郝　豫

(1.河南理工大學(xué) 應(yīng)急管理學(xué)院，河南 焦作 454000；2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京) 安全研究中心，北京 100080)

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重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警模式研究

郝豫1，2

(1.河南理工大學(xué) 應(yīng)急管理學(xué)院，河南 焦作 454000；2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京) 安全研究中心，北京 100080)

摘要：重大工程項(xiàng)目作為社會(huì)生產(chǎn)力高度發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，在帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)、民生和社會(huì)發(fā)展的同時(shí)也帶來(lái)了法律政策、資源保障、環(huán)境安全、公民權(quán)益等諸多方面的風(fēng)險(xiǎn)。為確保經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展、社會(huì)和諧穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警預(yù)控，通過(guò)系統(tǒng)分析方法和風(fēng)險(xiǎn)管理理論完善現(xiàn)有社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，基于3維風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型、最低合理可行準(zhǔn)則(ALARP)等風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)技術(shù)，制定出一套針對(duì)重大工程項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式。以某縣民用機(jī)場(chǎng)項(xiàng)目為例，辨識(shí)出5類18種風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控等環(huán)節(jié)，認(rèn)為只要采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，該項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定總體風(fēng)險(xiǎn)可接受，但應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)的建議。

關(guān)鍵詞：重大工程項(xiàng)目；社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型；最低合理可行準(zhǔn)則

近年來(lái)，伴隨著我國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)入深水區(qū)和攻堅(jiān)區(qū),社會(huì)累積的各種新舊矛盾給社會(huì)公共安全帶來(lái)很大的不穩(wěn)定性和脆弱性，蘊(yùn)藏著極大的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。其中，重大工程項(xiàng)目由于涉及范圍廣、影響程度大和社會(huì)關(guān)注度高而往往成為引發(fā)大規(guī)模公眾不滿并爆發(fā)群體性突發(fā)事件的重要源頭。由于對(duì)重大工程建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的形成及演化機(jī)理本質(zhì)認(rèn)識(shí)不清，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控不足，應(yīng)急處理預(yù)案的缺失和不完善，造成認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)和處置上的遲緩，從而引發(fā)群體性突發(fā)事件，導(dǎo)致惡劣的社會(huì)影響，這已經(jīng)成為亟須治理的社會(huì)公共安全問(wèn)題。黨的十七屆五中全會(huì)明確要求“建立社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制?！薄笆濉币?guī)劃綱要也提出“建立重大工程項(xiàng)目建設(shè)和重大政策制定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制?！弊钚碌摹笆濉币?guī)劃綱要提出：“落實(shí)重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，完善社會(huì)矛盾排查預(yù)警和調(diào)處化解綜合機(jī)制，有效預(yù)防和化解矛盾糾紛?！币虼耍瑢?duì)重大工程建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控策略和模式進(jìn)行系統(tǒng)地研究，探索重大工程項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、發(fā)展的本質(zhì)和規(guī)律，對(duì)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、構(gòu)建和諧社會(huì)具有重大意義。

重大工程項(xiàng)目也稱重大工程建設(shè)項(xiàng)目，是指被列入各級(jí)政府重大項(xiàng)目規(guī)劃，由政府進(jìn)行較大規(guī)模投資且對(duì)較大范圍的群眾利益產(chǎn)生影響的工程項(xiàng)目，具有建設(shè)周期長(zhǎng)、投資巨大、影響廣泛等特點(diǎn)，主要包括水利水電重大工程項(xiàng)目、交通運(yùn)輸重大工程項(xiàng)目、工業(yè)重大工程項(xiàng)目等[1]。作為社會(huì)生產(chǎn)力高度發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，重大工程項(xiàng)目在帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)、民生和社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了法律政策沖突、環(huán)境資源破壞、公民權(quán)益侵犯等諸多問(wèn)題，導(dǎo)致社會(huì)不穩(wěn)定事件發(fā)生。在此背景下，國(guó)家發(fā)展改革委于2012年8月發(fā)布《國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》[2]并立即生效，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制逐漸建立。然而，從2012年“四川什邡鉬銅事件”到2014年“廣東茂名PX事件”，因重大工程項(xiàng)目而導(dǎo)致群體性事件仍時(shí)有發(fā)生，對(duì)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展和社會(huì)和諧穩(wěn)定構(gòu)成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)[3]。目前我國(guó)就如何對(duì)重大工程項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警還沒(méi)有形成完善的具體方法措施[4]。因此，發(fā)現(xiàn)重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估困境，建立重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式勢(shì)在必行。

