于天一　滕億　鐘劉

中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的困難及對(duì)策研究

于天一滕億鐘劉

本文通過(guò)對(duì)中小企業(yè)水平轉(zhuǎn)型和垂直升級(jí)兩種途徑進(jìn)行比較，進(jìn)一步提出眾多中小企業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中會(huì)面臨的共同問(wèn)題，即缺少資金，技術(shù)，人才和有效的管理等。最后文章得出在現(xiàn)有的資源條件下，中小企業(yè)應(yīng)主要以垂直升級(jí)為主，提升企業(yè)管理效率，穩(wěn)步增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

中小企業(yè)；垂直升級(jí)；水平轉(zhuǎn)型

10.13999/j.cnki.scyj.2016.04.025

今年是我國(guó)的“十三五”時(shí)期的開(kāi)局之年，十三五時(shí)期的主線是轉(zhuǎn)型升級(jí)、提質(zhì)增效。市場(chǎng)倒逼和政府將推動(dòng)大批國(guó)有企業(yè)深化改革、大量企業(yè)合并重組或分拆重組。將進(jìn)入企業(yè)不創(chuàng)新、不升級(jí)就無(wú)法生存的企業(yè)發(fā)展演變的標(biāo)志性階段。

一、兩種不同的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑：垂直升級(jí)和水平轉(zhuǎn)型

企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)主要有兩種。一種是從價(jià)值鏈的低端走向價(jià)值鏈的高端的垂直升級(jí)；另一種則是由一個(gè)行業(yè)橫跨至另一個(gè)行業(yè)的水平轉(zhuǎn)型。當(dāng)下，對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，最為穩(wěn)健的轉(zhuǎn)型方式是垂直升級(jí)。企業(yè)通過(guò)“干中學(xué)”積累技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而開(kāi)發(fā)出自有品牌，逐步走向價(jià)值鏈高端。

二、中小企業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和困難

（一）缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃

缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃是很多中小企業(yè)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中所忽略或者說(shuō)是不夠重視的問(wèn)題。企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者在做是否開(kāi)展水平轉(zhuǎn)型決策的時(shí)候往往很盲目和激進(jìn)。他們對(duì)于進(jìn)入新產(chǎn)業(yè)以后整個(gè)發(fā)展道路該怎么繼續(xù)往前走，如何提高自己在這個(gè)新行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力其實(shí)并沒(méi)有太多具體可行的想法。同時(shí)，它們并沒(méi)有對(duì)企業(yè)能力做好充分調(diào)查和研究，很多是在企業(yè)轉(zhuǎn)型能力不足的情況下盲目進(jìn)入存有遠(yuǎn)大前景的新行業(yè)。

（二）缺乏技術(shù)創(chuàng)新支持

當(dāng)企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)型時(shí)，不管是管理模式轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品和市場(chǎng)轉(zhuǎn)型等內(nèi)部轉(zhuǎn)型，還是如產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型這樣的外部轉(zhuǎn)型，都需要技術(shù)創(chuàng)新來(lái)支撐。由于中小企業(yè)自身規(guī)模較小，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新絕大多數(shù)來(lái)自于企業(yè)自主創(chuàng)新，但是這些創(chuàng)新的水平并不高，很多企業(yè)得到的專(zhuān)利權(quán)僅是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)。

（三）缺乏人才支持

人才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素，也是企業(yè)發(fā)展的重要因素，企業(yè)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型都離不開(kāi)人才的支持。中小企業(yè)要開(kāi)展轉(zhuǎn)型升級(jí)，就需要同時(shí)在人才構(gòu)架上實(shí)現(xiàn)多層次分布。然而，大多數(shù)具備高技能、高學(xué)歷的勞動(dòng)者，由于考慮到薪資，福利，培訓(xùn)，職業(yè)前景等問(wèn)題，都會(huì)選擇就職于外資企業(yè)或國(guó)有企業(yè)，中小企業(yè)在人才需求和人才供給方面存在巨大缺口。

（四）缺少高效管理方式

中小企業(yè)很多都是家族式企業(yè)，或者最初是由家族式企業(yè)發(fā)展而來(lái)。家族式企業(yè)在某些特定外部環(huán)境條件下有其存在的合理性的和優(yōu)勢(shì)。然而，現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化迅速，企業(yè)的生存和發(fā)展面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，倘若不變革原有的家族式企業(yè)組織方式來(lái)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和趨勢(shì)，企業(yè)將很難立足。

（五）缺少后續(xù)資金支持

資金流是企業(yè)正常運(yùn)行的“血液”，如果一家企業(yè)出現(xiàn)資金鏈斷裂，那么就很容易面臨倒閉歇業(yè)的危險(xiǎn)，資金鏈緊張一直是困擾中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸，雖然2009年中國(guó)開(kāi)啟了創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，這給中小企業(yè)增添了新的融資渠道。但是，目前大多數(shù)的中小型企業(yè)的資金來(lái)源仍舊依賴于商業(yè)銀行貸款。由于存在政府金融信貸政策導(dǎo)向，以及中小企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的信息不對(duì)稱(chēng)和道德風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)銀行向中小企業(yè)貸款的比例較低。

三、促進(jìn)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的對(duì)策建議

（一）不斷拓寬企業(yè)融資渠道，加大金融支持力度

政府應(yīng)該幫助中小企業(yè)拓寬融資渠道，加大對(duì)有市場(chǎng)潛力和技術(shù)創(chuàng)新潛力的中小企業(yè)的金融信貸支持力度。同時(shí)，為了減少或免除銀行對(duì)企業(yè)的信用擔(dān)憂，應(yīng)盡快建立和完善企業(yè)信用體系建設(shè)。對(duì)于中小企業(yè)存在的賬務(wù)不明，做假賬行為進(jìn)行監(jiān)督和嚴(yán)厲打擊。

（二）建立基礎(chǔ)技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，增強(qiáng)企業(yè)間基礎(chǔ)技術(shù)的溝通交流

單個(gè)的中小企業(yè)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)有限，要想獨(dú)立開(kāi)展技術(shù)研究存在難度。在共同的產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)之間可以加強(qiáng)溝通與合作，不斷推進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新。另外，在中小企業(yè)選擇水平升級(jí)的過(guò)程中，應(yīng)盡量避免涉足于進(jìn)入門(mén)檻低，缺乏核心技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)和領(lǐng)域。

（三）探索人才管理機(jī)制，增強(qiáng)人才引進(jìn)培養(yǎng)力度

政府應(yīng)該引導(dǎo)教育機(jī)構(gòu)培養(yǎng)社會(huì)所需的人才，加大技術(shù)工人的培養(yǎng)力度，完善人才培養(yǎng)措施。中小企業(yè)自身也要加強(qiáng)內(nèi)部人才培訓(xùn)，不斷優(yōu)化專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才需求和供給的匹配機(jī)制。

（四）建立現(xiàn)代企業(yè)管理模式，提高企業(yè)管理效率

企業(yè)要多關(guān)注內(nèi)部組織效率，注重培養(yǎng)企業(yè)文化。充分意識(shí)到家族式企業(yè)在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中的發(fā)展約束，通過(guò)引進(jìn)多層次專(zhuān)業(yè)管理人才不斷提高企業(yè)內(nèi)部管理效率，使企業(yè)的管理模式逐漸從以往的家族式企業(yè)管理向現(xiàn)代企業(yè)管理模式轉(zhuǎn)化。

（作者單位：沈陽(yáng)理工大學(xué)汽車(chē)與交通學(xué)院）