陳曉華， 陸　直，劉　慧

(浙江理工大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，杭州 310018)

外需疲軟、成本上升與制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級

——基于五部門模型的機理分析

陳曉華， 陸直，劉慧

(浙江理工大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，杭州 310018)

摘要:出口技術(shù)復(fù)雜度的升級不僅是我國實現(xiàn)對外經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的主要途徑，還有助于我國提升全球價值鏈分工地位，那么當(dāng)前較為嚴(yán)峻的外需疲軟和成本上升困境會對出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生什么樣的影響呢？文章通過拓展生產(chǎn)部門和細(xì)化生產(chǎn)要素等方式，構(gòu)建了一個全新的揭示出口技術(shù)復(fù)雜度升級機理的開放型五部門模型，進(jìn)而借助控制內(nèi)外生變量和偏微分等手段探尋上述問題的答案。研究發(fā)現(xiàn)：首先外需疲軟和成本上升對出口技術(shù)復(fù)雜度均可能產(chǎn)生“倒逼”和“倒退”兩種相反的效應(yīng)，而決定哪種效應(yīng)出現(xiàn)的關(guān)鍵因素是出口量；其次出口量越大的企業(yè)，越容易出現(xiàn)“出口技術(shù)復(fù)雜度革新惰性”，簡單地增加企業(yè)中熟練勞動力的比重不一定能促進(jìn)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度升級；最后國際資本要素的流入能有效的提升一國出口技術(shù)復(fù)雜度，外需疲軟、成本上升等因素對產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制受到產(chǎn)品所處的生命周期影響。

關(guān)鍵詞：外需疲軟； 成本上升；出口技術(shù)復(fù)雜度；五部門模型

在過去的三十多年里，中國通過對內(nèi)改革和對外開放措施動態(tài)結(jié)合與優(yōu)化的形式，有效地發(fā)揮了自身的比較優(yōu)勢，使得中國的出口表現(xiàn)出顯著的“量”與“質(zhì)”齊頭并進(jìn)型擴張模式，也創(chuàng)造了世界出口領(lǐng)域的“奇跡”[1]。其中出口的“量”從1978年的97.5億美元上升到了2014年的2.27萬億美元，年均增長率在10%以上，而出口的“質(zhì)”則從早期以低技術(shù)復(fù)雜度初等產(chǎn)品為主，轉(zhuǎn)變成當(dāng)前的以高技術(shù)復(fù)雜度制成品為主[1]，甚至出現(xiàn)了出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度幾倍于自身發(fā)展水平經(jīng)濟體相似的現(xiàn)象。Hausmann等[2]研究認(rèn)為：高收入水平國家所生產(chǎn)的產(chǎn)品，其技術(shù)含量和技術(shù)復(fù)雜度往往高于低收入水平國家，而中國作為發(fā)展中經(jīng)濟體，其產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度不會很高。為此，Rodrik[1]的研究結(jié)論很大程度上違背了Hausmann等[2]對經(jīng)濟發(fā)展水平與產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度之間關(guān)系的假設(shè)與推論。這一發(fā)現(xiàn)使得中國出口技術(shù)復(fù)雜度的研究迅速成為了當(dāng)前研究的熱點，為此，國內(nèi)外學(xué)者對該領(lǐng)域進(jìn)行了較為全面的“深耕”。

出口技術(shù)復(fù)雜度的研究源于Hausmann等[2]關(guān)于發(fā)展中經(jīng)濟體“出口發(fā)現(xiàn)”(export-discover)和“自我發(fā)現(xiàn)”(self-discover)能力缺乏的闡述[3],已有的研究主要集中于以下三個方面：一是探尋出口技術(shù)復(fù)雜度科學(xué)的測度方法，特別是能夠有效剔除高端中間品進(jìn)口的測度方法，如 Hausmnn等[3]、Assche[4]、Assche等[5]、陳曉華等[6]和毛其淋[7]；二是探索出口技術(shù)復(fù)雜度變遷的動因，如Bin等[8]、黃永明等[9]、黃先海等[10]、王永進(jìn)等[11]和戴翔等[12]；三是探索出口技術(shù)復(fù)雜度變遷的影響效應(yīng)，如Jarreau等[13]、陳維濤等[14]和陳曉華等[15]。上述三個方面的研究均得到了與Rodrik[1]相似的結(jié)論，即近幾年中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢。

