茆金枝，吳高鍵

(河海大學(xué) 商學(xué)院，南京 211100)

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可持續(xù)發(fā)展的額爾齊斯河流域水資源合作開(kāi)發(fā)模式探究

茆金枝，吳高鍵

(河海大學(xué) 商學(xué)院，南京 211100)

中哈兩國(guó)對(duì)于額爾齊斯河水資源的合作開(kāi)發(fā)由來(lái)已久，但尚未形成完整系統(tǒng)的合作模式，矛盾與沖突頻發(fā)。從利益相關(guān)者理論、治理理論以及可持續(xù)發(fā)展理論出發(fā)，對(duì)當(dāng)前中哈額爾齊斯河水資源合作開(kāi)發(fā)的潛在機(jī)會(huì)、各利益相關(guān)者之間的責(zé)任、約束與激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行分析，構(gòu)建了“社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)三效益協(xié)同”，“責(zé)任、激勵(lì)、約束三機(jī)制并存”的可持續(xù)發(fā)展的額爾齊斯河流域水資源合作開(kāi)發(fā)模式，對(duì)促進(jìn)額爾齊斯河流域水資源可持續(xù)發(fā)展，完善中哈兩國(guó)共同利用流域水資源的合作框架具有借鑒作用。

水資源；可持續(xù)發(fā)展；國(guó)際河流；額爾齊斯河；合作開(kāi)發(fā)模式

額爾齊斯河是一條跨國(guó)河流，流經(jīng)中國(guó)、哈薩克斯坦(以下簡(jiǎn)稱哈國(guó))和俄羅斯，流域內(nèi)擁有豐富的水資源、土地資源、草場(chǎng)資源、森林資源及礦產(chǎn)資源[1]。額爾齊斯河發(fā)源于我國(guó)新疆，是新疆地區(qū)除伊犁河以外水量最豐富的河流，因此被稱為新疆第二大河，其蘊(yùn)藏的水能和水產(chǎn)等資源對(duì)我國(guó)新疆地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有著巨大的促進(jìn)作用；同樣，對(duì)于哈國(guó)而言，額爾齊斯河也是其北部地區(qū)水資源最豐富的河流，加強(qiáng)對(duì)該河流水能資源的開(kāi)發(fā)和航運(yùn)資源的利用，對(duì)于其整個(gè)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有重要價(jià)值。

如何加強(qiáng)對(duì)額爾齊斯河水資源的開(kāi)發(fā)利用，一直以來(lái)都是中哈兩國(guó)進(jìn)行國(guó)際合作的焦點(diǎn)問(wèn)題。為了促進(jìn)兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作與友好往來(lái)，雙方從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，先后達(dá)成了一系列有關(guān)利用和保護(hù)額爾齊斯河水資源的合作協(xié)議，中國(guó)在充分考慮哈國(guó)有關(guān)利益的基礎(chǔ)上，采用了科學(xué)合理的水資源開(kāi)發(fā)方法，實(shí)現(xiàn)中哈兩國(guó)有效利用流域水資源，促進(jìn)流域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，提高兩國(guó)流域內(nèi)地區(qū)民眾的生活水平。在此過(guò)程中，中哈兩國(guó)簽署了《中哈共同利用和保護(hù)跨界河流的合作協(xié)定》，并在此協(xié)定的基礎(chǔ)上成立了中哈兩國(guó)利用和保護(hù)跨界河流聯(lián)合委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)委會(huì))。

