尤陽(yáng)立軍 董玉鵬

摘 要 傳統(tǒng)意義上的專(zhuān)利信息，是根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)關(guān)授權(quán)公開(kāi)的專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)檢索而來(lái)，不具有著作權(quán)。隨著知識(shí)信息服務(wù)業(yè)的發(fā)展，利用先進(jìn)的數(shù)據(jù)挖掘工具進(jìn)行深加工、整理匯編而成的增值性專(zhuān)利信息對(duì)于特定行業(yè)或企業(yè)來(lái)說(shuō)，具有“技術(shù)發(fā)展路線圖”、“技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警器”等功能，可以帶來(lái)直接經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)得到著作權(quán)法律制度保障。目前我國(guó)增值性專(zhuān)利信息生產(chǎn)及流轉(zhuǎn)存在制度瓶頸，明確增值性專(zhuān)利信息著作權(quán)保護(hù)制度，可以有效保護(hù)增值性專(zhuān)利信息服務(wù)提供者的合法權(quán)益；同時(shí)，制定增值型專(zhuān)利信息匯編出版資助制度等保障性規(guī)定，也可以幫助相關(guān)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)實(shí)現(xiàn)此類(lèi)復(fù)雜專(zhuān)利信息的最優(yōu)利用。

關(guān)鍵詞 專(zhuān)利文獻(xiàn) 增值性專(zhuān)利信息 匯編作品 著作權(quán)

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.41 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2016.05.073

Abstract In general， the patent information is retrieved from the database built by the relative public authorities. So it is in the public areas and free for all. While the rapid development of IPR service industry renders the emergence of the value-added patent information， which could be called "the guidance of patent route chart" or "the early warning device for technology risks". As the value-added patent information could bring economic benefits for a specific industry or enterprises， it should be protected by the way of intellectual property rights. At the same time， some measures should be taken for the publicity of the value-added patent information， by which it could be made full use.

Key words patent literature； value-added patent information； compilation； copyright

1 增值性專(zhuān)利信息的概念由來(lái)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立而產(chǎn)生，主要包括專(zhuān)利信息、商標(biāo)信息、著作權(quán)信息、技術(shù)合同信息等。①將知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息范圍進(jìn)行法律意義上的明確界定，能夠理順知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的創(chuàng)造、傳播、運(yùn)用諸環(huán)節(jié)，從而有效激勵(lì)創(chuàng)新。專(zhuān)利信息是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的典型代表，其原始形態(tài)專(zhuān)利文獻(xiàn)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照法定程序公布的專(zhuān)利申請(qǐng)文件和公告的授權(quán)專(zhuān)利文件，包括對(duì)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)诜ǘǔ绦蛑杏枰怨蓟蚬娑a(chǎn)生的各種文獻(xiàn)。②全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息90%以上首先通過(guò)專(zhuān)利信息文獻(xiàn)反映出來(lái)，在研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中，充分利用專(zhuān)利文獻(xiàn)所體現(xiàn)的技術(shù)信息，不僅能提高研發(fā)起點(diǎn)，而且能節(jié)約至少40%的研發(fā)費(fèi)用和60%的研發(fā)時(shí)間。③

我國(guó)真正意義上的專(zhuān)利信息服務(wù)始于1985年，以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布第一份專(zhuān)利公報(bào)為標(biāo)志。專(zhuān)利信息技術(shù)的發(fā)展及商事活動(dòng)的需求是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)決策和管理的重要導(dǎo)向，④ 互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展及全球化進(jìn)程的加速，則進(jìn)一步為專(zhuān)利信息在全世界的交流與匯聚提供了便利條件。⑤進(jìn)入新世紀(jì)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)通了互聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)檢索，并不斷加以升級(jí)完善，豐富其內(nèi)容、增加其功能，并且不收取任何信息服務(wù)費(fèi)用，這為我國(guó)專(zhuān)利信息服務(wù)市場(chǎng)的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。當(dāng)前，我國(guó)的專(zhuān)利信息服務(wù)發(fā)展到了比較成熟的階段，可以分為兩種類(lèi)型：第一種是較為初級(jí)的專(zhuān)利文獻(xiàn)信息服務(wù)，也就是專(zhuān)利信息的檢索服務(wù)，該項(xiàng)服務(wù)的提供者主要包括科技信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等，內(nèi)容主要包括專(zhuān)利查新、專(zhuān)利法律狀態(tài)判定等；第二種是另一類(lèi)是專(zhuān)利信息深度服務(wù)，即對(duì)于專(zhuān)利信息不再限于簡(jiǎn)單的匯編整理，通過(guò)對(duì)大量文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索和分析后，形成具有獨(dú)特思想和邏輯關(guān)系的專(zhuān)利數(shù)據(jù)信息分析報(bào)告，甚至為行業(yè)或企業(yè)構(gòu)建動(dòng)態(tài)專(zhuān)利信息特色數(shù)據(jù)庫(kù)，以滿足客戶(hù)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深層次需求，助力企業(yè)更全面地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。在傳統(tǒng)專(zhuān)利文獻(xiàn)信息檢索服務(wù)之外，個(gè)性化的統(tǒng)計(jì)分析與深度挖掘受到越來(lái)越多的關(guān)注與重視，⑥由此就產(chǎn)生了“增值性專(zhuān)利信息”的概念。