值得一提的是：中國出口技術(shù)復(fù)雜度的升級不僅得益于經(jīng)濟的發(fā)展，更得益于強勁的外部需求[10]和受低廉勞動力成本吸引的外資所帶來的技術(shù)外溢[8]。然而金融危機的出現(xiàn)使得外需疲軟和成本上升成為了中國出口技術(shù)復(fù)雜度演進(jìn)中不得不面臨的 “新常態(tài)”。一方面外需疲軟似乎成為了中國經(jīng)濟揮之不起的“陰云”， 2015年中國總出口額同比下降了2.8%，其中2015年3月和4月的出口量下降幅度分別高達(dá)14.6%和6.2%；另一方面低成本優(yōu)勢似乎也漸漸減弱，根據(jù)魏浩等[16]提供的數(shù)據(jù)：金融危機后中國的勞動力成本持續(xù)上漲，2007年、2008年和2009年中國的城鎮(zhèn)單位實際工資增長幅度分別為13.1%、11.7%和12.8%。這兩個“新常態(tài)”對中國經(jīng)濟產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，使得中國經(jīng)濟增長速度發(fā)生了深刻的變化，增長速度明顯放緩，那么這兩個“新常態(tài)”會對出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生什么樣的影響呢？

令人遺憾的是，雖然揭示外需疲軟和成本上升對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響機理具有較強的緊迫性和現(xiàn)實要求，但目前尚無學(xué)者深入分析這一問題，更無學(xué)者從機理分析視角探尋這一問題的答案。揭示上述問題的答案，不僅可以彌補現(xiàn)有研究的缺憾，還能為中國制定經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、合理提高勞動者收入水平和優(yōu)化出口技術(shù)復(fù)雜度升級模式方面的政策提供一定的參考。此外，目前出口技術(shù)復(fù)雜度的研究多偏重于實證分析，機理分析相對缺乏。有鑒于此，本文在唐海燕等[17]兩部門模型、陳曉華等[6]三部門模型與黃永明等[9]四部門模型基礎(chǔ)上，將知識資本生產(chǎn)部門(know how)和外需波動引入理論分析框架，使得出口技術(shù)復(fù)雜度的原有理論模型從“相對封閉”的狀態(tài)演變?yōu)殚_放型五部門分析模型。最后借助開放條件下的五部門模型，深入分析外需疲軟和成本上升對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響機制。為此，本文可能的貢獻(xiàn)在于：一是首次從機理推導(dǎo)視角分析當(dāng)前兩個“新常態(tài)”特征對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制，為中國未來的政策制定提供理論依據(jù)；二是為出口技術(shù)復(fù)雜度研究領(lǐng)域提供了一個開放型理論分析框架，使得該領(lǐng)域的理論模型更為全面系統(tǒng)。

一、五部門生產(chǎn)模型的構(gòu)建：基本模型

由于大面積的外需疲軟和成本上升對于中國出口技術(shù)復(fù)雜度而言是兩個相對較新的事物，因而目前并無學(xué)者深入分析外需疲軟和成本上升對出口技術(shù)復(fù)雜度演進(jìn)的作用機制，更缺乏相應(yīng)的機理分析，本節(jié)在唐海燕等[17]、陳曉華等[6]和黃永明等[9]等研究的基礎(chǔ)上，將知識資本生產(chǎn)部門引入理論模型，使得出口技術(shù)復(fù)雜度的機制分析模型拓展為五部門模型。

