邱　源

(山東科技大學經(jīng)濟管理學院,山東 青島　266590)

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國內(nèi)外水權交易研究述評

邱源

(山東科技大學經(jīng)濟管理學院,山東 青島266590)

摘要：通過對國內(nèi)外水權交易相關文獻的整理,就當前的研究成果及問題進行了歸納總結(jié),從水權及水權交易的定義、前提、定價、外部效應及政府的角度對當前研究成果和未來研究趨勢進行述評。通過文獻梳理得知,近幾十年來水權交易的成功案例和經(jīng)驗已為這一問題構建了較完備的研究體系,但在水權的內(nèi)涵、水權交易的前提、水權的定價等方面的研究成果仍不理想,建議未來應當重點從水權及水權交易的內(nèi)涵、水權交易過程的效率評價以及生態(tài)環(huán)境效應等角度開展進一步的研究。

關鍵詞：水權;水權交易;水價;外部效應

長期以來,人們一直持有這樣一種觀點:水是可再生資源,因此水資源不存在稀缺性問題,人們對水的需求極大從而導致水具有較大的價值而較低的價格。這一觀點導致以水資源為對象的經(jīng)濟學研究較為滯后。近代國內(nèi)外工業(yè)化和城市化的進程加快,環(huán)境污染和資源耗費問題導致水資源成為稀缺資源,人們開始尋求解決這一問題的方法,在此背景下水權交易開始受到國內(nèi)外學者的關注。早期國外水權交易的相關研究主要集中在美國西部、智利、墨西哥、澳大利亞等國家和地區(qū),并實現(xiàn)了水權交易的成功實施。20世紀90年代水權領域的相關研究開始在我國興起。隨著我國《水法》的確立和東陽—義烏水權交易的實施,水權及其交易問題引起了國內(nèi)學者的廣泛關注。

1　水權交易相關定義

1.1水權定義

國內(nèi)外學者普遍采用產(chǎn)權的相關概念和分類方法來對水權進行定義,認為水權即對水資源進行使用、支配和處置的權利。不同學者對水權包含的權利種類和數(shù)量持有不同的觀點,但在使用權上已達成共識,即水權的最基礎權利即為對水的使用權,其本質(zhì)是對水資源的優(yōu)先使用權[1]。本文借鑒國內(nèi)學者對水權定義的分類方法,將國內(nèi)外不同學者的觀點按照所包含權利的數(shù)量進行分類,并對其進行評述。

1.1.1水權“一權論”

持有“一權論”的學者認為,水權一般指水資源使用權[2]。水資源的使用權即為對水資源的用益權,即水資源使用者在法律規(guī)定范圍之內(nèi)對水資源的占有、使用、收益和處分的權利[3]。國外學者Mather[4]也同意這種觀點,認為水權是經(jīng)濟主體根據(jù)需求對水資源進行使用的權利。使用權的本質(zhì)在于,水資源的權利并非對水資源本身的占有,而是在于對水資源的使用[5]。但隨著水權相關研究的不斷推進,水權“一權論”顯然難以滿足實踐和研究的需要。

1.1.2水權“二權論”

水權“二權論”是指水權由兩種權利構成,一般是在使用權的基礎上進行完善。盡管“二權論”實現(xiàn)了對水權內(nèi)涵的豐富,但實質(zhì)上并未形成統(tǒng)一觀點。汪恕誠[6]在《水權與水市場》提出,水權即為水資源的所有權和使用權,胡鞍鋼等[7]也持有相同觀點。汪恕誠[6]還強調(diào),只有在使用權的前提下才能談經(jīng)營權,最主要的是所有權和使用權。而國內(nèi)學者關濤[8]則認為,水資源的所有權和水資源的用益物權是構成水權的兩部分。

1.1.3水權“多權論”

