胡士磊

（東北林業(yè)大學林下經(jīng)濟資源研發(fā)與利用協(xié)同創(chuàng)新中心，哈爾濱 150040）

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國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率及影響因素研究

胡士磊

（東北林業(yè)大學林下經(jīng)濟資源研發(fā)與利用協(xié)同創(chuàng)新中心，哈爾濱 150040）

摘 要：為了提升國有林區(qū)職工家庭的林下經(jīng)營效率，基于實地調研獲取的一手數(shù)據(jù)，利用DEA-Tobit兩階段模型測算了國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率，并進一步分析了林下經(jīng)營效率的影響因素。結果表明，國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營綜合效率的平均值僅為0.379，林下經(jīng)營效率損失嚴重；林地塊數(shù)、戶主健康狀況和林下經(jīng)營收入占家庭總收入的比重對林下經(jīng)營效率存在顯著的正向影響。國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率有較大的提升空間。提升職工家庭林下經(jīng)營效率需要重點關注如何提升純技術效率。

關鍵詞：林下經(jīng)營效率；效率損失；DEA-Tobit模型；影響因素

0　引言

林下經(jīng)濟是借助林地的生態(tài)環(huán)境，在林冠下開展林、農、牧等多種項目的復合經(jīng)營[1]。2012年2月，中央一號文件《關于加快推進農業(yè)科技創(chuàng)新持續(xù)增強農產品供給保障能力的若干意見》提出“支持發(fā)展林下經(jīng)濟”，加快了各地林下經(jīng)濟的發(fā)展步伐。2012年7月，國務院辦公廳印發(fā)《國務院辦公廳關于加快林下經(jīng)濟發(fā)展的意見》，肯定了近年來各地區(qū)發(fā)展林下經(jīng)濟對增加農民收入、鞏固生態(tài)建設成果和加快林業(yè)產業(yè)結構調整步伐所發(fā)揮的重要作用，明確了林下經(jīng)濟發(fā)展的總體要求和主要任務。以上的政策和文件表明，林下經(jīng)濟在中國現(xiàn)階段經(jīng)濟社會發(fā)展中的地位和作用越來越突出，而中央也把發(fā)展林下經(jīng)濟提到了一定的戰(zhàn)略高度。

國外尚未提出林下經(jīng)濟的概念，作為一種經(jīng)濟活動，與之相對應的是“農林復合經(jīng)營”，而作為一種實體產品，與之相對應的是“非木質林產品”。農林復合經(jīng)營是指在同一土地經(jīng)營單元上，按照生態(tài)經(jīng)濟學的原理，將林農牧副漁等多種產業(yè)相結合，實行多物種共棲、多層次配置、多時序組合、物質多級循環(huán)利用的高效生產體系[2]。農林復合經(jīng)營的研究最早見于20世紀80年代，聯(lián)合國糧農組織(FAO)林業(yè)委員會最早提議將林業(yè)與農牧業(yè)相結合[3]。當前，國外對農林復合經(jīng)營的研究集中于農林復合系統(tǒng)的種間互作[4-6]、農林復合經(jīng)營能量流動和物質循環(huán)[7-8]、農林復合經(jīng)營效益評價[9-11]等方面。非木質林產品（Non-wood forest products或Non-timber forest products，縮寫為NWFPs 或NTFPs）是指從以森林資源為核心的生物群落中獲得的能滿足人類生存或生產需要的產品和服務[12]。國外對非木質林產品的研究主要集中于非木質林產品與居民生計[13-15]、非木質林產品生產與銷售[16-17]、消費者對非木質林產品的需求及其影響因素[18]等方面?？傮w而言，國外對農林復合經(jīng)營效率或非木質林產品生產效率的研究較少。