假設(shè)中國與國外均能生產(chǎn)Y產(chǎn)品(最終產(chǎn)品)，這一產(chǎn)品在中國生產(chǎn)時，其技術(shù)復(fù)雜度的最大值為n1，此時中國的出口技術(shù)復(fù)雜度為(0，n1]；假設(shè)這一產(chǎn)品在中國以外市場生產(chǎn)時，其產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的最大值為n2，此時，世界其他經(jīng)濟體生產(chǎn)和出口該產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度為(0，n2]。根據(jù)陳曉華等[6]的研究觀點可知：n2>n1。

(一)最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門

借鑒陳曉華等[6]和黃永明等[9]的研究，本文同樣假設(shè)所有的資本通過非熟練勞動力和熟練勞動力生產(chǎn)而得，并且最終生產(chǎn)過程只需要非熟練勞動力和資本，即熟練勞動力的功能通過資本的形式體現(xiàn)。與陳曉華等[6]和黃永明等[9]的研究不同的是：本文假設(shè)資本生產(chǎn)部門包括金融借貸資本生產(chǎn)部門、生產(chǎn)性資本生產(chǎn)部門、生產(chǎn)服務(wù)性資本生產(chǎn)部門和知識資本生產(chǎn)部門，每生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品Y，所需的要素投入為：一單位的非熟練勞動力、bfj單位的金融借貸資本、bzj單位的生產(chǎn)性資本、bsj單位的生產(chǎn)服務(wù)性資本和bhj單位的知識資本，此時國內(nèi)與國外生產(chǎn)該產(chǎn)品的單位成本可以分別表示為：

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

LY=nX

(7)

根據(jù)陳曉華等[6]的假設(shè)，當(dāng)國內(nèi)外生產(chǎn)相同技術(shù)復(fù)雜度的產(chǎn)品時，國內(nèi)外產(chǎn)品的成本是一致的，即：

(8)

兩邊同時消除技術(shù)復(fù)雜度變量n可得：

(9)

(二)生產(chǎn)性資本生產(chǎn)部門

(10)

(11)

(12)

其中：wLz、wHz分別為生產(chǎn)性資本生產(chǎn)部門非熟練勞動力和熟練勞動力的價格(工資)。

(三)金融借貸資本生產(chǎn)部門

(13)

(14)

(15)

其中：wLf、wHf分別為金融借貸資本生產(chǎn)部門非熟練勞動力和熟練勞動力的價格(工資)。

(四)生產(chǎn)性服務(wù)資本生產(chǎn)部門

(16)

(17)

(18)

其中：wLs、wHs分別為生產(chǎn)性服務(wù)資本生產(chǎn)部門非熟練勞動力和熟練勞動力的價格(工資)。

(五)知識資本生產(chǎn)部門

(19)

(20)

(21)

其中：wLh、wHh分別為知識資本生產(chǎn)部門非熟練勞動力和熟練勞動力的價格(工資)。

二、外需疲軟、成本上升對制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制

假設(shè)熟練勞動力在各個資本生產(chǎn)部門是自由流動的，非熟練勞動力在各資本生產(chǎn)部門和最終生產(chǎn)部門也是自由流動的。此時，熟練勞動力在不同部門間的工資是相同的，非熟練勞動力亦然，即wHz=wHf=wHs=wHh=wH，wLz=wLf=wLs=wLh=wL。在熟練勞動力和非熟練勞動力完全就業(yè)的條件下，市場達(dá)到均衡的條件有兩個：一是國內(nèi)勞動者的消費和收入相抵，即得：

HwH+LwL=P(X-Xex)

(22)

其中：P為該產(chǎn)品的價格，另外為了便于后文計算，假設(shè)企業(yè)的國內(nèi)銷售價格等于出口價格，Xex為國際需求量，二是非熟練勞動力和熟練勞動力市場出清，即：

