劉亞軍，孫長(zhǎng)亮

吉林大學(xué) 法學(xué)院，長(zhǎng)春 130012)

李精華1，趙珊珊2

(1.東北石油大學(xué) 人文科學(xué)學(xué)院，黑龍江 大慶 163318；2.北京師范大學(xué) 社會(huì)學(xué)院，北京 100875)

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平行進(jìn)口中商標(biāo)權(quán)保護(hù)
——利益平衡與立法選擇

劉亞軍，孫長(zhǎng)亮

吉林大學(xué) 法學(xué)院，長(zhǎng)春 130012)

平行進(jìn)口商標(biāo)權(quán)是否應(yīng)受到保護(hù)，取決于商標(biāo)權(quán)的效力范圍。而效力范圍的確定，卻不僅僅是法律問題。在世界范圍內(nèi)，這一問題存在保護(hù)和不保護(hù)兩種模式，兩者均各有利弊。權(quán)利沖突的客觀性決定了利益平衡是解決問題的關(guān)鍵。需要平衡的利益包括此權(quán)利與彼權(quán)利的沖突，商標(biāo)權(quán)與公共利益的沖突。平衡的方法是運(yùn)用《商標(biāo)法》中商標(biāo)的引導(dǎo)消費(fèi)和廣告的功能，來衡量平行進(jìn)口是否構(gòu)成《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》中的消費(fèi)者誤認(rèn)。我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情決定《商標(biāo)法》對(duì)平行進(jìn)口的留白態(tài)度合理。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，仍需要立法確認(rèn)國(guó)際權(quán)利窮竭原則，并通過實(shí)質(zhì)性差異制度來平衡與消費(fèi)者的利益。

平行進(jìn)口；商標(biāo)權(quán)；利益平衡；權(quán)利窮竭原則

一、 問題的提出

平行進(jìn)口，源于英文詞組Parallel import，意指平行進(jìn)口的貨物，又被稱作灰色市場(chǎng)貨物(gray-market goods)。[1]平行進(jìn)口現(xiàn)象產(chǎn)生于國(guó)際貨物貿(mào)易中。平行進(jìn)口中涉及的商標(biāo)權(quán)，是指平行進(jìn)口貨物中帶有進(jìn)口國(guó)已經(jīng)注冊(cè)登記完畢，受進(jìn)口國(guó)法律保護(hù)的商標(biāo)。

學(xué)界普遍認(rèn)為，商標(biāo)平行進(jìn)口是指在國(guó)際貿(mào)易中，進(jìn)口商未經(jīng)本國(guó)商標(biāo)所有人或商標(biāo)使用權(quán)人許可，從境外進(jìn)口經(jīng)合法授權(quán)生產(chǎn)的標(biāo)有相同商標(biāo)的同類商品的行為。商標(biāo)平行進(jìn)口構(gòu)成要件如下：平行進(jìn)口的商品為正品，不是假冒偽劣商品；平行進(jìn)口的商品是合法購得的，不是通過非法渠道(如走私)獲得的；進(jìn)口商品上標(biāo)注的商標(biāo)與本國(guó)商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)來源于同一商標(biāo)權(quán)人；進(jìn)口商的行為未得到本國(guó)商標(biāo)權(quán)人的許可。[2]從平行進(jìn)口構(gòu)成要件來看，前三個(gè)要件說明，平行進(jìn)口行為在合法管道內(nèi)運(yùn)行；第四個(gè)要件所言的未得到本國(guó)商標(biāo)權(quán)人許可，則是一個(gè)事實(shí)狀態(tài)。如果進(jìn)口國(guó)法律要求得到商標(biāo)權(quán)人的許可，那么，平行進(jìn)口就構(gòu)成了侵犯商標(biāo)權(quán)的行為；反之，進(jìn)口國(guó)法律并不要求得到商標(biāo)權(quán)人的許可，那么，平行進(jìn)口就不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)行為。換句話說，平行進(jìn)口中商標(biāo)權(quán)的保護(hù)問題，本質(zhì)上是依照進(jìn)口國(guó)法律，判斷平行進(jìn)口產(chǎn)品是否應(yīng)該構(gòu)成侵犯商標(biāo)權(quán)的問題，即是否合法的問題。但這一問題“既是一個(gè)法律問題，又是一個(gè)涉及各方當(dāng)事人利益權(quán)衡以及各相關(guān)國(guó)家貿(mào)易政策考量的問題。”[3]換言之，平行進(jìn)口商品時(shí)商標(biāo)權(quán)應(yīng)否受到保護(hù)，以及應(yīng)該受到何種保護(hù)都是需要衡量的問題。因而，平行進(jìn)口中商標(biāo)權(quán)保護(hù)的研究才會(huì)成為一個(gè)獨(dú)立的問題。

商標(biāo)商品平行進(jìn)口是世界范圍內(nèi)存在爭(zhēng)議的問題, 它往往涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自由貿(mào)易保護(hù)的矛盾。各國(guó)基于自身利益與政策的考量對(duì)此問題的態(tài)度有所不同。[4]《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》(以下簡(jiǎn)稱《商標(biāo)法》)中并未規(guī)定商標(biāo)權(quán)的平行進(jìn)口問題。但這一問題在理論界卻一直有討論*截至2016年2月，在知網(wǎng)上搜索到的數(shù)據(jù)顯示，以“商標(biāo)平行進(jìn)口”為關(guān)鍵詞，可以搜索到核心期刊論文共71篇。，在實(shí)務(wù)界近幾年的案件中，也直接使用了商標(biāo)平行進(jìn)口的概念和構(gòu)成。*參見維多利亞的秘密商店品牌管理有限公司與上海錦天服飾有限公司侵犯商標(biāo)權(quán)糾紛案——非典型性平行進(jìn)口中的侵犯商標(biāo)權(quán)認(rèn)定，(2012)滬二中民五(知)初字第86號(hào)，法寶引證碼：CLI.C.3472345?？梢?，商標(biāo)平行進(jìn)口問題并未在立法層面有明確回應(yīng)，司法實(shí)務(wù)中的使用也都是從法理層面進(jìn)行的分析。本文就有關(guān)問題進(jìn)行探討。

二、 平行進(jìn)口中商標(biāo)權(quán)保護(hù)時(shí)的利益平衡

平行進(jìn)口行為中橫跨在國(guó)際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)兩種制度之間的天然屬性，決定了在應(yīng)對(duì)平行進(jìn)口問題時(shí)，單純固守一種原則，實(shí)為刻舟求劍，會(huì)引發(fā)不同程度的負(fù)外部性問題，如果一味堅(jiān)持，只會(huì)首鼠兩端，對(duì)解決問題并無助益。因此，處理平行進(jìn)口商標(biāo)權(quán)保護(hù)的問題時(shí)，首先需要權(quán)衡各方面利益。

(一)平行進(jìn)口中商標(biāo)權(quán)保護(hù)的利益平衡

利益平衡源于權(quán)利沖突的客觀性，平行進(jìn)口中的商標(biāo)權(quán)權(quán)利沖突包括兩種類型：此權(quán)利與彼權(quán)利的沖突；法定權(quán)利與公共利益的沖突。針對(duì)不同的權(quán)利沖突類型，需要有不同的利益平衡方式。

1.此權(quán)利與彼權(quán)利的沖突

此權(quán)利與彼權(quán)利沖突集中體現(xiàn)在商標(biāo)權(quán)和進(jìn)口商的所有權(quán)的沖突。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在平行進(jìn)口中，“如果僅僅從權(quán)利人與未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)口商或經(jīng)銷商關(guān)系的角度看，平行進(jìn)口無疑應(yīng)予以制止”[5]，換句話說，在這一類型的權(quán)利沖突中，在不考慮其余因素的前提下，商標(biāo)權(quán)一定可以勝出。筆者對(duì)這一觀點(diǎn)不敢茍同，理由如下：第一，性質(zhì)屬于同一位階的兩項(xiàng)權(quán)利間，在判定誰更優(yōu)先的問題上，沒有當(dāng)然的公理可循。商標(biāo)權(quán)與所有權(quán)同屬于對(duì)世權(quán)、絕對(duì)權(quán)，兩者處于同一個(gè)法律位階。在兩者可能沖突的條件下，賦予商標(biāo)權(quán)人絕對(duì)的保護(hù)，意味著對(duì)進(jìn)口商所有權(quán)的限制，而這樣的限制又會(huì)造成進(jìn)口商與商標(biāo)權(quán)人的不平等，做出這樣的限制顯然并無堅(jiān)實(shí)的法理依據(jù)。第二，筆者認(rèn)為，在商標(biāo)權(quán)與進(jìn)口商沖突的條件下，判定誰更優(yōu)先的問題本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)政策的問題，并非一成不變。按照蘭德斯和波斯納在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》一書中得出的結(jié)論，如果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的交易成本越高，法律就將縮小其財(cái)產(chǎn)權(quán)，[6]換句話說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能范圍與財(cái)產(chǎn)權(quán)的權(quán)能范圍在某種程度上是此消彼長(zhǎng)的負(fù)相關(guān)關(guān)系。而這意味著對(duì)商標(biāo)權(quán)保護(hù)力度越大，那么，一國(guó)財(cái)產(chǎn)的動(dòng)態(tài)流轉(zhuǎn)關(guān)系就會(huì)受到一定程度減弱，而流轉(zhuǎn)頻率越低，溢價(jià)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的機(jī)會(huì)就越少。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度才是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家分歧最大的制度之一。發(fā)達(dá)國(guó)家可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確保技術(shù)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，并將其轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)利益，發(fā)展中國(guó)家往往訴諸相對(duì)寬松、適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。[7]因此，商標(biāo)權(quán)與進(jìn)口商所有權(quán)之間沖突時(shí)，誰的保護(hù)更優(yōu)先，并不當(dāng)然成立，往往是經(jīng)濟(jì)政策權(quán)衡之后的結(jié)果。

2.平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品上的商標(biāo)權(quán)與公共利益的沖突