在中哈兩國(guó)積極協(xié)商和共同努力下，額爾齊斯河的水資源得到了一定的開(kāi)發(fā)利用，也形成了一些合作機(jī)制。但是，中哈兩國(guó)在合作利用流域水資源的過(guò)程中也產(chǎn)生了矛盾與沖突。額爾齊斯河發(fā)源于中國(guó)新疆地區(qū)，中國(guó)處于河流的上游，而哈國(guó)在河流的中游。額爾齊斯河是我國(guó)新疆阿勒泰地區(qū)乃至烏魯木齊地區(qū)人民生活供水的主要來(lái)源，也是當(dāng)?shù)剞r(nóng)、林、牧業(yè)的灌溉水來(lái)源，同樣對(duì)于哈國(guó)也是如此，額爾齊斯河也是哈國(guó)東部地區(qū)人民生活和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要水源。因此哈國(guó)認(rèn)為我國(guó)在額爾齊斯河上游修建大壩，引水灌溉，導(dǎo)致本國(guó)流域水量減少，影響當(dāng)?shù)毓まr(nóng)業(yè)的生產(chǎn)，也破壞了流域內(nèi)的生態(tài)環(huán)境。再加上西方國(guó)家一直宣揚(yáng)“中國(guó)水威脅”論，也導(dǎo)致哈國(guó)認(rèn)為是我國(guó)在流域上游的開(kāi)發(fā)威脅到本國(guó)的水資源安全，制約了本國(guó)的社會(huì)發(fā)展。一方面，在我國(guó)境內(nèi)的額爾齊斯河水資源是我國(guó)所擁有的國(guó)家領(lǐng)土資源，我國(guó)有權(quán)利對(duì)其進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用；另一方面，我國(guó)又不得不考慮這些來(lái)自哈國(guó)，以及國(guó)際上的反對(duì)聲音。為了避免一直處于開(kāi)發(fā)與利用的兩難困境中，我國(guó)必須加強(qiáng)與哈國(guó)的友好協(xié)商，在互利互惠的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的原則，加強(qiáng)對(duì)額爾齊斯河水資源的合理利用，促進(jìn)兩國(guó)的共同發(fā)展[2]。

如何妥善地解決中哈兩國(guó)關(guān)于額爾齊斯河流域水資源開(kāi)發(fā)利益訴求之間的矛盾是當(dāng)前的重中之重。要想解決這個(gè)問(wèn)題，需要分析清楚與額爾齊斯河水資源合作開(kāi)發(fā)存在利益關(guān)系的各利益相關(guān)者的利益訴求以及他們之間的關(guān)系。此外，國(guó)際河流的開(kāi)發(fā)涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)三者的協(xié)同關(guān)系，如何在額爾齊斯河水資源的開(kāi)發(fā)中促進(jìn)中哈兩國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展也是一個(gè)很重要的問(wèn)題。

1　額爾齊斯河流域水資源合作開(kāi)發(fā)的理論基礎(chǔ)

1.1利益相關(guān)者理論

利益相關(guān)者的概念最早產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代，但到了60年代，學(xué)者們才正式提出利益相關(guān)者概念，他們從企業(yè)的角度出發(fā)，指出所謂的利益相關(guān)者就是相對(duì)于企業(yè)而言的一些利益群體，如果離開(kāi)這些群體的支持，會(huì)影響企業(yè)的生存。經(jīng)過(guò)此后20多年的發(fā)展，利益相關(guān)者理論進(jìn)一步成熟并得到推廣，其中1984年Freeman提出的利益相關(guān)者理論受到學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可[3]。Freeman的利益相關(guān)者理論也是基于企業(yè)的角度，指出企業(yè)的發(fā)展需要各種利益相關(guān)者的支持，利益相關(guān)者們通過(guò)一定的方式參與企業(yè)的各項(xiàng)活動(dòng)，從而對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。這些與企業(yè)產(chǎn)生聯(lián)系的利益相關(guān)者們有股東、員工、客戶、供應(yīng)商、政府機(jī)關(guān)、環(huán)保組織等。

