劉璐
【摘 要】歐洲聯(lián)盟是一個(gè)一體化程度較高的國(guó)際組織,而歐盟競(jìng)爭(zhēng)法體系的完善,大大加快了其內(nèi)部共同市場(chǎng)的建立,為實(shí)現(xiàn)高度的經(jīng)濟(jì)一體化夯實(shí)了基礎(chǔ)。歐盟企業(yè)并購(gòu)控制制度是歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的支柱之一,是歐盟維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序最常用的法律武器,其核心內(nèi)容是完善的實(shí)體規(guī)則,而能夠準(zhǔn)確運(yùn)用實(shí)體規(guī)則的首要因素,就是確立產(chǎn)品的相關(guān)市場(chǎng)。
【關(guān)鍵詞】歐盟;企業(yè)并購(gòu);控制制度;市場(chǎng)界定
一、歐盟企業(yè)并購(gòu)控制制度的實(shí)體規(guī)則
并購(gòu)控制的實(shí)體規(guī)則是歐盟委員會(huì)決定并購(gòu)項(xiàng)目是否合法的唯一準(zhǔn)繩,歐盟現(xiàn)行的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)為“嚴(yán)重妨礙有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)”(SIEC):“嚴(yán)重阻礙共同市場(chǎng)或共同市場(chǎng)內(nèi)大部分市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng),特別是由于該并購(gòu)建立或增強(qiáng)了企業(yè)的支配地位導(dǎo)致了該效果,那么這種行為應(yīng)被宣布與共同市場(chǎng)不相容?!痹谠摌?biāo)準(zhǔn)中,將審查的重心放到了并購(gòu)是否阻礙了市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)上,將并購(gòu)控制的目標(biāo)回歸到了競(jìng)爭(zhēng)法的核心,即保持市場(chǎng)充分的競(jìng)爭(zhēng),保證消費(fèi)者充足的選擇權(quán)。
二、相關(guān)市場(chǎng)的界定
將“嚴(yán)重妨礙有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)”適用到審查并購(gòu)案件中,歐盟委員會(huì)必須先認(rèn)定相關(guān)市場(chǎng)的范圍,只有首先確定了相關(guān)市場(chǎng),才能判斷該并購(gòu)案件是有益于競(jìng)爭(zhēng)還是會(huì)阻礙有效競(jìng)爭(zhēng)。i
歐共體《關(guān)于為歐共體競(jìng)爭(zhēng)法目的定義特定市場(chǎng)的通告》ii(1997C372/3)中,將相關(guān)市場(chǎng)定義為:“一個(gè)特定市場(chǎng)包括產(chǎn)品市場(chǎng)和地理市場(chǎng)。特定產(chǎn)品市場(chǎng)由所有在消費(fèi)者看來(lái)在其特征、價(jià)格和用途方面具有可替代性的產(chǎn)品或服務(wù)組成;特定地理市場(chǎng)在產(chǎn)品或服務(wù)的供給和需求方面相關(guān)企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的區(qū)域組成,在該區(qū)域內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)條件充分趨同并顯著區(qū)別于其相鄰的地區(qū),在其相鄰區(qū)域內(nèi)有著足夠不同的競(jìng)爭(zhēng)條件?!庇纱丝梢?,歐盟將相關(guān)市場(chǎng)區(qū)分為相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)與相關(guān)地理市場(chǎng)。
(一)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)
對(duì)于相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng),從其定義上可看出,界定的側(cè)重點(diǎn)在于從消費(fèi)者的角度對(duì)產(chǎn)品的特征、用途以及價(jià)格三部分進(jìn)行分析,如果產(chǎn)品之間的特征類似、價(jià)格相同,用途相近,那么這些產(chǎn)品之間就具有可替代性與互換性,則屬于一個(gè)相同的產(chǎn)品市場(chǎng)。
產(chǎn)品的特征也可稱為產(chǎn)品的性質(zhì),主要是指產(chǎn)品的物理性質(zhì)。在認(rèn)定產(chǎn)品之間是否屬于同一產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí),首先可以判定其物理性質(zhì)是否具有相似之處,如果物理性質(zhì)之間差異非常大,比如一個(gè)產(chǎn)品可食用,一個(gè)產(chǎn)品不能被食用,那么在消費(fèi)者眼中,兩個(gè)產(chǎn)品就不可能是具有可替代性的產(chǎn)品。因此,將產(chǎn)品的性質(zhì)作為初期界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn),具有一定價(jià)值。根據(jù)產(chǎn)品特征來(lái)界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng),在歐盟最著名的香蕉案(United Brands Company v EU Commission)中就得以體現(xiàn)。
產(chǎn)品的用途需要由產(chǎn)品的原材料、設(shè)計(jì)、工藝等諸多元素決定,具有綜合性的特質(zhì),在界定產(chǎn)品的替代性以及相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí)具有顯著作用。如果產(chǎn)品的最終用途與其功能在消費(fèi)者眼中都是一樣的話,那么這些產(chǎn)品之間就具有可替代性,屬于同一市場(chǎng)。比如在Nestle v Perrier 案件中,委員會(huì)認(rèn)為,礦泉水是日常生活必需品,消費(fèi)者的購(gòu)買需求非常巨大,而軟性飲料則只滿足一小部分消費(fèi)者的特殊需求,購(gòu)買量相對(duì)較小,不是日常必需品,因而兩種產(chǎn)品不屬于同一市場(chǎng),礦泉水應(yīng)當(dāng)獨(dú)自構(gòu)成一個(gè)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。