理論上說，商標(biāo)權(quán)屬于私權(quán)，公共利益屬于對(duì)于私權(quán)的限制，[8]兩者是一個(gè)事物的兩個(gè)側(cè)面，但因?yàn)閮烧叩年P(guān)系并沒有涇渭分明的界限，所以，在界定中，出現(xiàn)沖突和混亂屬于理論常態(tài)。這一理論疑惑體現(xiàn)在平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品的商標(biāo)權(quán)與公共利益的沖突時(shí)，主要表現(xiàn)在商標(biāo)權(quán)保護(hù)與消費(fèi)者利益之間的沖突，具體指：第一，保護(hù)平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品上的商標(biāo)權(quán)時(shí)與消費(fèi)者利益的沖突。保護(hù)平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品上的商標(biāo)權(quán)，意味著適用國(guó)內(nèi)權(quán)利窮竭原則。這時(shí)，平行進(jìn)口現(xiàn)象產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)合理性，即它能夠帶來激活一國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力、為消費(fèi)者提供更多的消費(fèi)選擇等優(yōu)勢(shì)[9]585，這些利益均未被注意到，也無法發(fā)揮作用。第二，不保護(hù)平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品上的商標(biāo)權(quán)時(shí)與消費(fèi)者利益的沖突。不保護(hù)平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品上的商標(biāo)權(quán)時(shí)，意味著適用國(guó)際權(quán)利窮竭原則。這時(shí)，完全允許平行進(jìn)口，消費(fèi)者可能購買同一品牌商品，但質(zhì)量不一樣，甚至使用質(zhì)量天壤之別的同一商標(biāo)的本國(guó)商品；即便是同一品牌商品，消費(fèi)者也有可能無法享受到本應(yīng)享有的售后服務(wù)，[9]593因此，消費(fèi)者對(duì)商標(biāo)商品評(píng)價(jià)自然降低，制造商的聲譽(yù)受損，積極性受挫，而這都會(huì)對(duì)消費(fèi)者長(zhǎng)遠(yuǎn)的消費(fèi)需求產(chǎn)生一辱俱辱的不良影響。造成這一問題的原因，在于商標(biāo)不同于專利，后者是一種純粹的可以由國(guó)家許可產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)，并不會(huì)受到類似公眾理解力這樣的外力的削弱或者威脅；而對(duì)商標(biāo)而言，個(gè)人精神力量的作用是沒有地域限制的，因此，對(duì)商標(biāo)權(quán)的識(shí)別就不應(yīng)該按照物理界限來區(qū)分。[10]換句話說，商標(biāo)一經(jīng)產(chǎn)生，就具有公共影響力，這賦予了消費(fèi)者在商標(biāo)產(chǎn)品上享有的除了追求低價(jià)之外的其他利益。

綜上所述，消費(fèi)者利益概念的籠統(tǒng)性、靈活性、歷史性，決定了無論是保護(hù)平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品上的商標(biāo)權(quán)，抑或不保護(hù)平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品上的商標(biāo)權(quán)，均有可能與消費(fèi)者利益產(chǎn)生沖突。

(二)平行進(jìn)口中商標(biāo)權(quán)保護(hù)時(shí)利益平衡的方法

根據(jù)上文分析可知，由于第一種利益沖突解決方式由經(jīng)濟(jì)政策決定，而TRIPS協(xié)議第8條明確提出“要防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用，并且要防止不合理的限制貿(mào)易自由或者對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生發(fā)揮作用的行為”，由此可見，TRIPS協(xié)議給出的基本的經(jīng)濟(jì)政策是貿(mào)易自由，是各國(guó)應(yīng)該放在第一梯隊(duì)考量的價(jià)值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理應(yīng)不與貿(mào)易自由的基本理念違背，在這種經(jīng)濟(jì)政策的指導(dǎo)下，在平行進(jìn)口行為中，無論是優(yōu)先保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利還是進(jìn)口商的權(quán)利都可以找到它的支撐點(diǎn)。

可見，第一種利益沖突雖然存在，但解決問題的突破點(diǎn)并不在于商標(biāo)本身，所以，解決問題的切入點(diǎn)是處理好第二種類型的利益平衡。由于平行進(jìn)口中涉及商標(biāo)權(quán)、進(jìn)口權(quán)等私權(quán)，又涉及消費(fèi)者權(quán)益等公共利益，筆者認(rèn)為，在平衡商標(biāo)權(quán)與消費(fèi)者權(quán)益時(shí)，最典型的方式是美國(guó)模式，即由美國(guó)《關(guān)稅法》和《海關(guān)規(guī)則》規(guī)定國(guó)內(nèi)權(quán)利窮竭原則，又由判例確定共同控制例外規(guī)則，避免混淆商品來源，這種權(quán)能加法路徑，本質(zhì)是更側(cè)重運(yùn)用反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的思路來解決問題，具體而言，是通過反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法作為連接的端口，來判斷平行進(jìn)口是否可以引起消費(fèi)者誤認(rèn)。而在判斷是否可以引起消費(fèi)者誤認(rèn)時(shí)，需要考慮的因素通常是商標(biāo)的功能，尤其是商標(biāo)所具有的引導(dǎo)消費(fèi)和廣告的功能。換言之，平行進(jìn)口的商標(biāo)產(chǎn)品上的商標(biāo)能否引起消費(fèi)者對(duì)品牌來源等達(dá)到誤解和混淆的程度，是衡量是否構(gòu)成消費(fèi)者誤認(rèn)，進(jìn)而是否構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的關(guān)鍵點(diǎn)。衡量后的結(jié)果，如果引起了消費(fèi)者誤認(rèn)，平行進(jìn)口就被禁止，如果沒有引起消費(fèi)者誤認(rèn)，平行進(jìn)口就被允許。不論各國(guó)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》對(duì)權(quán)利窮竭原則采取何種態(tài)度，都是不同程度的折中政策的體現(xiàn)，是立法者根據(jù)本國(guó)實(shí)際發(fā)展情況，在貿(mào)易自由和商標(biāo)權(quán)保護(hù)之間做出的協(xié)調(diào)。

三、 平行進(jìn)口中保護(hù)商標(biāo)權(quán)的現(xiàn)有模式

進(jìn)口，本質(zhì)是跨國(guó)貨物買賣，即物權(quán)流轉(zhuǎn)。依照上述平行進(jìn)口成立的四個(gè)要件可知，貨物的所有權(quán)人對(duì)于貨物的處分權(quán)能完全合法，在這樣的情形下，要確定進(jìn)口國(guó)商標(biāo)權(quán)人針對(duì)平行進(jìn)口產(chǎn)品上的商標(biāo)權(quán)是否應(yīng)該受到保護(hù)，實(shí)則是立法在商標(biāo)權(quán)人享有的商標(biāo)權(quán)和附有商標(biāo)的產(chǎn)品所有人享有的物權(quán)之間達(dá)成平衡和選擇。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的理論基礎(chǔ)

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行了總結(jié)，有學(xué)者認(rèn)為針對(duì)這一問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域有通行的權(quán)利窮竭(exhaustion of rights)制度，有學(xué)者則認(rèn)為有以權(quán)利窮竭理論為基礎(chǔ)的允許商標(biāo)平行進(jìn)口的做法，以及以地域性原則為基礎(chǔ)的否定平行進(jìn)口的做法；還有的學(xué)者將權(quán)利窮竭原則、地域性原則和普遍性原則羅列為兩個(gè)類型?？梢姡瑢W(xué)界對(duì)權(quán)利窮竭這個(gè)概念的用法十分混亂。筆者認(rèn)為，權(quán)利窮竭制度是解決平行進(jìn)口問題的制度解藥，宜對(duì)其進(jìn)行廣義理解，即包括國(guó)際權(quán)利窮竭和國(guó)內(nèi)權(quán)利窮竭兩層含義。

1.學(xué)界界定的差異實(shí)則由對(duì)權(quán)利窮竭內(nèi)涵理解采取廣義或者狹義所致

認(rèn)為權(quán)利窮竭包括國(guó)際權(quán)利窮竭和國(guó)內(nèi)權(quán)利窮竭兩方面的學(xué)者，本質(zhì)上采取的是廣義的權(quán)利窮竭的用法；認(rèn)為權(quán)利窮竭是與地域性原則相對(duì)應(yīng)的原則，實(shí)則認(rèn)為權(quán)利窮竭原則意指國(guó)際權(quán)利窮竭，本質(zhì)采取的是狹義的界定方式。從國(guó)際上來看，權(quán)利窮竭原則采取狹義的時(shí)候，即最初在使用的時(shí)候，很多法院都是在國(guó)內(nèi)適用這一原則，但1886年，美國(guó)紐約聯(lián)邦法庭審理的Apollinaris Co. v. Scherer.一案中，法官Wallace認(rèn)為：“購買人可以獲得所有權(quán)人對(duì)物品的所有權(quán)利，并按照他認(rèn)為合適的方式使用或者處理物品”。也即承認(rèn)了權(quán)利窮竭原則在國(guó)際上也適用。所以，權(quán)利窮竭原則的內(nèi)涵是從國(guó)內(nèi)權(quán)利窮竭擴(kuò)充到了國(guó)外權(quán)利窮竭，認(rèn)為權(quán)利窮竭原則包括兩方面內(nèi)容有理有據(jù)。

2.地域性原則是與普遍性原則相對(duì)應(yīng)的概念，并不應(yīng)該與權(quán)利窮竭對(duì)應(yīng)

普遍性原則與地域性原則是美國(guó)法中的兩項(xiàng)原則，分別誕生于19世紀(jì)末期和第一次世界大戰(zhàn)之后，兩者均以商標(biāo)功能為理論基礎(chǔ)，前者僅基于商標(biāo)的標(biāo)示功能，給予商標(biāo)世界范圍內(nèi)的保護(hù)；后者則考慮到了商標(biāo)的品質(zhì)保障和廣告功能，以登記的范圍來確定商標(biāo)權(quán)受保護(hù)的范圍，兩者對(duì)應(yīng)。但權(quán)利窮竭原則是以商標(biāo)所有權(quán)人因?yàn)槌鍪鄣木壒?，?duì)商標(biāo)產(chǎn)品失去了占有，就不能基于商標(biāo)權(quán)而對(duì)貨物未來的買賣或者進(jìn)口限定條件?？傊赜蛐栽瓌t與權(quán)利窮竭原則的理論基礎(chǔ)不同，地域性原則屬于描述權(quán)利范圍范疇，而權(quán)利窮竭原則屬于描述權(quán)利限制狀態(tài)范疇，所以，地域性原則與權(quán)利窮竭原則不應(yīng)對(duì)應(yīng)。