在“二權論”的基礎上,國內(nèi)學者基于產(chǎn)權理論和水資源的基本屬性,進一步豐富了水權的內(nèi)涵。姜文來[9]在水權“二權論”的基礎上提出了水權“三權論”,認為水權最終可以歸結(jié)為水資源的所有權、經(jīng)營權和使用權?！叭龣嗾摗钡挠^點將水權視為一組權利的集合,這符合產(chǎn)權理論的基本觀點。

“三權論”的提出及產(chǎn)權理論視角引發(fā)了國內(nèi)學者的廣泛討論,從而引出水權“四權論”的出現(xiàn)。此理論的支持者普遍認為,產(chǎn)權是以所有權為基礎的一組權利,可以分解為所有權、占有權、支配權和使用權[10]。這種觀點認為,水權是基于水資源所有權而存在,并在此基礎上可進行細分。張范[11]同樣提出了水權的“四權論”,認為水權的內(nèi)涵包括水資源的使用權、收益權、處分權和自由轉(zhuǎn)讓權等。

綜上所述,水權定義視角之所以產(chǎn)生多樣性,很大程度上是由各國國情不同和研究視角不同所決定的。國內(nèi)外學者對水權內(nèi)涵的討論為水權交易、水權制度設計以及相關法律制定奠定了基礎,對我國水權交易制度設計和改革具有一定理論價值和現(xiàn)實意義。我國的水資源所有權歸國家所有,且所有權與使用權和配置權相分離。因此,我國水權交易的主要研究對象是水資源的使用權,及相關的經(jīng)營權、控制權和分配權。

1.2水權交易定義

水權交易是水資源的使用權的部分或全部轉(zhuǎn)讓,與土地轉(zhuǎn)讓相分離[12]。Meinzen-Dick等[13]認為,水權交易包括水權的初始分配和再分配,水權的初始分配也是再分配的核心。水權交易是用經(jīng)濟手段進行水權再分配的一種形式,基于生產(chǎn)、生活、生態(tài)發(fā)展等目的將明確界定的水權通過市場進行流通[14]。因此,從初始分配和再分配的角度對水權交易進行定義比較符合現(xiàn)實需求。

由此可見,水權初始分配的目的是實現(xiàn)水資源的有效利用和優(yōu)化配置。當初始分配不能夠滿足需要時,水權的再分配則必須體現(xiàn)其作用,對水權的初始分配進行補充和完善。水權交易是對水資源使用權的部分或全部再分配,且再分配的價格、形式、時間等要素都比較靈活。因此,水權交易的具體內(nèi)涵由交易雙方對水資源的需要程度等現(xiàn)實條件決定,不可一概而論。

2　水權交易的前提

一個國家或地區(qū)能夠進行水權交易活動要視該地區(qū)的實際情況而定。通過文獻梳理,筆者將水權交易順利進行的基本條件總結(jié)為以下五項:水權的界定、水資源稀缺性、基礎設施和技術支持、可行的交易制度以及監(jiān)管機構。

2.1水權的界定

在水權交易中,水權的界定是交易的基礎,水市場和相關制度的建立則是保障。不少學者認為,將水權按照可交易產(chǎn)權的范疇進行劃分并界定交易目標可以實現(xiàn)水資源使用權的轉(zhuǎn)移和分配。沈滿洪等[15]主要從水權的角度出發(fā)定義了水權交易的前提,即水權交易應該具備可交易水權、明晰定義水權和安全水權3個前提;Howe等[16]在對美國水市場建立時將水權界定作為水市場建立的前提之一。與此同時,張建斌等[17]強調(diào)水權必須要滿足產(chǎn)權的基本特征,即水權也必須具備排他性、確定性和可分割性等一般財產(chǎn)權的特性,以使得交易可以達成。

由此可見,“水權交易正式開始前應首先明確界定水權”這一觀點受到學者的廣泛認可,但怎樣合理界定水權并未形成統(tǒng)一認識。這不利于交易市場的規(guī)范性和交易制度的科學性,會對未來水權交易的實施造成隱患。

