胡振亞

環(huán)境規(guī)制下企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散機(jī)制研究

胡振亞

當(dāng)代社會工業(yè)發(fā)展日益快速，隨之而來的環(huán)境問題也越來越突出，環(huán)境問題已經(jīng)成為抑制企業(yè)良好發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。因此，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新是破解企業(yè)發(fā)展困境的關(guān)鍵方式。通過研究探討企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的含義，并且進(jìn)一步分析了實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)所具備的包括社會責(zé)任、良好的社會形象以及優(yōu)勢發(fā)展等重要優(yōu)勢。同時還探析了目前我國大部分企業(yè)在實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新過程中存在的劣勢和不足，并且通過構(gòu)建理論模型來論證發(fā)展的必要性和關(guān)鍵性，在此基礎(chǔ)上對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供法律政策的支持以及相關(guān)建議。

環(huán)境規(guī)制；綠色技術(shù)創(chuàng)新；理論模型

一、引言和文獻(xiàn)綜述

綠色技術(shù)是指在研發(fā)、生產(chǎn)到消費(fèi)的整個過程當(dāng)中采用無污染且不會破壞生態(tài)環(huán)境的新型技術(shù)，其產(chǎn)品類屬于環(huán)境友好型產(chǎn)品，其發(fā)展的根本是指在本質(zhì)上能夠盡可能避免出現(xiàn)的環(huán)境污染，同時在一定程度上做到節(jié)約自然原材料以及資源，從根本上改進(jìn)其工藝成效，從而提高其生產(chǎn)效率，加強(qiáng)整體的規(guī)范與合理性，最終實(shí)現(xiàn)整體工業(yè)的合理發(fā)展。隨著現(xiàn)代化工業(yè)發(fā)展的不斷加快，環(huán)境污染以及資源匱乏等問題開始逐漸突出，進(jìn)而導(dǎo)致整個市場的發(fā)展軌跡失靈和資源配置開始出現(xiàn)偏離的狀態(tài)，因此也逐漸使得環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)良好型發(fā)展的合理性框架能夠在短期內(nèi)成為現(xiàn)代化重要發(fā)展集聚性焦點(diǎn)。2013年，美國耶魯大學(xué)根據(jù)官方最新的相關(guān)環(huán)境績效數(shù)據(jù)對相關(guān)的國家進(jìn)行排名，在132個參評國家中，中國排在百位之后。經(jīng)過相當(dāng)?shù)挠嬎阒?，中國在環(huán)境規(guī)制方面所得到的分?jǐn)?shù)只有在第一名的一半左右，由此可見，在一定程度上我國的環(huán)境方面存在著很大的問題并且亟需解決。資源環(huán)境問題已經(jīng)不再是一個可獨(dú)立解決可控制性的問題，而是一個較為系統(tǒng)性的專業(yè)復(fù)雜套路，而在現(xiàn)階段的影響下要合理解決環(huán)境污染問題還是要靠市場手段以及政府的環(huán)境規(guī)制政策來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和資源環(huán)境、社會的良好和諧發(fā)展，突出產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展［1］［2］。要在一定程度上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境兩方面協(xié)調(diào)發(fā)展，不僅需要自身的努力，而且需要政府部門實(shí)行強(qiáng)制性的環(huán)境規(guī)制。因此，鑒于現(xiàn)有的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制已經(jīng)成為目前的熱點(diǎn)課題。

企業(yè)綠色創(chuàng)新技術(shù)是在發(fā)展的大環(huán)境下針對破壞以及污染環(huán)境出現(xiàn)的黑色技術(shù)而產(chǎn)生的。1994年E-brawn以及D-wield首先提出了這一概念，在此概念中主要在環(huán)境保護(hù)以及資源節(jié)約方面，同時也會將感染控制技術(shù)逐步強(qiáng)化［3］［4］。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的概念則是在技術(shù)創(chuàng)新的后續(xù)過程中產(chǎn)生的概念，主要是由熊彼特所創(chuàng)立的，在其發(fā)表的理論中主要秉持的觀念是企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠為企業(yè)帶來壟斷利潤，與此同時勢必還將會引起其他企業(yè)的競相模仿，技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散就是產(chǎn)生在這樣的實(shí)踐背景之下，因此技術(shù)創(chuàng)新必須擁有足夠強(qiáng)大的技術(shù)和資金的廣泛支持。國外現(xiàn)有的關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散領(lǐng)域方面的相關(guān)研究相對比較多，且多數(shù)是從相對較為宏觀的層面角度來展開。Arnold D.G（2012）［5］借以風(fēng)電渦輪機(jī)以及太陽能電池為最新的發(fā)展研究為例，從通用層次的角度來研究分析了政策工具在綠色技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散中產(chǎn)生的激發(fā)性作用；S?ther B（2011）［6］則從本國的實(shí)例出發(fā)，以低碳綠色能源技術(shù)為主要典型發(fā)展角度來論述了環(huán)境制度體系的建立以及規(guī)范化更有利于現(xiàn)階段綠色低碳技術(shù)的擴(kuò)散；Berrone P（2013）［7］則從另一個角度利用瑞典擁有的四個行業(yè)相對完整的面板數(shù)據(jù)進(jìn)一步分析了整個企業(yè)采納的末端治理以及清潔技術(shù)兩種方式所需要的戰(zhàn)略性驅(qū)動因素。

