齊曉麗，郭　帥，金　浩（河北工業(yè)大學　經(jīng)濟管理學院，天津300401）

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京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的影響因素分析

齊曉麗，郭帥，金浩
（河北工業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，天津300401）

摘要：在協(xié)同創(chuàng)新已成為突破區(qū)域發(fā)展瓶頸、釋放發(fā)展?jié)撃芨疽娴拇蟊尘跋?，京津冀區(qū)域作為全國科技資源整體實力分布最密集，但內(nèi)部地區(qū)間又存在著較大差異的區(qū)域，在區(qū)域內(nèi)部實現(xiàn)創(chuàng)新要素的優(yōu)化配置、提高創(chuàng)新要素配置效率成為了提升該區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力中亟待解決的問題?；诖耍\用DEA-Tobit兩步法，在對京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率現(xiàn)狀進行分析的基礎(chǔ)上，分析了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平、地方政府對科技的支持力度、研發(fā)人員的投入強度以及國際貿(mào)易發(fā)展水平在創(chuàng)新要素配置過程中所發(fā)揮的作用。并從調(diào)整政府扶持的創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)和研發(fā)管理措施、優(yōu)化研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費的投入結(jié)構(gòu)、提高創(chuàng)新能力和完善地區(qū)進出口商品結(jié)構(gòu)相結(jié)合等幾方面，提出了優(yōu)化京津冀創(chuàng)新要素配置的對策建議。

關(guān)鍵詞：京津冀；創(chuàng)新要素；配置效率；影響因素

京津冀區(qū)域作為繼長三角、珠三角之后發(fā)展?jié)摿薮蟮慕?jīng)濟增長極，京津冀的協(xié)同發(fā)展已經(jīng)上升為國家重大發(fā)展戰(zhàn)略，而要實現(xiàn)京津冀的協(xié)同發(fā)展，從國際發(fā)展經(jīng)驗和京津冀區(qū)域發(fā)展的實際來看，協(xié)同創(chuàng)新是重要途徑。一方面，創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟發(fā)展和一國競爭力的關(guān)鍵因素，而當前的創(chuàng)新范式又已經(jīng)從原來的單體式創(chuàng)新經(jīng)過鏈條式創(chuàng)新演變到以生態(tài)網(wǎng)絡式創(chuàng)新為主的協(xié)同創(chuàng)新形式，即創(chuàng)新共同體的建設已經(jīng)成為全球為了解決經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸的重要途徑；另一方面，京津冀區(qū)域是全國科技資源分布最密集的地區(qū)。為了解決京津冀區(qū)域內(nèi)面臨的日趨嚴重的外部市場空間壓縮和生態(tài)環(huán)境承載能力下降等一系列的結(jié)構(gòu)性問題，京津冀的協(xié)同創(chuàng)新是突破區(qū)域發(fā)展瓶頸、釋放發(fā)展?jié)撃艿母疽?。但是，目前京津冀的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展存在著很多障礙和問題，當前階段京津冀協(xié)同創(chuàng)新中亟需解決的首要問題是，確定當前京津冀區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素配置的現(xiàn)狀以及影響創(chuàng)新要素優(yōu)化配置的因素在創(chuàng)新要素配置過程中所發(fā)揮的作用，從而找到進一步優(yōu)化京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置的途徑，提高京津冀區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新能力。

在對京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置進行研究時，一方面，考慮到當前京津冀區(qū)域雖然高層次的科技人才密集，創(chuàng)新資源較豐富，但其發(fā)展極不均衡。由于行政區(qū)劃造成的地區(qū)分割，創(chuàng)新要素在區(qū)域內(nèi)不能有效地流動，從而造成大量的人力資源和財力資源過分集中到某些地區(qū)，但又由于人力資源和財力資源的投入規(guī)模會隨著各種投入的增加以及投入結(jié)構(gòu)的變化而產(chǎn)生不同水平的創(chuàng)新產(chǎn)出，有可能是規(guī)模收益遞增，也有可能是規(guī)模收益不變，甚至是規(guī)模收益遞減，在規(guī)模收益遞減的情況下，各種創(chuàng)新的投入并不能帶來有效的創(chuàng)新產(chǎn)出，甚至是創(chuàng)新資源的浪費；另一方面是考慮到在京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置過程中，很多因素都會起到影響作用，如果各影響因素并未發(fā)揮積極作用，會阻礙創(chuàng)新要素的優(yōu)化配置過程，進而影響區(qū)域的協(xié)