2.2水資源稀缺性

制度經(jīng)濟學代表人諾斯認為,只有在稀缺性增加的過渡時期內(nèi),才值得去承受建立和行使產(chǎn)權所產(chǎn)生的費用。針對水權交易來說,只有水資源具備稀缺性才可能形成水權交易,交易雙方為了獲得水權或水權帶來的利益而自愿承擔交易的成本和費用。劉文等[18]從新制度經(jīng)濟學的角度闡述了“水權轉(zhuǎn)讓需要一定的體制背景和資源條件”的觀點,提出明確水權規(guī)定只有在市場經(jīng)濟條件且水資源稀缺的條件下才是有意義的。

綜合上述觀點可知,水資源稀缺性是水權交易活動發(fā)生的根本前提。只有當政府或個人存在用水困難、水資源嚴重短缺等問題時,交易雙方才可能有動機進行水資源使用權的交易,從而催生了水權交易定價以及水權交易制度設計等一系列問題,反之亦然。值得注意的是,只有當水資源的稀缺性達到一定限度,且建立水權交易制度“有利可圖”時,水權制度的建立在經(jīng)濟上才是可行的[18]。

2.3基礎設施和技術支持

隨著水權交易的不斷實踐,技術水平和設施保障問題開始引起廣泛關注,學者們普遍認為良好的基礎設施和技術支持可以更好地實現(xiàn)水資源的測量和轉(zhuǎn)移[19]。Marino[20]在對巴西、西班牙和美國加州的水權交易案例進行分析時提出,建立水權交易的必備制度條件包括為交易雙方提供計量并轉(zhuǎn)移水資源的必備基礎設施。劉文強等[21]討論了非價格制度保證條件對于水權交易的重要性,以及對水資源計量技術支持的必要性。因此,水權的交易需要對水進行轉(zhuǎn)移,實現(xiàn)這一目標離不開量水設施、分水設備等輸水設備,目的是實現(xiàn)對水資源轉(zhuǎn)移所需的主渠道測量,并按比例將水分流到相應的支渠道中。這樣不僅可以降低交易成本,同時還起到了促進水權交易市場發(fā)育的作用[14]。

2.4可行的交易制度

隨著水權交易案例數(shù)量的猛增,交易制度建立的重要性愈發(fā)引起了制度經(jīng)濟學界及法學界學者的關注。從制度經(jīng)濟學角度,劉文強等[21]在研究新疆塔河流域的水權交易時提到,水權交易可以逐級進行,設計分級交易體系,建立地州水管部門的分級交易市場,以此來減少參與水產(chǎn)權交易者的數(shù)目和交易費用,實現(xiàn)總交易成本可控。蒼南吳家水庫跨區(qū)域引水中出現(xiàn)的交易雙方和第三方交易不滿意的問題,其根源就在于水資源運營管理體制的不健全。Howe等[16]在研究科羅拉多流域水權分配問題時,同樣強調(diào)了水權交易制度對整個水市場的重要意義。

綜合上述案例,水資源所有權主體的明確、水權制度的創(chuàng)立及水權交易制度的完善已成為水資源市場配置所應具備的3個必要前提條件[22],建立科學有效的水權交易制度對交易結(jié)果和市場規(guī)范性至關重要。

2.5監(jiān)管機構

水權交易的監(jiān)管機構包括政府部門(如地區(qū)水管部門、水利廳)和水資源管理委員會(如流域管理委員會)以及民間非政府組織(如水權協(xié)會)等。交易市場的建立還需對流域內(nèi)管理機構及部門職能進行重新調(diào)整設計。行政事業(yè)型水利管理部門的職責內(nèi)容和范圍仍是改革重點:改革方向應與企業(yè)化經(jīng)營的方向保持一致,實現(xiàn)與市場交易機制配套發(fā)展;改革目標方面,政府部門等監(jiān)管機構應當以水權管理機制的需求為根本,以此為據(jù)對管理機構框架進行針對性調(diào)整,對現(xiàn)有機構的職能進行重新安置,最終實現(xiàn)整個管理機構框架和職能的明晰[21]。

