李小博

中共河南省直機(jī)關(guān)黨校 河南鄭州 450002

淺議公證民事法律責(zé)任

李小博

中共河南省直機(jī)關(guān)黨校 河南鄭州 450002

公證是公證機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的證明活動(dòng)。在公證活動(dòng)中，因公證機(jī)構(gòu)或其公證員的過錯(cuò)導(dǎo)致當(dāng)事人或利害關(guān)系人民事權(quán)利的損害，從而保障公證機(jī)制的健全、維護(hù)當(dāng)事人或利害關(guān)系人的合法權(quán)益和促進(jìn)公證機(jī)構(gòu)及其公證員整體素質(zhì)的提高，公證機(jī)構(gòu)必須依法承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，即公證民事法律責(zé)任。本文從公證民事法律責(zé)任的概念、基本原則、我國公證民事法律責(zé)任的承擔(dān)方式以及如何完善的設(shè)想等四方面闡述公證民事法律責(zé)任。

公證；公證責(zé)任；公證民事法律責(zé)任

一、公證民事法律責(zé)任的相關(guān)概念及特點(diǎn)

(一)公證的民事法律責(zé)任概念

公證的民事法律責(zé)任,是指因公證機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)致使公證文書發(fā)生錯(cuò)誤,公證機(jī)構(gòu)依據(jù)過錯(cuò)的程度,承擔(dān)向當(dāng)事人退賠公證費(fèi)及相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失的民事責(zé)任。公證的民事法律責(zé)任是由錯(cuò)證引發(fā)的責(zé)任。因?yàn)殄e(cuò)證通常是由于公證人員工作過程中的疏忽大意等原因造成的,其過錯(cuò)在于公證人員本身,或者在于公證人員與當(dāng)事人雙方。

(二)公證的民事法律責(zé)任特點(diǎn)

公證的民事法律責(zé)任與其他責(zé)任不同,有其自身特點(diǎn):

1、公證民事責(zé)任的主體具有公證機(jī)構(gòu)本位性。在我國, 公證員依附在某一固定的公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè), 因公證員的過錯(cuò)給當(dāng)事人或者有關(guān)人員造成的損失, 應(yīng)當(dāng)由誰承擔(dān)民事責(zé)任。《公證法》第43 條第一款規(guī)定: “公證機(jī)構(gòu)及其公證員因過錯(cuò)給當(dāng)事人公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人造成損失的, 由公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;公證機(jī)構(gòu)賠償后, 可以向有故意或者重大過失的公證員追償。”由此可見, 公證機(jī)構(gòu)和公證員都是法律責(zé)任主體, 都要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但是, 公證民事責(zé)任的承擔(dān)方式是按公證機(jī)構(gòu)本位的特性來決定的, 先由公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任, 而后公證機(jī)構(gòu)可以向有故意或重大過失行為的公證員追償。

2、公證民事責(zé)任是法定的責(zé)任。公證民事責(zé)任因違反法律關(guān)于公證的禁止性規(guī)定而產(chǎn)生, 這是公證民事責(zé)任的本質(zhì)屬性。這里的公證法律是與公證相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章的總稱。只要違反公證法禁止性的條款, 都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3、公證民事責(zé)任所保護(hù)的客體是公證活動(dòng)秩序。公證制度是預(yù)防性的司法證明制度, 是國家司法制度的重要組成部分。國家設(shè)立公證制度的目的是為社會(huì)提供具有普遍證明力的公證證明, 規(guī)范法律行為, 預(yù)防糾紛, 減少訴訟, 保障國家法律的正確實(shí)施。在公證實(shí)踐中, 公證機(jī)構(gòu)及其公證員是較早介入民事、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的, 明確公證民事責(zé)任, 有利于維護(hù)社會(huì)主義法治和正常的公證秩序, 預(yù)防和制裁擾亂公證活動(dòng)的違法犯罪行為, 保護(hù)公證機(jī)構(gòu)和公證人員的合法權(quán)益,有利于增強(qiáng)廣大公證人員的責(zé)任感和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí), 不斷提高公證質(zhì)量和服務(wù)水平, 充分發(fā)揮公證的功能。

（三）我國《公證法》專設(shè)第六章對法律責(zé)任作出規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)及其公證員有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，對公證機(jī)構(gòu)處一萬元以上五萬元以下罰款，對公證員處一千元以上五千元以下罰款，并可以給予三個(gè)月以上六個(gè)月以下停止執(zhí)業(yè)的處罰；有違法所得的，沒收違法所得：1、以詆毀其他公證機(jī)構(gòu)、公證員或者支付回扣、傭金等不正當(dāng)手段爭攬公證業(yè)務(wù)的；2、違反規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取公證費(fèi)的；3、同時(shí)在二個(gè)以上公證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；4、從事有報(bào)酬的其他職業(yè)的；5、為本人及近親屬辦理公證或者辦理與本人及近親屬有利害關(guān)系的公證的；6、依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為。

