我國(guó)證券投資基金績(jī)效的研究與評(píng)價(jià)體系建立

郭婷婷

【摘 要】隨著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)快速的發(fā)展，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制也得到了有效的完善，面對(duì)著新形勢(shì)下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展大潮，我國(guó)的證券投資市場(chǎng)也回歸了理性，投資者不再盲目的跟風(fēng)投資，樹立了正確的投資觀念，面對(duì)新一輪的金融體制改革我國(guó)的證券基金市場(chǎng)也煥發(fā)了新的生命力，面對(duì)大量現(xiàn)金的投入和資金流的暴漲，我國(guó)證券基金的規(guī)模在不斷地?cái)U(kuò)大，各類的證券金融機(jī)構(gòu)也像雨后春筍一般大量的出現(xiàn)，面對(duì)新的投資市場(chǎng)和新的投資領(lǐng)域，如何提高資金利用效率，充分的擴(kuò)展資金的實(shí)用性就需要建立一套切實(shí)可行的投資資金研究和評(píng)價(jià)體系，進(jìn)而完善我國(guó)的基金信譽(yù)體系，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)又好又快的發(fā)展，保障投資者資金的安全和效益的穩(wěn)定。

【關(guān)鍵詞】證券投資市場(chǎng)；證券基金績(jī)效體系；信譽(yù)評(píng)價(jià)體系；現(xiàn)狀分析

一、基于市場(chǎng)框架下的法律準(zhǔn)則體系

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)框架下的證券體系的約束是一種法律行為的限制，基于完善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的前提下對(duì)金融證券投資做出的一種法律的規(guī)范性限制，從而保證證券投資市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。基于道德的完善和社會(huì)人文素質(zhì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)法在面對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀態(tài)下自身的形態(tài)機(jī)制也需要不斷地調(diào)節(jié)，來(lái)滿足于人們司法和物質(zhì)矛盾調(diào)節(jié)的需要，在法律現(xiàn)行引導(dǎo)框架下法律的司法結(jié)構(gòu)塑造需要與社會(huì)的經(jīng)濟(jì)道德保持一致，在滿足于經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的同時(shí)也要基于社會(huì)變換情況下的社會(huì)矛盾調(diào)節(jié)與社會(huì)既得利益分配的均衡，經(jīng)濟(jì)普適狀態(tài)下社會(huì)矛盾的調(diào)節(jié)依賴于經(jīng)濟(jì)法律形態(tài)的支持，在近乎界限法律劃定狀態(tài)下的矛盾舒緩來(lái)源于法律最常態(tài)化的適用形態(tài)，判定矛盾利益糾紛來(lái)源于矛盾原因產(chǎn)生的根本，不同結(jié)構(gòu)狀態(tài)下經(jīng)濟(jì)法的適用形態(tài)是人們基于社會(huì)行為準(zhǔn)則的一種形態(tài)化影響。同時(shí)法治責(zé)任不僅僅是經(jīng)濟(jì)相對(duì)獨(dú)立狀態(tài)下的行為約束，也是經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性相互依存的一個(gè)重要依據(jù)，經(jīng)濟(jì)體的責(zé)任相互依存與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的粘連性不斷地降低，經(jīng)濟(jì)法責(zé)任主體的主要行為依據(jù)是根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，行為規(guī)則不斷演繹的一種方式主體，法律本身沒有經(jīng)濟(jì)體相互獨(dú)立的使用界限只是行為形態(tài)責(zé)任上的頻率共享性表現(xiàn)。法律相對(duì)的適用范圍調(diào)整是經(jīng)濟(jì)相性規(guī)劃的一個(gè)穩(wěn)定權(quán)重的表現(xiàn)，沒有規(guī)劃性的法律執(zhí)行原則很難統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)直接走向定性，在協(xié)調(diào)各方面因素舉措的同時(shí)必須滿足于各方面利益的需要，保障矛盾的不升級(jí)。只有在特定的法律準(zhǔn)則框架下保障市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)才能夠有效的保障證券企業(yè)的績(jī)效研究審核體系的有效建立。