本文關(guān)于國(guó)際河流的利益相關(guān)者理論是從管理學(xué)的角度借鑒而來(lái)，我國(guó)國(guó)際河流的合作開(kāi)發(fā)在取得一定成果的同時(shí)，也伴隨著一系列問(wèn)題的出現(xiàn)。各國(guó)對(duì)于國(guó)際河流水資源的開(kāi)發(fā)與利用促進(jìn)了流域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但是也引發(fā)了流域內(nèi)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，導(dǎo)致流域內(nèi)群眾對(duì)于國(guó)際河流的開(kāi)發(fā)持消極敵對(duì)態(tài)度。因而，在研究國(guó)際河流問(wèn)題時(shí)有必要引入利益相關(guān)者理論，強(qiáng)調(diào)國(guó)際河流開(kāi)發(fā)過(guò)程中要協(xié)調(diào)好兩國(guó)政府、水利水電開(kāi)發(fā)企業(yè)、兩國(guó)民眾及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，更好地推動(dòng)國(guó)際河流的合作開(kāi)發(fā)。

1.2治理理論

治理理論起源于學(xué)者們對(duì)于公司治理的研究，而對(duì)公司治理的探索最早可以追溯到亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》。在這本著作中，首次提出了代理，由于經(jīng)理人員與投資者之間的利益存在差異，因而產(chǎn)生代理問(wèn)題。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，開(kāi)放型公司的大量出現(xiàn)，公司管理者與公司投資者之間的矛盾越來(lái)越多，使得代理問(wèn)題越來(lái)越突出[4]。伯利和米恩斯就指出管理者權(quán)利的增大會(huì)對(duì)資本所有者的利益產(chǎn)生威脅，所有權(quán)與控制權(quán)的分離，使得公司管理者加大對(duì)公司利益的掠奪[5]。 針對(duì)這種現(xiàn)象，學(xué)者們開(kāi)始思考如何從制度層面上有效地控制和監(jiān)督公司管理人員行為的問(wèn)題，于是便逐漸形成了公司治理理論。

本文關(guān)于國(guó)際河流的治理理論也是從管理學(xué)中借鑒而來(lái)，主要解決兩個(gè)方面的基本問(wèn)題：一是國(guó)際河流治理的本質(zhì)是什么；二是為什么要進(jìn)行國(guó)際河流治理。首先，關(guān)于國(guó)際河流治理的本質(zhì)，本文參考了“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派”關(guān)于企業(yè)治理本質(zhì)的觀點(diǎn)。國(guó)際河流治理的本質(zhì)是主導(dǎo)國(guó)際河流開(kāi)發(fā)的國(guó)家建立一種激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制去促進(jìn)國(guó)際河流的合作開(kāi)發(fā)進(jìn)程。其次，關(guān)于為什么要進(jìn)行國(guó)際河流治理，本文參考了沃提克和科克朗的“公司治理源自于高級(jí)管理階層、股東、董事會(huì)和公司其他利益相關(guān)者的互相作用中產(chǎn)生的具體問(wèn)題”的觀點(diǎn)。本文認(rèn)為，國(guó)際河流治理問(wèn)題的核心應(yīng)該是誰(shuí)可以從國(guó)際河流的開(kāi)發(fā)中獲益以及誰(shuí)應(yīng)該從國(guó)際河流的開(kāi)發(fā)中受益。此外，受益和責(zé)任是緊密相連的，國(guó)際河流治理應(yīng)該制定明確的責(zé)任機(jī)制，明確各方利益相關(guān)者的權(quán)益與責(zé)任。

1.3可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展的概念最早可追溯到20世紀(jì)80年代發(fā)表的《世界自然保護(hù)大綱》，隨后出現(xiàn)了上百種對(duì)可持續(xù)發(fā)展的定義，其中最被廣泛接受的是1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員大會(huì)提出的理論[6]。該會(huì)議將可持續(xù)發(fā)展定義為：既滿足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力造成威脅。隨后可持續(xù)發(fā)展理論在世界范圍內(nèi)得到推廣，美國(guó)、中國(guó)等國(guó)家都開(kāi)始編制有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的文件，聯(lián)合國(guó)也在1992年的世界環(huán)境與發(fā)展大會(huì)上強(qiáng)調(diào)了可持續(xù)發(fā)展的觀點(diǎn)[7]。可持續(xù)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)與環(huán)境、人與自然和諧發(fā)展，其核心思想認(rèn)為健康的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)該建立在社會(huì)公平公正、人們積極參與自身發(fā)展決策以及生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展能力的基礎(chǔ)上，主要包括社會(huì)上的可持續(xù)、生態(tài)上的可持續(xù)以及經(jīng)濟(jì)上的可持續(xù)3個(gè)方面。

