邵其輝　鐘昌標

摘要：將知識產(chǎn)權(quán)保護制度納入技術(shù)創(chuàng)新與出口的研究框架，探究三者的關(guān)系，基于理論分析，采用1997-2013年中國30個省的數(shù)據(jù)，運用動態(tài)面板糾偏最小二乘虛擬變量法進行實證，發(fā)現(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)保護對出口的促進作用呈“倒U型”；總樣本的創(chuàng)新投入對出口無正向作用，而在知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到門檻的東部分樣本中則存在促進作用；創(chuàng)新投入與知識產(chǎn)權(quán)保護的協(xié)同作用不利于出口，知識產(chǎn)權(quán)保護負向調(diào)節(jié)創(chuàng)新投入對出口的促進作用。地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平超過門檻值后，創(chuàng)新投入對出口的促進作用反而減弱，反映出我國創(chuàng)新模式需由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新投入；知識產(chǎn)權(quán)保護；出口貿(mào)易；模仿創(chuàng)新；自主創(chuàng)新

DOI：10.16315/j.stm.2016.02.009

中圖分類號：F062.4

文獻標志碼：A

Effect of R&D inVestment on regional export：from the perspective of inteUectual property protection SHAO Qi-hui，zHONG Chang-biao

Abstract：This paper summarizes the theory and mechanism 0f the efflect of technological innovation on export andenriches it by incorporating intellectual propety protection into the research framework.According to the existingresearch，the degree of intellectual property protection of the 30 provinces of China is calculated by the index ofIPP.Using panel data of the 3o provinces of China from 1997 to 2013.the role of R&D investment and intellectualproperty protection in export is studied.It is found that the eflfect of the protection of the intellectual property righton export is“inverted U”.There is no positive eflfect of R&D investment on export of the whole country.whileR&D investment of eastern part where there is better inteUectual property protection does have positive eflfect on ex-port.The ef.fect of R&D investment on export is weakened by the strengthening of the protection of intellectual prop-erty right，which renects that the innovation mode of China needs to change from simulating innovation to independ.ent innovation.

Keywords：R&D investment；intellectual propety protection；export；simulating innovation；independent innovation

改革開放以來，中國的對外貿(mào)易出口額逐漸擴大，并于2009年超過德國成為世界第一出口大國。但隨著中國經(jīng)濟進入新常態(tài)，人口紅利減少、人民幣升值等矛盾使得傳統(tǒng)的出口帶動模式不可持續(xù)。經(jīng)濟全球化的深入及國際競爭的加劇使得技術(shù)在出口貿(mào)易中的影響越來越大。在這樣的背景下，中國亟需通過技術(shù)創(chuàng)新而非傳統(tǒng)的要素投入來保持中國產(chǎn)品在國際市場上的競爭力，實現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。約瑟夫·熊彼特在著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中指出作為推動經(jīng)濟發(fā)展主體的企業(yè)家的本質(zhì)即是創(chuàng)新。在保羅·羅默與羅伯特·盧卡斯提出的內(nèi)生經(jīng)濟增長理論把經(jīng)濟增長建立在內(nèi)生技術(shù)進步基礎(chǔ)上后，技術(shù)進步引起了越來越多的重視。但是技術(shù)創(chuàng)新并不能孤立地發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新需要知識產(chǎn)權(quán)保護等制度的支持。TPP協(xié)議的重要內(nèi)容之一即為知識產(chǎn)權(quán)保護問題。如何驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展是當前關(guān)注的焦點，與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護制度的研究對于促進出口具有重要意義。