3.無論地域性原則與普遍性原則，抑或權(quán)利窮竭原則，均具有足夠的周延性

從解決平行進(jìn)口問題時(shí)的結(jié)果看，本質(zhì)都是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)之間的平衡，因而并沒有實(shí)質(zhì)性差異。所以，為了討論簡(jiǎn)便，減少邏輯混亂，并沒有必要將普遍性原則、地域性原則和權(quán)利窮竭原則區(qū)分成兩種類型。由于權(quán)利窮竭原則在世界范圍內(nèi)更有影響力，因此，本文采取廣義的權(quán)利窮竭原則的用法。

(二)權(quán)利窮竭原則在商標(biāo)法領(lǐng)域產(chǎn)生的效果

權(quán)利窮竭原則在商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域也適用。所謂商標(biāo)權(quán)的權(quán)利窮竭，是指“經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可而將其有效注冊(cè)商標(biāo)附貼在商品(或標(biāo)示在服務(wù))上，有關(guān)商品的進(jìn)一步轉(zhuǎn)銷、分銷，乃至分銷時(shí)分包裝(分包裝時(shí)改變了商品的質(zhì)量者除外)，如再加附同樣商標(biāo)，均無須再度獲得許可。”換句話說，商標(biāo)權(quán)語境下的權(quán)利窮竭是指除商標(biāo)權(quán)人或者經(jīng)過商標(biāo)權(quán)人許可使用商標(biāo)的其他人，可以不經(jīng)過商標(biāo)權(quán)人或者有權(quán)許可商標(biāo)使用的權(quán)利人的許可，而在核定的商品上使用商標(biāo)。商標(biāo)權(quán)的權(quán)利窮竭原則，在貿(mào)易自由化的大環(huán)境下，面臨權(quán)利窮竭范圍的界定問題。而在這個(gè)問題上，歷史上從未統(tǒng)一過，就現(xiàn)存的各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的立法情況來看，也并沒有統(tǒng)一的做法?？傮w看來，主要存在不保護(hù)平行進(jìn)口的模式和保護(hù)平行進(jìn)口的模式。這兩種模式植根于權(quán)利窮竭認(rèn)定時(shí)范圍的差異。其中，不保護(hù)模式的制度基礎(chǔ)是國(guó)內(nèi)(或者區(qū)域)權(quán)利窮竭原則，保護(hù)模式的制度基礎(chǔ)是國(guó)際權(quán)利窮竭原則。

1.保護(hù)平行進(jìn)口的模式

顧名思義，保護(hù)平行進(jìn)口的模式，就是指一國(guó)的法律能夠產(chǎn)生保護(hù)商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口的效果，通常這種保護(hù)的效果是通過國(guó)際權(quán)利窮竭原則而實(shí)現(xiàn)的。所謂國(guó)際權(quán)利窮竭原則，是指“商品一旦由商標(biāo)權(quán)人或者經(jīng)過其許可投放到市場(chǎng)上，不論在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)際上的任何一個(gè)地方，商標(biāo)權(quán)人都不得再通過行使商標(biāo)權(quán)限制商品的流動(dòng) ?！睋Q句話說，商標(biāo)產(chǎn)品由商標(biāo)所有人處分后，商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)權(quán)限在世界范圍內(nèi)已經(jīng)用盡，不得再以此對(duì)抗平行進(jìn)口商的行為。目前，世界上有日本、瑞士均采取此模式。相應(yīng)地，保護(hù)了平行進(jìn)口，商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)權(quán)就不會(huì)再受到保護(hù)。

2.不保護(hù)平行進(jìn)口的模式

不保護(hù)平行進(jìn)口的模式是與保護(hù)模式相對(duì)立的一種模式，即一國(guó)的法律產(chǎn)生了不保護(hù)商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口的效力。各個(gè)國(guó)家和地區(qū)通過國(guó)內(nèi)權(quán)利窮竭原則或者區(qū)域權(quán)利窮竭原則達(dá)成保護(hù)效果。國(guó)內(nèi)權(quán)利窮竭原則即“本國(guó)的商標(biāo)權(quán)人在本國(guó)所銷售或者許可銷售的標(biāo)有某商標(biāo)的商品，一經(jīng)售出，商標(biāo)權(quán)人就在本國(guó)用盡了其商標(biāo)權(quán)，不得通過商標(biāo)權(quán)來阻止第三人對(duì)這些商品的再銷售行為”。區(qū)域權(quán)利窮竭原則把上述概念中的本國(guó)換成本區(qū)域。目前，美國(guó)法采取以國(guó)內(nèi)權(quán)利窮竭原則為基石的不保護(hù)平行進(jìn)口模式，而歐盟則采取區(qū)域權(quán)利窮竭原則。相應(yīng)的，不保護(hù)平行進(jìn)口，法律的天平就傾向了商標(biāo)權(quán)人。

3.兩種模式的利弊分析

通過以上介紹可知，堅(jiān)守國(guó)內(nèi)權(quán)利窮竭原則即可確保商標(biāo)權(quán)人絕對(duì)的權(quán)益和自由，產(chǎn)生不保護(hù)平行進(jìn)口的效果。然而，商標(biāo)權(quán)的保護(hù)畢竟是限定在平行進(jìn)口的條件下，這意味著貿(mào)易是在超越國(guó)界的范圍內(nèi)進(jìn)行的，那么，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性的基本性質(zhì)，商標(biāo)權(quán)人在商標(biāo)產(chǎn)品上享有的獨(dú)占使用的權(quán)利，有什么理由限制其登記地域效力范圍之外的產(chǎn)品？換言之，在私人利益層面，在平行進(jìn)口行為中，國(guó)內(nèi)權(quán)利窮竭原則產(chǎn)生的對(duì)商標(biāo)權(quán)人絕對(duì)保護(hù)的可能性，會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口商利益完全被忽視，挫傷進(jìn)口商積極性，進(jìn)而有變相貿(mào)易保護(hù)之嫌，從而不利于維持和發(fā)展公平的國(guó)際貿(mào)易秩序。

相反，在平行進(jìn)口中，如果堅(jiān)守國(guó)際權(quán)利窮竭原則即可確保進(jìn)口商的自由，實(shí)現(xiàn)保護(hù)平行進(jìn)口的效果，達(dá)成自由貿(mào)易的終極目標(biāo)。而自由貿(mào)易中的自由以平等共贏為前提，以此區(qū)別于殖民貿(mào)易。在國(guó)際貿(mào)易中，由于世界各國(guó)發(fā)展水平有強(qiáng)弱之分，利益需求自然不可能完全一致，即便是對(duì)于國(guó)際貿(mào)易中的個(gè)體而言，有贏家，也有輸家?？梢?，自由貿(mào)易只是一個(gè)過程。尊重各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和利益的差別是實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易的題中之意。換句話說，在發(fā)展不均的前提下，在國(guó)家利益層面，在平行進(jìn)口行為中，并非所涉國(guó)家都能受益，如果一刀切地只保護(hù)平行進(jìn)口行為，那么國(guó)與國(guó)的利益就有沖突的可能性。

綜上，保護(hù)平行進(jìn)口模式和不保護(hù)平行進(jìn)口模式所解決的問題均有局限性。究竟采取哪一種模式，應(yīng)由各個(gè)國(guó)家和地區(qū)自行選擇，這也是TRIPS協(xié)議第6條對(duì)于“權(quán)利窮竭”，也即平行進(jìn)口的態(tài)度。

四、中國(guó)立法在應(yīng)對(duì)平行進(jìn)口商標(biāo)權(quán)保護(hù)問題時(shí)的應(yīng)有態(tài)度

與《中華人民共和國(guó)專利法》第69條允許專利的平行進(jìn)口不同，《商標(biāo)法》中并未明確對(duì)平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品的態(tài)度。理論界對(duì)平行進(jìn)口商標(biāo)權(quán)保護(hù)的問題，大部分傾向于采取國(guó)際權(quán)利窮竭原則，即保護(hù)平行進(jìn)口，也有學(xué)者認(rèn)為不置可否的態(tài)度是目前應(yīng)對(duì)商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口的最佳路徑。司法實(shí)踐中有的法院認(rèn)為法無禁止即可為，即我國(guó)允許商標(biāo)產(chǎn)品的平行進(jìn)口；有的則認(rèn)為商品進(jìn)口需要經(jīng)過商標(biāo)權(quán)人的許可，如果沒有許可，就屬于侵權(quán)。筆者認(rèn)為，《商標(biāo)法》目前對(duì)于平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品采取的開放的態(tài)度是最優(yōu)選擇，本質(zhì)是權(quán)宜之計(jì)，但并不意味著法無禁止即許可。理由如下：

第一，法無禁止即可行是私法自治精神的濃縮，平行進(jìn)口商標(biāo)權(quán)保護(hù)，不僅僅涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，更涉及個(gè)人權(quán)利與公共利益的平衡，所以，這一領(lǐng)域并非傳統(tǒng)意義上的私法領(lǐng)域，所以，不能直接適用法無禁止即可為的原則。

