孫雪娟　何光輝　艾萬(wàn)政

【摘 要】 為準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)價(jià)公私合營(yíng)模式下港口工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，以舟山白沙漁港工程為研究對(duì)象，通過(guò)專(zhuān)家調(diào)查法結(jié)合港口工程項(xiàng)目建設(shè)特點(diǎn)，采用模糊層次分析法分析風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重關(guān)系，建立港口工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并對(duì)港口工程風(fēng)險(xiǎn)作出總體評(píng)估。結(jié)果表明，白沙漁港工程整體風(fēng)險(xiǎn)比較適中，在所有一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素中，合作風(fēng)險(xiǎn)屬于高風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)首先給予有效控制；在所有二級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素中，雙方權(quán)責(zé)劃分風(fēng)險(xiǎn)最大。在公私合營(yíng)模式下，應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)控港口工程建設(shè)過(guò)程中存在的較大風(fēng)險(xiǎn)因素，并采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

【關(guān)鍵詞】 公私合營(yíng)；風(fēng)險(xiǎn)；港口；模糊層次分析法

0 引 言

港口不僅是水路交通的節(jié)點(diǎn)和樞紐，也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和重要基礎(chǔ)設(shè)施，在交通運(yùn)輸網(wǎng)中占有重要的地位；因此，必須積極搞好港口建設(shè)，充分發(fā)揮港口作用。由于港口工程建設(shè)周期長(zhǎng)、外部環(huán)境復(fù)雜、施工技術(shù)含量高、資金需求量大，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，地方政府財(cái)政預(yù)算難以滿足港口工程建設(shè)的大量資金需求，因此，這就為港口工程建設(shè)中引入公私合營(yíng)的投資管理模式提供了可能性。[1]

本文的公私合營(yíng)，是指政府與私人組織為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，或?yàn)榱颂峁┠撤N公共物品或服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，通過(guò)簽署合同來(lái)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)而形成的伙伴式合作關(guān)系，使合作各方達(dá)到比單獨(dú)行動(dòng)更為有利的結(jié)果。在以公私合營(yíng)模式建設(shè)港口工程的過(guò)程中，港口工程風(fēng)險(xiǎn)錯(cuò)綜復(fù)雜，而建設(shè)的動(dòng)態(tài)性決定了風(fēng)險(xiǎn)不可避免地存在于項(xiàng)目的全生命周期內(nèi)。如何準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)價(jià)港口工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)地評(píng)估工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素，進(jìn)而制定具有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)給工程建設(shè)帶來(lái)的危害和損失，以達(dá)到順利完成港口工程建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)，是港口工程建設(shè)者需要研究的重要課題。

1 公私合營(yíng)建設(shè)港口風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

港口工程建設(shè)是一個(gè)極其復(fù)雜的系統(tǒng)，所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜多變，導(dǎo)致的后果嚴(yán)重程度也各有不同。在合營(yíng)過(guò)程中，如果未正確識(shí)別、評(píng)估和控制這些風(fēng)險(xiǎn)因素，必然會(huì)對(duì)港口工程建設(shè)產(chǎn)生不利影響，甚至?xí)?dǎo)致該工程投資失敗。從多角度出發(fā)，公私合營(yíng)模式的港口工程建設(shè)項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合作風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系見(jiàn)圖1。[2]

2 公私合營(yíng)港口工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

2.1 評(píng)價(jià)方法

本文采用模糊層次分析法分析公私合營(yíng)模式的港口工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重關(guān)系，建立評(píng)價(jià)模型并作出總體評(píng)估。

權(quán)重的計(jì)算方法是一種近似算法。當(dāng)判斷矩陣偏離一致性過(guò)大時(shí)，這種近似估計(jì)的可靠程度也就值得懷疑。因此，必須對(duì)選取的指標(biāo)進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。一致性檢驗(yàn)的步驟如下：

2.2 評(píng)價(jià)對(duì)象

本文以舟山白沙漁港建設(shè)項(xiàng)目為評(píng)價(jià)對(duì)象。白沙漁港位于白沙島與柴山島之間，所在區(qū)域?qū)倨胀訁^(qū)管轄范圍，地處長(zhǎng)江、錢(qián)塘江、甬江入?？诮粎R處南側(cè)，屬舟山群島東南部海域，面向浩瀚的太平洋，背靠經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的長(zhǎng)江三角洲，處于我國(guó)南北海運(yùn)航線與長(zhǎng)江航線“T”字形交匯點(diǎn)上，是華東地區(qū)對(duì)外開(kāi)放的重要海上門(mén)戶。白沙漁港西北距上海165 km，西距寧波73 km、杭州210 km，西南距溫州265 km，區(qū)位優(yōu)勢(shì)十分明顯。