國內理論界關于林下經(jīng)濟的研究較多，然而，總體而言，當前開展的林下經(jīng)濟的相關研究不盡成熟，主要表現(xiàn)在以下幾點：第一，研究主要集中在林下經(jīng)濟的內涵、特點、意義、發(fā)展模式、發(fā)展前景及各地林下經(jīng)濟實踐經(jīng)驗總結等方面[19-26]，從農戶或職工家庭視角開展的研究偏少。第二，研究以規(guī)范研究為主，由于缺乏實證分析，研究結論的說服力不強。第三，效率是經(jīng)營的核心命題，也是考察農戶林業(yè)經(jīng)營決策能力、資源配置有效性的重要標準[27]。然而，對林下經(jīng)營效率的研究極為有限，李樹明等[28]對林下食用菌生產效率的研究與彭斌等[29]對廣西壯族自治區(qū)7個縣林下經(jīng)濟發(fā)展效率的研究為筆者所僅見，且彭斌等的研究視角為縣級層面而非農戶微觀層面?；诖?，筆者使用調研獲取的一手數(shù)據(jù)，對國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率進行測算，進而分析影響林下經(jīng)營效率的因素，為提升國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率提供參考。

1　研究方法與模型

以Coelli[30]為代表的一批經(jīng)濟學家提出兩階段法用于分析效率的影響因素。該方法主要分為兩步：第一步是利用DEA分析測度各決策單元的效率值，第二步是建立回歸模型進行影響因素分析。

DEA是 數(shù) 據(jù) 包 絡 分 析 (Data Envelopment Analysis)的簡稱，其基本思想是通過線性規(guī)劃的方法來評價相同類型決策單元(DMU)間的相對有效性。作為一種非參數(shù)效率評價方法，其不需要指定生產函數(shù)的具體形式，因而可以避免因函數(shù)形式設定不當導致的偏誤[31]。此外，其特別適用于多輸入-多輸出的有效性綜合評價問題。由于DEA模型已經(jīng)比較成熟和完備，因此具體的理論推導和模型表達式在此不再贅述。本研究采用產出導向型的BCC模型，利用DEAP2.1軟件對職工家庭林下經(jīng)營效率進行測算。

第二階段是以上一步測算的效率值作為因變量，以各影響因素作為自變量進行回歸分析。由于利用DEA方法測算的效率值介于0和1之間，數(shù)據(jù)具有被刪截的特征，若直接用最小二乘法進行估計，參數(shù)的估計將是有偏且非一致的，而采用極大似然估計的Tobit模型能較好地處理該問題。Tobit模型的一個重要特征是解釋變量取實際觀測值，而被解釋變量只能以受限制的方式被觀測到[32]。該模型的基本形式見公式(1)。

式中，Yi*是潛在因變量；Yi是觀察到的因變量，即測算的效率值；Xi為自變量向量；β為相關系數(shù)向量；εi為獨立干擾項。

2　數(shù)據(jù)來源與指標選擇

2.1數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)來源于2014年7—8月對黑龍江省國有林區(qū)職工家庭的實地調查。調查樣本的選擇采用分層隨機抽樣的方法，即先通過典型抽樣，在黑龍江省國有林區(qū)選擇9個林業(yè)局（縣），這9個林業(yè)局（縣）分別隸屬于黑龍江省森工總局、黑龍江省大興安嶺林業(yè)管理局和黑龍江省林業(yè)廳等3個林業(yè)系統(tǒng)，它們均為發(fā)展林下經(jīng)濟的比較典型的林業(yè)局，從而具有較強的代表性。然后在每個林業(yè)局選擇3～5個發(fā)展林下經(jīng)濟的典型林場，最后對每個林場的職工家庭進行隨機問卷調查，獲得372個有效問卷（表1）。在所調查的372個職工家庭中，有277戶從事林下經(jīng)營（包括林下種植、林下養(yǎng)殖和林下采集），占74.46%。由于林下種植、林下養(yǎng)殖和林下采集的生產投入方式存在很大的差異，導致效率測算也存在諸多差異，加之部分家庭的部分指標信息存在缺失，無法進行DEA分析及后面的Tobit回歸，因此，在從事林下經(jīng)營277個樣本中篩選出48個信息完備的發(fā)展林下種植的職工家庭作為林下經(jīng)營效率評價的決策單元，并以其相關信息進行Tobit回歸。因此，具體來看，文中的林下經(jīng)營效率指的是林下種植效率。