2 傳統(tǒng)意義專(zhuān)利文獻(xiàn)與增值性專(zhuān)利信息文獻(xiàn)的著作權(quán)屬性分析

一般來(lái)講，由政府專(zhuān)利管理部門(mén)公布的專(zhuān)利文獻(xiàn)，屬于政府文件的一種，相當(dāng)于在公有領(lǐng)域之中的公共產(chǎn)品，任何人都能夠免費(fèi)加以利用，只不過(guò)要求注明所使用的文獻(xiàn)信息的出處罷了。⑦這一點(diǎn)在我國(guó)《著作權(quán)法》第五條得到了印證，即“法律、法規(guī)，國(guó)家機(jī)關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的文件，及其官方正式譯文”，是不受著作權(quán)法保護(hù)的?！侗Ｗo(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約》，以及美國(guó)、日本等國(guó)家和地區(qū)，和我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定也是一致的。

理論界認(rèn)為傳統(tǒng)意義上的專(zhuān)利文獻(xiàn)不具有著作權(quán)，主要出于以下四點(diǎn)理由：第一，專(zhuān)利文獻(xiàn)不存在發(fā)表權(quán)，因?yàn)閷?zhuān)利文獻(xiàn)是由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局按照專(zhuān)利審查程序，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)布的，屬于不特定社會(huì)公眾均可查閱到的文獻(xiàn)資料，相關(guān)的寫(xiě)作者沒(méi)有決定是否公開(kāi)的權(quán)利。第二，專(zhuān)利文獻(xiàn)不存在署名權(quán)。雖然我國(guó)《專(zhuān)利法》第10條規(guī)定了署名權(quán)，即發(fā)明人有權(quán)表明身份、在作品上署名，但是此項(xiàng)權(quán)利的意義是為了表明發(fā)明人創(chuàng)造出了所申請(qǐng)專(zhuān)利的客體，與專(zhuān)利文獻(xiàn)是否是其所寫(xiě)關(guān)聯(lián)度不大。第三，專(zhuān)利文獻(xiàn)不存在修改權(quán)和保護(hù)作品完整的權(quán)利。我國(guó)《專(zhuān)利法》規(guī)定，專(zhuān)利文獻(xiàn)在申請(qǐng)人提交專(zhuān)利審查機(jī)關(guān)之后，只能在法律限制的范圍、方式和期限內(nèi)申請(qǐng)進(jìn)行修改，否則專(zhuān)利權(quán)將受到不同程度的影響。第四，專(zhuān)利文獻(xiàn)不存在著作財(cái)產(chǎn)權(quán)。專(zhuān)利具有保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)以及消除技術(shù)壟斷的雙重功能，其最根本的目的是公開(kāi)創(chuàng)新，推動(dòng)社會(huì)整體技術(shù)進(jìn)步，專(zhuān)利文獻(xiàn)是公開(kāi)技術(shù)發(fā)明的最直接手段，定位為體現(xiàn)專(zhuān)利制度最終目的的媒介，國(guó)家立法及行政管理措施均強(qiáng)調(diào)了專(zhuān)利文獻(xiàn)的流通性，并在最大限度內(nèi)弱化了其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。⑧