網(wǎng)絡出版時間：2016-06-08網(wǎng)絡出版地址：http://www.cnki.net/kcms/detail/13.1396.G4.20160608.0849.002.html同創(chuàng)新能力的提高。

創(chuàng)新要素優(yōu)化配置的水平可以通過創(chuàng)新要素配置效率來體現(xiàn)，通過分析京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率以及各影響因素對創(chuàng)新要素配置效率的影響，可以明確找出由于創(chuàng)新要素配置引起的京津冀區(qū)域創(chuàng)新能力差異而產(chǎn)生的原因以及找到進一步優(yōu)化創(chuàng)新要素配置的途徑。在已有的創(chuàng)新要素配置效率及其影響因素的相關(guān)研究中，學者多是采用數(shù)據(jù)包絡分析方法或是隨機前沿分析方法以地區(qū)、行業(yè)或是企業(yè)為研究對象對創(chuàng)新要素配置的效率進行評價，利用回歸分析方法對于創(chuàng)新要素配置效率的影響因素進行分析。池仁勇和唐根年測算了浙江省各地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率，并對該效率的影響因素做了回歸檢驗，結(jié)果表明：企業(yè)制度、研發(fā)項目、企業(yè)群體結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)集群的影響顯著，政府對其投入沒有顯著影響[1]。虞曉芬等測算了我國省域創(chuàng)新效率呈東中西部逐漸下降的趨勢，并認為企業(yè)性質(zhì)、人力資本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響效率值的主要因素[2]。江靜著重分析了東、中、西部三大地區(qū)R&D投入績效的差異，發(fā)現(xiàn)政府R&D投入在整體上促進了R&D強度的增加，但部分R&D薄弱區(qū)域，由于擠出效應存在，R&D強度與政府直接補貼之間關(guān)系不明顯[3]。史修松等采用隨機前沿函數(shù)方法，測算分析了省域創(chuàng)新效率以及其空間差異，研究結(jié)果表明：創(chuàng)新經(jīng)費投入較大的推動了效率的提升，其推動作用強于人力資本投入，新產(chǎn)品產(chǎn)出效率要低于專利的產(chǎn)出效率[4]。周業(yè)安等基于省級面板數(shù)據(jù)得出，地方政府教育和科技支出競爭會影響社會的人力資本水平和知識創(chuàng)新激勵，從而影響到各地區(qū)的技術(shù)進步和創(chuàng)新水平[5]。于曉宇、謝富紀選用上海市GDP、常駐人口數(shù)和文盲率指標對上海市創(chuàng)新系統(tǒng)配置效率值進行回歸分析[6]。白俊紅等結(jié)合《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》從基礎(chǔ)設施、市場環(huán)境、勞動者素質(zhì)、金融環(huán)境和創(chuàng)業(yè)水平5方面進行考量[7]。

但在已有研究成果中，對于不同的地區(qū)、不同的行業(yè)或是企業(yè)的研究，不管是創(chuàng)新要素配置效率的評價結(jié)果，還是影響因素分析的結(jié)果，雖然所采用的方法都大致相同，但是各研究成果在指標選取中存在著較大的差異，且選擇的各個影響因素對于創(chuàng)新要素配置效率所起到作用的分析結(jié)果也存在著較大的差異。這一方面是由于在當前階段關(guān)于利用哪些指標評價創(chuàng)新要素的配置效率以及如何確定影響創(chuàng)新要素的配置效率的因素還存在較大的爭議；另一方面是由于不同的地區(qū)、不同的行業(yè)或是企業(yè)具有不同的特點，在選取指標時要根據(jù)所分析對象的不同有所側(cè)重。京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素優(yōu)化配置分析需要在借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合各區(qū)域創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的實際特點對京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素配置效率進行分析。本文根據(jù)京津冀區(qū)域創(chuàng)新投入的實際特點，選取地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、政府對科技的扶持力度、研究人員配置的強度、地區(qū)進出口的強度對京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素配置效率進行分析。