對(duì)于國(guó)際河流水資源的開(kāi)發(fā)也不能盲目進(jìn)行，而要遵循可持續(xù)發(fā)展的理念，對(duì)流域水資源的進(jìn)行合理的規(guī)劃、開(kāi)發(fā)，并通過(guò)制定一系列措施來(lái)協(xié)調(diào)好生態(tài)環(huán)境、人民生活水平、國(guó)家利益以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。

2　額爾齊斯河流域水資源合作開(kāi)發(fā)的理論分析

額爾齊斯河流域的水資源合作開(kāi)發(fā)是阿勒泰地區(qū)廣大群眾的迫切需求，也是實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展以及社會(huì)穩(wěn)定的戰(zhàn)略選擇。然而，由于雙方利益間難以調(diào)和的矛盾，如哈薩克斯坦的快速發(fā)展引起的水短缺憂慮與我國(guó)新疆地區(qū)快速發(fā)展對(duì)水資源的需求之間的矛盾。由于國(guó)家地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異使得兩國(guó)對(duì)于該流域的開(kāi)發(fā)與利用目標(biāo)產(chǎn)生差異，因而產(chǎn)生沖突。如何解決好這對(duì)矛盾成了額爾齊斯河流域水資源開(kāi)發(fā)的重中之重。要想解決好這對(duì)矛盾，首先，可以根據(jù)利益相關(guān)者理論分析當(dāng)前中哈兩國(guó)的利益訴求與潛在機(jī)會(huì)以及各利益相關(guān)者之間的關(guān)系，當(dāng)合作治理的的利益高于僅僅維持現(xiàn)狀的利益時(shí)，對(duì)國(guó)際河流的合作治理動(dòng)機(jī)就產(chǎn)生了[8]。其次，可以通過(guò)治理理論分析當(dāng)前中哈額爾齊斯河流域水資源合作開(kāi)發(fā)之間的治理結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題，即對(duì)額爾齊斯河流域各利益相關(guān)者之間的責(zé)任、約束與激勵(lì)機(jī)制的分析。

2.1中哈利益訴求與潛在機(jī)會(huì)分析

額爾齊斯河的水資源對(duì)我國(guó)新疆地區(qū)的發(fā)展尤為重要，而且我國(guó)處于流域的上游，對(duì)于水資源的開(kāi)發(fā)利用有很大的話語(yǔ)權(quán)，但一味的開(kāi)發(fā)勢(shì)必會(huì)造成一定的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題以及哈國(guó)對(duì)于水資源的恐慌，哈國(guó)的強(qiáng)烈反對(duì)會(huì)造成我國(guó)國(guó)家形象的受損。因此，我國(guó)對(duì)于額爾齊斯河開(kāi)發(fā)的利益訴求，一是通過(guò)開(kāi)發(fā)獲取足夠的水資源供應(yīng)新疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，二是在開(kāi)發(fā)的過(guò)程中緩解哈國(guó)對(duì)于我國(guó)額河流域水資源開(kāi)發(fā)的反對(duì)。哈國(guó)對(duì)于額爾齊斯河開(kāi)發(fā)的利益訴求體現(xiàn)在上游水資源的開(kāi)發(fā)不能威脅到本國(guó)水資源的利用。盡管在額爾齊斯河的合作開(kāi)發(fā)問(wèn)題上，中哈兩國(guó)基于各自的利益訴求還存在著諸多分歧，但結(jié)合兩個(gè)國(guó)家現(xiàn)實(shí)國(guó)情，在組建“科學(xué)、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的合作開(kāi)發(fā)之路”及實(shí)現(xiàn)“社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)三效益協(xié)同”中，還存在著許多有利契機(jī)。如圖1所示。