l.文獻述評

技術(shù)創(chuàng)新理論最早由熊彼特在20世紀30年代末提出。新要素貿(mào)易理論把技術(shù)創(chuàng)新作為了一種新的生產(chǎn)要素拓展了赫克歇爾一俄林學說，波斯納的技術(shù)差距論與弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論也都強調(diào)技術(shù)變化對國際貿(mào)易的與格局的影響。Krugman 建立的南北貿(mào)易動態(tài)模型認為技術(shù)的創(chuàng)新和擴散所形成的技術(shù)差距是各國貿(mào)易模式和貿(mào)易利得的決定性因素。Grossman等建立的技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)模仿內(nèi)生化的一般均衡貿(mào)易模型，指出南北雙方的出口貿(mào)易模式取決于北方國家的技術(shù)創(chuàng)新和南方國家的技術(shù)模仿。新新貿(mào)易理論發(fā)現(xiàn)只有高生產(chǎn)率的企業(yè)才能克服出口沉沒成本進入出口市場，而技術(shù)創(chuàng)新則是提高企業(yè)生產(chǎn)率的根本動力。技術(shù)創(chuàng)新主要通過要素供給和產(chǎn)品供給兩方面影響出口，一方面，技術(shù)創(chuàng)新可以通過新材料、新能源的開發(fā)使用生產(chǎn)要素在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的密集度，也可以改變一國要素稟賦；另一方面，通過工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新可以提高生產(chǎn)效率，改善產(chǎn)品性能，提升產(chǎn)品附加值，滿足甚至創(chuàng)造市場需求。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的實證研究也發(fā)展迅速，大量的文獻通過不同國家的數(shù)據(jù)從不同的層面證實了技術(shù)創(chuàng)新對出口的促進作用。Gruber 最早研究了美國各類產(chǎn)業(yè)，發(fā)現(xiàn)R&D是決定產(chǎn)品國際競爭力強弱的重要因素，研發(fā)投入的大小會影響一國的比較優(yōu)勢。Becker等、Cassiman等文獻采用企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)實證也都發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對出口有正向作用。張軍使用22個國家的數(shù)據(jù)實證分析發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)要素如區(qū)位因素、勞動力等要素在國際貿(mào)易競爭力中的作用有所減弱，而技術(shù)創(chuàng)新則在國際貿(mào)易中扮演日益重要的角色。

上述研究均從國家或地區(qū)層面的要素稟賦比較優(yōu)勢角度出發(fā)，假設(shè)其內(nèi)部的制度是均質(zhì)的、不變的，而實際情況并非如此。許多西方發(fā)達國家的制度建設(shè)已經(jīng)很完善，因此其創(chuàng)新投入對于出口有顯著促進作用，而中國作為一個處于轉(zhuǎn)型期的大型經(jīng)濟體，其內(nèi)部不同地區(qū)（如不同省份，東部與中西部）的市場化程度、產(chǎn)權(quán)保護程度等制度因素在存在顯著的差異，且處于動態(tài)變化中。因此，以中國為樣本的實證研究得到的結(jié)論并不一致。賴明勇等。發(fā)現(xiàn)研發(fā)強度對不同行業(yè)的出口競爭力都有正向的促進作用，但對不同行業(yè)的影響有顯著差別。姚利民以省際橫截面數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)R&D支出與專利數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出指標對出口有顯著的正效應(yīng)。徐二明等、李漢君等均認為研發(fā)投入對高技術(shù)產(chǎn)品出口具有促進作用。而Guan等、魏龍等、陳健等、Ganeshan Wignaraja等利用中國的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)以研發(fā)投入衡量的創(chuàng)新能力并不能促進出口。盛丹等等在研究其他因素對出口貿(mào)易的影響過程中間接發(fā)現(xiàn)中國的研發(fā)投入總體上對出口有負向作用。晏濤利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新投入需要達到一定的程度才能對出口規(guī)模產(chǎn)生穩(wěn)定的促進作用，在此之前研發(fā)投入對于出口規(guī)模的提升作用有限，甚至可能會有負向作用。

上述關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與出口的文獻都停留在資源基礎(chǔ)理觀（RBV）的范式上，忽略了制度因素對國際貿(mào)易的影響。而制度基礎(chǔ)理觀（IBV）則認為外部的制度因素會影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。中國是從計劃經(jīng)濟走向市場經(jīng)濟的新興經(jīng)濟體，各項制度還處在劇烈變化的過程中，制度的變遷會導(dǎo)致資源分配的變化，由于資源的稀缺性，企業(yè)往往利用不完善的制度環(huán)境來克服資源的限制。金祥榮等認為各個地區(qū)的產(chǎn)權(quán)保護制度差異是導(dǎo)致各地對外貿(mào)易發(fā)展出現(xiàn)差異的重要因素。資源基礎(chǔ)觀與制度基礎(chǔ)觀從不同維度分析了影響出口的因素，但是忽視了要素投入與制度兩者之間的相互作用對出口的影響。因此，以中國為對象進行研究時有必要將要素投入與制度變遷納入到統(tǒng)一的研究框架中。

