吳臨鵬

(山西師范大學(xué)，山西　臨汾　041000)

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從評價(jià)理論的介入角度分析人物傳記

吳臨鵬

(山西師范大學(xué)，山西臨汾041000)

摘要：傳記這種文學(xué)形式是人們解讀一些重要人物的有效途徑，近些年來的傳記研究多是從文學(xué)的角度出發(fā)，而在語言學(xué)領(lǐng)域的傳記研究卻相對較少。因此，從語言學(xué)的角度對人物傳記進(jìn)行深入的研究是有重要意義的。本文旨在分析三部傳記中的介入資源，采用定量和定性相結(jié)合的研究方法，對傳記中介入資源在語篇中的分布和頻率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和比較，從而分析傳記作者在記述傳主的人生事跡時(shí)所表達(dá)的人際功能。研究結(jié)論一方面證明了評價(jià)理論對語篇分析有著充分的解釋力；另一方面它對掌握作者寫作特點(diǎn)也有重大意義，拓寬了評價(jià)理論研究領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：評價(jià)理論；介入資源；傳記；UAM Corpus Tool

評價(jià)理論(Appraisal Theory)是悉尼大學(xué)語言系Martin教授及其同事自20世紀(jì)80年代中期以來發(fā)展的一個(gè)人際性功能范疇，用于表明我們?nèi)绾芜\(yùn)用語言來表達(dá)或溝通態(tài)度和情感。本文挑選了幾位現(xiàn)代卓越人物的傳記作為該研究所需要的語料庫，采用定量和定性相結(jié)合的研究方法，定量研究方法用人工標(biāo)記來分析所選語篇中介入資源的頻率，并且采用語言學(xué)軟件UAM Corpus Tool。定性研究用來分析語篇中介入資源的特點(diǎn)，以及進(jìn)一步探討傳記作者和讀者之間的互動(dòng)關(guān)系是如何構(gòu)建的。

雖然本研究試圖在陳述比較中覆蓋較廣的文化層面，但它在研究深度上仍然是有限的。以上這些局限性可以作為進(jìn)一步研究文學(xué)作品的動(dòng)機(jī)。

一、評價(jià)理論

評價(jià)系統(tǒng)是在語篇語義學(xué)層面表達(dá)人際意義的三個(gè)系統(tǒng)之一，其本身又分成介入(engagement)、態(tài)度(attitude)、級差(graduation)三個(gè)子系統(tǒng)(Martin，2008)。介入是一系列語言資源，用來衡量說話人/作者的聲音和語篇中各種命題的主張和關(guān)系；說話人或承認(rèn)或忽略其語言所涉及和挑戰(zhàn)的眾多不同觀點(diǎn)，并在如此多樣性的觀點(diǎn)中為他們自己的立場爭得一個(gè)人際空間。

介入系統(tǒng)的四種方法分別是否認(rèn)、公告、接納、歸屬。在言語立場中，對話分為有單純性斷言和多聲，而多聲中又有收縮和擴(kuò)展兩類。否認(rèn)和公告屬于收縮的對話資源；接納和歸屬屬于擴(kuò)展的對話資源。介入系統(tǒng)中，其中否認(rèn)的子類又分為否定和反對；公告的子類又分為同意、宣告和背書；歸屬的子類又分為承認(rèn)和疏遠(yuǎn)。下面挑選的傳記會分析傳記中的介入資源，對傳記中介入資源在語篇中的分布和頻率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從而分析傳記作者在記述傳主的人生事跡時(shí)所表達(dá)的人際功能。

二、人物傳記

本文選取商界的三位旗幟性人物的傳記作為研究的對象，他們分別是微軟之父比爾·蓋茨，股神沃倫·巴菲特，蘋果電腦創(chuàng)始人史蒂夫·喬布斯。這三本傳記分別是《史蒂夫·喬布斯傳》，作者是沃爾特·艾薩克森；《巴菲特傳：一個(gè)美國資本家的成長》，作者是羅杰·洛溫斯坦；《比爾·蓋茨》，作者是馬克·阿倫森。微軟之父比爾·蓋茨每個(gè)人都不會陌生，多年來占據(jù)福布斯排行榜首席位置，他的言行和工作態(tài)度向來被商界人士們所敬仰。喬布斯在近幾年被全球人熟知，他是計(jì)算機(jī)業(yè)界與娛樂業(yè)界的標(biāo)志性人物，他的蘋果手機(jī)遍布世界各個(gè)角落，深刻地改變了現(xiàn)代通訊、娛樂、生活方式。股神巴菲特相比于其他兩人早已是商界傳奇，關(guān)于他的傳記不勝枚舉，巴非特是美國歷史上最偉大的資本家、最成功的投資人，與比爾蓋茨比肩的世界富豪。