表1　調研地點分布

2.2指標選擇

傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論把經(jīng)濟產出的增長歸因于勞動、資本和土地3種生產要素的投入，因此DEA模型指標選擇方面，本研究選擇2013年職工家庭的林下經(jīng)營收入作為產出指標，選擇2013年用于林下種植經(jīng)營的林地面積、林下種植生產經(jīng)營費用和家庭勞動力數(shù)量作為投入指標（表2）。林下經(jīng)營收入此處即林下種植收入。林下種植的生產經(jīng)營費用包括林地使用費、農藥費用、化肥費用、雇工費用、種子（苗）費用、農膜費用、畜力費用、農機服務費用、水利灌溉費用、電力費用和其他生產資料花費。勞動力投入最好選取職工家庭林下經(jīng)營的實際用工量——投入總工時，但限于數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究選取家庭勞動力數(shù)量作為投入總工時的替代指標。

表2　職工家庭投入產出指標及解釋

Tobit模型變量選擇方面，借鑒已有的林業(yè)生產效率影響因素[33-34]和僅有的林下食用菌生產效率影響因素[28]等研究成果，考慮到林下經(jīng)營實際，選取以下變量作為自變量：（1）戶主個人特征變量：戶主年齡、戶主受教育程度、戶主健康狀況；（2）林地特征變量：林地塊數(shù)、林地離家距離、林地離公路距離；（3）資金因素變量：林下經(jīng)營收入占家庭總收入的比重、從事林下經(jīng)營資金渠道的暢通性。上述變量的描述性統(tǒng)計分析如表3所示。

表3　變量定義與描述性分析

3　結果與分析

3.1林下經(jīng)營效率測算

本研究選取48個樣本，利用DEAP2.1軟件對職工家庭林下經(jīng)營綜合效率（即技術效率）進行了測算，發(fā)現(xiàn)效率值為1的決策單元僅有4個，職工家庭林下經(jīng)營綜合效率的平均值僅為0.379，綜合效率值的分布狀況如表4所示?？梢钥吹?，效率值為0.4及以下的有31戶，效率值在(0.4,0.6]之間的有8戶，效率值在(0.6, 0.8]之間的有4戶，效率值在(0.8,1.0]之間的有5戶?？傮w而言，大部分職工家庭的林下經(jīng)營綜合效率集中在0.4及以下，只有小部分職工家庭的林下經(jīng)營綜合效率位于0.8以上。國有林區(qū)大部分職工家庭的林下經(jīng)營水平偏低，職工家庭林下經(jīng)營存在嚴重的效率損失。另外，林下經(jīng)營效率最高的職工家庭與最低的職工家庭之間差距較大，分化明顯。

表4　職工家庭林下經(jīng)營效率值分布

由DEA相關理論可知，由BCC模型計算出的技術效率值可進一步分解為純技術效率與規(guī)模效率的乘積，即技術效率=純技術效率×規(guī)模效率。其中，純技術效率反映的是決策單元利用現(xiàn)有投入生產相應產出的能力，規(guī)模效率反映的是資源配置是否實現(xiàn)最優(yōu)[35]。本研究考察了國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營純技術效率與規(guī)模效率的狀況，發(fā)現(xiàn)職工家庭林下經(jīng)營純技術效率的平均值為0.512，而規(guī)模效率的平均值為0.825。國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營純技術效率的平均值很低，這可能是由于職工家庭對新技術的接受和應用能力較差。盡管職工家庭林下經(jīng)營規(guī)模效率的平均值較低，但相較而言，林下經(jīng)營純技術效率的平均值更低，這意味著如何改進純技術效率是未來更應該關注的內容。