全球化進程加快及中國市場化改革的深入使得資本技術(shù)密集型產(chǎn)品等包含知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在中國的出口總額中比重逐漸加大。為了促進技術(shù)創(chuàng)新，提升中國產(chǎn)品的國際競爭力及吸引外資，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護制度近年在立法方面取得較大進展，逐步增加了知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)立法，但各省市由于發(fā)展階段的不同彼此間存在實際執(zhí)法強度的差異，導(dǎo)致各地實際知識產(chǎn)權(quán)保護水平不同。因此本文將知識產(chǎn)權(quán)保護納入創(chuàng)新投入與出口的研究框架中。

此外，易靖韜等文獻證明當期出口會依賴前期出口而產(chǎn)生的內(nèi)生性問題，參考彭向等解決創(chuàng)新產(chǎn)出內(nèi)生性問題的方法，本文使用動態(tài)面板數(shù)據(jù)的計量方法來解決出口問題的內(nèi)生性，以期得到更穩(wěn)健的結(jié)果。

2.理論分析與假設(shè)提出

知識產(chǎn)權(quán)保護制度的變化，既會通過影響技術(shù)創(chuàng)新對出口產(chǎn)生間接的影響，又會通過其他渠道影響資源配置進而對出口產(chǎn)生影響。本文提出權(quán)變的觀點，將創(chuàng)新投入與知識產(chǎn)權(quán)保護制度同時納入到影響出口績效的模型中，認為創(chuàng)新投入對出口的促進作用會隨地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護制度的變化而顯著地變化。

技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出為新知識，而知識的非競爭性和非排他性使其具有正外部性，復(fù)制知識的成本遠小于生產(chǎn)知識的成本，即創(chuàng)新者的私人收益小于社會收益，因此知識產(chǎn)權(quán)立法與保護程度的提高可以對產(chǎn)權(quán)持有人具有正向激勵。具體而言，知識產(chǎn)權(quán)保護水平提高通過作用于技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴散可以促進國內(nèi)的技術(shù)研發(fā)，提升國內(nèi)產(chǎn)品的技術(shù)含量，改善出口結(jié)構(gòu)；也有利于吸引高科技外資，方便生產(chǎn)技術(shù)、工藝流程、高質(zhì)設(shè)備的引進，進而對國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出與轉(zhuǎn)移，進而促進出口；還利于形成領(lǐng)頭企業(yè)與中小企業(yè)合作的產(chǎn)業(yè)集群，融入全球化生產(chǎn)化網(wǎng)絡(luò)。

但是，過強的知識產(chǎn)權(quán)保護，又會造成壟斷，阻礙技術(shù)創(chuàng)新的擴散，提高社會總成本，降低社會的整體福利，不利于出口貿(mào)易。因此，提出本文第一個假沒：

假設(shè)1：知識產(chǎn)權(quán)保護對出口貿(mào)易的影響作用呈“倒u型”。當知識產(chǎn)權(quán)保護水平較低時，知識產(chǎn)權(quán)保護程度的提高有利于促進出口；但當知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到一定水平后，知識產(chǎn)權(quán)保護水平的進一步提高對出口貿(mào)易的正向影響會下降。

創(chuàng)新投入對出口的作用實際上并不是一成不變的，知識產(chǎn)權(quán)保護制度在創(chuàng)新投入與出口之間起到調(diào)節(jié)的作用。創(chuàng)新投入對出口的促進作用會隨著地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護程度的變化而顯著地變化。推動有效的技術(shù)創(chuàng)新需要解決創(chuàng)新積極性的問題，地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護過低會使新產(chǎn)品的生命周期急劇縮短，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)激勵不足，技術(shù)創(chuàng)新效率低下。此外，知識產(chǎn)權(quán)保護水平過低還會使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級動力不足，造成人才流失，經(jīng)濟發(fā)展階段滯后，使得與創(chuàng)新投入相配套的資源不足，導(dǎo)致創(chuàng)新投入作用有限。許春明等、姚利民等等對中國各地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平進行測算發(fā)現(xiàn)中國實際知識產(chǎn)權(quán)保護水平遠低于發(fā)達國家，而由于各地區(qū)的發(fā)展階段的不平衡與開放程度之間的差異，總體來看東部沿海地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平較高，中西部地區(qū)較低。