三、傳記中的介入資源

為了使研究數(shù)據(jù)更加精確，研究結(jié)論更為可靠，本文分別摘取三本傳記中的部分作為研究對象。采用定量和定性相結(jié)合的研究方法，其中，定量研究用人工標(biāo)記來分析所選語篇中介入資源的頻率，并且采用語言學(xué)軟件UAM Corpus Tool。定性研究用來分析語篇中介入資源的特點(diǎn)，進(jìn)一步探討傳記作者和讀者之間的互動(dòng)關(guān)系是如何構(gòu)建的。

(一)《史蒂夫·喬布斯傳》中的介入資源分析

作者艾薩克森是《時(shí)代》雜志的前總編，曾經(jīng)為愛因斯坦、富蘭克林等名人著傳。這部傳記是作者歷經(jīng)兩年，采訪了喬布斯40多位的親友、同事、競爭者所編纂而成的，其中大多都是關(guān)于喬布斯的客觀評價(jià)(Issacson Walter，2011)。

為使研究結(jié)果具有針對性，文中著重研究介入資源中的多聲，通過分析這部傳記的開篇，中間和結(jié)尾三章，結(jié)合語言學(xué)工具UAM Corpus Tool，對于《史蒂夫·喬布斯》中三段的介入資源分析，我們得到下面的圖表：

featureNpercentHeteroglossN=544contract24545.03%expand29954.97%ContractN=544proclaim356.43%disclaim21038.79%DisclaimN=544deny376.80%counter17331.80%ProclaimN=544concur50.92%pronounce190.35%endorse110.20%ExpandN=544entertain16530.33%attribute13424.63%AttributeN=544acknowledge13324.45%distance10.18%

Figure1

根據(jù)圖表中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)我們可以看出，在《史蒂夫·喬布斯傳》中，作者使用的擴(kuò)展性介入資源在所選取的研究對象中占據(jù)54.97%，略多于收縮性介入資源45.03%。在收縮對話中，否認(rèn)占據(jù)38.79%，而公告所占比例為6.43%。在否認(rèn)的子系統(tǒng)中，否定占據(jù)整個(gè)介入資源的6.80%，反對占據(jù)31.80%。在公告的子系統(tǒng)中，同意占0.92%，宣告占0.35%，背書占0.20%。擴(kuò)展對話中，接納占30.33%，歸屬占24.63%，在歸屬的子系統(tǒng)中，承認(rèn)占據(jù)總系統(tǒng)的24.45%，疏遠(yuǎn)由于只出現(xiàn)一個(gè)，只占0.18%。

(二)《比爾·蓋茨傳》中的介入資源分析

馬克·阿倫森將此書定位為12歲以上即可閱讀，傳記中呈現(xiàn)的是這位世界首富的成功之路，生活點(diǎn)滴，挫折失敗的種種，其中主要涉及的是對蓋茨本人話語的整理(Aronson Marc，2008)。根據(jù)UAM語言學(xué)軟件，我們可以得到和上面的傳記相同的表格和統(tǒng)計(jì)結(jié)果。以下是《比爾·蓋茨》中介入資源的統(tǒng)計(jì)結(jié)果：我們可以得到這部傳記中的介入資源分布比率與《史蒂夫·喬布斯》大致相同，都是嘗試接納讀者，與讀者建立良好的互動(dòng)關(guān)系。其中，擴(kuò)展性介入資源在研究對象中占據(jù)54.43%，略多于收縮性介入資源45.57%。在收縮對話中，否認(rèn)占據(jù)39.96%，而公告所占比例為5.61%。在否認(rèn)的子系統(tǒng)中，否定占據(jù)整個(gè)介入資源的9.07%，反對占據(jù)30.89%。在公告的子系統(tǒng)中，同意占4.75%，宣告占0.43%，背書占0.86%。擴(kuò)展對話中，接納占35.64%，歸屬占18.79%，在歸屬的子系統(tǒng)中，承認(rèn)占據(jù)總系統(tǒng)的17.28%，疏遠(yuǎn)只占1.51%。