本文所指的重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式是針對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估困境制定的新模式，旨在重大工程項(xiàng)目決策初期，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)理論和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，從法律政策、資源保障、社會(huì)發(fā)展等多個(gè)角度辨識(shí)可能影響社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)因子，利用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型預(yù)測(cè)各類風(fēng)險(xiǎn)因子的等級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)可接受水平并采取相應(yīng)預(yù)控措施，以達(dá)到“先期預(yù)測(cè)、先期研判、先期介入”目的的評(píng)估模式。

一、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)理論與分級(jí)技術(shù)

風(fēng)險(xiǎn)是不期望事件的發(fā)生或存在概率與后果嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是通過(guò)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)類型、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)可接受性，從而確定風(fēng)險(xiǎn)管理控制措施，以實(shí)現(xiàn)最佳安全保障的科學(xué)技術(shù)方法，其中風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與評(píng)價(jià)的前提，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的核心[5]。因此，本文將以重大工程社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的辨識(shí)與分級(jí)環(huán)節(jié)作為重點(diǎn)加以分析研究。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是將辨識(shí)目標(biāo)映射到風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中，再通過(guò)系統(tǒng)分析法、規(guī)范反饋法和專家頭腦風(fēng)暴法等方法逐一對(duì)照分析，找出可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。作為風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的關(guān)鍵，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系進(jìn)行了深入研究。國(guó)外學(xué)者一般通過(guò)因素分析法對(duì)重大工程項(xiàng)目所蘊(yùn)含的各類社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，如世界銀行推行針對(duì)投資項(xiàng)目制定的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[6]。國(guó)內(nèi)學(xué)者偏重于對(duì)定性指標(biāo)的研究，如曹峰等通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷的形式對(duì)民眾關(guān)心的環(huán)境問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題進(jìn)行研究[7]；滕敏敏等結(jié)合調(diào)查問(wèn)卷，通過(guò)臨界比值檢驗(yàn)和同質(zhì)性檢驗(yàn)，獲得個(gè)人與家庭風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的7類27個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)[8]。為增強(qiáng)指標(biāo)的可測(cè)性，眾多學(xué)者在定性研究的基礎(chǔ)上也引入了定量指標(biāo)，如黃德春等應(yīng)用廣義脆弱性模型將重大水利工程的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為暴露程度和社會(huì)敏感性指標(biāo)，并定義了各指標(biāo)的數(shù)學(xué)表達(dá)式[9]；楊琳等通過(guò)定量化的因素分析法將重大工程項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分為經(jīng)濟(jì)方面、生態(tài)環(huán)境方面、社會(huì)方面和制度方面四個(gè)類因素[1]。各位專家學(xué)者的研究推動(dòng)了指標(biāo)體系的發(fā)展，但仍存在周延性不強(qiáng)、指標(biāo)不全面的問(wèn)題，無(wú)法涵蓋重大工程項(xiàng)目從決策、實(shí)施到產(chǎn)生社會(huì)影響全生命周期的所有風(fēng)險(xiǎn)；且缺少對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的定義和范圍界定，如楊琳的研究沒(méi)有對(duì)“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”“社會(huì)方面的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)”和“社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行定義與區(qū)分。

我國(guó)重大工程社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方式為審核制評(píng)估模式。在此基礎(chǔ)上，2012年《國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》提出綜合評(píng)估模式，即通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地走訪、召開(kāi)座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等方式，分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，但該模式只重視主觀因素的評(píng)判，缺乏客觀測(cè)算。為此，國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)指標(biāo)量化達(dá)到定量與定性分析相結(jié)合的目的。例如：何德文提出多層次模糊綜合評(píng)價(jià)方法，采用線性評(píng)分函數(shù)確定定量指標(biāo)隸屬度，通過(guò)專家打分獲得定量指標(biāo)隸屬度，最終以層次分析的方式實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)綜合性評(píng)價(jià)[10]。定性與定量分析相結(jié)合，不僅吸取群眾、專家意見(jiàn)，又充分利用客觀數(shù)據(jù)，提高分級(jí)的科學(xué)性與可靠性。但在分析過(guò)程中缺少科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)理論和模型，只重視危險(xiǎn)性(即后果的嚴(yán)重性)，缺乏可能性、敏感性等風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)指標(biāo)，使風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷缺乏科學(xué)依據(jù)。例如：定量指標(biāo)只為表征程度的數(shù)值，忽視了指標(biāo)到達(dá)臨界值的可能性等因素；定性指標(biāo)只有籠統(tǒng)的分值，缺乏風(fēng)險(xiǎn)概念的民眾易與后果嚴(yán)重性混淆，導(dǎo)致盲目夸大風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象。