二、企業(yè)內(nèi)部績(jī)效評(píng)價(jià)審核體系的建立

在當(dāng)前我國(guó)企業(yè)制度邁入快速轉(zhuǎn)型的階段中，需要企業(yè)根據(jù)自身的發(fā)展水平和自身的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)來(lái)對(duì)企業(yè)中的員工實(shí)施績(jī)效管理，這就需要公司的決策層在公司發(fā)展的過程中建立全方位的人員績(jī)效的審核體系，規(guī)范員工的工作制度，在與績(jī)效體系建立相互匹配的薪酬制度也要全面的建立與完善，從多級(jí)聯(lián)系的角度出發(fā)，依據(jù)公司發(fā)展的規(guī)劃，落實(shí)人員的工作責(zé)任的制度，要把具體的工作分配到固定的人員，從全局的角度的考慮，全面落實(shí)和完善公司的人員績(jī)效審核，激發(fā)員工最大化的工作熱情充分調(diào)動(dòng)員工工作的積極性。

（一）企業(yè)內(nèi)部的績(jī)效責(zé)任制度的落實(shí)

落實(shí)企業(yè)內(nèi)部的績(jī)效責(zé)任的制度主要是加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)督職能，減少工作決策的不合理規(guī)劃，確定內(nèi)部績(jī)效職能在企業(yè)管理中的地位，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部的績(jī)效管理體系和人員工作監(jiān)督體系，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部人員的組織結(jié)構(gòu)，優(yōu)化人員管理元素的結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變監(jiān)督管理的方式，落實(shí)員工具體業(yè)績(jī)的責(zé)任制，保證企業(yè)平穩(wěn)健康的發(fā)展。同時(shí)，隨著企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，內(nèi)部責(zé)任審核在人員管理中的作用越來(lái)越重要。內(nèi)部人員工作監(jiān)督管理的過程中通過一定人員對(duì)工作業(yè)績(jī)的控制進(jìn)行發(fā)展規(guī)劃，完成對(duì)工作績(jī)效的充分審核。內(nèi)部人員工作業(yè)績(jī)的監(jiān)督可以提高公司運(yùn)行的效率對(duì)工作的效果進(jìn)行數(shù)據(jù)化的管理，提供良好的指導(dǎo)方向降低職能部門的運(yùn)行成本。內(nèi)部人員績(jī)效責(zé)任制度可以在人員職位流動(dòng)的過程中快速的響應(yīng)，在不景氣的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下加強(qiáng)公司對(duì)內(nèi)部人員業(yè)績(jī)的多向化管理。

（二）人員績(jī)效管理步驟的實(shí)行方式

在企業(yè)績(jī)效管理的方面要充分落實(shí)基本的人員業(yè)績(jī)的審核和管理，要根據(jù)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的需要合理的對(duì)員工進(jìn)行績(jī)效考核和工作檢查，協(xié)調(diào)好基本的績(jī)效管理的工作關(guān)系。在績(jī)效管理工作的過程中，需要為相關(guān)的員工做好自身的服務(wù)工作，對(duì)人員績(jī)效的成果的要充分的組織并且協(xié)調(diào)好，按照相關(guān)的規(guī)則對(duì)人員的工作績(jī)效合理的規(guī)劃和調(diào)整。在不同的職責(zé)和部門職能的劃分的過程中，需要根據(jù)具體的事項(xiàng)安排，協(xié)調(diào)好各方面的積極的因素，努力開展好各項(xiàng)活動(dòng)，做好員工績(jī)效保障工作。同時(shí)在履行工作職責(zé)的同時(shí)，要充分了解工作的需要，對(duì)工作的有關(guān)知識(shí)要加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，熟悉工作對(duì)基本的素質(zhì)要求，合理安排好各方面的績(jī)效工作的需求。在進(jìn)行工作的過程中，要走到員工當(dāng)中去，傾聽員工的意見，了解員工的需求，對(duì)有困難的員工要在不違反工作原則的要求下，竭力的對(duì)他進(jìn)行幫助，要根據(jù)員工的具體需要和合理的意見，對(duì)自己的工作方式和工作的態(tài)度進(jìn)行轉(zhuǎn)變，改變自身的工作的方式，與員工要打成一片，以做好員工的績(jī)效服務(wù)為基礎(chǔ)開展工作。在落實(shí)公司績(jī)效審核要求的時(shí)候要本著原則進(jìn)行嚴(yán)格的審核，對(duì)績(jī)效管理的規(guī)范要嚴(yán)格的執(zhí)行。

