裝備采購(gòu)中規(guī)避逆向選擇行為的激勵(lì)性機(jī)制設(shè)計(jì)與分析

李建民

(海軍工程大學(xué)管理工程系， 湖北 武漢 430033)

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裝備采購(gòu)中規(guī)避逆向選擇行為的激勵(lì)性機(jī)制設(shè)計(jì)與分析

李建民

(海軍工程大學(xué)管理工程系， 湖北 武漢 430033)

摘要：針對(duì)裝備采購(gòu)中信息不對(duì)稱突出、逆向選擇行為難以避免等問(wèn)題，首先，應(yīng)用博弈論和機(jī)制設(shè)計(jì)理論，系統(tǒng)地分析了信息不對(duì)稱條件下逆向選擇行為的表現(xiàn)和形成原因；然后，通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型探討并提出相應(yīng)的解決策略，并通過(guò)示例分析對(duì)模型和解決策略進(jìn)行了驗(yàn)證。結(jié)果表明：通過(guò)設(shè)計(jì)一定的激勵(lì)性機(jī)制，建立科學(xué)合理的觀測(cè)裝備承制單位產(chǎn)出和所獲報(bào)酬指標(biāo)，可減小信息不對(duì)稱對(duì)裝備采購(gòu)活動(dòng)的負(fù)面影響，并在一定程度上規(guī)避逆向選擇行為，為軍方科學(xué)、合理地進(jìn)行決策提供支持。

關(guān)鍵詞：裝備采購(gòu)； 信息不對(duì)稱； 逆向選擇； 機(jī)制設(shè)計(jì)

為追求生產(chǎn)效用最大化，裝備承制單位一般不希望軍方完全掌握其真實(shí)情況，進(jìn)而導(dǎo)致雙方在合同簽訂前、后，對(duì)裝備采購(gòu)活動(dòng)的實(shí)際努力水平(指在降低成本、技術(shù)創(chuàng)新、改進(jìn)質(zhì)量和提高效率等活動(dòng)中付出的綜合努力程度)、生產(chǎn)進(jìn)度和成本等信息的掌握情況出現(xiàn)嚴(yán)重不對(duì)等的現(xiàn)象。在現(xiàn)行體制下，軍方雖然通過(guò)委派軍事代表來(lái)監(jiān)督和檢驗(yàn)裝備采購(gòu)合同的履行情況，但由于受專業(yè)技術(shù)和人員素質(zhì)的限制，以及裝備承制單位的相對(duì)壟斷性、裝備采購(gòu)市場(chǎng)的有限競(jìng)爭(zhēng)性和復(fù)雜裝備系統(tǒng)研制的特殊性等因素的影響，在短期內(nèi)，裝備采購(gòu)活動(dòng)中的信息不對(duì)稱問(wèn)題仍然存在，其誘發(fā)的逆向選擇行為也難以避免，嚴(yán)重制約了裝備采購(gòu)效率、效能的提高[1-2]。

目前，有關(guān)裝備采購(gòu)活動(dòng)中逆向選擇行為規(guī)避研究的文獻(xiàn)偏少，大多是側(cè)重于合同定價(jià)、線性合同價(jià)格或努力水平方面的研究，也有涉及質(zhì)量監(jiān)督和激勵(lì)裝備承制單位努力降低成本等機(jī)制方面的研究。侯國(guó)江等[3]提出了通過(guò)線性激勵(lì)合同設(shè)計(jì)來(lái)降低道德風(fēng)險(xiǎn)的方法；杜人淮等[4]建立了逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的混合激勵(lì)問(wèn)題模型，其偏重于道德風(fēng)險(xiǎn)，主要從產(chǎn)量、成本和努力水平的角度進(jìn)行建模，求解最優(yōu)努力水平；張濤等[5]從定價(jià)角度基于博弈論建立了裝備定價(jià)模型；韓堅(jiān)等[6]針對(duì)單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目從性能和價(jià)格2方面建立了激勵(lì)模型，但未涉及逆向選擇問(wèn)題?；诖?，筆者從裝備采購(gòu)活動(dòng)中涉及的軍方和裝備承制單位等主體出發(fā)，應(yīng)用委托代理和機(jī)制設(shè)計(jì)等理論與方法，分析了信息不對(duì)稱及其引發(fā)的逆向選擇行為的表現(xiàn)和形成原因，通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型設(shè)計(jì)相應(yīng)的規(guī)避激勵(lì)機(jī)制，應(yīng)用設(shè)計(jì)的各項(xiàng)觀測(cè)指標(biāo)來(lái)制約裝備承制單位收益的獲取，并有針對(duì)性地提出解決策略，鼓勵(lì)裝備承制單位自愿公開(kāi)其真實(shí)的私有信息，使軍方能夠根據(jù)效率類型來(lái)有效引導(dǎo)和管控裝備承制單位的代理行為，避免不利于軍方產(chǎn)品的情況發(fā)生。