在國內(nèi)針對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散研究所取得的成果相對較少，且大多數(shù)是從政府政策的角度來著手，兼顧了企業(yè)采納綠色技術(shù)創(chuàng)新決策的發(fā)展途徑。曲順蘭（2014）［8］（P98）從宏觀角度來運(yùn)用博弈論中通用的討價還價的模型進(jìn)一步探討了低碳技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過程中，地方政府以及中央政府之間對于財政和政策之間的博弈行為；李新運(yùn)等（2013）［9］則通過另一個角度來對比當(dāng)前國家政府在企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散過程中出現(xiàn)的較為寬松的管理模式，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出促進(jìn)我國企業(yè)發(fā)展綠色技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的幾大有效性途徑。

綜上所述，現(xiàn)階段國外在針對綠色技術(shù)創(chuàng)新方面擁有更多的技術(shù)以及經(jīng)驗優(yōu)勢，而國內(nèi)相關(guān)技術(shù)較為落后，但國家正在大力扶持綠色技術(shù)創(chuàng)新研究，無論是從技術(shù)開發(fā)還是政策等方面都高度重視，期待能夠趕上世界先進(jìn)水平。

二、我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散機(jī)制的現(xiàn)狀與問題

（一）我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

綠色技術(shù)的發(fā)展根本上就是指在本質(zhì)上能夠盡可能避免出現(xiàn)的環(huán)境污染，同時在一定程度上做到節(jié)約自然原材料以及資源，從根本上改進(jìn)其工藝成效，從而提高其生產(chǎn)效率，加強(qiáng)整體的規(guī)范與合理性，最終實(shí)現(xiàn)整體工業(yè)的合理發(fā)展，并且使其綜合化規(guī)范化［10］。

現(xiàn)階段我國的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新大致分為三種類型，如圖1所示，主要包括有末端、綠色工藝創(chuàng)新以及完整性綠色產(chǎn)品創(chuàng)新這三種。綠色產(chǎn)品創(chuàng)新顧名思義就是指研發(fā)、生產(chǎn)到消費(fèi)的整個過程當(dāng)中采用無污染且不會破壞生態(tài)環(huán)境的新型的技術(shù)，其產(chǎn)品類屬于環(huán)境友好型產(chǎn)品，在本質(zhì)上能夠盡可能避免出現(xiàn)環(huán)境污染，同時在一定程度上做到節(jié)約自然原材料以及資源，最終在一定程度上可以實(shí)現(xiàn)回收再利用以及可持續(xù)性再生的能源化產(chǎn)品。而綠色工藝創(chuàng)新，是指在開發(fā)的過程當(dāng)中主要采用的合成、研發(fā)以及生產(chǎn)的相關(guān)工藝不會產(chǎn)生廢棄物、污染物，整個過程都是天然，即便產(chǎn)生廢棄物也能夠?qū)ζ溥M(jìn)行清潔的工藝。末端技術(shù)創(chuàng)新則是針對已經(jīng)出現(xiàn)的污染物來看待的，集中表現(xiàn)在采用這種技術(shù)能夠?qū)⒁呀?jīng)出現(xiàn)的或者即將出現(xiàn)的環(huán)境污染進(jìn)行一定程度的分解和減少，盡可能地轉(zhuǎn)化成為不再危害環(huán)境的物質(zhì)。