3　水權交易價格

3.1水價的內(nèi)涵

筆者借鑒王浩等[23]對水價內(nèi)涵的研究視角,認為水價的內(nèi)涵應包括以下三層含義:稀缺性、資源產(chǎn)權和勞動價值。①稀缺性是經(jīng)濟學研究的前提,同時也是水價形成的必要條件,水資源的價格與水資源的稀缺程度有著緊密的正向變動關系;②我國水資源的所有權歸國家所有,且所有權與使用權和配置權相分離,因此水價也反映了水資源使用權的價值;③與經(jīng)濟學中商品的定義類似,勞動價值是區(qū)分自然水和商品水的重要標志,水資源中的勞動價值體現(xiàn)了水資源所有者和使用者在規(guī)劃、保護等工作環(huán)節(jié)中投入的勞動成本,因此水價也反映了勞動價值內(nèi)涵。

3.2水權定價方法

目前針對水權交易中價格的制定沒有形成統(tǒng)一的方法和定價模式,從產(chǎn)權角度對水權進行定價的相關研究較少,沒有形成完備的定價體系。通過文獻整理和閱讀,目前對水權的定價方法主要集中在影子定價方法、邊際成本定價法、全成本定價法、兩部制定價法、模糊數(shù)學定價法及階梯式水價定價方法等。在上述定價方法中,博弈定價法較其他傳統(tǒng)定價方法的科學性和實用性更勝一籌。隨著博弈論研究的不斷深入,預測這一方法未來應具有較廣闊的前景。

4　水權交易外部效應

水權交易的外部效應是指那些與交易無直接關聯(lián)者因水權交易而招致收益或損失,卻不必為此支付成本或得不到應有的補償[14]。水權交易的本質(zhì)是對水資源的空間和時間進行重新分配,因此必定會帶來一定的外部效應。本文從正效應和負效應兩個角度分別探討水權交易的外部效應。

4.1水權交易正效應分析

水權交易能夠?qū)Ξa(chǎn)生外部正效應,主要由水資源的特性所決定的。要從根本上解決水資源稀缺問題,必須要優(yōu)化市場機制實現(xiàn)效率提升,大幅提高水資源可持續(xù)利用的程度。水權交易的作用主要表現(xiàn)在兩方面,一是激勵水權持有者節(jié)約用水并通過水權交易獲得經(jīng)濟補償,二是促進水資源流向高效率部門并對水資源優(yōu)化配置[23]。Wurbs[24]在對德克薩斯州水資源可用性進行系統(tǒng)性建模時也提出了類似觀點。

綜合上述觀點可知,水資源短缺、水污染等問題已經(jīng)成為世界各國的“通病”,可交易水權已經(jīng)成為優(yōu)化水資源配置、解決水資源稀缺問題的重要選擇?？傮w上,水權交易的正效應主要體現(xiàn)在:首先,水權交易的購買方所在區(qū)域的生態(tài)危機和經(jīng)濟水平可以得到緩解和提升,通過水資源使用權的買入可以滿足工業(yè)用水和生活用水需求;其次,對水權進行交易可以克服行政手段對水資源配置效率低下的問題,提高用水戶參與水資源配置和投資決策的程度,在市場經(jīng)濟體制下可以加快水資源配置對水資源需求變化的反應速度,進而對水資源買入地區(qū)的投資和就業(yè)起到一定的作用。