（三）企業(yè)內(nèi)部績(jī)效管理體系的規(guī)劃步驟

在現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展的內(nèi)部要對(duì)自己?jiǎn)T工進(jìn)行充分管理的同時(shí)也要落實(shí)人性化，科學(xué)合理的內(nèi)部績(jī)效的人員審核管理方式，從科學(xué)原則的角度出發(fā)，以人員為績(jī)效審核體系的的主體，突出人員工作成果的地位，從人的角度的出發(fā)，進(jìn)行內(nèi)部的績(jī)效管理?？梢酝ㄟ^不斷地加強(qiáng)進(jìn)行企業(yè)自身建設(shè)的方式，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)企業(yè)績(jī)效審核的重要性，對(duì)于人員的績(jī)效管理進(jìn)行科學(xué)化的開發(fā)和管理，通過在企業(yè)內(nèi)部設(shè)定專門的績(jī)效管理的部門的方式來(lái)進(jìn)行專業(yè)化的管理，同時(shí)還需要在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行強(qiáng)調(diào)管理，從認(rèn)識(shí)上提高民營(yíng)企業(yè)對(duì)人員績(jī)效管理的重要性，在企業(yè)的未來(lái)規(guī)劃中加入績(jī)效規(guī)劃的部分，將企業(yè)的人員績(jī)效問題同企業(yè)的保證企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相一致。通過加強(qiáng)企業(yè)自身建設(shè)的方式，在企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)目標(biāo)設(shè)置以及企業(yè)的其他管理都要融合企業(yè)人員績(jī)效審核的內(nèi)容，通過不斷加強(qiáng)人員績(jī)效管理的方式來(lái)促進(jìn)企業(yè)平穩(wěn)健康的發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展的活力和動(dòng)力。

（四）人員績(jī)效評(píng)估制度的建立

在實(shí)現(xiàn)員工績(jī)效制度的合理性的同時(shí)要對(duì)公司內(nèi)部的人員績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，保證經(jīng)濟(jì)利益與工作效率之間的統(tǒng)一性。主要在人員管理的方面建設(shè)全面深化的人員績(jī)效評(píng)估體系，在進(jìn)行員工管理的過程中首先要保證管理機(jī)制的公平性，進(jìn)一步確保每一位員工能夠在自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過程中能夠體現(xiàn)公平。這種做法能在極大程度上實(shí)現(xiàn)員工對(duì)工作的熱愛，不斷激發(fā)其發(fā)揮自己最大的能力和價(jià)值，提升對(duì)企業(yè)的影響力，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的提高發(fā)展目標(biāo)，為企業(yè)的長(zhǎng)久發(fā)展做貢獻(xiàn)。在企業(yè)內(nèi)部成立專門的評(píng)估小組來(lái)進(jìn)行員工績(jī)效制度的構(gòu)建，通過科學(xué)化的員工管理制度能夠更好的提升企業(yè)的管理效果，最大程度上激發(fā)員工的工作熱情和工作的效率，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大程度上的提升。