本文認為創(chuàng)新投入需要在一定的知識產(chǎn)權(quán)保護水平下才能發(fā)揮作用，即只有在知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到門檻值后，創(chuàng)新投入才能起到促進出口的作用。中國廣大中西部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護制度還不完善，對知識產(chǎn)權(quán)的保護水平還未達到門檻值，使得創(chuàng)新投入對貿(mào)易的促進作用有限，甚至可能由于創(chuàng)新資源的浪費而對出口有負向作用。而中國東部地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平相對較高，已達到門檻值，因此東部地區(qū)的創(chuàng)新投入對出口可能存在顯著的促進作用。由此提出本文第二個假設(shè)：

假設(shè)2：地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到門檻值后，創(chuàng)新投入會對出口產(chǎn)生促進作用；而在知識產(chǎn)權(quán)保護水平過低的地區(qū)，創(chuàng)新投入對出口無正向作用。

創(chuàng)新投入的使用模式主要分為自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的優(yōu)勢建立在自主研發(fā)及其對核心技術(shù)的獨占性，但其前期投入大，不確定性高。知識產(chǎn)權(quán)保護程度提高有利于促進自主創(chuàng)新。而模仿創(chuàng)新則是通過“逆向工程”等手段獲取先行者的核心技術(shù)，而后進行產(chǎn)品性能或者生產(chǎn)工藝改良與變動，生產(chǎn)出質(zhì)量與價格富有競爭力的類似產(chǎn)品來獲取經(jīng)濟利益，其后發(fā)優(yōu)勢在于節(jié)約了前期研發(fā)成本與后期的市場開拓成本。知識產(chǎn)權(quán)保護程度的提高增加了模仿企業(yè)與先行企業(yè)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛的概率，實際上提高了模仿創(chuàng)新的成本，而當模仿創(chuàng)新成本的增幅超過保護水平的提高帶來的正面影響后，保護水平的進一步提高將不利于模仿創(chuàng)新，但有利于自主創(chuàng)新。由于技術(shù)創(chuàng)新的正外部性及不確定性，創(chuàng)新主體出于效益與風險的權(quán)衡會選擇不同的模式。代中強實證發(fā)現(xiàn)中國的研發(fā)投人為模仿創(chuàng)新導(dǎo)向型。在當前國際貿(mào)易存在高技術(shù)壁壘的情況下，中國作為后發(fā)國家，模仿創(chuàng)新在短期內(nèi)有利于促進出口，而自主創(chuàng)新則需要長期投入才能獲得核心競爭力，進而對出口產(chǎn)生促進作用。據(jù)此，提出本文的第三個假設(shè)：

假設(shè)3：對于以模仿創(chuàng)新為導(dǎo)向的地區(qū)，在知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到門檻值后，隨著保護水平的進一步提高，創(chuàng)新投入有利于促進出口，但創(chuàng)新投入與知識產(chǎn)權(quán)保護制度的協(xié)同作用不利于出口，即知識產(chǎn)權(quán)保護水平負向調(diào)節(jié)創(chuàng)新投入對出口的促進作用。隨著知識產(chǎn)權(quán)保護水平的進一步提高，創(chuàng)新投入對出口的促進作用減弱。

3.模型構(gòu)建與實證分析

3.1模型構(gòu)建

借鑒于等的實證模型，結(jié)合本文的研究目的，以出口總量被解釋變量，以創(chuàng)新投入為核心解釋變量，以知識產(chǎn)權(quán)保護制度為調(diào)節(jié)變量，同時為了消除出口的內(nèi)生性問題，構(gòu)建如下動態(tài)計量模型：其中：i表示省份，t表示年份；u表示不可觀測且不隨時間變化的地區(qū)固定效應(yīng)，u表示隨機擾動項；p₁為因變量一階滯后項對當期因變量的影響系數(shù)；α、β分別表示其他解釋變量的系數(shù)。EX是被解釋變