在上述研究背景下，完善現(xiàn)有重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型，形成重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式，對(duì)解決現(xiàn)有重大工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估困境具有重大意義。

二、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

(一)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)

多米諾骨牌理論指出，不期望事件的發(fā)生并不是孤立的，盡管事件可能在某一瞬間突然發(fā)生，卻是一系列事件相繼發(fā)生的結(jié)果。將此理論應(yīng)用到重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中，可以認(rèn)為重大工程項(xiàng)目導(dǎo)致的社會(huì)不穩(wěn)定現(xiàn)象可能是重大工程項(xiàng)目從決策、建設(shè)到建成運(yùn)行過(guò)程中各類風(fēng)險(xiǎn)因子相繼出現(xiàn)的結(jié)果。因此，以重大工程項(xiàng)目從決策、建設(shè)到建成運(yùn)行的全生命周期為分析對(duì)象，遵從合法性、合理性、可行性、穩(wěn)定性四要素，將重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分為法律政策風(fēng)險(xiǎn)、資源保障風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)和公眾輿論風(fēng)險(xiǎn)5大類[11]。根據(jù)SMART(specific,measurable,attainable,realistic,time-based)原則，通過(guò)兩輪德?tīng)柗品ê鸵惠唽＜視?huì)議法進(jìn)行指標(biāo)篩選，最終將5類主因素分解為27項(xiàng)子因素，并對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行了列舉(表1)。

重大工程項(xiàng)目具有涉及面廣、復(fù)雜性強(qiáng)、影響廣泛等特點(diǎn)，其引致的風(fēng)險(xiǎn)必然也涉及不同的領(lǐng)域。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因子辨識(shí)時(shí)，可將待評(píng)估的重大工程項(xiàng)目按該指標(biāo)體系劃分為法律政策、資源保障、環(huán)境安全、社會(huì)發(fā)展和公眾輿論5部分；再將上述5主類20余子類風(fēng)險(xiǎn)因子映射到分析目標(biāo)上；最后各行業(yè)專家利用本行業(yè)的專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)分別對(duì)每一部分的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的系統(tǒng)性與專業(yè)性。

表1　重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)

續(xù)表1

(二)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)子因素權(quán)重

運(yùn)用層次分析法(analytic hierarchy process,AHP)分別計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)子因素對(duì)于主因素的權(quán)重。將風(fēng)險(xiǎn)子因素按照LIKERT5分量表法制作專家意見(jiàn)采集表，將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行重要度評(píng)價(jià)，并按表2賦值。

發(fā)放25份打分表,回收23份，經(jīng)專家討論分析，得到有效數(shù)據(jù)20組；按照下式計(jì)算指標(biāo)的重要度系數(shù)：

其中，m為調(diào)查專家總數(shù)；Aij為第j個(gè)專家對(duì)第i個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)；規(guī)定每個(gè)指標(biāo)的重要度系數(shù)為RFi>2.5，將政府稅收風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)除去。利用指標(biāo)系數(shù)關(guān)系ΔRF=RFi-RFj(RF為指標(biāo)重要性系數(shù)，-4≤ΔRF≤4)，將風(fēng)險(xiǎn)因素重要度的結(jié)果按表3兩兩比較，得到判別矩陣。

表3　ΔRF與標(biāo)度b對(duì)應(yīng)

法律政策風(fēng)險(xiǎn)判別矩陣

資源保障風(fēng)險(xiǎn)判決矩陣

環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)判別矩陣

社會(huì)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)判別矩陣

公眾輿論風(fēng)險(xiǎn)判別矩陣

利用軟件MATLAB計(jì)算出判別矩陣的最大特征根λmax分別為5.107 4,6.235 1,5.170 4,5.146 3,5.146 3,5.143 3。計(jì)算矩陣一致性得0.024,0.038,0.038,0.033,0.033,0.032，一致性均可接受。故可得風(fēng)險(xiǎn)主因素對(duì)總體風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重為