另外，公證機(jī)構(gòu)及其公證員有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市人民政府司法行政部門對公證機(jī)構(gòu)給予警告，并處二萬元以上十萬元以下罰款，并可以給予一個(gè)月以上三個(gè)月以下停業(yè)整頓的處罰；對公證員給予警告，并處二千元以上一萬元以下罰款，并可以給予三個(gè)月以上十二個(gè)月以下停止執(zhí)業(yè)的處罰；有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門吊銷公證員執(zhí)業(yè)證書；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。這些行為包括私自出具公證書的； 為不真實(shí)、不合法的事項(xiàng)出具公證書的；侵占、挪用公證費(fèi)或者侵占、盜竊公證專用物品的； 毀損、篡改公證文書或者公證檔案的；泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為。因故意犯罪或者職務(wù)過失犯罪受刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N公證員執(zhí)業(yè)證書。

二、公證民事責(zé)任的基本原則

公證民事責(zé)任的基本原則指的是公證機(jī)構(gòu)及其公證員基于過錯(cuò)的公證活動(dòng)侵害到申請人或其他利害關(guān)系人的合法權(quán)利而承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任時(shí)所體現(xiàn)出來的具有概括性抽象性的法律原則。主要有以下幾個(gè)原則：

（一）公證行為違法、違章原則。公證機(jī)構(gòu)及其公證員承擔(dān)法律責(zé)任的前提條件是公證行為違反了公證法律、法規(guī)、規(guī)章等法律規(guī)范的規(guī)定。只有公證員的公證行為，包括積極的作為和消極的不作為，具有違法、違章發(fā)生的情況下，才使得公證機(jī)構(gòu)及其公證員承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，如果公證行為符合法律、法規(guī)的規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)及其公證員是無須承擔(dān)民事責(zé)任的。

（二）表象職務(wù)行為原則。公證民事責(zé)任是公證機(jī)構(gòu)及其公證員對于錯(cuò)誤或瑕疵的公證行為承擔(dān)的民事責(zé)任。公證機(jī)構(gòu)及其公證員對于與公證職務(wù)無關(guān)的行為承擔(dān)的責(zé)任不屬于公證民事責(zé)任的范疇。同時(shí)，公證機(jī)構(gòu)與公證員在承擔(dān)責(zé)任的范圍也有一定的區(qū)別，表現(xiàn)為：公證員對于自己的錯(cuò)誤或瑕疵的公證行為，如若主觀上是故意或過失的情況下，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；而公證機(jī)構(gòu)對于其公證員錯(cuò)誤或瑕疵的公證行為承擔(dān)承認(rèn)的另一前提是該公證行為是職務(wù)行為，認(rèn)定一個(gè)公證行為是否是職務(wù)行為的標(biāo)準(zhǔn)不能由具有公證專業(yè)知識(shí)或法律專業(yè)知識(shí)的人員來判斷．而應(yīng)當(dāng)取決予一般民眾的一般判斷，即所謂的表象職務(wù)行為原則。

（三）因果關(guān)系原則。法律上的因果關(guān)系指的是“過錯(cuò)行為與損害后果之間有必然的、直接的聯(lián)系”，而不是偶然的、間接的聯(lián)系。公證機(jī)構(gòu)或其公證員的違法、違章的公證行為造成了申請人或其他利害關(guān)系人的合法權(quán)利的危害結(jié)果，違法、違章行為與危害結(jié)果之間存在著法律上的因果關(guān)系即存在著直接的必然的聯(lián)系。如若損害結(jié)果與公證活動(dòng)無因果關(guān)系，公證機(jī)構(gòu)及其公證員亦不用承擔(dān)民事法律責(zé)任。

（四）過錯(cuò)責(zé)任原則。即公證機(jī)構(gòu)及其公證員對于相關(guān)的公證活動(dòng)主觀上存在過錯(cuò)的情況下才承擔(dān)公證民事責(zé)任。理由主要有兩點(diǎn)：首先，對于公證人員而言，其地位不是公證委托合同的