第二，學(xué)界與司法界對(duì)于平行進(jìn)口的態(tài)度已經(jīng)趨于統(tǒng)一，即以允許為原則，以禁止為例外，禁止奉行實(shí)質(zhì)性差異的原則，但什么是實(shí)質(zhì)性差異卻并不確定，也不宜確定。學(xué)界對(duì)平行進(jìn)口的包容態(tài)度自不待言，從司法判決來看，表面上看，無論是Michelin牌輪胎案還是法國(guó)大酒庫案，判決結(jié)果都是不允許平行進(jìn)口。深究可知，兩起案件不允許的原因基本都是進(jìn)口產(chǎn)品與商標(biāo)產(chǎn)品存在實(shí)質(zhì)性差異而可能會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者誤認(rèn)，會(huì)影響消費(fèi)者利益，而這就是實(shí)質(zhì)性差異的具體表現(xiàn)形式。即便這樣，實(shí)質(zhì)性差異的定性卻是相似而不相同。Michelin案是針對(duì)輪胎的特性，認(rèn)為將級(jí)別有差異的輪胎標(biāo)為高級(jí)輪胎，影響速度，會(huì)對(duì)消費(fèi)者產(chǎn)生誤導(dǎo)，構(gòu)成侵權(quán)；[11]法國(guó)大酒庫案則認(rèn)為在紅酒的質(zhì)量等級(jí)、品質(zhì)、成分、保質(zhì)期、價(jià)格和服務(wù)等方面均有差異，因此會(huì)對(duì)消費(fèi)者利益產(chǎn)生不利影響。*參見法國(guó)大酒庫股份公司(LESGRANDCHAISDEFRANCES)與慕醍國(guó)際貿(mào)易(天津)有限公司侵害商標(biāo)權(quán)糾紛上訴案，(2013)津高民三終字第0024號(hào)，法寶引證碼：CLI.C.4316931。前者僅一個(gè)因素就構(gòu)成了實(shí)質(zhì)性差異，后者是多方面因素的集合體。上述處理是具有合理性的，消費(fèi)者群體、消費(fèi)品等的差異導(dǎo)致消費(fèi)利益本身就是一個(gè)十分重要，但外延并不確定的概念，這就需要在個(gè)案中具體問題具體分析。

第三，《商標(biāo)法》對(duì)于平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品的態(tài)度本質(zhì)僅是權(quán)宜之計(jì)，長(zhǎng)遠(yuǎn)來看仍需要立法對(duì)平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品的確認(rèn)。中國(guó)是進(jìn)口大國(guó)，這說明平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品的行為不可避免；*據(jù)2009年國(guó)際商會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，87個(gè)會(huì)員中，67.8%的會(huì)員對(duì)商標(biāo)權(quán)國(guó)際權(quán)利用盡原則持反對(duì)態(tài)度，而歐美成員大多數(shù)持反對(duì)立場(chǎng)，亞洲成員多數(shù)持肯定立場(chǎng)。這說明，國(guó)際權(quán)利用盡原則對(duì)發(fā)展中國(guó)家有利。參見[印]甘古力著，宋建華、姜丹明、張永華譯：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)——釋放知識(shí)經(jīng)濟(jì)的能量》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2004年版，第198—199頁，轉(zhuǎn)引自嚴(yán)桂珍：《我國(guó)專利平行進(jìn)口制度之選擇——默示許可》，《政治與法律》2009年第4期，第87頁。同時(shí)中國(guó)又是迅速崛起的發(fā)展中國(guó)家，這說明我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有較大差距，因此完全允許平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品會(huì)給我國(guó)帶來不利影響。這些現(xiàn)實(shí)國(guó)情決定了《商標(biāo)法》對(duì)于平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品采取的留白態(tài)度具有合理性。同時(shí)，隨著中國(guó)關(guān)稅率的降低，中國(guó)在世界貿(mào)易市場(chǎng)中低價(jià)市場(chǎng)地位會(huì)逐漸發(fā)生動(dòng)搖，平行進(jìn)口商標(biāo)產(chǎn)品的概率會(huì)加大，相應(yīng)的案件也會(huì)增多。因此，發(fā)揮立法對(duì)于市場(chǎng)的指引作用，構(gòu)建商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口的完善法律秩序，《商標(biāo)法》仍需要對(duì)商品產(chǎn)品的平行進(jìn)口做出回應(yīng)。具體而言，應(yīng)該以保護(hù)平行進(jìn)口，即承認(rèn)國(guó)際權(quán)利用盡原則為基礎(chǔ)，同時(shí)，通過規(guī)定實(shí)質(zhì)性差異制度，對(duì)于消費(fèi)者權(quán)益進(jìn)行保障，以求在私權(quán)利和公共利益間達(dá)成平衡。而從目前來看，實(shí)質(zhì)性差異的定義在實(shí)務(wù)中沒有確定，筆者認(rèn)為，這根源于不同商品的實(shí)質(zhì)性差異本不相同，因此，未來《商標(biāo)法》對(duì)其也不宜確定，應(yīng)該將這一部分判斷權(quán)留給司法機(jī)關(guān)。

[1]Bryan A. Garner Editor in Chief, Black’s Law Dictionary (Ninth Edition)[M].West A Thomson Reuters business，2009:1220.

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〔責(zé)任編輯：劉陽〕

社會(huì)學(xué)研究

[收稿日期]2016-05-30

[作者簡(jiǎn)介]李精華(1962-)，女，黑龍江哈爾濱人，教授，博士，從事中共黨史、社會(huì)工作研究。

“三社聯(lián)動(dòng)”：內(nèi)涵、機(jī)制及其推進(jìn)策略

李精華1，趙珊珊2

(1.東北石油大學(xué) 人文科學(xué)學(xué)院，黑龍江 大慶 163318；2.北京師范大學(xué) 社會(huì)學(xué)院，北京 100875)

[摘要]“三社聯(lián)動(dòng)”中，社區(qū)居委會(huì)、社會(huì)組織、社會(huì)工作者在社區(qū)這個(gè)場(chǎng)域中分別扮演著不同的角色。其中，社區(qū)居委會(huì)以社區(qū)居民與基層政府的“雙重代理人”身份擔(dān)負(fù)著主導(dǎo)者和資源整合者的角色；社會(huì)組織是開展社區(qū)服務(wù)的重要載體，是居民參與社區(qū)生活的有效途徑和社會(huì)工作者的重要就業(yè)渠道；社會(huì)工作者是專業(yè)服務(wù)的提供者、資源的鏈接者、專業(yè)的指導(dǎo)者、組織的協(xié)調(diào)者和“聯(lián)動(dòng)”的倡導(dǎo)者。驅(qū)動(dòng)“三社聯(lián)動(dòng)”的核心力量源于持續(xù)不斷的社區(qū)需求，政府和社會(huì)組織是其重要的外部推力。要通過政府體制創(chuàng)新加快“三社”的培育和發(fā)展；依托社區(qū)推進(jìn)以“社會(huì)工作綜合服務(wù)中心”為平臺(tái)的“三社聯(lián)動(dòng)”；專業(yè)力量要全力提升服務(wù)水平以滿足多樣化的居民需求；社會(huì)力量應(yīng)積極參與基層治理,共建和諧社區(qū)。

[關(guān)鍵詞]“三社”角色；驅(qū)動(dòng)力量；體制創(chuàng)新；平臺(tái)；社會(huì)工作者

“三社聯(lián)動(dòng)”是應(yīng)十八屆三中全會(huì)提出的國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化目標(biāo)而開展的基層社會(huì)治理創(chuàng)新。社區(qū)是社會(huì)的基本單元，社區(qū)治理是國(guó)家治理體系的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。圍繞著如何實(shí)現(xiàn)社區(qū)治理問題，我國(guó)政府職能部門、地方實(shí)踐以及學(xué)術(shù)界在實(shí)踐上和理論上積極地開展相關(guān)探索和研究，“三社聯(lián)動(dòng)”很快成為社區(qū)治理實(shí)踐和理論研究的一個(gè)核心議題。分析“三社聯(lián)動(dòng)”的內(nèi)涵、機(jī)制及其推進(jìn)策略，對(duì)于推進(jìn)社區(qū)治理具有重要意義。

一、“三社聯(lián)動(dòng)”內(nèi)涵的政府表達(dá)和學(xué)界思考

“三社聯(lián)動(dòng)”是一個(gè)具有中國(guó)特色的本土詞匯，最早由民政部門使用，是在2004年上海市民政部門提出“三社互動(dòng)”的基礎(chǔ)上發(fā)展而來，一般是指社區(qū)、社會(huì)組織、社工三者之間的連接與協(xié)調(diào)。黨的十八屆三中全會(huì)以后，隨著“創(chuàng)新社會(huì)治理體制”戰(zhàn)略部署的實(shí)施，民政部、財(cái)政部印發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)社區(qū)社會(huì)工作服務(wù)的意見》(2013年11月)，要求建立健全社區(qū)、社會(huì)組織和社會(huì)工作專業(yè)人才聯(lián)動(dòng)服務(wù)機(jī)制。按照“政府扶持、社會(huì)承接、專業(yè)支撐、項(xiàng)目運(yùn)作”的思路，探索建立以社區(qū)為平臺(tái)、社會(huì)組織為載體、社會(huì)工作專業(yè)人才為支撐的新型社區(qū)服務(wù)管理機(jī)制。圍繞民政部、財(cái)政部印發(fā)的《關(guān)于加快推進(jìn)社區(qū)社會(huì)工作服務(wù)的意見》，許多地方結(jié)合自身實(shí)際，通過不同的措施和手段，開展了各具特色的實(shí)踐探索，形成了各具特色的做法和經(jīng)驗(yàn)?！叭缏?lián)動(dòng)”由此作為社區(qū)治理的新型框架和有效機(jī)制得到政府特別是民政部門的高度重視。2014年9月24日，在民政部社會(huì)工作司、基層政權(quán)和社區(qū)建設(shè)司的指導(dǎo)下，全國(guó)第一個(gè)“三社聯(lián)動(dòng)”專題研討會(huì)在北京召開。2015年10月22日，民政部在重慶市召開了全國(guó)社區(qū)社會(huì)工作暨“三社聯(lián)動(dòng)”推進(jìn)會(huì)。會(huì)議總結(jié)交流了各地社區(qū)社會(huì)工作和“三社聯(lián)動(dòng)”的經(jīng)驗(yàn)，明確了加快推進(jìn)社區(qū)、社會(huì)組織、專業(yè)社會(huì)工作“三社聯(lián)動(dòng)”的思路與任務(wù)，提出要依托資源、項(xiàng)目、平臺(tái)、信息化實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)，加快發(fā)展專業(yè)社會(huì)工作，深入推進(jìn)“三社聯(lián)動(dòng)”。[1]