3.2變量說明及數(shù)據(jù)來源

本文采用中國30個省市自1997-2013年共17年的面板數(shù)據(jù)展開研究。出口（EX）、創(chuàng)新投入（RD）、開放程度（OPEN）、固定資產(chǎn)投資（FAI）與外商直接投資（FDI）分別表示各省市的出口總額、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出、進口總額、固定資產(chǎn)投資總額、實際利用外商直接投資額，為了消除各省份之間的規(guī)模差異給研究結(jié)果帶來的影響及研究的方便，參照鄭國洪等的做法，取相對值，即EX、OPEN、FAI與FDI均取其絕對值與該地區(qū)GDP之比，地區(qū)規(guī)模（LAB）為各地區(qū)就業(yè)人口數(shù)量占總就業(yè)人口之比。人力資本（HC）參考彭向等的做法，采用各省份大專及以上人口占6歲以上人口的比重來衡量。實際匯率（REER）表示以1997年為基期的美元對人民幣實際匯率水平，即第t年1美元對應(yīng)的實際人民幣金額。各指標根據(jù)各省市統(tǒng)計年鑒、中國科技統(tǒng)計年鑒，中國人口統(tǒng)計年鑒及中國統(tǒng)計年鑒內(nèi)的相關(guān)數(shù)據(jù)計算得到。

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護水平的量化，韓玉雄等針對中國的立法強度與執(zhí)法力度之間的不同步，引入“執(zhí)法強度”的概念對GP指數(shù)進行進一步修正，提出HL方法。隨后許春明、單曉光、沈國兵、劉佳、姚利明、饒艷對HL方法從執(zhí)法強度方面進行了不同方面的改進。孫赫對各類知識產(chǎn)權(quán)保護保護程度的量化方法進行了系統(tǒng)的整理，并提出了改進意見。由于中國知識產(chǎn)權(quán)保護的實際效果不僅受到中國國內(nèi)相關(guān)立法的影響，而且受到各省份在司法水平、執(zhí)法公正程度與效率、社會文化、國際社會的監(jiān)督等方面的影響，各省份由于所處社會發(fā)展階段的不同而在這些方面存在顯著的差異，因此量，表示各省份出口額；EX一，為因變量的一階滯后項；RD為核心解釋變量，即各省份研發(fā)投入；IPP是各省份的知識產(chǎn)權(quán)保護水平；x表示其他控制變量，以經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，參考許和連等、鄭國洪等等相關(guān)研究，剔除各省份共同性指標后，選取了以下變量：固定資產(chǎn)投入（FAI）、地區(qū)規(guī)模（LAB）、外商直接投資（FDI）、人力資本水平（HC）、地區(qū)對外開放程度（OPEN）和實際匯率（REER）。

為了考慮知識產(chǎn)權(quán)保護的非線性作用，在模型1中加入了知識產(chǎn)權(quán)保護的平方項（Ipp2），如式（2）；為了研究知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新投入對出口的協(xié)同作用，在模型1的基礎(chǔ)上加入了創(chuàng)新投入與知識產(chǎn)權(quán)保護制度的交互項，如式（3）。

根據(jù)孫赫的結(jié)論，主要考慮以專利保護為主的知識產(chǎn)權(quán)保護，對HL方法進行了改進，測度中國1997—2013年各個省份的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。IPP為知識產(chǎn)權(quán)立法強度與執(zhí)法強度的乘積，即其中：IIPi（t）為第t年省份i的知識產(chǎn)權(quán)保護水平；L（t）為第t年的知識產(chǎn)權(quán)立法強度，由于中國的立法在全國統(tǒng)一，因此它僅隨時間變化，即各省份同一年的立法強度相同；E：（t）為第t年省份i的執(zhí)法強度。

立法強度L（t）為參考韓玉雄和李懷祖及沈國兵和劉佳的修改意見根據(jù)GP方法算得，如表1所示；執(zhí)法強度E（t）從內(nèi)部因素與外部因素2個角度考慮，內(nèi)部因素包括宏觀的法律體系的完備程度、政府執(zhí)法態(tài)度與經(jīng)濟發(fā)展水平及微觀的社會公眾知識產(chǎn)權(quán)保護意識4個方面，外部因素則主要考慮國際社會對中國的監(jiān)督。具體指標分別選取中國的立法時間長度、各省份的專利侵權(quán)案件結(jié)案率、人均GDP、各省份人均專利申請受理數(shù)、以及“中國是否加入WTO”來衡量，對這5個變量進行無量綱化處理后取均值得到執(zhí)法強度E（t）。其中立法時間長度以1954年新中國開始立法為參考點進行計算；各省份的專利侵權(quán)案件結(jié)案率根據(jù)中國人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局（sIPO）《國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報》內(nèi)相關(guān)數(shù)據(jù)計算得到；人均GDP以2000美元為臨界值；各省份歷年人均專利申請受理數(shù)根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》及各省份統(tǒng)計年鑒整理計算得到；“中國是否加入WTO”則假設(shè)從1986年復(fù)關(guān)談判至人世第五年由0均勻變化為1。