圖1　我國的企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新類型圖

我國企業(yè)的環(huán)保法規(guī)的有效制定與執(zhí)行是確保企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵手段。根據(jù)社會發(fā)展以及社會條件的需要，我國現(xiàn)階段已經(jīng)形成了相對較為系統(tǒng)的環(huán)境法律體系。與此同時，立法與執(zhí)法并重，加強(qiáng)環(huán)境執(zhí)法是十分必要的。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計可知，2013年，環(huán)保總局執(zhí)法的過程當(dāng)中，依法取締關(guān)閉企業(yè)7821家，停產(chǎn)治理企業(yè)3099家。由此可見，現(xiàn)階段的法律越來越嚴(yán)謹(jǐn)?shù)默F(xiàn)狀下，企業(yè)勢必要對自己的產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)行合理的改善，從而能夠確保自身的產(chǎn)品能夠符合環(huán)保要求，屬于綠色創(chuàng)新型的企業(yè)。

在開拓國際市場、走向世界格局方面，我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力不足。日益嚴(yán)重的環(huán)境污染與生態(tài)破壞問題已經(jīng)不僅僅局限于一個國家，這是全世界都需要關(guān)注以及解決的問題，目前全球社會當(dāng)中也已經(jīng)有不少國家采取了相對較多的且比較合理的措施，在一定程度上已經(jīng)減少了很多的環(huán)境污染以及集聚了不少環(huán)境資源，而在這些措施當(dāng)中最為普遍以及更多的就是設(shè)置產(chǎn)品的綠色貿(mào)易壁壘，即通過設(shè)置環(huán)境保護(hù)的基本要求來度量產(chǎn)品是否適合出售。根據(jù)相關(guān)資料數(shù)據(jù)顯示，2013、2014、2015年中國分別有135、70和43億美元的出口商品受阻就是因為不符合環(huán)保要求，詳見表1。因此為了使更多的良性企業(yè)走向國際性市場，就必須進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，而這樣做的目的就是要從技術(shù)上突破整個綠色貿(mào)易的壁壘。

表1　我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

（二）我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散機(jī)制存在的的問題

針對我國現(xiàn)代化綠色產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，目前我國存在著一系列的缺陷需要不斷去完善和彌補(bǔ)。目前主要存在的缺陷主要有以下幾點(diǎn)，如圖2所示。

圖2　我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散機(jī)制存在的問題

第一，從事綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)實(shí)力較弱。不具備相對較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)能力，技術(shù)儲備較少，因此生產(chǎn)的綠色產(chǎn)品大多數(shù)技術(shù)含量比較低，易被取代，不具備相當(dāng)?shù)募夹g(shù)含量，與發(fā)達(dá)國家的環(huán)境保護(hù)相比較還存在相當(dāng)大的差距。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，就目前而言，我國現(xiàn)有的綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品中只有接近5%的夠達(dá)到或者接近現(xiàn)階段的國際水平，但是其余剩下的綠色產(chǎn)品其技術(shù)含量太低已經(jīng)遭到了國際水平的淘汰［11］。

第二，企業(yè)最大的缺陷就是目前擁有的獨(dú)立知識產(chǎn)權(quán)相對較少。高新技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)以及運(yùn)用總數(shù)不多，由此可見我國的綠色技術(shù)創(chuàng)新綜合能力在國際上是相對較弱的。

第三，從數(shù)量上看，我國綠色技術(shù)產(chǎn)品數(shù)量少，且競爭力相對較弱。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，歐盟目前已經(jīng)占據(jù)了大約50%的份額，其中德國占據(jù)最多，占41.9%，美國為26%，日本占11.2%，而我國所擁有的份額僅為3.2%。

第四，從根本上來看，我國的環(huán)保綠色企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制十分不健全，轉(zhuǎn)化率極低，不能很好地將綠色技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新相結(jié)合。

第五，我國的人才培養(yǎng)體制使得企業(yè)綠色產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的人才結(jié)構(gòu)不合理。缺少大量的相關(guān)性技術(shù)人員，現(xiàn)有的綠色技術(shù)水平與現(xiàn)在的人才市場需求之間還存在著相當(dāng)大的差距。

三、企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散機(jī)制模型分析

對于我國企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究主要集中在三種政策工具，主要包括排污稅、排污許可證以及統(tǒng)一的排放標(biāo)準(zhǔn)。

其一，在制定相關(guān)性國家的排污稅政策下，政府主要依靠的就是排污率與經(jīng)濟(jì)效益兩者之間的綜合性效益關(guān)聯(lián)，對其進(jìn)行征收稅金。