4.2水權交易負效應分析

水權交易的負效應研究主要從售出方以及第三方的效益角度進行討論。水權轉(zhuǎn)移勢必會損害水權出售方所在地區(qū)的生態(tài)環(huán)境,當交易數(shù)量計算錯誤或出現(xiàn)自然災害時甚至會產(chǎn)生極大的負效應,對居民的生活用水造成嚴重負面影響。Howe等[16]在對科羅拉多州水權交易案例分析時提出,水權交易有時會促進地方經(jīng)濟的發(fā)展,有時可能會傷害地方經(jīng)濟的發(fā)展。Bourgeon等[25]在研究美國工農(nóng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)水權交易中的第三方效應問題時提出,水權售出方所處地區(qū)的企業(yè)和個人可能會對水權交易持反對態(tài)度,水權交易還可能因勞動力市場上存在摩擦而導致土地休耕無效或地區(qū)的人均福利減少。劉紅梅等[26]對第三方回流問題進行了解釋,同時針對第三方回流問題可能對水市場建立造成的影響進行了分析。Holden等[27]也持類似觀點,認為正視回流問題是提升水權市場效率的必要前提。

通過上述文獻不難發(fā)現(xiàn),水權交易負效應很大部分是由于交易制度不完善、交易市場不規(guī)范等原因造成的。由于在實際的水權交易過程中往往關注的是交易雙方的利益,很容易忽略水權交易可能帶來的外部效應,因此第三方的利益在水權的交易制度和交易過程的設計中并沒有得到合理的體現(xiàn)。

5　水權交易中政府的作用

國內(nèi)外水權市場有一個共同特征,即政府和法律在其中均起到主導作用。政府或水資源中介機構參與的轉(zhuǎn)換交易是當前水權交易的主要模式[17]。政府對水權制度建設中的作用主要表現(xiàn)在3個方面：一是水權初始分配,例如監(jiān)測評價水資源、水資源規(guī)劃、基本需求水權分配、經(jīng)濟用水水權分配等工作;二是組織水權市場交易,例如制定交易的條件、監(jiān)督交易的進行等;三是完善法律體系,例如制定水使用權的保護辦法、出臺水資源費的征收管理辦法等,同時政府還要承擔信息化建設、基礎設施建設及水權知識宣傳工作等配套輔助工作[28]。

水權交易中市場和政府二者應當共同作用,在市場發(fā)揮其條件和配置作用的同時,政府應該加強明晰水權內(nèi)涵、水權初始分配、提供水權交易市場服務、加強市場監(jiān)管等工作職能。政府機構作為水資源權屬管理中的重要參與主體,在水權交易制度設計和水權交易過程監(jiān)控中承擔著重要角色。水權和水權交易管理問題十分復雜,當政府作為交易主體進行水權交易時,政府不僅要扮演好交易方角色,更要重視服務和監(jiān)管職能。

6　結(jié)　語

通過對國內(nèi)外相關文獻進行梳理,從水權交易的定義、前提、定價、外部效應及政府5個方面對當前水權交易的研究進展進行了評述?？傮w來看,目前水權交易領域已經(jīng)形成了較完善的研究體系和研究思路,未來在以下4個層面仍具有較廣闊的研究前景:①水權的內(nèi)涵和外延需要根據(jù)水權交易的不斷實踐進一步深化,包括水權的定義、水權交易發(fā)生的條件等;②除了從技術水平和基礎設施層面上加以提升之外,仍需從管理學視角對水權交易的流程和體系進行優(yōu)化,建議從控制論和系統(tǒng)論角度著手研究,主要對交易各方的滿意度加以考量;③在水權交易外部效應的研究上應更多地關注生態(tài)環(huán)境,通過定量研究明確水權交易對生態(tài)環(huán)境的影響機理;④政府在水權交易中扮演的角色在未來仍需進一步細化,政府監(jiān)管必須要與我國的制度環(huán)境相適應,建議通過設計動態(tài)監(jiān)管和反饋機制實現(xiàn)政府職能的專業(yè)化。

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作者簡介：邱源(1992—),女,山東濟南人,碩士研究生,主要從事水權研究。E-mail:youranmu@sina.com

DOI：10.3880/j.issn.1003-9511.2016.04.011

中圖分類號：F407.9

文獻標識碼：A

文章編號：1003-9511(2016)04-0042-05

(收稿日期：2015-11-23編輯：陳玉國)