增值性專(zhuān)利信息與傳統(tǒng)意義上的專(zhuān)利文獻(xiàn)不同。增值性專(zhuān)利信息是專(zhuān)利數(shù)據(jù)深入挖掘處理之后，形成的深度文獻(xiàn)，主要包含了與知識(shí)成果有關(guān)的術(shù)語(yǔ)。⑨增值性專(zhuān)利信息的組合可以形成數(shù)據(jù)集群，這就脫離了簡(jiǎn)單的信息匯編范疇，相對(duì)于傳統(tǒng)意義上的專(zhuān)利文獻(xiàn)，有著更高的知識(shí)含量和更豐富的內(nèi)涵，對(duì)于企業(yè)用戶(hù)來(lái)說(shuō)更具啟發(fā)性、可靠性和準(zhǔn)確性。所以，增值性專(zhuān)利信息和傳統(tǒng)意義上的專(zhuān)利信息相比，有必要確認(rèn)具備著作權(quán)的屬性，并加以妥善保護(hù)。

3 我國(guó)增值性專(zhuān)利信息著作權(quán)保護(hù)面臨的困境

第一，我國(guó)的著作權(quán)制度并不承認(rèn)增值性專(zhuān)利信息的受保護(hù)地位。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，以及大數(shù)據(jù)的廣泛應(yīng)用，我國(guó)的專(zhuān)利信息服務(wù)水平與國(guó)外同行業(yè)的差距逐漸縮小，某些行業(yè)的增值性專(zhuān)利信息產(chǎn)品的質(zhì)量還處于世界領(lǐng)先地位。但是我國(guó)相關(guān)的法律制度對(duì)于增值性專(zhuān)利信息這一新事物并沒(méi)有及時(shí)作出界定，《著作權(quán)法》等與版權(quán)保護(hù)有關(guān)的法律規(guī)范過(guò)于原則化，出現(xiàn)了立法滯后于實(shí)踐發(fā)展的現(xiàn)象。

第二，增值性專(zhuān)利信息的組合性特征，使得著作權(quán)保護(hù)形式在實(shí)踐中較難具有操作性。專(zhuān)利信息服務(wù)業(yè)由于其自身特點(diǎn)，為用戶(hù)提供的增值性專(zhuān)利信息包括了經(jīng)軟件處理的數(shù)據(jù)、圖標(biāo)、文字報(bào)告等內(nèi)容，有的還附加了行業(yè)或企業(yè)專(zhuān)利情報(bào)專(zhuān)項(xiàng)咨詢(xún)服務(wù)，對(duì)一個(gè)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)際促進(jìn)作用如何，相關(guān)的考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)較難形成，這也就影響了高水平的專(zhuān)利信息服務(wù)的擴(kuò)展，致使相關(guān)服務(wù)產(chǎn)品的著作權(quán)保護(hù)在實(shí)踐中較難操作。

第三，增值性專(zhuān)利信息產(chǎn)品生產(chǎn)者的權(quán)利意識(shí)普遍不強(qiáng)。一方面，我國(guó)相當(dāng)數(shù)量的專(zhuān)利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)具有政府支持的背景，屬于公共服務(wù)的范疇，所以對(duì)增值性專(zhuān)利信息產(chǎn)品進(jìn)行保護(hù)的主動(dòng)性和能動(dòng)性有限，進(jìn)而影響了專(zhuān)利信息服務(wù)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展；另一方面，我國(guó)大部分專(zhuān)利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)以專(zhuān)利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)代理為主，在增值性專(zhuān)利信息產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、交易和利用方面缺乏組織協(xié)調(diào)與規(guī)范管理。

第四，增值性專(zhuān)利信息受到當(dāng)前信息傳遞方式的影響，對(duì)其加以著作權(quán)保護(hù)的成本較高、難度較大。增值性專(zhuān)利信息基于聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)整理而成，并能夠通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)得以低成本、高效率的復(fù)制和傳播，因而具有高度流動(dòng)性，一旦傳播出去，幾乎是完全透明化和公開(kāi)化的，很難準(zhǔn)確找到最初未經(jīng)授權(quán)的侵權(quán)行為人，這就使得運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律手段追究侵權(quán)者的責(zé)任存在難度。

4 加強(qiáng)增值性專(zhuān)利信息著作權(quán)保護(hù)的對(duì)策

針對(duì)增值性專(zhuān)利信息，我國(guó)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確了其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)、乃至整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中的重要地位，鼓勵(lì)企業(yè)參與增值性知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息開(kāi)發(fā)利用?；诖?，筆者從著作權(quán)法理論的視角出發(fā)，提出以下保護(hù)增值性專(zhuān)利信息的建議。