2.3 評(píng)價(jià)過(guò)程

采用專(zhuān)家問(wèn)卷調(diào)查法對(duì)舟山白沙漁港建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行識(shí)別和等級(jí)評(píng)價(jià)，根據(jù)專(zhuān)家評(píng)價(jià)指數(shù)形成階梯矩陣，運(yùn)用MATLAB軟件計(jì)算出其特征值和特征向量。調(diào)研過(guò)程中一共發(fā)放100份問(wèn)卷，回收有效問(wèn)卷95份。一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素及權(quán)重見(jiàn)表1，二級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素及權(quán)重見(jiàn)表2，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果見(jiàn)表3。

2.4 結(jié)果分析

從評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，公私合營(yíng)模式下的白沙漁港工程風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)為，項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)比較適中。這說(shuō)明公私合營(yíng)模式可以改變?cè)咨碀O港建設(shè)項(xiàng)目中各參與方之間的從屬關(guān)系，以地位平等為基礎(chǔ)，建立有效、暢順的溝通平臺(tái)，通過(guò)樹(shù)立共同目標(biāo)，能夠更加高效地促進(jìn)各參與方加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理。

在所有的一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素中，政府與私營(yíng)企業(yè)的合作是屬于高風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)首先給予有效控制；建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)均屬于較高風(fēng)險(xiǎn)，在港口工程建設(shè)的全生命周期內(nèi)必須給予較高的關(guān)注。

在所有的二級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素中，雙方權(quán)責(zé)劃分的風(fēng)險(xiǎn)是最大的，其次是利率風(fēng)險(xiǎn)和工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。這說(shuō)明在公私合營(yíng)模式下，應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)控港口工程建設(shè)過(guò)程中存在的這些較大風(fēng)險(xiǎn)因素，并及時(shí)反饋，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

（1）從白沙漁港工程建設(shè)整體風(fēng)險(xiǎn)來(lái)看，合作風(fēng)險(xiǎn)是各指標(biāo)中所占權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)，其中最重要的一點(diǎn)就是政府與私營(yíng)企業(yè)權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的劃分問(wèn)題。如何讓政府與基于“特許經(jīng)營(yíng)權(quán)”的私營(yíng)企業(yè)通力合作，各自發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，避免扯皮推諉，是整個(gè)公私合營(yíng)項(xiàng)目的核心問(wèn)題。在港口工程建設(shè)過(guò)程中，政府和私營(yíng)企業(yè)都應(yīng)以“風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偨o最能處理問(wèn)題的一方”為原則，在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上劃分各自的權(quán)利、責(zé)任。雙方都應(yīng)秉承“契約精神”，通過(guò)合同的方式將彼此的職責(zé)進(jìn)行清楚的劃分，這樣即使雙方產(chǎn)生了糾紛，其解決或處理也可有據(jù)可依。

（2）對(duì)于建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，最重要的就是對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制。項(xiàng)目經(jīng)理是工程質(zhì)量的第一負(fù)責(zé)人，在整個(gè)施工過(guò)程中必須對(duì)工程質(zhì)量直接負(fù)責(zé)。與此同時(shí)，還要根據(jù)港口工程特點(diǎn)建立質(zhì)量保證體系，針對(duì)施工技術(shù)方案，認(rèn)真執(zhí)行施工班組自檢、施工員復(fù)檢、專(zhuān)職質(zhì)量員終檢的三級(jí)檢查制度，實(shí)時(shí)監(jiān)控采用新材料、新工藝、新技術(shù)的關(guān)鍵部位。

（3）在資本市場(chǎng)中，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出周期性波動(dòng)的特征，因而利率風(fēng)險(xiǎn)是最為常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。目前，國(guó)內(nèi)的融資渠道主要是通過(guò)商業(yè)銀行來(lái)獲得貸款資金的。在這種情況下，投資者可以通過(guò)簽訂利率遠(yuǎn)期合約或者持有付息間隔較短的債權(quán)，也可以通過(guò)金融工具采用套期保值的方式來(lái)分散利率變動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，還可以充分發(fā)揮政府作用，當(dāng)通貨膨脹率超過(guò)一定的百分比時(shí)，政府可以通過(guò)延長(zhǎng)“特許經(jīng)營(yíng)權(quán)”的方式，使得項(xiàng)目投資者可以得到一定程度的補(bǔ)償。

3 結(jié) 語(yǔ)

通過(guò)建立適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)體系，按照分層定權(quán)重的方法，可判斷公私合營(yíng)模式下的港口建設(shè)項(xiàng)目的各指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)度，對(duì)在港口工程建設(shè)過(guò)程中存在的較大風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)反饋，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

參考文獻(xiàn)：

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