一、京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的評價

本文基于創(chuàng)新要素配置效率的評價判斷在京津冀區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素配置中存在的問題，以便通過實現(xiàn)創(chuàng)新要素的進一步優(yōu)化配置提高協(xié)同創(chuàng)新能力。創(chuàng)新要素的配置效率即為創(chuàng)新要素的投入與其對應的創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，但由于創(chuàng)新要素的投入包括研發(fā)經(jīng)費的投入和研發(fā)人員的投入等多方面創(chuàng)新要素的投入，而且不同的創(chuàng)新主體進行的研發(fā)經(jīng)費的投入和研發(fā)人員的投入所取得創(chuàng)新產(chǎn)出也存在著不同的創(chuàng)新產(chǎn)出形式和創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量，所以本文在京津冀創(chuàng)新要素配置效率的評價中，考慮京津冀區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展水平、技術(shù)水平、資源稟賦以及創(chuàng)新要素投入來源和用途的特點，主要評價反映一般創(chuàng)新能力的投入和產(chǎn)出的關(guān)系。在當前的經(jīng)濟發(fā)展階段，一個地區(qū)創(chuàng)新能力的一般水平的投入可以通過該地區(qū)的總體創(chuàng)新投入、地方政府的重視程度以及作為創(chuàng)新企業(yè)代表的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入來體現(xiàn)，創(chuàng)新產(chǎn)出主要通過總體創(chuàng)新產(chǎn)出以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出情況來體現(xiàn)。

（一）評價指標與數(shù)據(jù)來源

在創(chuàng)新要素投入指標的選擇上，根據(jù)Nasierowski 和Arcelus的研究表明，一區(qū)域?qū)τ趧?chuàng)新要素的投入表現(xiàn)在該區(qū)域為改善技術(shù)能力而進行自主創(chuàng)新或者購買域外技術(shù)等[8]。無論是自主創(chuàng)新還是購買域外技術(shù)都需要投入人力和財力要素，因此，大量學者將創(chuàng)新要素投入分為人力要素和財力要素兩類，如劉順忠和官建成[9]、池仁勇和唐根年[10]等都將創(chuàng)新要素投入分為R&D人力和R&D資金投入兩類。本文也沿用這種方式，同時考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，這里人力要素投入主要通過研究與實驗發(fā)展人員全時當量作為評價指標，財力要素投入采用研究與實驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出。為了側(cè)重考察政府的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入，再分別選擇地方財政科學技術(shù)支出額和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究與實驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出構(gòu)成創(chuàng)新要素投入指標體系。

在創(chuàng)新產(chǎn)出指標的選擇上，傅家驥認為，創(chuàng)新最終要達到的目的是技術(shù)商業(yè)化和創(chuàng)新產(chǎn)品市場化[11]。為了反映科技成果產(chǎn)出和體現(xiàn)經(jīng)濟效益的創(chuàng)新產(chǎn)出成果兩方面內(nèi)容，選擇專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場成交合同金額以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務收入來構(gòu)成創(chuàng)新產(chǎn)出指標體系。專利蘊含了技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)造等直觀的信息，技術(shù)市場成交合同金額數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務收入能夠更好地反映創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的商業(yè)化和衡量“產(chǎn)業(yè)成果產(chǎn)出”的經(jīng)濟效益。建立的評價指標體系如表1所示。

表1　京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率評價指標體系

由于受到各類年鑒中統(tǒng)計口徑和統(tǒng)計指標在不同年份的變化，本文分析采用的數(shù)據(jù)為2000年至2013年，來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國城市統(tǒng)計年鑒》和《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》。而且在取得相關(guān)數(shù)據(jù)時，考慮到創(chuàng)新要素的投入并不能在當年見效，具有明顯的滯后性。根據(jù)何瑋[12]和梁萊歆、張煥鳳[13]等相關(guān)研究的結(jié)果顯示，認為創(chuàng)新要素的投入一般會有一年到兩年的滯后期，結(jié)合已有研究成果，本文在對京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素配置效率進行評價時，對于創(chuàng)新要素投入的數(shù)據(jù)采用了一年的滯后期的處理。此外在選擇評價方法時，由于建立的指標體系為多種投入和多種產(chǎn)出的關(guān)系，因此選擇數(shù)據(jù)包絡分析方法進行京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的評價。