對已經(jīng)開始實(shí)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)進(jìn)行定限量的稅金，而在此過程中獲得的執(zhí)行利潤最大化的企業(yè)必須要選擇MAC=t時的排污量，即

從而確保綠色技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)C能夠與時間t成本之間存在相對較弱的單調(diào)遞增的狀況，當(dāng)t在逐漸增大到足夠大時，沒有企業(yè)不再更新綠色技術(shù)創(chuàng)新。此外當(dāng)排污稅率F高于綠色技術(shù)實(shí)現(xiàn)零污染排放的MAC技術(shù)時，所擁有的成本優(yōu)勢以及擴(kuò)散率與稅率之間的關(guān)系也將不再顯著。

其二，排污許可證則主要是經(jīng)過我國環(huán)境保護(hù)部門鑒定之后給予能夠進(jìn)行適量排污的證明，對于每一份排污證明都擁有一定的排污限額，而此類證明數(shù)量也極為有限。

通過該環(huán)境規(guī)制政策實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染外部性的內(nèi)部化，總的排污量滿足α·ωL+（1－α）·ω0≤E，E即為總的排污量，ω代表的是綠色技術(shù)創(chuàng)新所需要實(shí)現(xiàn)的環(huán)境份額，具有一定的環(huán)境限制。系數(shù)α的存在主要是根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬而生成的概念性的產(chǎn)物。因此在分析相關(guān)影響因素時，此影響因素將會隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)步而出現(xiàn)階段性的變化，同時這也將會導(dǎo)致現(xiàn)有排污量不斷地出現(xiàn)變化，從而根據(jù)這類畸形變化作相關(guān)的調(diào)整。因此，在一定程度上來看可發(fā)現(xiàn)此類交易排污許可證對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的激勵作用相對來說還是比較小的。

其三，現(xiàn)階段實(shí)行的統(tǒng)一排放標(biāo)準(zhǔn)則主要是針對能夠產(chǎn)生廢棄污染的企業(yè)，其關(guān)鍵點(diǎn)是在與合理統(tǒng)一執(zhí)行的排放，遵循相關(guān)合理性的要求，并且不能超過產(chǎn)生的污染上限。而從企業(yè)發(fā)展的角度來看，企業(yè)必須擁有鑒定和完善改進(jìn)污染水平的方式方法，從根本上改變現(xiàn)有的生產(chǎn)環(huán)境。

四、對策建議

企業(yè)的綠色創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)不僅僅是關(guān)乎企業(yè)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)的推動同時還是與整個社會的發(fā)展與未來緊密相關(guān)。綠色創(chuàng)新技術(shù)能夠降低和減少廢棄物和污染物的產(chǎn)生，能夠與和諧社會的構(gòu)建相一致，因此從某種程度上來看，企業(yè)綠色技術(shù)的開發(fā)與發(fā)展是人類社會發(fā)展的大勢所趨，因此具有十分重要的意義。通過分析，筆者提出以下針對性的政策建議。

一是國家政府應(yīng)該采取多種手段建立針對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境規(guī)制，發(fā)揮各種規(guī)制政策的優(yōu)勢作用，有針對性地進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的支持與研究，確保經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時使綠色產(chǎn)業(yè)技術(shù)也得到不斷發(fā)展與進(jìn)步。

二是要充分認(rèn)識到現(xiàn)代化企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新以及擴(kuò)散才是解決現(xiàn)代化環(huán)境污染問題的關(guān)鍵性所在。在綠色技術(shù)創(chuàng)新研究過程中需要做到技術(shù)性的突破，也要根據(jù)企業(yè)自身的具體性狀況來調(diào)整政府對其制定的政策和方式方法，有針對性地開展技術(shù)研發(fā)。

三是國家制定相關(guān)政策鼓勵綠色技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散時，需要根據(jù)實(shí)時技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀不斷改進(jìn)相關(guān)政策來符合整體的發(fā)展，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)及社會發(fā)展需求。在企業(yè)實(shí)行綠色技術(shù)創(chuàng)新同時緩慢發(fā)展擴(kuò)散經(jīng)濟(jì)，提高整體的治污能力，從而產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的環(huán)境變化，并且與政府環(huán)境政策相統(tǒng)一，在不斷的政策調(diào)整，推動整體技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散。

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［責(zé)任編輯：劉烜顯］

胡振亞，東北大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授，科學(xué)技術(shù)哲學(xué)博士，遼寧沈陽110004

F273.1

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1004-4434（2016）08-0054-04