3.2林下經(jīng)營效率的影響因素分析

為進一步分析職工家庭林下經(jīng)營效率的影響因素，以DEA測算的綜合效率值為因變量，以各影響因素為自變量進行Tobit回歸，利用Eviews 7.1進行估計，結果如表5所示。

由回歸結果可以看出，林地塊數(shù)對林下經(jīng)營效率存在正向影響，且在1%的水平上顯著，這不符合傳統(tǒng)預期。傳統(tǒng)觀念一般認為，林地塊數(shù)越多，林地越細碎，林下經(jīng)營中所耗費的時間和精力就越多，而且由于林地邊界的增加造成了一定量林地面積的浪費，從而制約林下經(jīng)營效率的提高。本研究發(fā)現(xiàn)林地塊數(shù)對林下經(jīng)營效率存在正向影響，這可能是由于林地塊數(shù)與林下經(jīng)營效率呈“倒U型關系”，即林下經(jīng)營效率先是隨著林地塊數(shù)的增加有所提高，超過一定范圍，林下經(jīng)營效率隨著林地塊數(shù)的增加而下降，而大部分職工家庭的林地塊數(shù)以1～2塊為主，正處于前半階段。

表5　Tobit回歸結果

林下經(jīng)營收入占家庭總收入的比重在5%的水平上顯著，且系數(shù)為正，這說明其對林下經(jīng)營效率存在顯著正向影響，這同前文預期相符。林下經(jīng)營收入占家庭總收入的比重反映了職工家庭對林下經(jīng)營的依賴程度，比重越大，依賴性就越大，其從事林下經(jīng)營的積極性越高，林下經(jīng)營管理越認真，效率值也就越高。

戶主健康狀況對林下經(jīng)營效率存在正向影響，且在5%的水平上顯著。由于林下經(jīng)濟屬于勞動密集型產業(yè)[19]，林下經(jīng)營對勞動者體力的要求較高，因此，戶主健康狀況越好家庭林下經(jīng)營效率越高。

戶主年齡變量對林下經(jīng)營效率存在負向影響，但是戶主年齡變量的作用并不顯著，這不符合前文預期。這可能是年齡因素的“雙重效應”所致。一方面，年齡較大的職工在林下經(jīng)營方面積累了一定的經(jīng)驗，因而能提高林下經(jīng)營效率；另一方面，由于林下經(jīng)濟屬于勞動密集型產業(yè)[19]，林下經(jīng)營對勞動者體力的要求較高，因此年齡較大的職工從事林下經(jīng)營不利于效率的提高。

戶主受教育程度對林下經(jīng)營效率存在負向影響，不符合前文預期，但在統(tǒng)計上并不顯著?？赡艿慕忉屖菄辛謪^(qū)林下經(jīng)營更多的是依靠經(jīng)驗和技術，而非文化知識。戶主的受教育程度越高，其接受學校教育的時間就越長，相應地從事林下經(jīng)營并積累經(jīng)驗的時間就越短。

林地離家距離和林地離公里距離對綜合效率的影響不顯著，這可能是由于林區(qū)林下經(jīng)營環(huán)境條件所致。一方面，林地離家距離近方便職工家庭進行林下經(jīng)濟生產活動，離公路近使收獲的林下經(jīng)濟產品的銷售和運輸更加便利；另一方面，一般而言，離居住區(qū)和運輸線越近的地方林下資源越容易受到侵犯，如被偷采等，從而影響了林下經(jīng)營效率的提高。

從事林下經(jīng)營資金渠道的暢通性對林下經(jīng)營效率存在負向影響，不符合前文預期，但在統(tǒng)計上并不顯著?？赡艿慕忉屖窃撘蛩匾泊嬖凇半p重效應”：一方面，職工家庭從事林下經(jīng)營的資金渠道不暢通，不利于其擴大經(jīng)營規(guī)模，從而不利于經(jīng)營效率的提高；另一方面，資金來源渠道越不暢通，經(jīng)營主體擴大生產規(guī)模的經(jīng)營意愿就越強烈，因而效率較高[34]。