H=Hz+Hs+Hf+Hh

(23)

L=LY+Lz+Ls+Lf+Lh

(24)

其中：LY代表在最終生產(chǎn)部門中就業(yè)的非熟練勞動力數(shù)量。為了簡化計算流程，本文借鑒陳曉華等[6]和黃永明等[9]等的研究，進(jìn)一步假設(shè)λz=λs=λf=λh=0.5，此時θz=θs=θf=θh，令θ=θz=θs=θf=θh將式(7)、式(10)、式(13)、式(16)、式(19)式代入式(22)式可得：

(25)

此時，生產(chǎn)X單位技術(shù)復(fù)雜度為n產(chǎn)品的總成本為：

(26)

其邊際成本為：

(27)

企業(yè)的邊際收益MR=P，利潤最大化時MC=MR，代入(25)式可得：

(28)

(29)

(30)

進(jìn)而可得：

(31)

由此可見，外需疲軟對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制取決于式(31)的分母部分?？芍?/p>

命題1當(dāng)出口量較少時，出口的擴大會對出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生顯著的正效應(yīng)，當(dāng)出口量較大時，“技術(shù)革新惰性”會使得出口增加對出口技術(shù)復(fù)雜度表現(xiàn)出一定的負(fù)效應(yīng)。

命題2外需疲軟對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響取決于出口量。當(dāng)出口量較小時，外需疲軟不利于一國出口技術(shù)復(fù)雜度升級，即可能出現(xiàn)“倒退效應(yīng)”；當(dāng)一國出口量較大時，外需疲軟會降低“技術(shù)革新惰性”帶來的負(fù)效應(yīng)，進(jìn)而表現(xiàn)出一定的“倒逼效應(yīng)”，并且外需疲軟越明顯，“倒逼效應(yīng)”越明顯。

在揭示了外需疲軟對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制之后，筆者進(jìn)一步分析成本上升對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。假設(shè)外需與產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度呈正比、與價格呈反比，根據(jù)前文可知勞動力成本越高產(chǎn)品的價格越高。為簡化處理，令Xex=(n)β1(wL)β2，其中β1>0,β2<0,從而有?Xex/?n>0,?Xex/?wL<0,代入式(29)可得：

(32)

對式(32)中出口技術(shù)復(fù)雜度關(guān)于非熟練勞動者工資求偏微分，可得：

β2(n)β1(wL)β2-1

(33)

(34)

(35)

由β2<0，可知方程的右式為負(fù)數(shù)，?n/?wL的大小取決于方程左邊數(shù)值的大小，即取決于MX-[(2+β1)M+1+β1]Xex的大小。根據(jù)前文推導(dǎo)wH=θwL，由此可知熟練勞動力工資上漲對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制與非熟練勞動力一致。

綜上可知，當(dāng)MX-[(2+β1)M+1+β1]Xex<0時，成本上升會促進(jìn)一國產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度升級，即產(chǎn)生“倒逼機制”；當(dāng)MX-[(2+β1)M+1+β1]Xex>0時，要素成本上升會對一國出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，即出現(xiàn)“倒退機制”。由此可以得到命題3。

命題3當(dāng)產(chǎn)品出口額占該國總產(chǎn)出的比例超過一定臨界值時，要素成本上升會對出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生“倒逼效應(yīng)”；當(dāng)產(chǎn)品出口額占該國總產(chǎn)出的比例小于該臨界值時，要素成本上升會對經(jīng)濟體出口技術(shù)復(fù)雜度升級產(chǎn)生“倒退效應(yīng)”。