1) 合作協(xié)議的簽訂提供了政治保障

政治保障體現(xiàn)在從我國(guó)建國(guó)初期到目前兩國(guó)政府間的睦鄰友好關(guān)系的構(gòu)建以及建國(guó)以來(lái)關(guān)于額爾齊斯河水資源問(wèn)題簽訂的一系列協(xié)議。如2001年9月份簽訂的《中哈共同利用和保護(hù)跨界河流合作協(xié)議》，2003年10月份簽署的《中哈共同利用和保護(hù)跨界河流聯(lián)合委員會(huì)工作條例》等。

圖1　額爾齊斯河水資源合作開(kāi)發(fā)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及生態(tài)有利因素分析

2) 我國(guó)經(jīng)濟(jì)能力提升帶來(lái)的沿河經(jīng)濟(jì)合作機(jī)會(huì)

我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷攀升，已成為世界上第二大經(jīng)濟(jì)體，其經(jīng)濟(jì)能力的提升無(wú)論是對(duì)于期望走出口貿(mào)易發(fā)展之路的內(nèi)陸國(guó)家——哈薩克斯坦，還是對(duì)于期望經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的俄羅斯，都是一個(gè)不可或缺的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略合作伙伴。額爾齊斯河作為哈薩克斯坦向東亞發(fā)展的重要出口，為其區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作提供了便利。單就我國(guó)新疆地區(qū)和哈薩克斯坦的貿(mào)易來(lái)看，就呈現(xiàn)出合作層次提高、合作規(guī)模擴(kuò)大、貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化，金融合作領(lǐng)域拓展，經(jīng)營(yíng)主體多元化，物流途徑拓寬等趨勢(shì)[9]。

3) 文化有相近，風(fēng)俗有相似

以我國(guó)的新疆地區(qū)和相鄰的哈薩克斯坦東部地區(qū)為例，我國(guó)新疆是一個(gè)多民族聚集的地區(qū)，且不同民族有不同的信仰，因而也是一個(gè)多宗教的地區(qū)，而哈薩克斯坦也是如此。我國(guó)一直尊重和保護(hù)民族宗教信仰自由，而具有相同的宗教信仰的民族人民會(huì)有很大程度的認(rèn)同感。與此同時(shí)，該區(qū)域生活的人們?cè)陲嬍吵鲂小⒒閱始奕⒌榷加兄艽蟮南嗨浦?。從而，有利于形成友好的睦鄰感情?/p>

4) 河谷風(fēng)力發(fā)電等清潔能源的利用

額爾齊斯河河谷處于兩山之間，常年有強(qiáng)風(fēng)溯流而上，因而蘊(yùn)藏著豐富的風(fēng)能資源，風(fēng)能開(kāi)發(fā)潛力達(dá)到500 萬(wàn)kW[10]。河谷風(fēng)力發(fā)電對(duì)備受爭(zhēng)端的水能資源進(jìn)行補(bǔ)充，優(yōu)化區(qū)域能源結(jié)構(gòu)的同時(shí)，大大減少各利益主體對(duì)于額爾齊斯河水資源的爭(zhēng)端。如果產(chǎn)能可觀，無(wú)論是內(nèi)需還是出口，都將為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展及能源經(jīng)貿(mào)合作帶來(lái)巨大契機(jī)。

5) 基于國(guó)際河流綜合利用的技術(shù)合作

中哈兩國(guó)多次聯(lián)手開(kāi)展諸如“梭鱸原種引進(jìn)及養(yǎng)殖技術(shù)試驗(yàn)”等合作項(xiàng)目[11]?；谏鷳B(tài)綜合治理的技術(shù)合作為其他形式的技術(shù)合作提供了重要的參考示范。與此同時(shí)，在技術(shù)合作的基礎(chǔ)之上，形成技術(shù)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，成果共享，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)層面上協(xié)同創(chuàng)新的效果。