4　結論

本文根據(jù)實地調研獲取的微觀數(shù)據(jù)，利用DEA方法和Tobit模型測算了國有林區(qū)職工家庭的林下經(jīng)營效率，并分析了效率的影響因素。通過實證研究得出以下結論：（1）國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率損失嚴重，林下經(jīng)營效率有較大的提升空間；（2）林下經(jīng)營效率最高的職工家庭與最低的職工家庭之間差距較大，分化明顯；（3）相較于規(guī)模效率，國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營純技術效率的平均值更低，因此，如何改進純技術效率是未來更應該關注的內容；（4）林地塊數(shù)、戶主健康狀況和林下經(jīng)營收入占家庭總收入的比重對職工家庭林下經(jīng)營效率存在顯著影響。

5　討論

效率分析始終是經(jīng)濟學研究的重要論題。本研究利用微觀數(shù)據(jù)對國有林區(qū)職工家庭林下經(jīng)營效率進行了測度，并利用計量模型探析了影響林下經(jīng)營效率的因素，這是本研究的創(chuàng)新之處。另外，研究發(fā)現(xiàn)林地塊數(shù)對林下經(jīng)營效率存在正向影響，并提出這可能是由于林地塊數(shù)與林下經(jīng)營效率呈“倒U型關系”，即林下經(jīng)營效率先是隨著林地塊數(shù)的增加有所提高，超過一定范圍，林下經(jīng)營效率隨著林地塊數(shù)的增加而下降，而大部分職工的林地塊數(shù)以1～2塊為主，正處于前半階段。本研究的不足在于對林下經(jīng)營效率的分析僅考慮的是林下種植效率，缺乏對林下養(yǎng)殖效率和林下采集效率的分析。另外，本研究的樣本數(shù)偏少，這可能導致所得結論的準確性受到一定影響。文中現(xiàn)有不足之處正是未來研究中努力改進的方向。

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Under-forest Operational Efficiency of Worker Family and Its Influencing Factors in State-owned Forest Areas

Hu Shilei
(Synergy Innovation Center of Under-Forest Economic Resources Development and Utilization, Northeast Forestry University,Harbin 150040,Heilongjiang,China)

Abstract:In order to improve under-forest operational efficiency of worker family in state-owned forest areas, the under-forest operational efficiency was calculated based on first-hand data obtained by field investigation with the DEA-Tobit two-stage model,and then its influencing factors were also analyzed.The results showed that the average integrated efficiency of worker family in state-owned forest areas was only 0.379,the loss of under-forest operational efficiency was severe.Woodland blocks,health condition of household head and the ratio of under-forest operational income in the whole family income had significantly positive effect on underforest operational efficiency.Under-forest operational efficiency of worker family in state-owned forest areas had a big room to improve.To improve the pure technical efficiency should be the focus in promoting underforest operational efficiency of worker family.

Key words:Under-forest Operational Efficiency;Efficiency Loss;DEA-Tobit Model;Influencing Factors

中圖分類號：F316.2

文獻標志碼：A論文編號：cjas15110011

基金項目：黑龍江省哲學社會科學研究規(guī)劃項目“黑龍江省林下經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃”(14B125)；教育部人文社會科學研究規(guī)劃基金項目“大小興安嶺林區(qū)發(fā)展林下經(jīng)濟的扶持政策構建：基于可持續(xù)生計框架的研究”(12YJA790218)；黑龍江省博士后科研啟動資助項目“黑龍江省國有林區(qū)林下經(jīng)濟產業(yè)升級路徑及政策優(yōu)化研究”(LBH-Q12170)。

作者簡介：胡士磊，男，1988年出生，山東濱州人，碩士，研究方向：林業(yè)經(jīng)濟理論與政策。

通信地址：150040黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)和興路26號東北林業(yè)大學，E-mail：yiruodongchuan@163.com。

收稿日期：2015-11-12，修回日期：2016-01-27。