（二）京津冀創(chuàng)新要素配置效率值的變化趨勢

本文采用數(shù)據(jù)包絡分析中CCR模型和BCC模型計算樣本期間的綜合效率值和規(guī)模效率值。其中綜合效率值評價決策單元的技術(shù)有效性，反映“生產(chǎn)”是否處在最理想的狀態(tài)，相對于現(xiàn)有的投入能否獲得最大的產(chǎn)出，規(guī)模效率值衡量決策單元的規(guī)模有效性，反映“生產(chǎn)”是否處在規(guī)模收益不變的階段，也就是說如果投入量擴大N倍后，相應的產(chǎn)出量是否也能擴大N倍，同時還可以判斷決策單元的規(guī)模收益情況，將其分為規(guī)模收益遞增、規(guī)模收益遞減和規(guī)模收益不變?nèi)N狀態(tài)。利用 deap2.1軟件對京津冀地區(qū)2000-2013年投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行分析所得結(jié)果如表2所示。

表2　京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置的綜合效率和規(guī)模效率情況

表2中的創(chuàng)新要素配置效率值顯示的是京津冀區(qū)域作為一個整體，2000年至2013年間創(chuàng)新要素配置效率的變化情況。從整體來看，京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素的投入基本都得到了有效的創(chuàng)新產(chǎn)出。但在2007年至2009年間，京津冀地區(qū)的創(chuàng)新要素配置未實現(xiàn)DEA有效，創(chuàng)新要素配置的綜合效率有所下降，而且是創(chuàng)新要素投入的規(guī)模效率和純技術(shù)效率都有所下降，結(jié)合其在這三年是規(guī)模收益遞增的特點，說明這三年間創(chuàng)新要素的投入規(guī)模不足，而且在創(chuàng)新活動的管理方面也存在一定的問題。

從原始數(shù)據(jù)來看，2007-2009年間各地區(qū)的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度都有所下降，尤其是北京地區(qū)的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費的投入強度下降明顯，而且三年間高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費的內(nèi)部支出相對不足，說明2007年至2009年三年間受到金融危機的影響，創(chuàng)新經(jīng)費的投入規(guī)模有所下降，使得2007年至2009年間創(chuàng)新要素配置的效率未實現(xiàn)DEA有效。從中可以看出在當前京津冀區(qū)域的創(chuàng)新能力發(fā)展中，研發(fā)經(jīng)費的投入規(guī)模起到了決定性的作用。

但由于整體分析結(jié)果可能存在在京津冀區(qū)域內(nèi)各地區(qū)的創(chuàng)新要素投入和創(chuàng)新產(chǎn)出互相補充的情況存在，為了進一步分析京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率中所存在的問題，分別對北京、天津和河北三個地區(qū)的創(chuàng)新要素配置效率進行了分析，如表3所示。

表3　京津冀各地區(qū)創(chuàng)新要素配置的綜合效率和規(guī)模效率情況

從表3顯示的北京、天津和河北三個地區(qū)的創(chuàng)新要素配置效率的變化情況來看，有兩個特殊的變化區(qū)間。一個為2003年至2005年，一個為2007年至2009年?？偨Y(jié)這兩個時間段的特點，2003年至2005年間中國各地區(qū)開始重視創(chuàng)新能力的提高，都加大了創(chuàng)新要素的投入。而2007年至2009年間中國各地區(qū)和各產(chǎn)業(yè)受到金融危機的影響，經(jīng)濟的增長速度都受到了不同程度的影響。在這兩個時期創(chuàng)新要素投入的綜合效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率都有所下降，而且純技術(shù)效率下降的相對較多。但是另一方面，從規(guī)模收益的情況來看，2003年至2005年間創(chuàng)新要素投入為規(guī)模收益遞減，而2007年至2009年創(chuàng)新要素投入為規(guī)模收益遞增。此外，2003年至2005年受影響較大的為河北地區(qū)，而2007年至2009年間受影響較大的為天津和北京地區(qū)。