這一命題出現(xiàn)的機理可能在于：產(chǎn)品出口占一國的比重較小時，該產(chǎn)品在其國內(nèi)可能處于成長階段，成本上升使得企業(yè)覺得該產(chǎn)品“利潤太薄”，甚至“無利可圖”，從而會使得國內(nèi)部分企業(yè)不愿意介入該行業(yè)，降低該產(chǎn)品在國內(nèi)市場上競爭的激烈程度，進(jìn)而不利于該產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度升級。此外，產(chǎn)品進(jìn)入市場初期，產(chǎn)品的技術(shù)可能相對不夠成熟，需要大量的資金進(jìn)行研發(fā)以贏得市場的認(rèn)可，也需大量的資金以維持其經(jīng)營和生產(chǎn)，生產(chǎn)成本上升導(dǎo)致企業(yè)利潤下降，會降低企業(yè)在上述經(jīng)營活動中的投入，進(jìn)而放緩企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步步伐。當(dāng)產(chǎn)品的出口占總產(chǎn)出的比重較大時，往往表明該產(chǎn)品的技術(shù)相對成熟，國內(nèi)存在一定數(shù)量的廠商從事該產(chǎn)品的生產(chǎn)，當(dāng)生產(chǎn)成本上升時，該產(chǎn)品的價格會有所上漲，此時廠商所面臨的需求量將有所下降，各廠商為了贏得原有的需求量，不得不借助原有的資本積累來改進(jìn)生產(chǎn)工藝，以提升自身產(chǎn)品的技術(shù)含量和國際競爭力，從而使得成本上升對出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生“倒逼”機制。

三、無外需疲軟約束下，要素數(shù)量變動對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制

前文分析了外需疲軟和成本上升對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制，本節(jié)進(jìn)一步分析無外需疲軟約束條件下，要素數(shù)量變動對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制。無外需疲軟約束條件下，企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品有足夠的需求。此時，可以假定外需Xex和產(chǎn)品的出口價格P均由國際市場外生決定，即將兩個變量視為外生變量。此時，對式(29)就出口技術(shù)復(fù)雜度關(guān)于熟練勞動力數(shù)量進(jìn)行偏微分可得：

(36)

結(jié)合前文的推導(dǎo)可得：

(37)

整理后，可得到式(38)：

(38)

由式(38)可得命題4。

上述現(xiàn)象出現(xiàn)的機理和產(chǎn)品生命周期密切相關(guān)，當(dāng)出口的比重較小時，產(chǎn)品的技術(shù)相對不成熟，該領(lǐng)域的熟練勞動力數(shù)量相對較少，此時熟練勞動力供給數(shù)量的提升能有效改善非熟練勞動力和熟練勞動力之間的比例，進(jìn)而使得熟練勞動和非熟練勞動力比值接近最優(yōu)值，最終帶動一國出口技術(shù)復(fù)雜度的升級。當(dāng)一國出口比重較大時，該產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)相對成熟(甚至是過度成熟)，生產(chǎn)該產(chǎn)品的熟練勞動力相對充裕，此時熟練勞動力數(shù)量的提升，雖然提高了熟練勞動力與非熟練勞動力之比，但其會使得該比例逐步偏離最優(yōu)值，進(jìn)而使得要素配置效率降低，出現(xiàn)熟練勞動力供給數(shù)量提升無助于出口技術(shù)復(fù)雜度提升的現(xiàn)象。

(39)

整理后，可得：

(40)

由式(40)可得命題5。

由于中國的實際生產(chǎn)要素不僅包含國內(nèi)勞動力和資本，還有大量的外資(國際資本)進(jìn)入中國從事生產(chǎn)。為此，筆者借助式(9)和式(25)進(jìn)一步分析國外資本要素對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，由于產(chǎn)品價格由國際市場外生決定，勞動力的工資則由產(chǎn)品價格決定，此時由式(25)可以得：

(41)

將式(11)、式(14)、式(17)、式(20)代入式(9)可得：

(42)

(43)

對式(43)就出口技術(shù)復(fù)雜度關(guān)于國際生產(chǎn)性資本的價格求偏導(dǎo)可得：

(44)

(45)