三、我國(guó)證券投資市場(chǎng)的出現(xiàn)的問題

作為資本市場(chǎng)的核心，證券市場(chǎng)在我國(guó)的建立和發(fā)展始于改革開放初期。1981年到1987年國(guó)債年均發(fā)行規(guī)模僅為59.5億元，進(jìn)入90年代以來(lái)國(guó)債發(fā)行數(shù)額年均達(dá)到千億元。而1997年已達(dá)到2 412億元。在股票市場(chǎng)上，迄今滬、深兩地上市公司已達(dá)900余家，上市股票市價(jià)總值達(dá)2萬(wàn)億元。我國(guó)資本市場(chǎng)在短短十幾年，達(dá)到了許多國(guó)家?guī)资晟踔辽习倌瓴艑?shí)現(xiàn)的規(guī)模，取得了不少成功經(jīng)驗(yàn)；但也存在如下一些問題，嚴(yán)重制約了證券市場(chǎng)自身功能的發(fā)揮，阻礙了證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。這些問題主要是：

（一）證券市場(chǎng)規(guī)模過小。以股票市場(chǎng)為例，雖然發(fā)展速度較快，但是從總體規(guī)?？?，與國(guó)外還有相當(dāng)大差距，參與股票投資的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比例，全世界平均為8%左右，發(fā)達(dá)國(guó)家的比例則更高，如英、美均在20%以上。我國(guó)目前股市投資者為3 300萬(wàn)人，僅占全國(guó)總?cè)丝诘?.7%.另外，從股市總市值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重看，世界平均為30%左右，美、日、英等國(guó)均在80%以上，而我國(guó)為24.2%，況且在總市值中還包括大部分不流通的市值，如果扣除這一部分，我國(guó)股市總值占GDP的比重就更低了。由此可見，我國(guó)股市規(guī)模較小，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求有較大差距，同時(shí)也可以看出在我國(guó)擴(kuò)大股市規(guī)模有很大的潛力可挖。

（二）資本市場(chǎng)主體缺位。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是資本市場(chǎng)的重要主體。而目前我國(guó)企業(yè)主體地位非常脆弱。政企不分、產(chǎn)權(quán)不清、權(quán)責(zé)不明、約束無(wú)力、活力不足仍然是我國(guó)企業(yè)的主要特征，企業(yè)主體地位殘缺。另外，我國(guó)資本市場(chǎng)主體殘缺還表現(xiàn)在投資主體主要是個(gè)人，其投資的質(zhì)和量均較低，以投資基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者比重明顯不足。相比之下美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，機(jī)構(gòu)投資者成為資本市場(chǎng)的重要主體，其機(jī)構(gòu)投資者主要有年金基金、商業(yè)銀行信托部、保險(xiǎn)公司、共同基金等。由于機(jī)構(gòu)投資者是專業(yè)性金融中介機(jī)構(gòu)，其投資活動(dòng)具有投資量大、交易費(fèi)用低、交易風(fēng)險(xiǎn)小的特點(diǎn)，很受大眾投資者的歡迎。

（三）市場(chǎng)分割，整體性差。首先，一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行仍然按地區(qū)分配額度，限制企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，債券地區(qū)性發(fā)行市場(chǎng)也是按省分派額度（企業(yè)債券發(fā)行）和按銀行分支機(jī)構(gòu)分派額度（政府債券發(fā)行）。但是我國(guó)的資本市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)危機(jī)以后發(fā)展的動(dòng)力明顯不足，企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力明顯下降，按地區(qū)按資源的分配額度的梯級(jí)劃分也嚴(yán)重的阻礙了我國(guó)證券資本市場(chǎng)的相性發(fā)展，減少了市場(chǎng)向前發(fā)展的活力和動(dòng)力。

四、促進(jìn)證券資本投資市場(chǎng)快速發(fā)展的有效策略

（一）樹立長(zhǎng)久的行業(yè)發(fā)展目標(biāo)