依據(jù)對(duì)“三社”主體的不同界定與聯(lián)動(dòng)重點(diǎn)的不同理解，學(xué)術(shù)界給出了各自對(duì)于“三社聯(lián)動(dòng)”的闡釋。從中國(guó)知網(wǎng)的論文看，學(xué)術(shù)界對(duì)于“三社聯(lián)動(dòng)”的研究成果最早出現(xiàn)在2010年，葉南客與陳金城對(duì)“三社聯(lián)動(dòng)”的基本概念進(jìn)行了界定，認(rèn)為社區(qū)、社區(qū)社會(huì)組織和社工隊(duì)伍是和諧社區(qū)建設(shè)的重要載體和動(dòng)力之源；“三社聯(lián)動(dòng)”是指通過社區(qū)建設(shè)、通過對(duì)社會(huì)組織的培育和社會(huì)工作現(xiàn)代化體制的建立,形成“三社”之間的資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和相互促進(jìn),以及政府與社會(huì)之間的互聯(lián)、互動(dòng)和互補(bǔ)格局；其最終目標(biāo)是從根本上將社會(huì)矛盾和沖突有效預(yù)防和化解在基層,實(shí)現(xiàn)社會(huì)的和諧發(fā)展。[2]隨著“三社聯(lián)動(dòng)”地方實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)的傳播，學(xué)界對(duì)“三社聯(lián)動(dòng)”的研究也在不斷深入，特別是在對(duì)“三社”概念的認(rèn)識(shí)上逐漸走向具體和清晰。比較早的對(duì)“三社聯(lián)動(dòng)”概念進(jìn)行再思考的是北京大學(xué)的王思斌教授，他認(rèn)為“三社聯(lián)動(dòng)”是指“社區(qū)居委會(huì)、社會(huì)組織和社會(huì)工作機(jī)構(gòu)圍繞社區(qū)建設(shè)、社區(qū)治理、社區(qū)服務(wù)協(xié)商、合作與協(xié)同的聯(lián)合活動(dòng)”[3]。2016年，徐永祥、曹國(guó)慧在分析“三社聯(lián)動(dòng)”的產(chǎn)生背景、地方經(jīng)驗(yàn)和理論研究的基礎(chǔ)上，對(duì)“三社聯(lián)動(dòng)”概念中的行動(dòng)主體又進(jìn)行了進(jìn)一步分析，對(duì)“三社”的“聯(lián)動(dòng)”關(guān)系進(jìn)行了再認(rèn)識(shí)。他們認(rèn)為“三社聯(lián)動(dòng)”是指在社區(qū)這個(gè)場(chǎng)域中，居委會(huì)、社會(huì)組織、社會(huì)工作者圍繞著社區(qū)居民開展的旨在提高居民福祉、實(shí)現(xiàn)基層民主和促進(jìn)社區(qū)內(nèi)生性發(fā)展的社區(qū)治理活動(dòng)。三者之間是一種雙向互動(dòng)的關(guān)系。[4]

從以上來自政府職能部門、地方實(shí)踐和學(xué)術(shù)界研究的現(xiàn)實(shí)看，對(duì)于“三社聯(lián)動(dòng)”的行動(dòng)主體的認(rèn)識(shí)還存在差異。民政工作者和絕大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為“三社聯(lián)動(dòng)”是指社區(qū)、社會(huì)組織與社會(huì)工作者之間的“聯(lián)動(dòng)”，三者分別擔(dān)任資源與服務(wù)平臺(tái)、工作載體以及專業(yè)指導(dǎo)的角色。有部分學(xué)者把社區(qū)看作一個(gè)場(chǎng)域，將“三社聯(lián)動(dòng)”界定為社區(qū)居委會(huì)、社會(huì)組織與社會(huì)工作者之間的“聯(lián)動(dòng)”。筆者更認(rèn)同后者的看法，也就是說，“三社聯(lián)動(dòng)”的內(nèi)涵實(shí)際上包含著五個(gè)層面的內(nèi)容：“三社聯(lián)動(dòng)”是一個(gè)過程；“聯(lián)動(dòng)”的行動(dòng)主體是社區(qū)居委會(huì)、社會(huì)組織、社會(huì)工作者；“聯(lián)動(dòng)”的場(chǎng)域是在社區(qū)；“聯(lián)動(dòng)”的工作對(duì)象是社區(qū)居民；“聯(lián)動(dòng)”的目標(biāo)是提高居民福祉、實(shí)現(xiàn)基層民主和促進(jìn)社區(qū)發(fā)展。

二、“三社聯(lián)動(dòng)”的運(yùn)行機(jī)制

明確了“三社聯(lián)動(dòng)”的行動(dòng)主體，那么，它們?cè)凇叭缏?lián)動(dòng)”中扮演著怎樣的角色？“三社”又是怎樣“聯(lián)”和“動(dòng)”的？其動(dòng)力又來自哪里呢？

(一)“三社聯(lián)動(dòng)”中的行動(dòng)主體角色

1.社區(qū)居委會(huì)在“三社聯(lián)動(dòng)”中的角色。社區(qū)居民委員會(huì)是我國(guó)城市居民自我管理、自我教育、自我服務(wù)的基層群眾性自治組織，是我國(guó)人民民主專政和城市基層政權(quán)的重要基礎(chǔ)，也是黨和政府聯(lián)系人民群眾的重要橋梁和紐帶。一方面，作為法定意義上的基層群眾自治組織，居委會(huì)是原子化的社區(qū)居民的濃縮集合，其目標(biāo)與行動(dòng)代表著社區(qū)居民的整體利益；另一方面，作為實(shí)際工作中基層政府的“代理人”，社區(qū)居委會(huì)又代表著基層政府的意志。因而，在“三社聯(lián)動(dòng)”中，社區(qū)居委會(huì)是以社區(qū)居民與基層政府的“雙重代理人”身份與社會(huì)組織及社會(huì)工作者在社區(qū)這個(gè)特定的場(chǎng)域中進(jìn)行合作互動(dòng)。其在“三社聯(lián)動(dòng)”中的主要角色為：(1)主導(dǎo)者?！叭缏?lián)動(dòng)”若想“聯(lián)”和“動(dòng)”，必須要有一元主體作為牽線帶頭人，負(fù)責(zé)與其他行動(dòng)主體確立起合作伙伴關(guān)系。在社區(qū)這個(gè)場(chǎng)域中，只有居委會(huì)有充分的立場(chǎng)與能力號(hào)召社會(huì)組織、社會(huì)工作者、社區(qū)居民甚至政府、企業(yè)等多元主體參與到社區(qū)建設(shè)中。同時(shí),社區(qū)居委會(huì)還需要負(fù)責(zé)“三社聯(lián)動(dòng)”的全過程，要依據(jù)民情民意確定社區(qū)需求，根據(jù)社區(qū)需求選擇參與“聯(lián)動(dòng)”的具體主體，參與“三社聯(lián)動(dòng)”的行動(dòng)，評(píng)估、總結(jié)和反思“聯(lián)動(dòng)”過程和結(jié)果。(2)資源整合者。對(duì)于社區(qū)資源的爭(zhēng)取與利用也是“三社聯(lián)動(dòng)”的一個(gè)具體內(nèi)容。這里的資源包括財(cái)物、場(chǎng)地、政策、信息與人力等。不同的服務(wù)項(xiàng)目?jī)?nèi)容所需資源的側(cè)重可能有所不同，但都離不開這五種資源的支持。多元資源的整合與再調(diào)配，有助于“三社”實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同促進(jìn)。社區(qū)居委會(huì)能夠?qū)⒏餍袆?dòng)主體的資源集結(jié)在社區(qū)這個(gè)平臺(tái)上，同時(shí),各種資源的補(bǔ)充與更新，又需要居委會(huì)、社會(huì)組織、社會(huì)工作者向外界，包括政府、企業(yè)以及其他社會(huì)力量合力爭(zhēng)取，爭(zhēng)取到的資源再由居委會(huì)進(jìn)行配置用以開展活動(dòng)。

2.社會(huì)組織在“三社聯(lián)動(dòng)”中的角色。作為“三社聯(lián)動(dòng)”主體之一的社會(huì)組織，是指社區(qū)內(nèi)生或一定時(shí)間內(nèi)扎根于社區(qū)，為社區(qū)居民提供非營(yíng)利服務(wù)或支持的獨(dú)立法人或是致力于居民服務(wù)及社區(qū)發(fā)展的社會(huì)團(tuán)體，一般包括提供非營(yíng)利服務(wù)支持的法人，也包括社區(qū)居民自發(fā)形成的社團(tuán)組織?！叭缏?lián)動(dòng)”中，社會(huì)組織的角色可以歸結(jié)為：(1)開展社區(qū)服務(wù)的重要載體。對(duì)于社會(huì)而言，社會(huì)組織的興起有力地填補(bǔ)了政府與市場(chǎng)二元結(jié)構(gòu)間的空缺，成為社會(huì)力量的代表；對(duì)于社區(qū)而言，社會(huì)組織以自身的專業(yè)性與靈活性行政府與居委會(huì)之不能行，成為提供社區(qū)服務(wù)的中堅(jiān)力量。社區(qū)工作的內(nèi)容眾多龐雜，居委會(huì)與政府不可能面面俱到。這就需要針對(duì)不同的服務(wù)方向選擇專業(yè)的社會(huì)組織，由社會(huì)組織向社區(qū)提供專業(yè)而高效的服務(wù)。(2)居民參與社區(qū)生活的有效途徑。社區(qū)居民主要是通過其自發(fā)形成的社團(tuán)組織參與社區(qū)生活，包括參與社區(qū)管理、社區(qū)活動(dòng)等。比如在居民議事會(huì)，社區(qū)居民將個(gè)體所想上升為社區(qū)意志，并通過議事會(huì)反映給居委會(huì)，這一過程是典型的社區(qū)居民對(duì)社區(qū)管理的參與，居民議事會(huì)發(fā)揮了重要的匯集與反饋?zhàn)饔?。社區(qū)居民正是在參與社會(huì)組織的活動(dòng)過程中不斷提升社區(qū)參與意識(shí)與社區(qū)融入感。(3)社會(huì)工作者的就業(yè)渠道。經(jīng)驗(yàn)表明，社會(huì)組織是吸納社會(huì)工作專業(yè)人才的重要渠道。以香港為例，香港有注冊(cè)社工1.2萬多人，其中工作于民間機(jī)構(gòu)的7 614人，占61.6%，工作于政府部門的1 828人，占14.8%，工作于營(yíng)利機(jī)構(gòu)、自行開業(yè)或注冊(cè)后從事其他工作等的有2 912人，占23.6%。[5]社會(huì)組織吸納了絕大多數(shù)專業(yè)社工人才。在大陸地區(qū)，社會(huì)組織尚在起步階段，發(fā)育成熟性較低，總數(shù)量較少，組織中社工的薪酬待遇及晉升制度不完善，這也是我國(guó)社會(huì)工作專業(yè)人才大量流向其他行業(yè)的重要原因。但隨著政府管理與服務(wù)職能的下放、社會(huì)力量的崛起，社會(huì)組織具有相當(dāng)?shù)陌l(fā)展空間與潛力，勢(shì)必會(huì)發(fā)展成為社工人才實(shí)現(xiàn)個(gè)人與社會(huì)價(jià)值的重要渠道。