1信息不對(duì)稱下的逆向選擇行為分析

1.1信息不對(duì)稱

信息不對(duì)稱是指在裝備采購(gòu)活動(dòng)中，各參與方對(duì)有關(guān)信息的了解或擁有情況存在差異，一參與方掌握另一參與方無(wú)法掌握的信息，由此造成信息的不對(duì)稱。掌握信息比較充分的參與方往往處于比較優(yōu)勢(shì)的地位，而信息貧乏的參與方則處于相對(duì)劣勢(shì)的地位[7]。根據(jù)信息不對(duì)稱發(fā)生的時(shí)間，可將其分為事前信息不對(duì)稱和事后信息不對(duì)稱。事前信息不對(duì)稱是指發(fā)生在參與方簽訂合同之前，事后信息不對(duì)稱是指發(fā)生在簽訂合同之后。其中：事前信息不對(duì)稱會(huì)引起逆向選擇行為問(wèn)題；事后信息不對(duì)稱主要表現(xiàn)為參與雙方隱匿信息和行為，產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，稱為隱匿行動(dòng)問(wèn)題。這里專指前者，裝備承制單位隱匿或不真實(shí)地表示了自己的某些代理行為信息，造成軍方不能準(zhǔn)確地掌握其努力水平，不清楚其真實(shí)的生產(chǎn)成本，不熟悉其生產(chǎn)技術(shù)水平和管理能力等“隱匿信息”和“隱匿行動(dòng)”。

1.2逆向選擇行為及其產(chǎn)生的原因

逆向選擇行為是指在裝備采購(gòu)合同簽訂前，由于裝備承制單位作假、虛報(bào)或隱匿其真實(shí)效率類型和實(shí)力等私有信息，導(dǎo)致軍方?jīng)Q策失準(zhǔn)，簽訂一些不利于軍方且風(fēng)險(xiǎn)高的合同[8]，發(fā)生對(duì)軍方產(chǎn)品不利的問(wèn)題。如裝備承制單位相對(duì)于軍方更加了解裝備實(shí)際耗費(fèi)的成本和需要的資源，其本身的技術(shù)力量和努力水平以及外界因素的變化對(duì)裝備定價(jià)的影響，尤其是在裝備采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和激勵(lì)約束機(jī)制不健全的情況下，裝備承制單位為了能最終爭(zhēng)取到合同，可能會(huì)借助軍方 “信息貧乏” 的劣勢(shì)，抬高裝備研制生產(chǎn)的技術(shù)難度，虛報(bào)生產(chǎn)成本，夸大自身的生產(chǎn)能力、技術(shù)實(shí)力和管理優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致軍方作出不準(zhǔn)確的決策，簽訂“釣魚(yú)合同”，即首先以較低的采購(gòu)價(jià)簽訂合同，然后再“漲費(fèi)用、降指標(biāo)、拖進(jìn)度”。