由式(45)可知：國外資本價格上漲不利于本國出口技術(shù)復(fù)雜度的升級。導(dǎo)致這一現(xiàn)象出現(xiàn)的可能原因在于：資本都有逐利性[6，9]，國外資本的價格提升往往意味著資本在國外的回報率提升，從而會使得進(jìn)入中國的國際資本數(shù)量降低，甚至使得部分國內(nèi)資本流向國際市場，進(jìn)而使得國際資本對中國出口技術(shù)復(fù)雜度升級表現(xiàn)出一定的負(fù)效應(yīng)。由此可以得到命題6。

命題6國際資本的流入量增加，能夠顯著的提升中國制造業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度，相反國際資本的流出會對中國制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。這一理論推導(dǎo)結(jié)論不僅證實了Bin等[8]的實證研究結(jié)論，還推導(dǎo)出以下結(jié)論：國內(nèi)資本的流出也可能會對出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

四、結(jié)論與啟示

出口技術(shù)復(fù)雜度演進(jìn)不僅有助于我國對外經(jīng)濟發(fā)展方式和經(jīng)濟增長質(zhì)量優(yōu)化，也是我國提升全球價值鏈分工地位的重要手段。本文以探索外需疲軟和成本上升對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制為出發(fā)點，基于陳曉華等[6]和黃永明等[9]等的理論研究，構(gòu)建了開放型五部門模型。與已有的模型相比，該模型的改進(jìn)之處在于：一是拓展了生產(chǎn)部門，將知識資本生產(chǎn)部門納入了本文的分析，使得原有的分析模型拓展為五部門模型；二是首次將外需引入分析模型的左側(cè)(即國內(nèi)分析部分)，將原本“相對封閉”的模型拓展為開放經(jīng)濟模型；三是拓展了生產(chǎn)要素，將國際資本納入了本文的研究，部門的拓展與生產(chǎn)要素的拓展均使得該模型更接近于經(jīng)濟體生產(chǎn)實際。因此，該模型的應(yīng)用價值優(yōu)于已有模型。借助該模型，本文以國外需求和生產(chǎn)要素價格作為外需疲軟和成本上升的作用媒介，通過控制內(nèi)外生條件的形式，借助偏微分方法分別描述了兩個“新常態(tài)”對出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機理。得到的結(jié)論主要有：一是外需疲軟和成本上升對出口技術(shù)復(fù)雜度均可能產(chǎn)生“倒逼”和“倒退”兩種相反的效應(yīng)，而出口量是決定哪種效應(yīng)出現(xiàn)的關(guān)鍵因素；二是出口量越大的企業(yè)，越容易出現(xiàn)“出口技術(shù)復(fù)雜度革新惰性”，出口量越小的企業(yè)因想進(jìn)一步打開國際市場，其出口技術(shù)復(fù)雜度惰性明顯小于出口量大的企業(yè)；三是簡單增加企業(yè)中熟練勞動力的比重不一定能促進(jìn)產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度升級，恰當(dāng)?shù)氖炀殑趧恿εc非熟練勞動力之比才是促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度升級的最有效手段；四是國際資本要素流入能有效的提升一國出口技術(shù)復(fù)雜度；綜合上述結(jié)論還可以發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)品所處的生命周期對外需疲軟和成本上升等因素對產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度的作用機制具有重要影響。