在快速化的行業(yè)發(fā)展過程中，行業(yè)發(fā)展模式下的目標(biāo)是多元化，分層化，具體化發(fā)展步驟的集中表現(xiàn)，同時(shí)，行業(yè)目標(biāo)立足于層次化和具體化，保證針對(duì)不同發(fā)展能力的企業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)的基本前提。目標(biāo)的制定是行業(yè)發(fā)展過程的向性規(guī)劃，對(duì)行業(yè)的發(fā)展有著引導(dǎo)功能，其具體的定位設(shè)計(jì)決定著全方位的發(fā)展規(guī)劃能否順利實(shí)施。在傳統(tǒng)電池回收還滿足于單一化模式的今天，樹立多元化全方位的行業(yè)發(fā)展目標(biāo)，不僅可以針對(duì)發(fā)展能力不同的企業(yè)進(jìn)行扶持，還能根據(jù)區(qū)域狀況的不同進(jìn)行多方面的發(fā)展引導(dǎo)。

（二）建立行業(yè)發(fā)展中的“重局部”的發(fā)展模式

在行業(yè)發(fā)展過程中，重局部發(fā)展的含義是；為進(jìn)一步建立“重局部”行業(yè)發(fā)展模式，那么要根據(jù)本地區(qū)企業(yè)的數(shù)量來(lái)進(jìn)行量化分析，根據(jù)統(tǒng)計(jì)出的結(jié)果做出向性的發(fā)展規(guī)劃，優(yōu)先推動(dòng)大城市周邊及經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的證券標(biāo)準(zhǔn)化體系的建立，緩解當(dāng)?shù)氐沫h(huán)市場(chǎng)壓力，用局部體系制度的綜合建立全面推動(dòng)本地區(qū)體系的建立，促進(jìn)本行業(yè)更好更快發(fā)展。

（三）構(gòu)建全方位的行業(yè)綜合服務(wù)機(jī)制

現(xiàn)代證券投資機(jī)制有三個(gè)層次：第一個(gè)層次是綜合制度規(guī)范化，第二層次是機(jī)制方案精細(xì)化，第三個(gè)層次是組織協(xié)調(diào)化。全方位的行業(yè)服務(wù)體系就是落實(shí)到每個(gè)單位具體的責(zé)任，將規(guī)劃步驟緩解進(jìn)行精細(xì)化、方向化設(shè)計(jì)，保障規(guī)劃措施的有效實(shí)施。首先，要把規(guī)劃過程步驟化并保證每天的資本工作要有質(zhì)有量的高效完成，且每天都要對(duì)當(dāng)天的資本運(yùn)用狀況進(jìn)行總結(jié)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，及時(shí)處理糾紛問題等。其次，需要有效運(yùn)用創(chuàng)新性的設(shè)計(jì)對(duì)資本運(yùn)作過程進(jìn)行精確指導(dǎo)、促進(jìn)規(guī)劃進(jìn)度的有效完成。內(nèi)部凡有分工協(xié)作和前后工序關(guān)系的步驟與環(huán)節(jié)，其配合與協(xié)作需要精密；與整體進(jìn)度需要高度契合，與其他相關(guān)聯(lián)的操作步驟需要密切協(xié)調(diào)。然后，需要結(jié)合現(xiàn)狀，按照穩(wěn)妥創(chuàng)新的思路，找準(zhǔn)關(guān)鍵點(diǎn)、困難環(huán)節(jié)，分階段有計(jì)劃性進(jìn)行，每階段性完成一個(gè)體系，便實(shí)施運(yùn)轉(zhuǎn)、完善一個(gè)體系，推動(dòng)相關(guān)體系有效發(fā)展，最終整合全部的環(huán)節(jié)與步驟，達(dá)到行業(yè)綜合服務(wù)體制的建立與完善。

