合肥市科技信用體系建設(shè)探析

李玲

摘 要：通過(guò)介紹合肥市科技信用體系建設(shè)的情況，研究發(fā)現(xiàn)合肥市科技信用存在評(píng)估評(píng)審資料失信、項(xiàng)目任務(wù)合同執(zhí)行過(guò)程失信、項(xiàng)目評(píng)審及鑒定過(guò)程失信等問(wèn)題，并在借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家科技信用制度建設(shè)和模式的基礎(chǔ)上，從而提出健全科技信用體系法規(guī)建設(shè)、加強(qiáng)政府自身的信用制度建設(shè)、完善科技信用管理機(jī)制等對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：科技信用 信用體系 對(duì)策建議

中圖分類(lèi)號(hào)：G311；C939 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2016）02（a）-0126-02

1 合肥市科技信用體系建設(shè)現(xiàn)狀

1.1 現(xiàn)狀

合肥市近些年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿φD(zhuǎn)為科技支持和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。而在科技的發(fā)展過(guò)程中也逐步暴露出了諸多問(wèn)題，科技投入產(chǎn)出效率低，弄虛造假套用政府資金現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，沒(méi)有規(guī)范的科技信用制度作為保證。根結(jié)底是由于信用體系缺失。 近年來(lái)，市政府在科技信用體系建設(shè)方面做了很多卓有成效的工作。

2013年，合肥市出臺(tái)了公共資源法律條例和責(zé)任追究辦法。2014年6月30日，合肥信用城市建設(shè)工作創(chuàng)建組第一次小組會(huì)議召開(kāi)。2014年11月，合肥市印發(fā)《合肥市社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃（2014—2020年）》，確定了信用體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、主要目標(biāo)、建設(shè)領(lǐng)域、建設(shè)任務(wù)及實(shí)施保障。2015年先后出臺(tái)《合肥市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用記錄與評(píng)價(jià)操作細(xì)則（試行）》和《合肥市科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法》兩個(gè)重要文件，為合肥市科技信用體系建設(shè)方案實(shí)施提供了完備的法規(guī)體系和操作文件。

1.2 存在的問(wèn)題

從合肥市出臺(tái)的上述文件可以看出目前涉及到科技信用規(guī)范文件及失信懲罰機(jī)制的文件并不多，因而政府計(jì)劃項(xiàng)目在申請(qǐng)、任務(wù)合同執(zhí)行、評(píng)審、鑒定過(guò)程中的科技失信行為比比皆是，主要表現(xiàn)為以下幾種方式。

1.2.1 申報(bào)資料的失信現(xiàn)象

有些申請(qǐng)者為獲得科學(xué)研究項(xiàng)目，在申報(bào)資料上弄虛作假：（1）申報(bào)書(shū)內(nèi)容剽竊他人已有的研究成果。（2）偽造或編造前期實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)結(jié)果。（3）虛報(bào)科研成果。參與人的科研成果虛報(bào)成主持人的科研成果，參與項(xiàng)目虛報(bào)成主持項(xiàng)目。省級(jí)項(xiàng)目虛報(bào)成國(guó)家級(jí)項(xiàng)目。（4）夸大現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)。虛構(gòu)研究設(shè)施和研究基礎(chǔ)。（5）重復(fù)申請(qǐng)。同一時(shí)期進(jìn)行多頭重復(fù)申請(qǐng)，結(jié)果時(shí)間和精力過(guò)于分散，根本無(wú)法保證項(xiàng)目按質(zhì)按量按期完成。（6）虛列合作單位。

1.2.2 項(xiàng)目任務(wù)執(zhí)行的失信現(xiàn)象

有些申請(qǐng)者項(xiàng)目獲得立項(xiàng)后，不按任務(wù)合同要求認(rèn)真完成任務(wù)。主要表現(xiàn)如下：（1）創(chuàng)新指標(biāo)未達(dá)要求。 （2）技術(shù)指標(biāo)未達(dá)要求。（3）經(jīng)濟(jì)指標(biāo)未達(dá)要求。成果的應(yīng)用與要求差距大。 （4）沒(méi)有按照既定時(shí)間要求完成目標(biāo)任務(wù)。（5）未按照要求完成任務(wù)的既定內(nèi)容?？蒲心芰俅罂?，不具備研究項(xiàng)目的條件和基礎(chǔ)，導(dǎo)致無(wú)法完成既定項(xiàng)目?jī)?nèi)容要求。

1.2.3 項(xiàng)目評(píng)審、鑒定過(guò)程中的失信現(xiàn)象

在一些鑒定活動(dòng)和科學(xué)研究項(xiàng)目的評(píng)審過(guò)程中，存在背離職業(yè)道德，徇私舞弊等失信行為。主要如下表現(xiàn)方式：（1）人情關(guān)系。為朋友、同學(xué)、同事、親戚等，以及相關(guān)利益者，利用自己評(píng)審專(zhuān)家的影響，獲得項(xiàng)目立項(xiàng)或順利通過(guò)檢查、驗(yàn)收等。（2）壓制有利益沖突或?qū)W術(shù)觀點(diǎn)不一致的項(xiàng)目。（3） 一些專(zhuān)家謀取不正當(dāng)利益，擅自泄漏關(guān)鍵技術(shù)資。（4）有的教授和專(zhuān)家為兼職或特聘，給受聘單位特殊照顧，以示報(bào)答。

