將林業(yè)碳匯交易平臺(tái)納入統(tǒng)一的法制化軌道，不僅有益于減少人力、財(cái)力、物力的重復(fù)投資和重復(fù)建設(shè)，更有益于最大限度地發(fā)揮林業(yè)碳匯交易的生態(tài)調(diào)節(jié)功能和經(jīng)濟(jì)效益作用。

（二）創(chuàng)設(shè)林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的支付結(jié)算法律體系

支付結(jié)算是一種要式行為，必須依法進(jìn)行。規(guī)范林業(yè)碳匯交易平臺(tái)支付結(jié)算工作，離不開國(guó)家制定一系列支付結(jié)算方面的法律法規(guī)。創(chuàng)設(shè)林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的支付結(jié)算法律體系，是建立交易平臺(tái)統(tǒng)一支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的前提，亦是不同地區(qū)或相同地區(qū)的林業(yè)碳匯交易項(xiàng)目都能在該機(jī)構(gòu)完成支付交易結(jié)算的關(guān)鍵。實(shí)踐中，不僅各交易平臺(tái)的登錄注冊(cè)系統(tǒng)獨(dú)立，而且各交易平臺(tái)的支付結(jié)算機(jī)構(gòu)也互不交涉。［13］對(duì)于一些同時(shí)參與不同交易平臺(tái)上的交易項(xiàng)目的跨省市的買方而言，這無(wú)疑阻礙了交易進(jìn)程的順利開展，增加了交易結(jié)算程序、交易結(jié)算管理負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)程度。如大型國(guó)企、社會(huì)團(tuán)體及組織需要在不同的碳匯交易平臺(tái)的結(jié)算機(jī)構(gòu)重復(fù)申請(qǐng)開立賬戶、核證信息、委托管理、跟蹤核對(duì)等，勢(shì)必增加林業(yè)碳匯交易成本和降低交易當(dāng)事人的積極性。而林業(yè)碳匯交易平臺(tái)支付結(jié)算法律體系的構(gòu)建，除了可以避免這些矛盾衍生，也能促進(jìn)各地交易平臺(tái)的發(fā)展，統(tǒng)一全國(guó)的林業(yè)碳匯交易平臺(tái)。

（三）健全林業(yè)碳匯交易平臺(tái)行政法律監(jiān)管機(jī)制

林業(yè)碳匯交易過程繁瑣、程序復(fù)雜，為避免不合法交易項(xiàng)目和不正當(dāng)投機(jī)行為，應(yīng)健全林業(yè)碳匯交易平臺(tái)行政法律監(jiān)管機(jī)制。行政法律監(jiān)管模式可以從三個(gè)層級(jí)入手：首先，由國(guó)家政府部門及相關(guān)林業(yè)局進(jìn)行監(jiān)管。政府部門與國(guó)家林業(yè)局和地方林業(yè)局協(xié)同一致，從宏觀統(tǒng)籌層面對(duì)林業(yè)碳匯交易平臺(tái)進(jìn)行調(diào)控、管理和監(jiān)督，并制定相應(yīng)的法律法規(guī)和配套的林業(yè)碳匯交易管理、監(jiān)督細(xì)則和懲罰措施。其次，在地方建立專門的林業(yè)碳匯交易平臺(tái)監(jiān)管行政機(jī)構(gòu)，管理林業(yè)碳匯交易平臺(tái)日常交易活動(dòng)和項(xiàng)目工作，包括會(huì)員注冊(cè)、掛牌出售、標(biāo)的物轉(zhuǎn)移、交易結(jié)算及違約責(zé)任的承擔(dān)等。最后，在林業(yè)碳匯交易平臺(tái)內(nèi)部設(shè)立監(jiān)管部門，并按期向?qū)ｉT的林業(yè)碳匯交易平臺(tái)監(jiān)管行政機(jī)構(gòu)報(bào)告工作，實(shí)現(xiàn)林業(yè)碳匯交易平臺(tái)的自我約束和自我管理。碳匯商品不同于傳統(tǒng)的交易商品，林業(yè)碳匯交易是一種信用交易，因此，行政監(jiān)管部門應(yīng)配套先進(jìn)的技術(shù)手段和設(shè)備工具，嚴(yán)格掌控交易過程的步驟，提高執(zhí)法人員的操作技能和行政責(zé)任意識(shí)。

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責(zé)任編輯葉利榮 E-mail：yelirong@126.com

The Legal Position and Perfection of Forestry Carbon Sequestration Transaction Platform

Deng Yafen
（Law School，F(xiàn)ujian Normal University，F(xiàn)u Zhou 350108）

Abstract：Forestry carbon sequestration transaction platform acts as independent third parties of the forestry carbon sequestration transaction contains technical，contractual，fusion and neutral characteristics. Through the provision of services，facilities and sites for forestry carbon sequestration transaction，and the formulation and implementation of supporting business rules，forestry carbon sequestration transaction platform in fact transactions centralized control.On forestry carbon sequestration trading platform and trading legal theory of the legal relationship between the two sides should not be confined to the traditional definition of the comprehensive consideration，should be combined with practice.The unity of forestry carbon sequestration transaction platform，and the payment and settlement of forestry carbon sequestration transaction，supervision and management and other aspects into the orbit of the legal system，play a decisive role for the maintenance of trading activities.

Key words：forestry carbon sequestration transaction platform；legal position；legal obligation；perfection

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：分類號(hào)：D922.63A

文章編號(hào)：1673—1395（2016）03—0034—06

收稿日期：2016-01-10

基金項(xiàng)目：中國(guó)法學(xué)會(huì)2015年課題（CLS（2015）B09）

作者簡(jiǎn)介：鄧雅芬（1992—），女，福建漳平人，碩士研究生。