結(jié)合這兩個時期創(chuàng)新要素投入的綜合效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率變化的特點，以及規(guī)模收益的變化特點以及地區(qū)變化特點，可以看出京津冀區(qū)域各地區(qū)的創(chuàng)新要素投入水平基本和當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平以及技術(shù)創(chuàng)新水平相適應，創(chuàng)新要素的投入得到了有效的創(chuàng)新產(chǎn)出，不存在創(chuàng)新要素浪費的現(xiàn)象，而且各地區(qū)之間的創(chuàng)新能力的差異和創(chuàng)新要素投入水平以及技術(shù)創(chuàng)新水平都有較強的關(guān)系。但是同時也顯示出，如果在已有的經(jīng)濟發(fā)展水平和技術(shù)創(chuàng)新水平未得到提高的情況下，通過增加研發(fā)經(jīng)費的投入在一定程度上可以促進創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，但是，并不是研發(fā)經(jīng)費投入的增加一定會帶來創(chuàng)新產(chǎn)出的提高，當研發(fā)經(jīng)費的投入增加到一定程度，如果再繼續(xù)增加反而會降低創(chuàng)新要素配置的效率，甚至會帶來技術(shù)創(chuàng)新效率的下降。在當前階段，京津冀區(qū)域內(nèi)各地區(qū)的創(chuàng)新要素配置基本有效，可以認為提高京津冀區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新能力的關(guān)鍵不在于創(chuàng)新要素投入的增加，尤其是不能簡單的通過創(chuàng)新經(jīng)費投入的增加實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新能力的提高。

二、京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響因素分析

（一）指標設計與分析方法選擇

由于通過效率評價結(jié)果顯示、在創(chuàng)新要素投入過程中，創(chuàng)新要素的投入要和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新水平要相適應，即這些因素會對創(chuàng)新要素的配置效率產(chǎn)生影響。另外，已有研究成果和實踐都顯示，任何行業(yè)發(fā)展的初期都需要政府的扶持，創(chuàng)新能力的提高也不例外，本文此部分主要從經(jīng)濟發(fā)展水平、技術(shù)創(chuàng)新水平和政府對科技的扶持力度方面分析這些因素對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響。其中，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平可以通過地區(qū)生產(chǎn)總值以及國際貿(mào)易發(fā)展水平來體現(xiàn)；技術(shù)創(chuàng)新水平則主要取決于研發(fā)人員的素質(zhì)，研發(fā)人員的素質(zhì)很難直接測量，故此，本文結(jié)合現(xiàn)有研究成果，通過對研究人員投入的強度來體現(xiàn)。影響京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的因素選擇如表4所示。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

表4　京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率的影響因素

在對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響分析時，主要利用京津冀要素配置效率值進行分析，所以采用 Coelli 等[14]在探討環(huán)境因素對決策單元相對有效性影響的方法時，提出的DEA-Tobit兩階段法。對于DEA-Tobit兩階段法即第一階段利用數(shù)據(jù)包絡分析評價決策單元的有效性，第二階段將第一階段得出的效率值作為因變量，將環(huán)境變量等影響因素作為自變量，由于所得效率值的取值范圍是 (0,1]，不能用普通最小二乘法直接進行回歸，需采用Tobit方法將分析所得的效率值進行回歸分析，來分析各環(huán)境因素對于效率值的影響方向和程度。

（二）數(shù)據(jù)分析結(jié)果

這里運用Tobit回歸方法分別對京津冀各地區(qū)的綜合效率值與各影響配置效率的環(huán)境因素進行回歸，從而研究各因素對創(chuàng)新要素配置效率的影響方向和影響程度?；贓views8.0軟件的回歸結(jié)果如表5所示。

表5　京津冀各地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率影響因素的Tobit回歸結(jié)果

從表5可以看出，北京地區(qū)研究與試驗發(fā)展人員占人口比重、進出口總額占GDP比重對創(chuàng)新要素配置效率的影響不顯著（p>0.1），人均GDP水平對創(chuàng)新要素配置效率有顯著的正影響，政府科技投入占政府財政支出比重有顯著的負影響。天津地區(qū)人均GDP水平、研究與試驗發(fā)展人員占人口比重和進出口總額占GDP比重的影響不顯著，政府科技投入占政府財政支出比重有顯著的負影響。河北地區(qū)四個影響因素中僅政府科技投入占政府財政支出比重未通過顯著性檢驗，其中研究與試驗發(fā)展人員占人口比重、進出口總額占GDP比重有顯著的負影響，人均GDP水平對創(chuàng)新要素配置效率有顯著的正影響。