3.3實證檢驗與結(jié)果分析

為了解決交互項與原始變量之間容易出現(xiàn)的共線性問題，并使交互項容易解釋，本文對原始變量進行中心化處理后生成交互項。對各自變量之間進行多重共線性檢驗，發(fā)現(xiàn)HC與RD、IPP、OPEN等變量的相關(guān)系數(shù)都較高，且理論角度分析認為人力資本的提高與研發(fā)投入的增加確實存在很高的相關(guān)性，其對出口的影響途徑相近，因此剔除人力資本變量HC，進一步利用方差膨脹因子（VIF）檢驗發(fā)現(xiàn)各自變量的VIF均小于10的可接受水平，表明不存在嚴重的多重共線性問題。

3.3.1估計方法

本模型是含有不可觀測個體固定效應(yīng)的動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，通過OLS估計與固定效應(yīng)估計的結(jié)果有偏誤，但是其估計結(jié)果分別表明了被解釋變量一階滯后項的真實估計值的上界與下界。一般短動態(tài)面板數(shù)據(jù)可以通過廣義矩估計（GMM）進行估計，而對于長動態(tài)面板數(shù)據(jù)使用GMM估計存在較大偏差。Kiviet通過蒙特卡羅模擬分析表明，對于N較小的長面板，采用糾偏最小二乘虛擬變量法（Bi.as-corrected LSDV estimator，簡稱LSDVC）可以糾正90%以上的偏誤。考慮到本文個體數(shù)i僅為30，而時間跨度達到17，面板較長，因此選擇適用于長面板的LSDVC法來估計。本文以Arellano-Bond提出的差分GMM估計量作為初始值，采用LSDVC方法進行估計。為了判斷LSDVC估計的有效性，本文也給出了OLS與同定效應(yīng)的估計結(jié)果。

3.3.2估計結(jié)果及分析

在回歸過程中，為了檢驗創(chuàng)新投入、知識產(chǎn)權(quán)保護、知識產(chǎn)權(quán)保護二次項、創(chuàng)新投入與知識產(chǎn)權(quán)保護的交互項對出口的影響及結(jié)果的穩(wěn)健性，本文在控制影響出口貿(mào)易相關(guān)變量的基礎(chǔ)上，使用多種估計方法，并逐步引入知識產(chǎn)權(quán)保護、知識產(chǎn)權(quán)保護二次型及創(chuàng)新投入與知識產(chǎn)權(quán)保護的交互項進行估計。本文使用統(tǒng)計分析軟件stata進行計量分析，其中對總樣本的計量結(jié)果，如表2所示，對東部地區(qū)分樣本的計量結(jié)果，如表3所示。

首先對模型進行OLS與固定效應(yīng)估計，計量結(jié)果見表2第二與第三列，結(jié)果顯示，EX_-1的估計系數(shù)為0.944與0.739，因此，根據(jù)上文可知，該系數(shù)的一致估計量應(yīng)介于兩者之間。接著進一步對模型進行偏差校正LSDV法估計，計量結(jié)果見表2第四列。LSDVC估計以差分GMM估計量作為初始估計值，LSDVC₁估計結(jié)果顯示因變量滯后項系數(shù)為0.794，處于0.739與0.944的可信預(yù)期區(qū)間，且在1%的水平上顯著，說明LSDVC估計結(jié)果可信。表3對東部地區(qū)分樣本的估計結(jié)果與表2類似。EX_-1，的系數(shù)顯著為正反映出當期的出口依賴于前期的出口，間接地證明了出口沉沒成本的存在及當期出口績效對前期要素投入的依賴，解決了出口績效的內(nèi)生性問題。對比LSDVC估計與OLS、FE的結(jié)果，可以看出解釋變量系數(shù)的估計結(jié)果符號均一致，僅僅存在影響大小及顯著性的差異，而LSDVC估計可以糾正90%以上的偏誤，因此可以認為表3與表3的LSDVC回歸結(jié)果是穩(wěn)健的，下面將基于該結(jié)果進行分析。