6) 上海合作組織將成為協(xié)商解決爭(zhēng)議的重要平臺(tái)

上海合作組織自2001年的成立以來(lái)，經(jīng)過(guò)不斷的發(fā)展，已經(jīng)從一個(gè)涉獵單一、較松散的聯(lián)盟發(fā)展成為涵蓋地區(qū)安全、經(jīng)濟(jì)合作、文化交流、能源交通等多個(gè)領(lǐng)域的、制度化的區(qū)域性國(guó)際組織，并實(shí)現(xiàn)著從“策略性聯(lián)盟”到“意識(shí)形態(tài)組織”過(guò)程的逐漸轉(zhuǎn)變[12]。額爾齊斯河所涉及的3個(gè)國(guó)家均為上合組織重要的成員國(guó)，在額爾齊斯河的綜合開(kāi)發(fā)利用問(wèn)題上，上合組織將成為一個(gè)良好的協(xié)商解決爭(zhēng)議的重要平臺(tái)。同時(shí)聯(lián)合委員會(huì)也將繼續(xù)履行其職責(zé)，為中哈兩國(guó)的協(xié)調(diào)發(fā)展繼續(xù)發(fā)揮重要作用。

2.2額爾齊斯河流域各利益相關(guān)者之間的責(zé)任、約束與激勵(lì)機(jī)制分析

中哈兩國(guó)自簽訂合作協(xié)議以來(lái)，對(duì)于額爾齊斯河的治理也慢慢走上正軌，各利益相關(guān)者在對(duì)河流的治理中也各司其責(zé)，各取所需。如下表1所示，通過(guò)分析額爾齊斯河流域各利益相關(guān)者之間的責(zé)任、約束與激勵(lì)機(jī)制，為構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展的合作開(kāi)發(fā)模式尋找關(guān)鍵突破點(diǎn)。

表1　額爾齊斯河流域各利益相關(guān)者之間的責(zé)任、約束與激勵(lì)機(jī)制分析

續(xù)表(表1)

通過(guò)已有國(guó)際河流的合作治理實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，國(guó)際河流流域內(nèi)國(guó)家所擁有的共同利益越多，彼此間越傾向于對(duì)水資源進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)，更愿意進(jìn)行合作收益的共享，并共同分擔(dān)開(kāi)發(fā)的成本[13]。根據(jù)以上具體分析，額爾齊斯河流域各利益相關(guān)者之間的責(zé)任機(jī)制主要集中在促進(jìn)兩國(guó)之間的文化、經(jīng)濟(jì)上的交流與合作，更多地體現(xiàn)在外交與文化層面，它是與社會(huì)效益相對(duì)應(yīng)的；激勵(lì)機(jī)制更主要得體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)效益層面，即通過(guò)經(jīng)貿(mào)合作促進(jìn)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加強(qiáng)技術(shù)交流，使?jié)O業(yè)、林業(yè)等相關(guān)行業(yè)得到快速發(fā)展[14]；責(zé)任機(jī)制主要強(qiáng)調(diào)的是通過(guò)法律約束對(duì)合作開(kāi)發(fā)的秩序加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)流域生態(tài)環(huán)境加強(qiáng)保護(hù)，即滿足流域生態(tài)效益。同時(shí)，對(duì)國(guó)際河流的開(kāi)發(fā)利用要遵循流域國(guó)的國(guó)家法律條款，遵守兩國(guó)簽訂的合作條約，目前中哈兩國(guó)已成立了聯(lián)合委員會(huì)對(duì)兩國(guó)政府行為進(jìn)行有效監(jiān)督。