（三）結(jié)果討論

1.區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響

從以人均GDP代表的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率影響分析的結(jié)果來看，北京和河北地區(qū)的人均GDP水平對其創(chuàng)新要素配置的效率是顯著的正向作用，而天津地區(qū)的人均GDP對其創(chuàng)新要素的配置效率未起到顯著的影響作用，而且回歸系數(shù)為負值。從三個地區(qū)的人均GDP的水平來看，天津地區(qū)是全國人均GDP水平最高的地區(qū)，遠遠超過了其他的地區(qū)，2014年天津的人均GDP為100105元，北京的人均GDP為94648元，河北的人均GDP為399 84元。根據(jù)本文分析結(jié)果，并結(jié)合其他已有研究成果的結(jié)論[15]，發(fā)現(xiàn)區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展水平對于該地區(qū)的創(chuàng)新能力的提高有促進的作用。但是在創(chuàng)新要素配置過程中，并不能保證區(qū)域創(chuàng)新的產(chǎn)出同比增長，當區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展水平較高時，創(chuàng)新資源可能會出現(xiàn)資源冗余現(xiàn)象，即創(chuàng)新要素的大量投入（不合理投入）可能會產(chǎn)生尋租行為[16-17]，使得研發(fā)經(jīng)費并沒有用到新技術(shù)的開發(fā)上而用于了其他的消費或投入。結(jié)合本文在創(chuàng)新要素配置效率評價的分析中得到的結(jié)果，天津地區(qū)的創(chuàng)新要素配置的管理存在著一定的問題，可以看出天津地區(qū)的創(chuàng)新要素充沛但可能存在冗余的現(xiàn)象。

2.地方政府對科技的扶持力度對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響

從以政府科技投入占政府財政支出比重反映的地方政府對科技的扶持力度對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率影響分析的結(jié)果來看，政府科技投入水平對北京、天津和河北地區(qū)的影響都為負向作用，但是北京和天津地區(qū)具有顯著的影響，而河北地區(qū)無顯著的影響。分析政府科技投入的支出用途可以發(fā)現(xiàn)，政府的科技投入主要投入在了科研機構(gòu)和高等教育，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出中，90%左右都來自于企業(yè)，而政府的投資很少。從各地區(qū)來看，2013年北京的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金來源占9%，企業(yè)資金來源占88%，天津的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金來源占2%，企業(yè)資金來源占94%，河北的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出中政府資金來源占2%，企業(yè)資金來源占97%，而三地的研發(fā)機構(gòu)的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出的90%左右都來自于政府。從結(jié)果中可以看出，政府的科技投入雖然對創(chuàng)新的產(chǎn)出能力有促進作用，但是在京津冀各地區(qū)政府的科技投入都未實現(xiàn)較高的配置效率，政府的科技投入并未帶來相應的創(chuàng)新產(chǎn)出。另外，由于政府的科技投入大都投入到了研發(fā)機構(gòu)和高等院校中，主要從事的是基礎(chǔ)研究和應用研究，而基礎(chǔ)研究和應用研究并不能在短時間產(chǎn)生明顯的社會、經(jīng)濟效應，需要一定時間的積累，最終由量變形成質(zhì)變，從而才能對創(chuàng)新要素的配置效率產(chǎn)生影響。所以政府科技投入的增加，并不能立刻作用于創(chuàng)新要素配置效率的明顯提高。