模型的估計結(jié)果與本文的理論預(yù)期基本一致。LSDVC估計結(jié)果均表明知識產(chǎn)權(quán)保護制度會顯著影響出口貿(mào)易。LSDVC，估計結(jié)果表明地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提高可以顯著提高地區(qū)的出口績效。地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提高，可以促進出口貿(mào)易。IPP指數(shù)每提高一個單位，可以使出口依存度提高2.5個百分點。引入知識產(chǎn)權(quán)保護的二次項后，Ls-DVC，估計結(jié)果表明，IPP系數(shù)為0.0542，Ipp₂系數(shù)為-0.00578，表明知識產(chǎn)權(quán)保護對出口貿(mào)易的影響作用呈“倒u型”。當知識產(chǎn)權(quán)保護水平較低時，知識產(chǎn)權(quán)保護程度的提高有利于促進出口；但當知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到一定值后，知識產(chǎn)權(quán)保護水平的進一步提高對出口貿(mào)易的正向影響會下降，即假設(shè)1得證。表3中關(guān)于東部地區(qū)分樣本得到的結(jié)果也同樣證實了假設(shè)1。進一步計算發(fā)現(xiàn)大部分地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平水平目前還未達到“倒u型”曲線的頂點。

在模型中加人知識產(chǎn)權(quán)保護及其二次項后，RD系數(shù)的顯著性發(fā)生變化，表明知識產(chǎn)權(quán)保護制度確實存在調(diào)節(jié)作用。表2的估計結(jié)果針對整體IPP水平較低的總樣本，LSDVC估計的RD系數(shù)均為負，且大多未通過顯著性檢驗，說明總樣本的創(chuàng)新投入對出口未起到促進作用；表3的結(jié)果針對東部地區(qū)分樣本，東部地區(qū)的IPP水平顯著高于總樣本平均水平，計量結(jié)果顯示RD的系數(shù)均為正，且在LSDVC7與LSDVC。中通過顯著性檢驗，其中LSDVC，的估計結(jié)果表明在其他條件不變的情況下，東部地區(qū)研發(fā)強度增加1個百分點，可以使出口依存度提高2.7個百分點，即東部地區(qū)的創(chuàng)新投入對出口有促進作用，符合本文的假設(shè)2，中國整體的知識產(chǎn)權(quán)保護水平較低，因此總樣本下的創(chuàng)新投入對出口貿(mào)易作用有限，而在知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到了門檻值的東部地區(qū)，創(chuàng)新投入對出口有促進作用。

LSDVC₄與LSDVC₈均在估計中加入了RD與IPP的交互項，估計結(jié)果顯示交互項的系數(shù)均顯著為負，分別為-1.164與-1.477，且都在1%的水平上顯著。LSDVC₈估計結(jié)果表明在知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到門檻值后，創(chuàng)新投入有利于促進出口，但是創(chuàng)新投人與知識產(chǎn)權(quán)保護制度的協(xié)同作用不利于出口，即地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護水平進一步上升會負向調(diào)節(jié)地區(qū)創(chuàng)新投入對出口的促進作用。隨著知識產(chǎn)權(quán)保護程度的進一步提高，地區(qū)創(chuàng)新投入對出口貿(mào)易的促進作用反而減弱，結(jié)論與假設(shè)3一致。

另外，各個模型中FAI的系數(shù)均顯著為正，表明固定資本投資有利于促進出口，但東部地區(qū)的促進作用大于整體水平，原因可能是中西部地區(qū)的固定資產(chǎn)投資大部分用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而較少用于可以提高生產(chǎn)能力的設(shè)備更新改造投資。FDI的系數(shù)在所有模型中均不顯著，表明外商直接投資對總出口沒有顯著的促進作用。lAB的系數(shù)均顯著為正，且數(shù)值較大，反映出規(guī)模經(jīng)濟有利于提高出口績效。OPEN的符號為正，且都在1%的水平上顯著，表明地區(qū)對外開放程度的深化有利于出口。REER的系數(shù)顯著為正，表明人民幣貶值有利于出口，符合傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論。