總體來(lái)說(shuō)合肥市對(duì)于科技信用這塊還沒(méi)有形成科學(xué)、規(guī)范、有效的科研信用評(píng)價(jià)機(jī)制，缺乏科研信息資料共享平臺(tái)，科研誠(chéng)信教育及宣傳不夠，對(duì)于科研單位或個(gè)人失信懲罰力度不夠。失信收益大于失信成本。

2 國(guó)外科技信用建設(shè)成功經(jīng)驗(yàn)

為對(duì)科技評(píng)估活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，發(fā)達(dá)國(guó)家成立了專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，并建立了較為完善的科技信用制度和信用管理體系。以美國(guó)為例，為了有效抵制科學(xué)上的不端行為，美國(guó)采取的措施主要包括以下幾個(gè)方面。

2.1 專(zhuān)設(shè)機(jī)構(gòu)、政策保障

美國(guó)是首先使科技評(píng)估活動(dòng)向制度化轉(zhuǎn)變的國(guó)家，其國(guó)會(huì)及政府先后設(shè)立了諸多科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。如1972年創(chuàng)立了國(guó)會(huì)技術(shù)評(píng)價(jià)辦公室（OTA）；1989年國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）下設(shè)了科學(xué)誠(chéng)信辦公室；1992年成立科研誠(chéng)信辦公室（ORI）。除此之外，美國(guó)還有眾多的社會(huì)科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，如管理科學(xué)開(kāi)發(fā)咨詢公司、世界技術(shù)評(píng)價(jià)中心（WTEC）、國(guó)家科學(xué)院理事會(huì)（NRC）、美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)（AAAS）等。在法律法規(guī)方面，美國(guó)政府制定了《政府績(jī)效與結(jié)果法》《國(guó)家科研法案》《關(guān)于不正當(dāng)研究行為的聯(lián)邦政策》《健康研究附加法案》等相關(guān)政策，以法律條文明確規(guī)定了科技評(píng)估的概念與制度，給予對(duì)學(xué)術(shù)不端者以嚴(yán)厲的處罰。

2.2 普及誠(chéng)信教育

美國(guó)非常重視對(duì)學(xué)生和科研人員的誠(chéng)信教育。把科學(xué)家行為規(guī)約作為必修課，其中注重把科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)與納稅人的利益聯(lián)系在一起，增強(qiáng)科學(xué)家對(duì)納稅人負(fù)責(zé)的理念。

美國(guó)政府從上到下高度重視，規(guī)章制度完備，監(jiān)督監(jiān)察機(jī)制健全，所以美國(guó)科學(xué)界的弄虛作假、剽竊、抄襲等違規(guī)案件相對(duì)比較少。

2.3 加強(qiáng)誠(chéng)信研究

建立和完善科技信用制度離不開(kāi)正確的理論指導(dǎo)。研究誠(chéng)信已在全世界獲得重要的政治空間，當(dāng)前研究的焦點(diǎn)集中在政策、體制、評(píng)價(jià)、法律、環(huán)境等領(lǐng)域?？萍及l(fā)展對(duì)社會(huì)倫理觀念和規(guī)范有著重大影響，倫理學(xué)和科學(xué)之間的關(guān)系是當(dāng)前美國(guó)誠(chéng)信研究界關(guān)注的焦點(diǎn)之一。同時(shí)，美國(guó)還非常注重誠(chéng)信研究方面的國(guó)際交流。由ORI和歐洲科學(xué)基金會(huì)（ESF）聯(lián)合主辦的世界研究誠(chéng)信大會(huì)，為世界各國(guó)的誠(chéng)信研究學(xué)者提供了很好的交流平臺(tái)。

3 合肥市科技信用體系建設(shè)對(duì)策建議

該文已述國(guó)內(nèi)外發(fā)達(dá)國(guó)家科技信用體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，合肥市科技信用體系也需要有法可依，需要相應(yīng)的配套機(jī)制，具體對(duì)策建議如下。

3.1 健全信用體系法規(guī)建設(shè)

一個(gè)完善的科技信用體系需要有法可依，科研信用制度需要法制化、規(guī)范化。信用體系法律法規(guī)為信用提供風(fēng)險(xiǎn)限定。尤其要盡快建立和完善失信懲罰機(jī)制，加大失信成本。同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)執(zhí)法力度，改變目前失信行為證據(jù)難以固定、處罰力度不夠的現(xiàn)狀，提高法律監(jiān)管的威懾力。