(三)《巴菲特傳：一個(gè)美國資本家的成長》中的介入資源分析

作者羅杰·洛溫斯坦以巴菲特獨(dú)有的投資風(fēng)格和管理方式為焦點(diǎn)，對他充滿傳奇色彩的投資策略、人生哲學(xué)和管理智慧等進(jìn)行深入透徹的描述和分析(Lowenstein Roger，2008)。通過選取其中三章作為研究對象，其中介入資源的分布和頻率是這樣的：

《巴菲特傳：一個(gè)美國資本家的成長》中擴(kuò)展性介入資源在研究對象中占據(jù)56.83%，略多于收縮性介入資源43.17%。在收縮對話中，否認(rèn)占據(jù)33.72%，而公告所占比例為9.45%。在否認(rèn)的子系統(tǒng)中，否定占據(jù)整個(gè)介入資源的9.59%，反對占據(jù)24.13%。在公告的子系統(tǒng)中，同意占4.79%，宣告占2.18%，背書占2.47%。擴(kuò)展對話中，接納占33.28%，歸屬占23.55%，在歸屬的子系統(tǒng)中，承認(rèn)占據(jù)總系統(tǒng)的23.11%，疏遠(yuǎn)由于占了0.43%。結(jié)合這三本傳記和以上數(shù)據(jù)，作家們在編寫人物傳記的時(shí)候，傳記這種文學(xué)形式也從另外一種角度告訴我們?nèi)穗H功能是通過一些相應(yīng)的詞匯來實(shí)現(xiàn)的。這三本傳記中的對話擴(kuò)展資源都多于對話緊縮資源。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，在對話擴(kuò)展資源里，接納資源多于歸屬資源；在對話緊縮資源里，否認(rèn)資源多于公告資源。當(dāng)作者們中使用擴(kuò)展資源時(shí)，他們把自己的對話立場打開，讓讀者與其進(jìn)行對話和討論。當(dāng)作者們中使用緊縮資源時(shí)，他們關(guān)閉自己的對話立場，嘗試讓讀者接納他們的觀點(diǎn)。對話擴(kuò)展資源的使用表明作者想要拉近與讀者的距離，與讀者建立良好的互動(dòng)關(guān)系。

四、結(jié)論

基于所選傳記，并結(jié)合馬丁和懷特的評價(jià)理論框架，使用定量和定性兩種研究方法對其中的介入資源進(jìn)行分析，通過統(tǒng)計(jì)三部傳記中介入資源的分布和頻率，觀察介入資源的使用特點(diǎn)，我們可以發(fā)現(xiàn)作者如何構(gòu)建與假定讀者之間的互動(dòng)關(guān)系。

首先，雖然對于介入資源的使用頻率各有不同，而且在一篇傳記中每種介入資源的分布和出現(xiàn)頻率也不同，但三位作者都使用了評價(jià)理論中所有的介入資源來構(gòu)建語篇，這樣一來，讀者融入到了語篇中，無形中與作者建立起了探討的機(jī)制。

其次，無論對話空間是擴(kuò)展還是收縮，作者們總是嘗試與讀者進(jìn)行交流，使用一些詞匯讓讀者進(jìn)行獨(dú)立思考，以此達(dá)到相應(yīng)的人際意義。當(dāng)作者進(jìn)行收縮性對話的時(shí)候，讀者只能作為接受者來接受作者的觀點(diǎn)，當(dāng)作者使用擴(kuò)展性對話時(shí)，對話空間打開，讀者可以進(jìn)入此對話空間與作者進(jìn)行探討，交流甚至質(zhì)疑(劉世鋳，2007)。

本研究一方面證明了評價(jià)理論對語篇分析有著充分的解釋力，豐富語篇的理論研究方法；另一方面它對掌握作者寫作特點(diǎn)也有重大意義，為更好理解語篇和語篇的撰寫提供了一定的參考，拓寬了評價(jià)理論研究領(lǐng)域。但是研究也存在一些局限性，比如選取語料的局部性，并沒有選取整部傳記作為研究對象。本文對評價(jià)理論中的介入系統(tǒng)以及傳記的語言學(xué)研究進(jìn)行試探性研究，希望能夠?qū)ν蠼槿胂到y(tǒng)和傳記的研究提供一定的參考。

參考文獻(xiàn)：

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[5] Aronson Marc. Bill Gates[M].New York: Viking Juvenile, 2008.

[6] 劉世鋳.評價(jià)的語言學(xué)特征[J].山東外語教學(xué),2007，(3):11～16.

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

中圖分類號：H315

收稿日期：2015-10-16

文章編號：2095-4654(2016)01-0068-03