3.社會(huì)工作者在“三社聯(lián)動(dòng)”中的角色?！叭缏?lián)動(dòng)”中的社會(huì)工作者一般是指社區(qū)居委會(huì)中的專業(yè)社會(huì)工作者與社會(huì)組織中的社會(huì)工作者。他們的角色由于工作內(nèi)容不同而各有側(cè)重。但一般都會(huì)具有以下角色：(1)專業(yè)服務(wù)提供者。這是社會(huì)工作者在“三社聯(lián)動(dòng)”中所扮演的基礎(chǔ)角色?！奥?lián)動(dòng)”的意義在于能夠更高效更優(yōu)質(zhì)地向社區(qū)居民提供服務(wù)。社會(huì)工作者具有專業(yè)的理論與工作方法，是向社區(qū)居民提供專業(yè)服務(wù)的主要力量。(2)資源鏈接者。為有需要的人鏈接資源是社會(huì)工作者提供服務(wù)的重要內(nèi)容。社會(huì)工作者在提供服務(wù)的過程中不僅要將社區(qū)、社會(huì)組織甚至社會(huì)的資源福利傳遞到社區(qū)居民手中，同時(shí)也要根據(jù)社區(qū)居民的訴求向資源所有者爭(zhēng)取更多的資源福利，后者更能反映出社會(huì)工作者的能動(dòng)性。(3)專業(yè)指導(dǎo)者。專業(yè)的社會(huì)工作機(jī)構(gòu)進(jìn)入到社區(qū)與居委會(huì)互動(dòng)合作的過程，也是專業(yè)社工以其專業(yè)價(jià)值與專業(yè)方法影響社區(qū)工作人員的過程。在社區(qū)居民自發(fā)形成的社團(tuán)組織開展活動(dòng)時(shí)，社工可以作為專家的角色介入，對(duì)整個(gè)過程加以規(guī)范指導(dǎo)。(4)組織協(xié)調(diào)者。在“三社聯(lián)動(dòng)”的過程中，社會(huì)工作者應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)起組織與協(xié)調(diào)各行動(dòng)主體開展服務(wù)的責(zé)任，成為行動(dòng)主體間的溝通者與潤(rùn)滑劑。協(xié)調(diào)服務(wù)對(duì)象與服務(wù)提供者間的關(guān)系也是社會(huì)工作者的必要工作，目的是促使社區(qū)居民有序參與和促使服務(wù)提供者與社區(qū)居民的供需一致、關(guān)系良好，這也是確保“三社聯(lián)動(dòng)”效果的關(guān)鍵所在。(5)倡導(dǎo)推動(dòng)者。作為一名專業(yè)的社會(huì)工作者，應(yīng)以救危助困、促進(jìn)發(fā)展為己任?！叭缏?lián)動(dòng)”各行動(dòng)主體間優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享、共同促進(jìn)，能夠更加高效地解決社區(qū)問題，更加專業(yè)地滿足社區(qū)需求，促進(jìn)和諧社區(qū)的建設(shè)與社區(qū)發(fā)展。社會(huì)工作者自身既要積極響應(yīng)“三社聯(lián)動(dòng)”并發(fā)揮作用，還要積極倡導(dǎo)“三社聯(lián)動(dòng)”的推廣與落實(shí)。需要格外指出的是，動(dòng)員社區(qū)居民參與到“聯(lián)動(dòng)”的過程中，對(duì)于“三社”準(zhǔn)確界定社區(qū)需求與高效開展服務(wù)具有重要意義。

(二)“三社聯(lián)動(dòng)”的驅(qū)動(dòng)力量

在“三社聯(lián)動(dòng)”的過程中，社區(qū)居委會(huì)、社會(huì)組織與社會(huì)工作者彼此關(guān)系緊密，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。社區(qū)的外部力量，如政府、社會(huì)力量的作用也不可忽視。相關(guān)的行動(dòng)主體間如齒輪一般相互咬合，共同帶動(dòng)“三社聯(lián)動(dòng)”系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)。

1.內(nèi)在動(dòng)力：社區(qū)需求。居委會(huì)的基本職能和任務(wù)之一是反映居民的意見、要求和提出建議，它對(duì)于“三社聯(lián)動(dòng)”的過程具有至關(guān)重要的意義，因?yàn)榫游瘯?huì)所反映的居民意見和要求在上升為整體的社區(qū)意志后代表的是社區(qū)需求。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與社會(huì)轉(zhuǎn)型的加速，社區(qū)居民的需求迅速增長(zhǎng)并趨于多樣，大量復(fù)雜而難以應(yīng)對(duì)的社區(qū)需求迫使居委會(huì)必須要與其他行動(dòng)主體合作。當(dāng)居委會(huì)發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確界定某種社區(qū)需求后，需要依據(jù)具體情況選擇專業(yè)的社會(huì)組織與社會(huì)工作者介入并共同開展工作，需要政府乃至其他社會(huì)力量提供資源與技術(shù)等各方面的支持，這樣整個(gè)“三社聯(lián)動(dòng)”的齒輪系統(tǒng)開始運(yùn)轉(zhuǎn)。

圖1　社區(qū)需求驅(qū)動(dòng)圖

如圖1所示，“三社聯(lián)動(dòng)”系統(tǒng)包括社區(qū)內(nèi)部與社區(qū)外部?jī)蓚€(gè)部分。社區(qū)場(chǎng)域內(nèi)，包括居委會(huì)、社會(huì)工作者與內(nèi)生或進(jìn)駐到社區(qū)的社會(huì)組織；社區(qū)外部包括政府與其他社會(huì)力量。不斷產(chǎn)生的社區(qū)需求為系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)提供源源不斷的動(dòng)力。由于居委會(huì)擔(dān)負(fù)著反映社區(qū)需求的責(zé)任，其動(dòng)力作用首先體現(xiàn)于居委會(huì)這個(gè)齒輪上，即居委會(huì)作為主動(dòng)輪。當(dāng)居委會(huì)開始與其他行動(dòng)主體合力滿足社區(qū)需求時(shí)，所有從動(dòng)輪開始運(yùn)轉(zhuǎn)，整個(gè)“三社聯(lián)動(dòng)”的系統(tǒng)也就被帶動(dòng)起來。

社區(qū)需求的來源是社區(qū)居民的意見、要求與建議，它是社區(qū)居民的真正意志與愿景的反映，所以依據(jù)社區(qū)需求開展的服務(wù)最能令社區(qū)居民滿意，最符合“三社聯(lián)動(dòng)”提高居民福祉與促進(jìn)社區(qū)發(fā)展的目標(biāo)。并且社區(qū)需求會(huì)不斷地產(chǎn)生，這也為“三社聯(lián)動(dòng)”提供了不竭的內(nèi)在動(dòng)力。因此，以社區(qū)需求為內(nèi)在動(dòng)力、居委會(huì)為主導(dǎo)作用構(gòu)建起的“三社聯(lián)動(dòng)”機(jī)制是比較理想的模型。無論任何情況都可以利用這個(gè)模型，因?yàn)樯鐓^(qū)需求能夠與“三社聯(lián)動(dòng)”的目的無縫對(duì)接，前提是居委會(huì)對(duì)社區(qū)需求的準(zhǔn)確、及時(shí)界定。

2.外部推力：政府和社會(huì)組織。盡管政府不是“三社聯(lián)動(dòng)”的行動(dòng)主體之一，但“聯(lián)動(dòng)”成功與否卻與其緊密相關(guān)。當(dāng)政府作為“三社聯(lián)動(dòng)”的外部支持存在時(shí)，它為“聯(lián)動(dòng)”提供了資金保障、政策支持、專業(yè)人才與技術(shù)，等等。除了作為一種外部支持，政府也可能作為主導(dǎo)力量介入“三社聯(lián)動(dòng)”。在“三社聯(lián)動(dòng)”發(fā)展的初期，包括現(xiàn)在，很多實(shí)際情況是政府作為主導(dǎo)者并以其政策力量作用于“三社聯(lián)動(dòng)”系統(tǒng)，而不是社區(qū)需求的出現(xiàn)自然地帶動(dòng)整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)。

圖2　政府政策推力圖

如圖2所示，政府作為一種外在推力，為“三社聯(lián)動(dòng)”系統(tǒng)提供動(dòng)力。政府作為主動(dòng)輪率先發(fā)力，進(jìn)而帶動(dòng)社區(qū)內(nèi)部系統(tǒng)與其余社會(huì)力量發(fā)揮作用。但值得一提的是，政府并不能夠作為系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的不竭動(dòng)力之源，因?yàn)檎豢赡軐?duì)每個(gè)社區(qū)的每次“聯(lián)動(dòng)”保持高度關(guān)注與指揮。所以當(dāng)系統(tǒng)在政策外力的作用下開始運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，系統(tǒng)后續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的動(dòng)力依然源于社區(qū)需求，而非政府。政府的發(fā)力方向并不一定能夠始終與社區(qū)需求的實(shí)際流向保持一致。如果政府的意愿與社區(qū)需求相一致，該系統(tǒng)將會(huì)因慣性始終保持運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài)，社區(qū)需求也會(huì)源源不斷地為齒輪注入動(dòng)力。如果政府意愿與社區(qū)需求并不一致，甚至相悖，即使政府的力量持續(xù)施加，“三社聯(lián)動(dòng)”系統(tǒng)也難以順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。社區(qū)需求的原動(dòng)力將始終與外部推力相抗，各個(gè)齒輪也無法正常工作。