在信息不對(duì)稱情況下，軍方盡管不能直接觀察到裝備承制單位履行合同的行為表現(xiàn)，但可觀測(cè)其最終交付產(chǎn)品的實(shí)際狀況，因此可根據(jù)其實(shí)際產(chǎn)出而支付相應(yīng)的報(bào)酬，并盡可能地避免裝備承制單位的自利動(dòng)機(jī)和行為，即隱匿其真實(shí)實(shí)力水平，發(fā)生逆向選擇行為，即高效型裝備承制單位可能會(huì)低效產(chǎn)出，而低效型裝備承制單位卻冒充高效型裝備承制單位爭(zhēng)取到合同，獲得裝備研制生產(chǎn)權(quán)[9]。

2逆向選擇行為規(guī)避機(jī)制設(shè)計(jì)

逆向選擇行為嚴(yán)重影響軍方?jīng)Q策的科學(xué)性和合理性，迫切需要通過(guò)設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制或規(guī)則，促使具有信息優(yōu)勢(shì)的裝備承制單位自愿向處于信息劣勢(shì)的軍方公開(kāi)其真實(shí)的私有信息，鼓勵(lì)裝備承制單位盡可能地按照其真實(shí)能力水平進(jìn)行研制和生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)雙方效用的最大化。機(jī)制設(shè)計(jì)是指在信息不對(duì)稱的情況下，通過(guò)設(shè)計(jì)一套機(jī)制(包括制度、規(guī)則、契約或分配方案等)，使裝備采購(gòu)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中參與方的利益與設(shè)計(jì)者既定的目標(biāo)一致，盡可能地消除由于信息不對(duì)稱而帶來(lái)的問(wèn)題。軍方在設(shè)計(jì)機(jī)制時(shí)，除了考慮實(shí)現(xiàn)自身效用的最大化外，還要考慮參與方裝備承制單位的效用，使裝備承制單位選擇參與這種機(jī)制約束后，仍可實(shí)現(xiàn)自身效用的最大化，進(jìn)而選擇對(duì)軍方最為有利的行為。

2.1機(jī)制設(shè)計(jì)原則

設(shè)計(jì)機(jī)制時(shí)，要兼顧效率和公平，盡可能地使裝備承制單位付出的努力程度和效率類型掛鉤，使工作努力者獲得比不努力者更多的報(bào)酬，且在其產(chǎn)品達(dá)到目標(biāo)要求時(shí)，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)[10]。具體應(yīng)遵循參與約束和激勵(lì)相容約束2項(xiàng)基本原則。

1)參與約束，也稱個(gè)人理性約束，是指在保證裝備承制單位“從參與該激勵(lì)性機(jī)制中得到的期望效用不小于其不參與時(shí)獲得的最大期望效用”的條件下，使其自愿參與機(jī)制并服從機(jī)制的約束。換言之，即保證參與要比不參與好。當(dāng)裝備采購(gòu)合同履行后，必須保證裝備承制單位獲得的效用≥某一設(shè)定的保留效用(心理底價(jià))。

2)激勵(lì)相容約束是指必須保證裝備承制單位在該激勵(lì)機(jī)制下有積極性地自愿選擇軍方所希望的行動(dòng)，并在執(zhí)行該機(jī)制后得到的期望效用不小于選擇其他行動(dòng)所得的期望效用。即裝備承制單位選擇使其期望效用最大化的行動(dòng)，也可使軍方效用最大化。因此，對(duì)于任何軍方希望的行動(dòng)A都只能通過(guò)裝備承制單位的效用最大化行為來(lái)實(shí)現(xiàn)，換言之，若A為軍方希望的行動(dòng)，則只有在裝備承制單位選擇A后得到的期望效用不少于選擇任何其他行動(dòng)獲得的期望效用時(shí)，裝備承制單位才會(huì)選擇行動(dòng)A。

2.2機(jī)制設(shè)計(jì)方法

2.2.1模型假設(shè)

5)設(shè)U0為裝備承制單位的保留效用，又稱機(jī)會(huì)成本(心理底價(jià))，是指裝備承制單位不接受該機(jī)制時(shí)能獲得的最大期望效用，其取決于所面臨的其他市場(chǎng)機(jī)會(huì)[11]。