3.2 完善科技信用管理機(jī)制

建立合肥市科技局、合肥市科技協(xié)會(huì)、從事科技行業(yè)主體三方相互監(jiān)督的監(jiān)督管理機(jī)制，保證科技活動(dòng)更加公平、公開(kāi)、公正的展開(kāi)。國(guó)家和當(dāng)?shù)卣畱?yīng)制定相關(guān)的法律和地方性規(guī)范文件，明確各個(gè)部門(mén)和負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)力，并設(shè)立監(jiān)察管理小組負(fù)責(zé)進(jìn)行相關(guān)工作的審查，確保項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估的公正性和獨(dú)立性。

3.2.1 建立完善科技信用評(píng)價(jià)體系

（1）信息采集。

正確的信息是科學(xué)信用評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，科技組織機(jī)構(gòu)依據(jù)評(píng)價(jià)考核目標(biāo)，通過(guò)合法的途徑，將有關(guān)科技信用信息進(jìn)行采集、分類(lèi)、整理、儲(chǔ)存，形成科技機(jī)構(gòu)自有的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。當(dāng)然采集的信息要保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性和合法性。

（2）建立數(shù)據(jù)庫(kù)。

目前可根據(jù)合肥市科技計(jì)劃項(xiàng)目，追蹤每個(gè)項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)資料，建立科技信用體系數(shù)據(jù)庫(kù)。逐步打通國(guó)家、省級(jí)、市級(jí)等各級(jí)各類(lèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目的信用數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，建立起基于科研主體的信用體系動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù)。結(jié)合電子政務(wù)工程，逐步建立健全覆蓋全社會(huì)的信用信息共享服務(wù)體系是信用城市建設(shè)的基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性工程。通過(guò)建立科技信用信息共享聯(lián)盟，消除科技管理部門(mén)之間科技信用體系建設(shè)進(jìn)程差異性和管理部門(mén)間的信息不對(duì)稱(chēng)。

（3）信用評(píng)級(jí)。

根據(jù)穆迪、標(biāo)準(zhǔn)普爾、惠譽(yù)、個(gè)評(píng)級(jí)管理機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)體系，我們依據(jù)不同責(zé)任主體參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目活動(dòng)的情況，分別制定信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)審專(zhuān)家和項(xiàng)目主管部門(mén)進(jìn)行信用評(píng)價(jià)。項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的信用評(píng)級(jí)分為五級(jí)，即信用優(yōu)秀A、信用良好B、一般失信C、較重失信D、嚴(yán)重失信E（評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件1）。

3.2.2 落實(shí)科技信用體系改革實(shí)施方案

（1）擬定合肥市科技體制改革的實(shí)施方案。

借鑒中外科技信用體系改革的成功經(jīng)驗(yàn)，依據(jù)《合肥市社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃（2014-2020年）》《關(guān)于對(duì)失信被執(zhí)行人實(shí)施聯(lián)動(dòng)懲戒的意見(jiàn)》《合肥市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用記錄與評(píng)價(jià)操作細(xì)則（試行）》和《合肥市科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法》等法規(guī)體系，擬定合肥市科技體制改革的實(shí)施方案，著力先行先試、創(chuàng)新體制機(jī)制，并按照順序漸進(jìn)原則勾勒出合肥市科技體制改革的路線圖和時(shí)間表。確定工作目標(biāo)、工作原則、主要任務(wù)及分工、工作制度、分階段工作安排（前期準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目調(diào)研階段、方案設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)階段、基礎(chǔ)建設(shè)階段、重點(diǎn)建設(shè)階段、建設(shè)推進(jìn)階段、鞏固提升階段）。

（2）建立科技信用協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

科技信用工作不是科技部門(mén)單獨(dú)就能夠完成的，應(yīng)成立合肥市科技信用協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)制度，由合肥市科技局牽頭，合肥市市教科工委、人社局、教育局、財(cái)政局、科協(xié)及中科院合肥分院等部門(mén)組成，協(xié)商合肥市科技信用體系建設(shè)中的重大問(wèn)題，指導(dǎo)合肥市科技界科研誠(chéng)信建設(shè)工作，研究制定科技信用建設(shè)的重要政策，督促和協(xié)調(diào)有關(guān)政策和重點(diǎn)工作的落實(shí)。

（3）建立健全失信行為懲戒機(jī)制。

提高失信成本是科技信用制度規(guī)范化建設(shè)的基本出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)提高失信成本遏制失信行為。首先，開(kāi)通投訴和舉報(bào)失信行為的綠色通道，便于揭露科技失信行為。其次，完善調(diào)查程序和方法，便于準(zhǔn)確地確認(rèn)科技失信行為。最后，特別強(qiáng)調(diào)：通過(guò)建立科技信用信息共享聯(lián)盟使失信者曝光，采取道德譴責(zé)與法律追究相結(jié)合的方法，提高失信成本。完善項(xiàng)目執(zhí)行者失信行為懲戒機(jī)制，項(xiàng)目評(píng)價(jià)者失信行為懲戒機(jī)制和項(xiàng)目管理者失信行為懲戒機(jī)制。從批評(píng)教育、取消資格、追回經(jīng)費(fèi)、載入不良信用信息庫(kù)、紀(jì)律處分到依法追究刑事責(zé)任。

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