社會(huì)組織的先進(jìn)理念與目標(biāo)也是帶動(dòng)“三社聯(lián)動(dòng)”系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的外在推力。一般而言，有能力作為“三社聯(lián)動(dòng)”先導(dǎo)者的社會(huì)組織主要是來源于社區(qū)外部的專業(yè)大型社會(huì)組織，所以其動(dòng)力屬于外部的推力。但這些社會(huì)組織在“三社聯(lián)動(dòng)”過程中，需要扎根于社區(qū)并徹底融入，所以可以將這類社會(huì)組織劃歸于社區(qū)內(nèi)部的元素。

圖3　組織理念推力圖

如圖3所示，社會(huì)組織以某一先進(jìn)的理念或目標(biāo)作為介入社區(qū)的切入點(diǎn)，對(duì)社區(qū)開展援助與建設(shè)。當(dāng)其他行動(dòng)主體開始接受并踐行社會(huì)組織的專業(yè)理念與目標(biāo)時(shí)，各個(gè)齒輪就開始運(yùn)轉(zhuǎn)。在這個(gè)過程中，社會(huì)組織所帶來的大量專業(yè)人才將起到重要的助推作用。這樣，有助于社區(qū)發(fā)展的理念和目標(biāo)會(huì)同社區(qū)內(nèi)部的動(dòng)力(社區(qū)需求)持續(xù)發(fā)力推動(dòng)系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)，直到該理念不再適合社區(qū)的現(xiàn)實(shí)情況。

三、“三社聯(lián)動(dòng)”的推進(jìn)策略

“三社聯(lián)動(dòng)”的最終目標(biāo)是提高社區(qū)居民福祉進(jìn)而促進(jìn)社區(qū)發(fā)展。但是，從“三社聯(lián)動(dòng)”的現(xiàn)實(shí)境遇看，其發(fā)展仍處在探索階段。隨著各地“三社聯(lián)動(dòng)”的深入開展，一些問題也集中凸顯出來。主要是:“三社”還沒有完全成熟起來；多數(shù)社區(qū)仍停留在“有而不聯(lián)”與“聯(lián)而不動(dòng)”的層面；社區(qū)居民的參與程度還不高。解決這些問題，需要采取有效的策略與措施，讓“三社”切實(shí)“聯(lián)動(dòng)”起來，最終實(shí)現(xiàn)居民福祉和社區(qū)發(fā)展。

(一)通過政府體制創(chuàng)新加快“三社”的培育和發(fā)展

“三社”作為“聯(lián)動(dòng)”的行動(dòng)主體，決定著“三社聯(lián)動(dòng)”能夠達(dá)到的深度和廣度?！叭纭钡呐嘤桶l(fā)展是以政府體制創(chuàng)新為前提的。社會(huì)轉(zhuǎn)型的加劇以及“小政府，大社會(huì)”的走向，要求政府進(jìn)行體制創(chuàng)新，這是政府為“三社聯(lián)動(dòng)”發(fā)展提供的重要政策支持，更是保障“三社聯(lián)動(dòng)”擁有足夠發(fā)展空間的必要條件。政府的體制創(chuàng)新涉及減少居委會(huì)行政事務(wù)、讓渡社會(huì)管理與服務(wù)空間于社會(huì)組織以及向社區(qū)中“嵌入”“滲透”專業(yè)社工人才等方面。很明顯，在體制創(chuàng)新下的“三社聯(lián)動(dòng)”系統(tǒng)中，政府作為外在推力，其出臺(tái)的體制改革政策是驅(qū)動(dòng)整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的動(dòng)力。具體的體制創(chuàng)新包括：第一，為社區(qū)居委會(huì)“減負(fù)”。社區(qū)居委會(huì)要真正成為服務(wù)于民的自治組織，能夠與社會(huì)組織與社會(huì)工作者形成平等的合作關(guān)系，政府必須走出第一步，即減少居委會(huì)的行政任務(wù)，避免將其視作在基層的“腿”，給予居委會(huì)足夠的時(shí)間與自由治理社區(qū)事務(wù)。居委會(huì)“減負(fù)”后，就有足夠的時(shí)間與精力去探尋社區(qū)居民的需求，調(diào)動(dòng)并聯(lián)合社區(qū)中的資源共同解決問題，真正參與社區(qū)服務(wù)與社區(qū)建設(shè)，并認(rèn)真進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估總結(jié)。居委會(huì)“減負(fù)”后，其工作人員的身份也從“行政事務(wù)代辦人”轉(zhuǎn)向真正的社區(qū)工作者，職業(yè)前景也有了更加專業(yè)的可能，他們能夠與社會(huì)組織中的專業(yè)社工一起構(gòu)成基礎(chǔ)的專業(yè)服務(wù)提供力量。第二，“讓渡空間”于社會(huì)組織。政府將曾經(jīng)在社區(qū)的管理與服務(wù)空間讓渡于專業(yè)社會(huì)組織，通過政府購買、公益創(chuàng)投等方式進(jìn)行委托，實(shí)現(xiàn)“社會(huì)事情社會(huì)辦”。社會(huì)組織承接政府所轉(zhuǎn)移的公共服務(wù)職能，成為社區(qū)服務(wù)開展的重要工作載體。政府將管不了、管不好的社會(huì)事務(wù)交還于社會(huì)，能夠更好地履行本職角色，也構(gòu)建起了多元主體進(jìn)行社會(huì)治理的格局。第三，加快建立社區(qū)專業(yè)人才隊(duì)伍。政府要綜合運(yùn)用“嵌入”“滲透”“新生式”等推進(jìn)策略，加強(qiáng)社區(qū)專業(yè)人才的隊(duì)伍建設(shè)。[6]完善社區(qū)工作者的準(zhǔn)入機(jī)制，加強(qiáng)現(xiàn)有工作者的專業(yè)教育與培訓(xùn)，整體提高社區(qū)人才隊(duì)伍的專業(yè)水平，確保其能夠在“三社聯(lián)動(dòng)”中提供基礎(chǔ)服務(wù)與專業(yè)指導(dǎo)。社區(qū)工作人員總體水平的提高，也就是居委會(huì)能力的提高，這有助于居委會(huì)更好地發(fā)揮其職能作用，有助于社區(qū)與社會(huì)組織合作關(guān)系的建立。

(二)依托社區(qū)推進(jìn)以“社會(huì)工作綜合服務(wù)中心”為平臺(tái)的“三社聯(lián)動(dòng)”

“三社聯(lián)動(dòng)”是一個(gè)實(shí)踐先行的課題，各地方大致形成了依托項(xiàng)目、社區(qū)平臺(tái)、信息進(jìn)行“聯(lián)動(dòng)”的方式。比如，廈門市積極探索由承擔(dān)政府購買服務(wù)項(xiàng)目的專業(yè)社工機(jī)構(gòu)依托社區(qū)開展服務(wù)；成都市通過社區(qū)公益創(chuàng)投項(xiàng)目帶動(dòng)“三社聯(lián)動(dòng)”品牌創(chuàng)建；重慶市推進(jìn)包括綜合服務(wù)類平臺(tái)、專業(yè)服務(wù)類平臺(tái)、社會(huì)組織孵化平臺(tái)的“1+1+1”平臺(tái)體系建設(shè)；武漢市武昌區(qū)構(gòu)建了“一個(gè)中心、四個(gè)協(xié)會(huì)、一個(gè)基地”的“1+4+1”橄欖型社會(huì)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。[7]各地措施看似繁多龐雜，但仔細(xì)分析不難發(fā)現(xiàn)，無論是以項(xiàng)目為紐帶開展“三社聯(lián)動(dòng)”的廈門和成都，還是以平臺(tái)為紐帶的重慶和武漢，其服務(wù)都有一個(gè)落腳點(diǎn)，就是社區(qū)這個(gè)場(chǎng)域。因此，要在社區(qū)這個(gè)場(chǎng)域不斷搭建促進(jìn)“三社”有效、持久“聯(lián)動(dòng)”的平臺(tái)。在這方面，可以參照廣東“家庭綜合服務(wù)中心”*“家庭綜合服務(wù)中心”是指街道設(shè)置的一個(gè)服務(wù)平臺(tái)，接受區(qū)(縣級(jí)市)民政部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。家庭綜合服務(wù)中心通過政府購買社會(huì)服務(wù)的方式，由民辦社會(huì)工作服務(wù)機(jī)構(gòu)承接運(yùn)營(yíng)，根據(jù)區(qū)域服務(wù)需求的實(shí)際情況，以家庭、青少年、長(zhǎng)者等重點(diǎn)群體的服務(wù)為核心，科學(xué)設(shè)置服務(wù)項(xiàng)目，面向全體社區(qū)居民提供專業(yè)、綜合、優(yōu)質(zhì)的社會(huì)服務(wù)。的經(jīng)驗(yàn)，建立“社會(huì)工作綜合服務(wù)中心”。“社會(huì)工作綜合服務(wù)中心”由政府負(fù)責(zé)建立，通過政府打包購買服務(wù)的方式，由專業(yè)的社會(huì)工作機(jī)構(gòu)進(jìn)駐到社會(huì)工作綜合服務(wù)中心中，依托社區(qū)，為轄區(qū)居民提供普惠式與重點(diǎn)式并存的服務(wù)?！吧鐣?huì)工作綜合服務(wù)中心”(以下簡(jiǎn)稱“中心”)對(duì)于“三社聯(lián)動(dòng)”的發(fā)展具有重要意義。