總體看來，創(chuàng)新投入與知識產(chǎn)權(quán)保護兩者對出口存在互補效應(yīng)與協(xié)同效應(yīng)。當前中國知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提高仍有利于促進出口，中國整體的知識產(chǎn)權(quán)保護水平還未達到“倒U型”曲線的頂點，尤其是中西部地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平還有很大的提升空間。，知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到一定的門檻后有利于增強產(chǎn)權(quán)激勵，并有利于與創(chuàng)新投入相配套的人才資源的聚集及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，使創(chuàng)新投入起到促進出口的作用，因此中國東部地區(qū)的創(chuàng)新投入對出口有促進作用，而整體的創(chuàng)新投入對出口無顯著促進作用。創(chuàng)新投入與知識產(chǎn)權(quán)保護的協(xié)同作用不利于出口，反映出中國的創(chuàng)新投入模式仍然以模仿創(chuàng)新為主。由于模仿創(chuàng)新過程中容易發(fā)生專利侵權(quán)的行為，在知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到門檻值后，保護水平進一步提高導(dǎo)致模仿創(chuàng)新的成本增幅超過它為模仿創(chuàng)新帶來的正面影響，進而導(dǎo)致協(xié)同作用為負，反映出當前中國自主技術(shù)創(chuàng)新還未能成為出口比較優(yōu)勢來源。

4.結(jié)論及政策啟示

本文利用1997-2013年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)來研究創(chuàng)新投入及知識產(chǎn)權(quán)保護對出口貿(mào)易的影響，得到如下結(jié)論與啟示。

第一，將知識產(chǎn)權(quán)保護這個制度因素納入到技術(shù)創(chuàng)新與出口的研究框架中，研究發(fā)現(xiàn)隨著各地區(qū)市場化進程的進一步深化及國家對知識產(chǎn)權(quán)保護重視程度的提高，各地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平總體在提高。本文發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)保護程度對出口貿(mào)易的作用呈“倒u型”，但當前中國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平仍未達到頂點，即知識產(chǎn)權(quán)保護程度的提高仍有利于促進出口。中國整體上尤其是中西部地區(qū)需要進一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，提升知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)保護意識。如果考慮到短期內(nèi)的負面作用，可以循序漸進地加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平。

第二，創(chuàng)新投入對出口貿(mào)易的促進作用需要一定的知識產(chǎn)權(quán)保護制度配合。只有在知識產(chǎn)權(quán)保護水平達到門檻值的地區(qū)，創(chuàng)新投入才能對出口起到促進作用。在保護水平達到門檻值后，知識產(chǎn)權(quán)保護與創(chuàng)新投入的協(xié)同作用不利于出口，反映出當前的模仿創(chuàng)新模式與逐漸完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度之間存在矛盾。我國技術(shù)創(chuàng)新模式迫切需要從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，使技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護制度彼此形成良性正反饋。需改善創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)，通過政策激勵與制度設(shè)計鼓勵自主創(chuàng)新，使得中國的技術(shù)創(chuàng)新逐步從以模仿創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)向以自主創(chuàng)新為主，使技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護制度相互協(xié)調(diào)發(fā)展，提高出口競爭力。

第三，妥善處理模仿創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護之間的關(guān)系，鼓勵開放式創(chuàng)新模式。知識產(chǎn)權(quán)保護制度的完善并不必然會阻礙模仿創(chuàng)新的發(fā)展，關(guān)鍵是要發(fā)展合法的模仿創(chuàng)新。相關(guān)政策應(yīng)鼓勵模仿創(chuàng)新者按照相關(guān)法律規(guī)定給予模仿對象產(chǎn)權(quán)所有者一定的物質(zhì)補償，簽訂知識產(chǎn)權(quán)交叉許可協(xié)議或者開放式創(chuàng)新合作協(xié)議，合法地進行開放式創(chuàng)新更有利于提高創(chuàng)新效率。模仿創(chuàng)新是技術(shù)擴散的重要環(huán)節(jié)，合法的模仿創(chuàng)新有利于自主創(chuàng)新技術(shù)的市場推廣，通過制度設(shè)計妥善協(xié)調(diào)模仿創(chuàng)新者與自主創(chuàng)新者的利益可以實現(xiàn)雙贏。

第四，使用動態(tài)模型發(fā)現(xiàn)當期出口與前期的出口密切相關(guān)，證明了出口沉沒成本的存在及當期出口對前期要素投入的依賴。另外發(fā)現(xiàn)外商直接投資對于整體出口無顯著促進作用，反映出外資對中國本土企業(yè)的擠占效應(yīng)大于溢出效應(yīng)，即通過引進外資來提升本土企業(yè)的技術(shù)水平及優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)的政策效果值得質(zhì)疑。中國應(yīng)提高外資引進門檻，多引進高技術(shù)含量外資，并要求其與本土企業(yè)合作，增加技術(shù)溢出，慎重引進勞動密集型的低技術(shù)含量外資。