3.研發(fā)人員投入強度對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響

從以研究與試驗發(fā)展人員占總?cè)丝诒戎胤从车难邪l(fā)人員投入強度對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率影響分析的結(jié)果來看，河北地區(qū)的研究與試驗發(fā)展人員占總?cè)丝诘谋戎貙?chuàng)新要素配置效率有顯著的影響，而北京和天津地區(qū)未顯示出顯著的影響，而且從影響的方向上來看，北京和河北地區(qū)都為負向影響，而天津為正向的影響關(guān)系。從三個地區(qū)研究與試驗發(fā)展人員占總?cè)丝诘谋戎貋砜?，北京地區(qū)的比重為1.5%，天津地區(qū)所占比重在0.9%，而河北地區(qū)所占比重在0.1%左右，河北省總?cè)丝谑翘旖蚴锌側(cè)丝诘?倍多，但是研究與試驗發(fā)展人員比天津市的研發(fā)人員還少一些。雖然北京和天津地區(qū)的研發(fā)人員所占比重相對較高，但是北京地區(qū)和天津地區(qū)在研究與試驗發(fā)展人員配置的結(jié)構(gòu)上又有著明顯的區(qū)別，北京地區(qū)的研究與試驗發(fā)展人員絕大部分在研發(fā)機構(gòu)和高等院校，而企業(yè)所占比重較小，從事基礎(chǔ)研究與應用研究的研發(fā)活動遠遠高于其他地區(qū)，約占40%。但天津地區(qū)的研究與試驗發(fā)展人員的絕大部分在企業(yè)，尤其是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，而且80%以上從事試驗發(fā)展的研究活動。從以上數(shù)據(jù)來看，北京和天津地區(qū)的創(chuàng)新人員相對較多，但是對配置效率未起到顯著的作用，說明研發(fā)人員的配置存在浪費的現(xiàn)象，而河北地區(qū)的研發(fā)人員明顯不足。而且從結(jié)果中可以看出在區(qū)域的人力資源中，企業(yè)中研發(fā)人員對于創(chuàng)新要素配置效率有著重要的正向影響作用。

4.國際貿(mào)易發(fā)展水平對京津冀創(chuàng)新要素配置效率的影響

從以進出口總額占GDP比重反映的地區(qū)與國際貿(mào)易發(fā)展水平對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率影響分析的結(jié)果來看，地區(qū)進出口額占GDP比重對北京、天津和河北的創(chuàng)新要素配置效率都為負向影響作用，但是對北京和天津地區(qū)的影響不顯著。本文通過對相關(guān)數(shù)據(jù)搜集整理發(fā)現(xiàn)，三地的進出口貿(mào)易主要集中在技術(shù)含量較低的制造業(yè)領(lǐng)域，以科技發(fā)展水平較高的北京地區(qū)為例，2013年北京的對外貿(mào)易數(shù)據(jù)顯示，其進出口總額集中在進口，占據(jù)將近85%的比重，而進口貿(mào)易中對于高新技術(shù)產(chǎn)品的進口僅占8%，多是集中在機電產(chǎn)品等，出口貿(mào)易中也多集中在機電產(chǎn)品，占據(jù)60%的比重，都集中在技術(shù)含量不太高的制造業(yè)，抑制了創(chuàng)新的產(chǎn)出。從中可以看出當前階段，國際貿(mào)易的發(fā)展并未實現(xiàn)對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置的良好帶動作用。

三、結(jié)論及建議

本文運用DEA-Tobit模型，以2000-2013年京津冀地區(qū)為研究對象，構(gòu)建了投入產(chǎn)出效率評價體系，對京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率的現(xiàn)狀進行實證分析，進一步探究影響京津冀地區(qū)創(chuàng)新要素配置效率的環(huán)境因素對其效率值的影響方向和影響程度。得出以下基本結(jié)論：從當前京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素配置效率來看，北京和天津地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平較高，創(chuàng)新經(jīng)費的投入在創(chuàng)新要素配置效率中起著決定性的作用，但是其中政府的科技經(jīng)費投入并未對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出帶來顯著的影響；另外一方面，京津冀區(qū)域的創(chuàng)新研發(fā)人員并未起到顯著的作用。對于北京來說主要是創(chuàng)新研發(fā)人員的配置結(jié)構(gòu)不合理造成的，從統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示北京地區(qū)的研發(fā)人員大部分在科研機構(gòu)和高等院校，企業(yè)研發(fā)人員較少。而對于天津地區(qū)來說，雖然天津地區(qū)的企業(yè)研發(fā)人員較多，對創(chuàng)新要素配置效率也起到了正向的影響作用，但是還未達到顯著的程度，還有待進一步提高企業(yè)研發(fā)人員的技術(shù)創(chuàng)新能力。而對于河北地區(qū)來說，創(chuàng)新研發(fā)人員存在明顯不足的問題；再者，京津冀區(qū)域的進出口貿(mào)易并未促進該區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的提高?？偨Y(jié)以上分析，對優(yōu)化京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置提出以下建議。

1.調(diào)整政府扶持的創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)以及研發(fā)管理措施