3　可持續(xù)發(fā)展的額爾齊斯河流域水資源合作開(kāi)發(fā)模式構(gòu)建

通過(guò)以上分析，并依據(jù)利益相關(guān)者理論、治理理論、可持續(xù)發(fā)展理論，本文構(gòu)建出可持續(xù)發(fā)展的額爾齊斯河流域水資源的合作開(kāi)發(fā)模式。如圖2所示，若要實(shí)現(xiàn)中哈兩國(guó)對(duì)額河的可持續(xù)地合作與開(kāi)發(fā)這一目標(biāo)，需從合作主體、合作訴求、合作機(jī)制、合作內(nèi)容這4個(gè)方面進(jìn)行合作與開(kāi)發(fā)模式的構(gòu)建。

圖2　可持續(xù)發(fā)展的額爾齊斯河流域水資源合作開(kāi)發(fā)模式

1) 可持續(xù)發(fā)展的合作目標(biāo)

額爾齊斯河流域水資源豐富，開(kāi)發(fā)利用空間大，但流域是一個(gè)流動(dòng)的整體，無(wú)法分割，進(jìn)行流域整體開(kāi)發(fā)才能最大限度地保護(hù)流域的生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。目前我國(guó)在上游的水電開(kāi)發(fā)項(xiàng)目已經(jīng)引來(lái)了哈國(guó)的不滿，哈方認(rèn)為中方利用和開(kāi)發(fā)上游水資源導(dǎo)致下游水資源減少，生態(tài)環(huán)境惡化。因此中方必須堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的原則，與哈方協(xié)商進(jìn)行水資源合作開(kāi)發(fā)，雙方實(shí)現(xiàn)互利互惠，共同發(fā)展。

2) “社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)三效益協(xié)同”的合作訴求

根據(jù)利益相關(guān)者理論，額爾齊斯河流域合作開(kāi)發(fā)的主要利益相關(guān)者有中哈兩國(guó)政府、中哈兩國(guó)民眾，在流域內(nèi)進(jìn)行水利水電項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的企業(yè)，以及其他相關(guān)企業(yè)。在對(duì)該流域水資源進(jìn)行利用時(shí)，要充分考慮到這些利益相關(guān)者的權(quán)益，他們是合作開(kāi)發(fā)的主體，同時(shí)可持續(xù)發(fā)展理論強(qiáng)調(diào)人與自然和諧發(fā)展，在合作中要充分發(fā)揮企業(yè)和流域民眾的主觀能動(dòng)性，調(diào)動(dòng)他們參與合作的積極性，提高合作的效率。通過(guò)圖1中的分析中哈兩國(guó)在額爾齊斯河流域的利益訴求主要來(lái)源于3個(gè)方面的合作契機(jī)，即社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益。

3) “責(zé)任、激勵(lì)、約束三機(jī)制并存”的合作機(jī)制

根據(jù)治理理論，額爾齊斯河合作開(kāi)發(fā)的機(jī)制主要有責(zé)任機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制，分別與合作訴求中的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益相對(duì)應(yīng)。合作內(nèi)容主要集中在外交互動(dòng)、文化交流、經(jīng)貿(mào)合作、技術(shù)交流、法律制定和聯(lián)委會(huì)的合作方面。外交互動(dòng)與文化交流對(duì)應(yīng)責(zé)任機(jī)制，中哈兩國(guó)應(yīng)加強(qiáng)外交互動(dòng)，促進(jìn)兩國(guó)文化交流；通過(guò)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)上互利互惠的激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)兩國(guó)加強(qiáng)水資源的合作開(kāi)發(fā)；利用律法約束與聯(lián)委會(huì)的監(jiān)督，保持流域水資源可持續(xù)利用，加強(qiáng)流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)。

4　總結(jié)