2.2.2模型建立

依據(jù)裝備承制單位的效率水平，軍方可有針對(duì)性地設(shè)計(jì)相應(yīng)的激勵(lì)報(bào)酬機(jī)制。高效型裝備承制單位的報(bào)酬由保留效用和激勵(lì)報(bào)酬2部分構(gòu)成。利用激勵(lì)報(bào)酬可在信息不對(duì)稱的情況下將高效型裝備承制單位與低效型裝備承制單位區(qū)分開(kāi)，即對(duì)于低效型裝備承制單位只給其保留效用，而激勵(lì)報(bào)酬為0，進(jìn)而區(qū)分裝備承制單位的效率類型，規(guī)避逆向選擇行為的發(fā)生[12]。

為保證激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的有效性，必須滿足參與約束和激勵(lì)相容約束2個(gè)條件。軍方通過(guò)設(shè)計(jì)如下激勵(lì)性支付合同，促使裝備承制單位采取對(duì)雙方都有利的行動(dòng)，使其效用函數(shù)值最大，即

max(p(πH-WH)+(1-p)(πL-WL))。

(1)

式中：πH、πL分別為高效型和低效型裝備承制單位的產(chǎn)出；WH、WL分別為高效型和低效型裝備承制單位獲得的報(bào)酬。

式(1)為軍方期望效用的目標(biāo)函數(shù)；式(2)為高效型裝備承制單位的參與約束；式(3)為高效型裝備承制單位的激勵(lì)相容約束；式(4)為低效型裝備承制單位的參與約束；式(5)為低效型裝備承制單位的激勵(lì)相容約束。

2.2.3模型分析和求解

求解上述激勵(lì)性支付合同模型，可推出如下4個(gè)結(jié)論：

1)軍方若按該定價(jià)合同進(jìn)行支付，可有效地避免裝備采購(gòu)合同定價(jià)中的逆向選擇行為，合理區(qū)分高效型和低效型裝備承制單位。

由式(3)可知：高效型裝備承制單位若按其實(shí)際水平進(jìn)行生產(chǎn)，所獲得的期望效用要比其按低效型水平生產(chǎn)所獲得的期望效用高，這樣高效型裝備承制單位就能得到激勵(lì)和約束，將按其實(shí)際能力進(jìn)行生產(chǎn)。由式(5)可知：若低效型裝備承制單位隱瞞其真實(shí)能力信息、冒充高效型裝備承制單位而爭(zhēng)取到合同，其獲得的期望效用要比根據(jù)其真實(shí)能力簽訂合同進(jìn)行生產(chǎn)得到的期望效用低。因此，低效型裝備承制單位就沒(méi)必要隱瞞其真實(shí)能力信息，也會(huì)按其實(shí)際能力進(jìn)行生產(chǎn)，從而有效地避免了裝備承制單位因擁有信息優(yōu)勢(shì)而造成的逆向選擇問(wèn)題。

2)通過(guò)履行該激勵(lì)合同可達(dá)到優(yōu)勝劣汰、擇優(yōu)選擇的效果。若

V(WH-e(πH,θH))>V(WL-e(πL,θL))，即高效型裝備承制單位按其真實(shí)能力進(jìn)行生產(chǎn)所獲得的效用比低效型裝備承制單位按其真實(shí)能力進(jìn)行生產(chǎn)所獲得的效用更高，則軍方通過(guò)履行該激勵(lì)合同可收到鼓勵(lì)先進(jìn)、鞭策后進(jìn)的效果，實(shí)現(xiàn)高效型裝備承制單位淘汰低效型裝備承制單位的良性循環(huán)。

式(6)、(7)為軍方支付高效型裝備承制單位報(bào)酬時(shí)應(yīng)滿足的2個(gè)約束條件；式(8)、(9)為軍方支付低效型裝備承制單位報(bào)酬時(shí)應(yīng)滿足的2個(gè)約束條件。但對(duì)軍方來(lái)說(shuō)，希望裝備承制單位在保證完成任務(wù)的前提下，支付報(bào)酬盡可能地少，因此，式(6)、(7)中只能有1個(gè)取等號(hào)，式(8)、(9)中也只能有1個(gè)取等號(hào)。

證明：反證法。

(10)