從京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置效率的評價來看，京津冀區(qū)域的創(chuàng)新能力多集中于科研機構(gòu)和高等學校，企業(yè)的創(chuàng)新能力以及創(chuàng)新要素配置稍顯不足。這就要求京津冀區(qū)域制定相關(guān)的政策和合作機制優(yōu)化產(chǎn)學研之間的合作關(guān)系。一方面提高科研機構(gòu)和高等學院的創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化水平，使科研機構(gòu)和高等學校的基礎(chǔ)研究和應用研究更好的為企業(yè)服務；另外一方面應建立長期穩(wěn)定的產(chǎn)學研合作機制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)高校、科研機構(gòu)和企業(yè)之間的聯(lián)系，保證產(chǎn)學研合作順利進行，提升研發(fā)轉(zhuǎn)化能力，更好的發(fā)揮創(chuàng)新成果的社會、經(jīng)濟效益。

2.優(yōu)化研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費的投入結(jié)構(gòu)

在當前京津冀區(qū)域創(chuàng)新要素配置過程中，需要加大高素質(zhì)人力資源和財力資源的投入力度，尤其是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和引進，并主要需要優(yōu)化研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費在企業(yè)、高等學校和科研機構(gòu)間配置規(guī)模和配置結(jié)構(gòu)的調(diào)整。并避免由于創(chuàng)新要素配置過程中的結(jié)構(gòu)不合理而導致創(chuàng)新要素浪費的現(xiàn)象，同時注重各地區(qū)的創(chuàng)新人員的分配、利用和管理，根據(jù)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新人員和創(chuàng)新經(jīng)費的存量情況，通過創(chuàng)新環(huán)境的建設促進在區(qū)域內(nèi)實現(xiàn)創(chuàng)新人員和創(chuàng)新經(jīng)費的自由流動，使其得到更合理的配置，從而提高創(chuàng)新要素配置效率。

3.提高創(chuàng)新能力和完善地區(qū)進出口商品結(jié)構(gòu)相結(jié)合

京津冀區(qū)域雖然是全國創(chuàng)新要素分布最集中的區(qū)域，但是其國際貿(mào)易還是集中在制造業(yè)領(lǐng)域，還未凸顯技術(shù)的優(yōu)勢。這需要加強企業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新意識和自主創(chuàng)新能力，推動和發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新能力的擴散效應，政府也應出臺相關(guān)政策措施鼓勵企業(yè)的科技創(chuàng)新活動，不斷提升整個區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新水平，同時要注重不斷完善當前國際貿(mào)易中進出口商品的結(jié)構(gòu)，逐漸從制造業(yè)產(chǎn)品的進出口轉(zhuǎn)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進出口，使國際貿(mào)易對京津冀區(qū)域的創(chuàng)新要素配置起到良好的帶動作用。

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中圖分類號：F061.5

文獻標志碼：A

文章編號：1674-7356（2016）-02-0008-08

DOI:10.14081/j.cnki.cn13-1396/g4.2016.02.002

收稿日期：2016-03-07

基金項目：河北省科技廳軟科學項目（144576137D）；河北省科技計劃項目（15457622D）；天津市科技計劃項目（15ZLZLZF00560）；河北省科技廳軟科學項目（16457649D）

作者簡介：齊曉麗（1976-），女，河北唐山人，副教授，碩士生導師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟學理論研究。

Efficiency Analysis of Innovation Elements Allocation in Beijing-Tianjin-Hebei Region

QI Xiao-li,GUO Shuai,JIN Hao
(School of Economics and Management,Hebei University of Technology,Tianjin 300401,China)

Abstract:The coordinateddevelopmentofBeijing-Tianjin-HebeiRegionhas become anationalstrategy.In ordertoimprove thecollaborativeinnovationinthe region,theoptimalallocation ofinnovation factors should besolved.Basedon the analysis of innovation factors allocation efficiency in Beijing-Tianjin-Hebei Region,this article uses DEA-Tobit two-step method to evaluate the influence of the economic development,the governmental investment in science and technology,R&D personnel intensity and international trade development.Finally,the article offers countermeasures to improve the innovative factors allocation efficiency of Beijing-Tianjin-Hebei Region.

Key words:Beijing-Tianjin-Hebei Region;innovation elements;allocation efficiency;influencing factors