在界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)時(shí),產(chǎn)品價(jià)格在當(dāng)產(chǎn)品的性質(zhì)與用途相似的時(shí)候就能起到?jīng)Q定性的作用,因?yàn)楫?dāng)前兩個(gè)條件相同時(shí),消費(fèi)者的選擇很大程度上就由價(jià)格因素決定。除此之外,產(chǎn)品價(jià)格也是決定產(chǎn)品之間是否具有可替代性的關(guān)鍵,處于同一相關(guān)市場(chǎng)的產(chǎn)品,價(jià)格相差不應(yīng)太大,如果價(jià)格差距過于懸殊,那么這些產(chǎn)品就不能被劃為同一產(chǎn)品市場(chǎng)。
(二)相關(guān)地理市場(chǎng)
歐盟委員會(huì)1997年頒布的《關(guān)于界定相關(guān)市場(chǎng)的通告》,對(duì)相關(guān)地域市場(chǎng)作出了定義:“特定地域市場(chǎng)在產(chǎn)品或服務(wù)的供給和需求方面相關(guān)企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的區(qū)域組成,在該區(qū)域內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)條件充分趨同并顯著區(qū)別于其相鄰的地區(qū),在其相鄰區(qū)域內(nèi)有著足夠不同的競(jìng)爭(zhēng)條件”iii。
就其定義看,相關(guān)的地理市場(chǎng)是一個(gè)具有獨(dú)立屬性與特征的區(qū)域,其要從運(yùn)輸成本、產(chǎn)品特性以及國(guó)家間市場(chǎng)進(jìn)出口政策進(jìn)行分析,以此判定產(chǎn)品在這些區(qū)域之間是否具有替代性。
運(yùn)輸成本是決定產(chǎn)品價(jià)格的關(guān)鍵性因素,如果相關(guān)地理市場(chǎng)過大,勢(shì)必會(huì)造成運(yùn)輸成本過高,而過高的運(yùn)輸成本必將反應(yīng)在產(chǎn)品價(jià)格中,最終由消費(fèi)者來(lái)承擔(dān)。
在界定地理市場(chǎng)的時(shí)候,同時(shí)也應(yīng)當(dāng)考慮產(chǎn)品的特性,因?yàn)楫a(chǎn)品的特性往往會(huì)影響運(yùn)輸成本的多少。比如像報(bào)紙和期刊這種產(chǎn)品本身就具有區(qū)域性的特點(diǎn),這種本身的區(qū)域性特征就直接決定了該產(chǎn)品的地理市場(chǎng)。
市場(chǎng)政策主要是指在歐盟不同國(guó)家之間的貿(mào)易政策、進(jìn)出口關(guān)稅、法律壁壘等方面的差異,這些因素都可能會(huì)得出企業(yè)或者產(chǎn)品處于不同地理市場(chǎng)的結(jié)論。iv但是現(xiàn)在在歐盟內(nèi)部形成關(guān)稅同盟,所以對(duì)歐盟內(nèi)部成員國(guó)來(lái)說(shuō),進(jìn)出口關(guān)稅這一因素已經(jīng)幾乎不會(huì)對(duì)某一產(chǎn)品的地理市場(chǎng)政策造成負(fù)面的影響。
(三)SSNIP分析法
在對(duì)相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行分析時(shí),歐盟還引用了SSNIP分析法。SSNIP界定法也被稱為“假定的壟斷者測(cè)試”,即首先假定存在著一個(gè)壟斷的產(chǎn)品供應(yīng)方,設(shè)想該供應(yīng)方將其產(chǎn)品價(jià)格提高一定幅度,如果在這種情況下有足夠多的消費(fèi)者轉(zhuǎn)向其他產(chǎn)品(地域)市場(chǎng),那么該供應(yīng)方就不能從此次漲價(jià)中獲利。該產(chǎn)品(地域)市場(chǎng)就應(yīng)該擴(kuò)大到消費(fèi)者擬轉(zhuǎn)向的市場(chǎng)。這個(gè)測(cè)試一直要持續(xù)到供應(yīng)方可以獲利的產(chǎn)品(地域)市場(chǎng)為止。SSNIP界定法將市場(chǎng)的界定建立在嚴(yán)密的經(jīng)濟(jì)分析和科學(xué)的證據(jù)的基礎(chǔ)上,減少了相關(guān)市場(chǎng)界定中的主觀性,是一種比較科學(xué)的方法。歐盟一般采用市場(chǎng)主導(dǎo)價(jià)格作為測(cè)定的基礎(chǔ)價(jià)格,而上漲幅度界定在5%-10%左右。
三、結(jié)論
歐盟企業(yè)并購(gòu)控制制度在界定相關(guān)市場(chǎng)的問題上,處理比較靈活,即可以采用傳統(tǒng)的產(chǎn)品功能界定法,通過辨別產(chǎn)品功能上互換性以及用途上的可替代性而對(duì)相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行界定,在當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不夠明朗,無(wú)法輕易判斷市場(chǎng)范圍時(shí),也可以使用SSNIP測(cè)試。此外,對(duì)于具體案件,也可以通過真實(shí)數(shù)據(jù),結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)原理進(jìn)行直接分析。總之,無(wú)論使用何種方法進(jìn)行分析,市場(chǎng)要滿足消費(fèi)者需求的基本屬性是始終不變的,這也是判定界定是否準(zhǔn)確的根本依據(jù)。
注釋:
i王為農(nóng).企業(yè)集中規(guī)制基本法理—美國(guó)、日本及歐盟的反壟斷法比較研究[M].北京:法律出版社,2001:66.
iiCommission Notice on the Definition of the Relevant Market for the Purpose of Community Competition Law.
iii Commission Notice on the Definition of the Relevant Market for the Purposes of Community Competition Law,OJ C 372/5(1997),Article8.
iv王曉曄.歐共體競(jìng)爭(zhēng)法 [M].北京:中國(guó)法制出版社,2001:80.