ω={0.183 2, 0.109 0, 0.369 0, 0.266 6, 0.072 2} 。

風(fēng)險(xiǎn)子因素對(duì)主因素的權(quán)重分別為

ω1={0.318 5, 0.102 3, 0.081 0, 0.193 5, 0.244 1, 0.060 6}，

ω2={0.052 9, 0.072 8, 0.272 4, 0.415 4, 0.186 4}，

ω3={0.387 5, 0.230 8, 0.123 9, 0.093 7, 0.164 0}，

ω4={0.138 4, 0.242 2, 0.095 4, 0.340 9, 0.183 1}，

ω5={0.196 3, 0.070 9, 0.092 8, 0.259 8, 0.379 2}。

三、三維風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型

(一)風(fēng)險(xiǎn)因子分級(jí)模型

大量由重大工程項(xiàng)目導(dǎo)致的社會(huì)不穩(wěn)定事件調(diào)查研究表明，重大工程項(xiàng)目在不同時(shí)間或地點(diǎn)導(dǎo)致社會(huì)不穩(wěn)定事件的可能性及后果嚴(yán)重程度不同，即重大工程項(xiàng)目對(duì)時(shí)間和空間具有敏感性。因此，筆者在風(fēng)險(xiǎn)基本定義的基礎(chǔ)上，引入敏感性指標(biāo)，從重大工程項(xiàng)目導(dǎo)致社會(huì)不穩(wěn)定事件的可能性、嚴(yán)重性和敏感性3個(gè)維度建立風(fēng)險(xiǎn)因子分級(jí)模型：

R=f(P,L,S)=P×L×S

其中：R為社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)；P為可能性，指事件可能發(fā)生的概率，可能性越大，事件越容易發(fā)生；L表示嚴(yán)重性，指事件可能導(dǎo)致的后果嚴(yán)重程度，事件越嚴(yán)重，導(dǎo)致的損失越大；S表示敏感性，指事件發(fā)生時(shí)間、空間的敏感程度，特殊時(shí)期、特定地理位置發(fā)生事故后果會(huì)更嚴(yán)重。將可能性(abc)、嚴(yán)重性(ABC)、敏感性(123)三要素分別根據(jù)程度由低到高劃分為3級(jí)，其中定量指標(biāo)等級(jí)根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)判定，定性指標(biāo)等級(jí)由專家根據(jù)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)確定。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)因子分級(jí)模型，將風(fēng)險(xiǎn)要素組合分為7層，并賦予相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)值；最終根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》，將風(fēng)險(xiǎn)因子等級(jí)分為3級(jí)，為控制措施的制定提供了客觀依據(jù)(表4)。

表4　重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)組合

(二)社會(huì)穩(wěn)定總體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因子分級(jí)模型和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)子因素權(quán)重得到社會(huì)穩(wěn)定總體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型，即

式中：R為社會(huì)穩(wěn)定總體風(fēng)險(xiǎn)值；Rij、ωij分別為第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)主因素中第j個(gè)子因素的風(fēng)險(xiǎn)值和權(quán)重；ωi為第i個(gè)主因素相對(duì)于總體風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重。

根據(jù)ALARP(最低合理可行原則)準(zhǔn)則，將最高風(fēng)險(xiǎn)值27與最低風(fēng)險(xiǎn)值0(無(wú)限趨近于0)分為3個(gè)等級(jí)，形成重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定總體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(見(jiàn)表5)。

表5　重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定總體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表

社會(huì)穩(wěn)定總體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型將大量的定性、定量風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)轉(zhuǎn)換成風(fēng)險(xiǎn)值和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的形式，為重大工程項(xiàng)目的決策提供數(shù)據(jù)支持。

四、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式應(yīng)用——以某縣民用機(jī)場(chǎng)項(xiàng)目為例

某縣面積約占該省總面積12%，地處重要交通節(jié)點(diǎn)，且轄區(qū)內(nèi)有一國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)?，F(xiàn)計(jì)劃于該縣西15km處新建民用機(jī)場(chǎng)，擬用地1 624hm2，建設(shè)航站樓、停機(jī)坪、空管、供電、供油、供水、消防等配套設(shè)施。鑒于以上情況，本文通過(guò)重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。本模式由風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控決策兩部分構(gòu)成，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)表和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控決策表實(shí)現(xiàn)。

(一)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)

依據(jù)已經(jīng)制定的重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)，對(duì)該項(xiàng)目在法律政策、資源保障等方面可能導(dǎo)致社會(huì)不穩(wěn)定事件的風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行辨識(shí)，并通過(guò)3維風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)因子等級(jí)及總體風(fēng)險(xiǎn)值(表6)。

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)共發(fā)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)因子19項(xiàng)，其中可接受風(fēng)險(xiǎn)6項(xiàng)，有限可接受風(fēng)險(xiǎn)10項(xiàng)，不可接受風(fēng)險(xiǎn)3項(xiàng)，其中不可接受風(fēng)險(xiǎn)均為環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)，需對(duì)該類風(fēng)險(xiǎn)采取重點(diǎn)防范措施，其他4類風(fēng)險(xiǎn)主因素均存在有限可接受風(fēng)險(xiǎn)，需采取一定的預(yù)控措施，將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受水平。經(jīng)計(jì)算，該項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)為12.33，其中法律政策風(fēng)險(xiǎn)3.95，