由式(10)可得

(11)

e(πL,θL)-e(πL,θH)+e(πH,θH)=e(πL,θL)+

[e(πH,θH)-e(πL,θH)]>e(πL,θL)。

4)軍方支付裝備承制單位的報(bào)酬包括固定報(bào)酬和激勵(lì)報(bào)酬，且固定報(bào)酬均為V-1(U0)。由結(jié)論2)可知e(πL,θH)

K=maxp[(πH-V-1(U0)-e(πL,θL)+e(πL,θH)-

e(πH,θH))]+(1-p)[(πL-V-1(U0)-

e(πL,θL)]。

求解方程組

(12)

3逆向選擇行為規(guī)避策略

由上述模型分析和求解過(guò)程可以看出：有效規(guī)避逆向選擇行為的關(guān)鍵是通過(guò)建立激勵(lì)機(jī)制，引導(dǎo)具有信息優(yōu)勢(shì)的裝備承制單位公開(kāi)其真實(shí)信息，使高效型與低效型裝備承制單位相互分離，進(jìn)而利于軍方進(jìn)行科學(xué)的決策活動(dòng)。在實(shí)踐中，軍方可采取如下4個(gè)策略來(lái)有效規(guī)避逆向選擇行為：1)在裝備采購(gòu)合同中增加強(qiáng)制性的保證條款，讓裝備承制單位作出質(zhì)量、效率承諾，并根據(jù)合同履行的好壞，適當(dāng)給予獎(jiǎng)罰；2)在簽訂合同前可列出多個(gè)價(jià)格清單讓裝備承制單位從中自主選擇，進(jìn)而觀察了解裝備承制單位的部分私有信息；3)借助第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)和設(shè)置嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度，將想“濫竽充數(shù)”的企業(yè)逐出采購(gòu)市場(chǎng)；4)通過(guò)設(shè)立評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)裝備承制單位的信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，并構(gòu)建履約記錄信息庫(kù)，為類似的采購(gòu)項(xiàng)目合同定價(jià)提供借鑒和參考。

4應(yīng)用示例

5結(jié)論

筆者在構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制模型時(shí)考慮了裝備承制單位的努力水平、效率類型，產(chǎn)出水平和報(bào)酬等因素，比較貼近實(shí)際，而且通過(guò)示例驗(yàn)證了其可行性，研究結(jié)論可為軍方規(guī)避逆向選擇行為提供參考。不足之處主要是研究?jī)?nèi)容偏向于理論層面，所建立的數(shù)學(xué)模型較為抽象、復(fù)雜，努力水平參數(shù)的換算也未詳細(xì)研究，下一步將結(jié)合裝備采購(gòu)活動(dòng)的實(shí)際情況，進(jìn)一步提高模型的可操作性。

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(責(zé)任編輯: 王生鳳)

Incentive Mechanism Design & Analysis of Avoiding the Adverse Selection Behavior in the Equipment Procurement

LI Jian-min

(Department of Management Engineering, Naval University of Engineering, Wuhan 430033, China)

Key words:equipment procurement；information asymmetry；adverse selection；mechanism design

Abstract：In view of the problems that the information asymmetry is prominent and the adverse selection behavior is difficult to avoid in the equipment procurement，firstly, the adverse selection behavior performance and the formation reasons under the information asymmetry condition are analyzed systematically by using the game theory and mechanism design theory，and then a mathematical model is established to explore and put forward corresponding solutions. The model and the solutions are verified by sample analysis. The results show that through the design of a certain incentive mechanism, the scientific and reasonable observation index is established on the equipment manufacturing unit output and received reward，which can reduce the information asymmetry negative influence on equipment procurement activities, and avoid the adverse selection behavior in a certain extent，favoring the military party to make scientific and reasonable decision.

文章編號(hào)：1672-1497(2016)03-0017-05

收稿日期：2016-03-23

基金項(xiàng)目：海軍工程大學(xué)社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目

作者簡(jiǎn)介：李建民(1976-)，男，講師，博士。

中圖分類號(hào)：E257

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

DOI：10.3969/j.issn.1672-1497.2016.03.004