“三社”能夠在社區(qū)建立起常規(guī)化的長(zhǎng)效合作機(jī)制需要兩大基礎(chǔ)，一是對(duì)于“三社聯(lián)動(dòng)”的對(duì)象有益，二是對(duì)于“三社聯(lián)動(dòng)”的主體有益。“中心”這一平臺(tái)能夠成功地將“需求導(dǎo)向，政府主導(dǎo)，社會(huì)運(yùn)作，專業(yè)服務(wù)”融合在一起。從服務(wù)對(duì)象看，“中心”對(duì)于社區(qū)服務(wù)的供需對(duì)接平衡具有重要意義。服務(wù)內(nèi)容上，“中心”能夠主動(dòng)且深入挖掘社區(qū)需求與問題，并予以針對(duì)性、專業(yè)化的服務(wù)，這有效地避免了傳統(tǒng)上由政府單線提供服務(wù)，以行政考核指標(biāo)為導(dǎo)向的弊端；服務(wù)層次上，“中心”既可以提供基礎(chǔ)服務(wù)，也可以拓展服務(wù)，基礎(chǔ)服務(wù)的對(duì)象是轄區(qū)內(nèi)所有居民，其具體的服務(wù)內(nèi)容包括老年服務(wù)、青少年服務(wù)、家庭服務(wù)等，拓展服務(wù)是“中心”緊密結(jié)合街道、社區(qū)實(shí)際情況開展的特色服務(wù)，其服務(wù)領(lǐng)域要根據(jù)居民需求、社區(qū)文化及承接機(jī)構(gòu)等因素綜合考量后確定,一般包括外來人口服務(wù)、婦女服務(wù)、就業(yè)服務(wù)等，相對(duì)而言，基礎(chǔ)板塊是固定的，延伸板塊則是街情民情的反映；[8]服務(wù)形象上，“中心”的服務(wù)提供者是具有專業(yè)的價(jià)值理念與服務(wù)方法的社會(huì)工作者，其在服務(wù)傳遞的過程中，將一改傳統(tǒng)的行政工作人員官方、僵化的形象，在居民中打造出良好的口碑。

從服務(wù)主體的方面看，“中心”的普及將有助于社會(huì)組織的發(fā)展與專業(yè)社工隊(duì)伍的壯大,也會(huì)為專業(yè)的社工提供大量的就業(yè)崗位。政府對(duì)于項(xiàng)目購買的常態(tài)化財(cái)政預(yù)算將會(huì)成為社會(huì)組織與專業(yè)社工生存發(fā)展的重要保障?！爸行摹钡慕⒁矔?huì)使居委會(huì)從紛繁雜亂的社區(qū)事務(wù)中解脫一部分，一定程度上減輕了社區(qū)工作人員的壓力。專業(yè)的事務(wù)由專業(yè)的社會(huì)工作綜合服務(wù)中心操作，回避了居委會(huì)難以承擔(dān)起專業(yè)的社區(qū)工作的問題，也使居委會(huì)及其工作人員能夠更加專注于居民自治的有關(guān)事項(xiàng)。

當(dāng)然，使“三社”能夠有效、持久“聯(lián)動(dòng)”的平臺(tái)絕不止社會(huì)工作綜合服務(wù)中心這一種。還包括以信息為紐帶，使居民“跑一個(gè)窗口”就能辦理多種事項(xiàng)的社區(qū)公共服務(wù)綜合信息平臺(tái)；以專業(yè)指導(dǎo)為紐帶，由專業(yè)社工指導(dǎo)社區(qū)居民策劃、運(yùn)作社區(qū)微服務(wù)項(xiàng)目的民間社會(huì)治理研究院，等等。[7]這類“平臺(tái)”的建設(shè)需要各地因地制宜，群策群力，不斷探索創(chuàng)新。

(三)專業(yè)力量要全力提升服務(wù)水平以滿足多樣化的居民需求

“三社聯(lián)動(dòng)”中，社會(huì)組織和社會(huì)工作者是提供專業(yè)服務(wù)的主要力量，是保證“三社聯(lián)動(dòng)”實(shí)現(xiàn)預(yù)期服務(wù)目標(biāo)的重要條件。社會(huì)組織應(yīng)樹立并遵循正確的組織目標(biāo)，真正致力于服務(wù)社區(qū)發(fā)展。社會(huì)組織要不斷提升其專業(yè)水平。對(duì)于長(zhǎng)者、殘疾人、流動(dòng)兒童留守兒童、遭受家暴婦女等迫切需要社會(huì)工作介入的領(lǐng)域要有所專長(zhǎng)，在所提供的服務(wù)領(lǐng)域不斷積累經(jīng)驗(yàn)。社會(huì)組織還要善于抓住發(fā)展機(jī)遇，不斷提升信息化水平，拓寬社會(huì)組織服務(wù)社區(qū)發(fā)展的途徑。密切關(guān)注社區(qū)、政府等信息平臺(tái)發(fā)布的服務(wù)需求信息，積極、靈活地對(duì)組織戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，使組織服務(wù)能夠緊貼社區(qū)需求。[9]在參與政府購買、公益創(chuàng)投的競(jìng)標(biāo)過程中，要遵守行業(yè)規(guī)范，實(shí)現(xiàn)良性競(jìng)爭(zhēng)。與其他社會(huì)組織的競(jìng)爭(zhēng)過程中，彼此交流學(xué)習(xí)，不斷提升組織的創(chuàng)新能力與服務(wù)水平。

社會(huì)工作者要發(fā)揮專業(yè)作用。無論是社區(qū)工作者還是專業(yè)社會(huì)組織中的社會(huì)工作者，都應(yīng)承擔(dān)起在“三社聯(lián)動(dòng)”中的角色，真正發(fā)揮一名專業(yè)社工的作用。在此需要特別注意的是獲得社會(huì)工作專業(yè)教育或獲得社會(huì)工作職業(yè)資格認(rèn)證并不是目的，只是提高社會(huì)工作者實(shí)際服務(wù)水平的一個(gè)手段。接受社會(huì)工作教育與職業(yè)培訓(xùn)后，社會(huì)工作者應(yīng)不斷積累經(jīng)驗(yàn)，將理論付諸實(shí)踐，在實(shí)際工作中能夠讓服務(wù)對(duì)象看到自己的專業(yè)獨(dú)特性，凸顯出專業(yè)社工的優(yōu)勢(shì)。總的來說，對(duì)于社會(huì)工作者而言，一是準(zhǔn)確界定自己的角色定位，做屬于自己的工作；二是提高專業(yè)水平與工作能力，做好屬于自己的工作。

(四)社會(huì)力量應(yīng)積極參與基層治理,共建和諧社區(qū)

這里的社會(huì)力量包括社區(qū)居民與除社會(huì)組織外的其他單位，如企業(yè)等。充分動(dòng)員社會(huì)力量參與社區(qū)建設(shè)，首先，要完善民主協(xié)商機(jī)制。完善社區(qū)論壇、民主評(píng)議會(huì)、社區(qū)聽證會(huì)等民主協(xié)商形式，拓寬互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、手機(jī)設(shè)備等民主協(xié)商渠道，使民情民意能夠順暢傳達(dá)，實(shí)現(xiàn)政社良性互動(dòng)。其次，要暢通居民參與社區(qū)生活的組織化渠道。[10]社會(huì)組織是居民參與社區(qū)生活的有效途徑。社會(huì)組織須不斷完善其載體功能，使社區(qū)居民能夠有途徑、有秩序、可持續(xù)、組織化地參與到社區(qū)管理與社區(qū)活動(dòng)中。最后，要真正實(shí)現(xiàn)基層群眾自治。發(fā)揮自治章程的積極作用，居民能夠自己解決的事應(yīng)由居民自覺、自力解決。通過居民議事會(huì)等途徑，居民共同發(fā)現(xiàn)問題、提出問題，并共同尋找資源解決問題。這個(gè)過程不僅是居民社區(qū)參與意識(shí)提高的過程，也是社區(qū)參與能力鍛煉的過程。

社區(qū)居民參與社區(qū)治理有兩種重要的形式不得不提。一是創(chuàng)立社區(qū)公益基金。[11]社區(qū)公益基金用于社區(qū)內(nèi)部居民互助與社區(qū)建設(shè)，由居民自籌資金，自設(shè)賬戶，共同推選管理者，共同商議并決定資金用途。社區(qū)公益基金從來源到花銷整個(gè)過程都是由居民自己操作，并且用于居民自身，使居民真正成為社區(qū)的主人。另外，社區(qū)公益基金還會(huì)填補(bǔ)政府或其他單位對(duì)于社區(qū)建設(shè)投入的“死角”，也能用于解決社區(qū)的“燃眉之急”,其重要意義不言而喻。二是壯大志愿者隊(duì)伍。使更多不同職業(yè)、不同年齡的人參與到志愿者隊(duì)伍中，改變社區(qū)志愿者主要由退休老年人組成的面貌，為社區(qū)建設(shè)培養(yǎng)“青年骨干”。[12]

企業(yè)也是社區(qū)發(fā)展不可或缺的“助力軍”，團(tuán)結(jié)企業(yè)力量能夠?yàn)樯鐓^(qū)建設(shè)拓寬資源。鼓勵(lì)企業(yè)注重社會(huì)效益，對(duì)于社區(qū)特殊人群予以資助；發(fā)動(dòng)社區(qū)企業(yè)成立專項(xiàng)獎(jiǎng)金，獎(jiǎng)勵(lì)社區(qū)領(lǐng)袖、優(yōu)秀志愿者，等等；社區(qū)企業(yè)還要對(duì)接外部企業(yè)的資助計(jì)劃，引入資金與項(xiàng)目，助力社區(qū)組織與社區(qū)發(fā)展。

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〔責(zé)任編輯：巨慧慧〕

2016-04-25

劉亞軍(1969-)，女，吉林長(zhǎng)春人，教授，博士研究生導(dǎo)師，從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究。

D413

A

1000-8284(2016)08-0157-05

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“運(yùn)用社會(huì)工作密切黨群關(guān)系的對(duì)策研究”(14BDJ043)

C916A[文章編號(hào)]1000-8284(2016)08-0162-07