表6　重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)

續(xù)表6

資源保障風(fēng)險(xiǎn)10.67，環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)20.79，社會(huì)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)6.02，公眾輿論風(fēng)險(xiǎn)16.17。故可得該項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)為中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在采取相應(yīng)預(yù)控措施前不可直接建設(shè)，控制措施重點(diǎn)應(yīng)為環(huán)境安全與公眾輿論兩方面，具體措施制定可參考具體風(fēng)險(xiǎn)因子及其等級(jí)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)控制決策

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果制定相應(yīng)的預(yù)控措施，并對(duì)采取預(yù)控措施后的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估，得到現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及采取控制措施后的總體風(fēng)險(xiǎn)值(表7)。

續(xù)表7

采取預(yù)控措施后評(píng)估因子的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，得到可接受風(fēng)險(xiǎn)15項(xiàng)，有限可接受風(fēng)險(xiǎn)3項(xiàng)。計(jì)算得總體風(fēng)險(xiǎn)3.07，其中法律政策風(fēng)險(xiǎn)1.58，資源保障風(fēng)險(xiǎn)1.58，環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)5.48，社會(huì)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)1.68，公眾輿論風(fēng)險(xiǎn)1.99。由風(fēng)險(xiǎn)值可得采取控制措施后，該項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)為低風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)程度可接受，故可以建設(shè)實(shí)施；但分析其他風(fēng)險(xiǎn)主因素發(fā)現(xiàn)，環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)仍為中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，存在3項(xiàng)有限可接受風(fēng)險(xiǎn)因子，故建設(shè)實(shí)施過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控該類風(fēng)險(xiǎn)，防止該類風(fēng)險(xiǎn)升高至不可接受風(fēng)險(xiǎn)，引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定事件發(fā)生。

五、結(jié)論

(1)通過(guò)系統(tǒng)分析方法和風(fēng)險(xiǎn)管理理論完善了現(xiàn)有社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，并基于三維風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模型、最低合理可行準(zhǔn)則等風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)技術(shù)，制定出了一套針對(duì)重大工程項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式。

(2)以某縣民用機(jī)場(chǎng)項(xiàng)目為例，進(jìn)行重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式的實(shí)踐應(yīng)用，結(jié)果表明，只要采取相應(yīng)的控制措施，該項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)可接受，但在建設(shè)運(yùn)行過(guò)程中還要重點(diǎn)監(jiān)控環(huán)境安全方面的風(fēng)險(xiǎn)。

(3)基于重大工程項(xiàng)目特點(diǎn)，建立了重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式，實(shí)現(xiàn)重大工程項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控，對(duì)重大工程項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有現(xiàn)實(shí)意義，但風(fēng)險(xiǎn)因子的分類定義需要大量專家的定性分析，故可能存在分析不到位的問(wèn)題，未來(lái)有待繼續(xù)完善。

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[責(zé)任編輯王曉雪]

Classified Pre-warning Model of Social Stability Risk for Major Projects

HAO Yu1,2

(1.EmergencyManagementSchool,HenanPolytechnicUniversity,Jiaozuo454000,Henan,China; 2.SecurityResearchCenter,ChinaUniversityofGeosciences,Beijing100080,China)

Abstract：As a key node in the development of social productivity, major projects bring about not only development of economy, livelihood and the whole society, and a number of risks concerning laws, policies, resource security and environmental security as well. In order to ensure the healthy development of economy, social harmony and stability, and realize classified risk pre-warning, utilizing systematic analysis method and risk management theory, we develop a pre-warning model of social stability risk for major projects based on three-dimensional risk classification model, as low as reasonably practicable (ALARP) and other risk classification technology. Taking the project of XX civil airport as an example, 18 risks of 5 types are identified, however, through risk classification and risk pre-control, we find that as long as taking corresponding risk control measures, the overall social stability risk is within the acceptable range and environmental security risk is to be intensively monitored.

Key words：major projects; risk of social stability; risk pre-warning; risk ranking model; as low as reasonably practicable (ALARP)

DOI：10.16698/j.hpu(social.sciences).1673-9779.2016.02.010

收稿日期：2016-02-19

基金項(xiàng)目：河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(2015CZH007)。

作者簡(jiǎn)介：郝豫(1982—)，女，河南鹿邑人，博士生，講師，主要從事風(fēng)險(xiǎn)管理研究。 E-mail：haoyu_he@163.com

中圖分類號(hào)：C939

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-9779(2016)02-0193-09

郝豫.重大工程項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)警模式的研究[J].2016，17(2):193-201.