中哈兩國(guó)對(duì)于額爾齊斯河水資源的合作開(kāi)發(fā)由來(lái)已久，但尚未形成完整系統(tǒng)的合作開(kāi)發(fā)模式，導(dǎo)致兩國(guó)在該流域的矛盾與沖突頻發(fā)。為解決合作難題，兩國(guó)應(yīng)兼顧多方利益相關(guān)者的利益訴求，開(kāi)發(fā)與保護(hù)并行，通過(guò)友好協(xié)商，逐步建立起科學(xué)有效的國(guó)際河流合作開(kāi)發(fā)機(jī)制。本文提出的“社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)三效益協(xié)同”，“責(zé)任、激勵(lì)、約束三機(jī)制并存”的可持續(xù)發(fā)展的額爾齊斯河流域水資源合作開(kāi)發(fā)模式，是以人為本，堅(jiān)持社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)可持續(xù)發(fā)展原則，從流域利益相關(guān)者最根本的利益訴求出發(fā)，尋找合作的契機(jī)，并根據(jù)治理理論，建立合作機(jī)制，找出合作突破點(diǎn)，即明確合作的內(nèi)容，從而實(shí)現(xiàn)中哈兩國(guó)對(duì)額爾齊斯河水資源可持續(xù)的開(kāi)發(fā)與利用。目前全球共有265條國(guó)際河流，流經(jīng)上百個(gè)國(guó)家，我國(guó)也擁有包括黑龍江、瀾滄江等在內(nèi)的17條國(guó)際河流，為了促進(jìn)流域內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，緩解國(guó)際水資源爭(zhēng)端，大多數(shù)國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)行國(guó)際河流水資源的合作治理，本文提出的可持續(xù)發(fā)展的額爾齊斯河流域合作開(kāi)發(fā)模式不僅對(duì)中哈兩國(guó)合作開(kāi)發(fā)額爾齊斯河流域水資源具有借鑒作用，對(duì)其他地區(qū)的國(guó)際河流水資源實(shí)現(xiàn)可持續(xù)開(kāi)發(fā)利用，促進(jìn)流域內(nèi)國(guó)家合作互惠，也具有一定的管理啟示。

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(責(zé)任編輯何杰玲)

Exploration on Cooperation and Development Model of Water Resources for Sustainable Development in Irtysh River Basin

MAO Jin-zhi, WU Gao-jian

(Business School, Hohai University, Nanjing 211100, China)

The cooperation of Sino-Kazakh for development of the Irtysh River water resources has a long history, but it has not formed a complete and systematic cooperation model, and contradictions and conflicts occur frequently. According to the Stakeholder Theory, the Governance Theory and the Sustainable Development Theory, for the potential opportunities in the current Sino-Kazakh cooperation for development of water resources in the Irtysh River, and the mechanism of responsibility, restraint and incentive among various stakeholders were analyzed. The cooperation and development model of water resources for sustainable development of water resources in Irtysh River Basin with “social, economic and ecological benefits synergy together” and “responsibility, incentive and restraint mechanisms exist together” were proposed. The purpose of this paper is to provide reference to improving the sustainable development of water resources in the Irtysh River Basin and improving Sino-Kazakh cooperation framework of using water resources in this basin.

water resource; sustainable development; international river; Irtysh River; cooperation and development model

2016-03-26

國(guó)家重大社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目(11&ZD168)；教育部長(zhǎng)江學(xué)者和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃資助項(xiàng)目(IRT13062)

茆金枝(1991—)，女，安徽天長(zhǎng)人，碩士生，主要從事國(guó)際河流、企業(yè)戰(zhàn)略管理方面的研究，E-mail:mjzahu@163.com。

format：MAO Jin-zhi, WU Gao-jian.Exploration on Cooperation and Development Model of Water Resources for Sustainable Development in Irtysh River Basin[J].Journal of Chongqing University of Technology(Natural Science)，2016(10):86-93.

10.3969/j.issn.1674-8425(z).2016.10.014

F119.9

A

1674-8425(2016)10-0086-08

引用格式：茆金枝，吳高鍵.可持續(xù)發(fā)展的額爾齊斯河流域水資源合作開(kāi)發(fā)模式探究[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué))，2016(10):86-93.