本文機理分析所具有的政策啟示主要有以下幾點：首先，對于中國傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)而言，外需疲軟并非“壞事”，其有助于降低傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)(出口比重較高)的“技術(shù)革新惰性”，進(jìn)而推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度升級。因此，就出口技術(shù)復(fù)雜度提升角度而言，在遭遇外需疲軟時，中國應(yīng)更多的關(guān)注的高技術(shù)復(fù)雜度行業(yè)(而非低技術(shù)的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè))，降低“倒退效應(yīng)”給其技術(shù)復(fù)雜度升級帶來的不良沖擊；其次，出口量大的企業(yè)往往容易成為行業(yè)的“龍頭”和“領(lǐng)頭羊”，其擁有較高的“技術(shù)革新惰性”往往會給其跟隨型企業(yè)產(chǎn)生不良的示范效果，因此，應(yīng)積極鼓勵和支持出口量較大的“龍頭”型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，進(jìn)而使其帶動整個行業(yè)技術(shù)革新，即使之發(fā)揮“鯰魚效應(yīng)”，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體出口技術(shù)復(fù)雜度升級；再次，成本上升對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響與產(chǎn)品所處的生命周期密切相關(guān)(出口的比重)，成本上升對于成熟期產(chǎn)品的沖擊遠(yuǎn)小于成長期產(chǎn)品，因而對于要素成本持續(xù)上漲的中國而言，應(yīng)給高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)提供更多的補貼和稅收方面的優(yōu)惠政策，以緩解成本上升給中國具有成為未來大企業(yè)“潛能”的企業(yè)和未來主流高技術(shù)產(chǎn)品帶來的不良沖擊；最后，在大力引進(jìn)和培養(yǎng)成長期行業(yè)(出口比例相對較小)熟練勞動力的基礎(chǔ)上，科學(xué)引進(jìn)高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)業(yè)和成長期產(chǎn)業(yè)的外商直接投資，于此同時，優(yōu)化最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門與各資本生產(chǎn)部門的協(xié)調(diào)機制，進(jìn)而提高熟練勞動力和非熟練勞動力在高技術(shù)復(fù)雜度行業(yè)的配置效率，使得熟練勞動力、非熟練勞動力、國內(nèi)資本和國際資本在更優(yōu)的協(xié)作條件下，共同促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度提升。

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(責(zé)任編輯： 陳和榜)

Weak Foreign Demand, Cost Rise and the Upgrade of Manufacturing Export Technology Complexity： Based on Analysis of Five-Sector Model

CHENXiaohua,LUZhi，LIUHui

(School of Economics and Management, Zhejiang Sci-Tech University, Hangzhou 310018, China)

Abstract：The upgrade of export technology complexity is not only a major approach for China to achieve transformation of foreign economic development, but also contributes to improving the position of global value chain. How will the weak foreign demand and cost rise affect the export technology complexity of manufacturing industry? Though extending production sectors and refining production factors, this paper constructs a new open five-sector model to reveal the mechanism of upgrade of export technology complexity. Then, the answer to the above question is explored through controlling endogenous and exogenous variables as well as partial differential means. the result shows that: firstly, the weak foreign demand and cost rise may generate improving and worsening effects to export technology complexity, while the export volume is the key factor to deciding whether effect will occur; secondly the more a enterprise exports, the more likely it will have “sloth of export technology reform”. Simply increasing the proportion of skilled labors laboring an enterprise may not promote the upgrade of product export technology complexity; finally, the inflow of foreign capital will improve export technology complexity of a country. The effect of weak foreign demand and cost rise on product export technology complexity is influenced by product life cycle.

Key words：weak foreign demand; cost rise; export technology complexity; five-sector model

DOI:10.3969/j.issn.1673-3851.2016.06.002

收稿日期：2015-12-10

基金項目：國家自然基金青年項目(71303219)；浙江省軟科學(xué)研究項目(2016C35025)；浙江理工大學(xué)科研啟動基金(1209835-Y)；應(yīng)用經(jīng)濟學(xué)浙江省高校人文社會科學(xué)重點研究基地項目(2013YJZD08)；浙江理工大學(xué)"521人才培養(yǎng)計劃"青年拔尖人才項目

作者簡介：陳曉華(1982-)，男，江西玉山人，副教授，博士，主要從事出口技術(shù)復(fù)雜度方面的研究。

中圖分類號：F727

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1673- 3851 (2016) 03- 0224- 08 引用頁碼： 060102