（四）取消額度管理代之以核準(zhǔn)制

股票和債券市場(chǎng)的額度管理是一種典型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)手段，由于對(duì)證券發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)制定較低，這給行政部門行使權(quán)力提供了較大空間，政府為企業(yè)包裝上市，后患無(wú)窮。為此，國(guó)家主管部門應(yīng)該嚴(yán)格上市公司審批，提高上市標(biāo)準(zhǔn)，取消或減少行政干預(yù)，將證券市場(chǎng)的額度管理?yè)Q之以核準(zhǔn)制，使符合上市標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)都能通過競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到上市的目的。這樣既增強(qiáng)了市場(chǎng)參與的公平性，又能提高上市公司質(zhì)量，促使企業(yè)經(jīng)營(yíng)者把精力真正放在如何轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、提高企業(yè)效益上，而不是通過旁門左道達(dá)到上市的目的。國(guó)家可以對(duì)不同行業(yè)制定不同的上市標(biāo)準(zhǔn)，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在提高上市公司質(zhì)量的前提下，增加上市公司的數(shù)量，實(shí)現(xiàn)股市的擴(kuò)容，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速協(xié)調(diào)發(fā)展。

（五）強(qiáng)化上市公司淘汰制度，提高上市公司質(zhì)量。

股份公司，特別是上市公司不但要轉(zhuǎn)軌，更要轉(zhuǎn)制。而目前有些股份公司上市后不思進(jìn)取，“穿新鞋，走老路”，把股市看作“圈錢”場(chǎng)所，效益下降甚至虧損。1997年有11.8%的上市公司每股收益小于0.05元，如此低的回報(bào)會(huì)打擊股民參與二級(jí)市場(chǎng)的積極性，也不利于股市的擴(kuò)容。因此，建議對(duì)于那些業(yè)績(jī)長(zhǎng)期不佳的上市公司，證券管理部門應(yīng)給予警告、停牌直至摘牌，形成優(yōu)勝劣汰的機(jī)制。只有上市公司質(zhì)量提高了，我國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和擴(kuò)容才會(huì)有保障。

（六）增加資本市場(chǎng)的交易品種

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)根據(jù)居民、政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間的不同投資與籌資需求，在考慮流動(dòng)性、安全性、盈利性不同組合的基礎(chǔ)上，發(fā)展并完善門類齊全的資本市場(chǎng)交易工具。特別是可通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券增加證券品種，拓寬融資渠道，完善資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)?？赊D(zhuǎn)換債券是具有雙重身份的證券，它首先作為一種債券，享有一定的利息收入，同時(shí)能以一定條件換成股票，兼?zhèn)淞藗凸蓹?quán)證兩種證券的性質(zhì)。可轉(zhuǎn)換債券的雙重性質(zhì)決定了它對(duì)活躍證券市場(chǎng)的特殊作用與獨(dú)特地位是其它證券品種無(wú)法替代的。

五、結(jié)語(yǔ)

鑒于我國(guó)目前證券資本市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，根據(jù)行業(yè)內(nèi)部的準(zhǔn)入規(guī)則和市場(chǎng)交易原則建立有效的法律規(guī)范性績(jī)效體系是促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化交易體系建立的有效措施，同時(shí)根據(jù)行業(yè)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)各個(gè)證券投資的企業(yè)建立有效的內(nèi)部人員資源的標(biāo)準(zhǔn)化審核體系是促進(jìn)企業(yè)快速發(fā)展的有效保障，針對(duì)我國(guó)證券資本市場(chǎng)出現(xiàn)的問題提高行業(yè)的準(zhǔn)入門檻，促進(jìn)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)地區(qū)資本市場(chǎng)的活躍是保障行業(yè)重現(xiàn)生活力的原則之一，促進(jìn)行業(yè)的快速改制和行業(yè)證券交易體系的有效建立是行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的有效途徑，從而保障我國(guó)證券資本市場(chǎng)又好又快的發(fā)展。

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