第一，應(yīng)明確增值性專(zhuān)利信息產(chǎn)品的著作權(quán)法律屬性。通過(guò)傳統(tǒng)意義上的專(zhuān)利文獻(xiàn)與增值性專(zhuān)利信息產(chǎn)品的對(duì)比，筆者認(rèn)為，考慮到增值性專(zhuān)利信息是應(yīng)用現(xiàn)代信息管理技術(shù)創(chuàng)造的信息產(chǎn)品，應(yīng)將增值性專(zhuān)利信息明確界定為“匯編作品”，在民事單行法中明確經(jīng)過(guò)深入挖掘整理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的著作權(quán)客體地位，是增值性專(zhuān)利信息產(chǎn)品獲得周全保護(hù)的前提。

第二，建立增值性專(zhuān)利信息匯編的出版及交流機(jī)制。產(chǎn)業(yè)集聚是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過(guò)程中的趨勢(shì)之一，考慮到促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)集聚的需要，推進(jìn)專(zhuān)利信息服務(wù)業(yè)發(fā)展一個(gè)較為現(xiàn)實(shí)可行的措施就是，區(qū)域所在的行業(yè)協(xié)會(huì)組織協(xié)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，在同行業(yè)企業(yè)內(nèi)部建立完善的增值性專(zhuān)利信息匯編的行業(yè)內(nèi)部交流機(jī)制，并擬定相關(guān)的專(zhuān)利信息產(chǎn)品利用權(quán)限、流轉(zhuǎn)規(guī)則及流轉(zhuǎn)范圍。公益性的專(zhuān)利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)則可以將本地區(qū)特色行業(yè)及產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)擁有的專(zhuān)利信息進(jìn)行深加工，形成具有中觀及宏觀參考意義的增值性專(zhuān)利信息匯編作品，并通過(guò)公開(kāi)渠道出版發(fā)行。

第三，嚴(yán)格保護(hù)營(yíng)利性知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)增值性專(zhuān)利信息產(chǎn)品著作權(quán)。目前，我國(guó)已有部分專(zhuān)業(yè)從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息技術(shù)研發(fā)和服務(wù)的公司，如東方靈盾科技有限公司、恒和頓創(chuàng)新科技有限公司等。這類(lèi)公司與政府支持建立的各級(jí)專(zhuān)利信息公共服務(wù)平臺(tái)提供的公益性專(zhuān)利信息檢索服務(wù)不同，具有為企業(yè)進(jìn)行個(gè)性化知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息高端服務(wù)的能力，為增值性專(zhuān)利信息的傳播與利用起到了積極的推動(dòng)作用。這類(lèi)公司提供的增值性專(zhuān)利信息產(chǎn)品應(yīng)由《著作權(quán)法》等相關(guān)加以特別保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)在從事專(zhuān)利保護(hù)行政執(zhí)法過(guò)程中，也應(yīng)切實(shí)維護(hù)其產(chǎn)品的著作權(quán)權(quán)益。

注釋

① 馬海群.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的概念、內(nèi)容、特點(diǎn)和功能[J].圖書(shū)情報(bào)工作，1998（3）：1-3.

② 中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專(zhuān)利文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（ZC 0009-2006）

③ M.， Reitzig.Strategic management of intellectual property[J].MIT Sloan Management Review，2004.45（3）：35-40.

④ Blaxill Mark， Eckardt Ralph. The invisible edge： taking your strategy to the next level using intellectual property； 2009[Chapter 6].

⑤ Yo Takagi， Andrew Czajkowski.WIPO services for access to patent information - Building patent information infrastructure and capacity in LDCs and developing countries.World Patent Information 34.2012：30-36.

⑥ 岑詠華，王曰芬，王曉蓉.面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的專(zhuān)利數(shù)據(jù)挖掘研究綜述（上）[J].情報(bào)理論與實(shí)踐，2010（1）：125-128.

⑦ 江鎮(zhèn)華，邱平濟(jì).關(guān)于專(zhuān)利文獻(xiàn)是否受著作權(quán)法保護(hù)的探討[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，1991（5）：46-48.

⑧ 岳亞.專(zhuān)利文獻(xiàn)的著作權(quán)問(wèn)題芻議[J].情報(bào)理論與實(shí)踐，1999（3）：165-166.

⑨ 臺(tái)新民.我國(guó)專(zhuān)利信息服務(wù)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與對(duì)策研究[J].生產(chǎn)力研究，2011（5）：139-141.