當(dāng)事人，其主觀有過錯(cuò)的公證行為而導(dǎo)致的利害關(guān)系人權(quán)利受損的性質(zhì)不能認(rèn)定為違約行為，而是侵權(quán)行為。根據(jù)侵權(quán)賠償責(zé)任的認(rèn)定原則，賠償需要行為人主觀上具備過錯(cuò)，因此，公證員承擔(dān)公證民事責(zé)任的另一前提是公證員在公證活動(dòng)中主觀上存在過錯(cuò)。其次，對于公證機(jī)構(gòu)而言，如果認(rèn)定為侵權(quán)行為則同理需具備過錯(cuò)；如若認(rèn)定為違約行為，則公證機(jī)構(gòu)在承擔(dān)公證民事責(zé)任上主觀上也需以過錯(cuò)為原則，而不能采取無過錯(cuò)責(zé)任。這是因?yàn)椋浩湟唬覈F(xiàn)行的《公證法》將公證機(jī)構(gòu)定位為非營利性的事業(yè)法人，只收取公證的服務(wù)性費(fèi)用．這就表明其在公證活動(dòng)中不以追逐營利或自身利益為目的，同時(shí)也表明其責(zé)任能力，即只能就其過錯(cuò)承擔(dān)責(zé)任。如若要求公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)無過錯(cuò)責(zé)任，則會(huì)使得公證機(jī)構(gòu)的公證成本急劇增加不利于公證的良性發(fā)展。同時(shí)從成本效益原則來看，公證民事責(zé)任也需要平衡公證申請人所支付的公證成本與其可能取得的公證收益之間的關(guān)系，在公證申請人只支出一般服務(wù)性費(fèi)用而卻要求公證機(jī)構(gòu)對公證的所有風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任顯然是在法理上是不公平的，在法律上也是行不通的。其二，公證機(jī)構(gòu)作出準(zhǔn)確的公證的前提是公證申請人提供真實(shí)合法的申請事項(xiàng)資料，如若公證申請人提供不實(shí)的證明材料，公證機(jī)構(gòu)及其公證員依據(jù)現(xiàn)有的法律的賦予“核實(shí)”權(quán)利是很難全面核實(shí)清楚的，在這種情況下，讓公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)無過錯(cuò)責(zé)任會(huì)是的公證機(jī)構(gòu)的權(quán)利與責(zé)任不對稱。

三、我國公證民事法律責(zé)任的承擔(dān)方式

我國《公證法》規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)及其公證員給當(dāng)事人及公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人造成損失的，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任；公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任后，可以向有故意或者有重大過失行為的公證員追償或者部分追償。因公證賠償發(fā)生爭議協(xié)商不成的，可以向法院提起民事訴訟。

因公證員的原因，公證文書發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)，公證機(jī)構(gòu)根據(jù)不同的原因，根據(jù)以下原則，以不同的方式承擔(dān)法律責(zé)任：

（一）公證機(jī)構(gòu)對外承擔(dān)民事法律責(zé)任的原則：如前所述，公證處出錯(cuò)證時(shí)，對當(dāng)事人承擔(dān)法律責(zé)任的是公證處，而非公證員個(gè)人。

（二）公證員個(gè)人對內(nèi)承擔(dān)民事法律責(zé)任的原則：公證處出錯(cuò)證時(shí)，雖然由公證處對外承擔(dān)民事法律責(zé)任，但并不意味著公證員就不負(fù)責(zé)任，由于公證文書是由公證員個(gè)體承辦的，錯(cuò)證是由于公證員的違法行為所致，因此公證員就應(yīng)當(dāng)對其行為負(fù)責(zé)。

（三）公證機(jī)構(gòu)與當(dāng)事人共同承擔(dān)的原則：公證處出錯(cuò)證時(shí)，是由于公證員和當(dāng)事人雙方共同的過錯(cuò)造成的，在這種情況下，如果僅由公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任顯失公平，因此，《公證程序規(guī)則》規(guī)定，因公證處和當(dāng)事人雙方過錯(cuò)而撤銷公證書的，所收的公證費(fèi)酌情退還。當(dāng)然，對于其他的損失也應(yīng)當(dāng)按照過錯(cuò)的責(zé)任比例承擔(dān)。

四、逐步完善我國公證民事法律責(zé)任的設(shè)想

（一）完善公證員的執(zhí)業(yè)保證金制度。執(zhí)業(yè)保證金是公證員為支付因自身具有過錯(cuò)的公證活動(dòng)而依法承擔(dān)民事?lián)p害賠償責(zé)任所提供的特別的擔(dān)保，類似與身份保證金。公證員的執(zhí)業(yè)保證金能較為有效地杜絕、預(yù)防公證員在公證活動(dòng)中“以權(quán)謀私”故意造成假證、錯(cuò)證，督促公證員在公證活動(dòng)中嚴(yán)格依照法律、法規(guī)等相關(guān)法律規(guī)范履行國家證明權(quán)力。我國雖然從2001年就開始著手建立公證員的執(zhí)業(yè)保證金制度，然到目前仍不能形成一個(gè)比較完備的統(tǒng)一的制度。故完善公證民事法律責(zé)任制度仍應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完善公證員的執(zhí)業(yè)保證金制度致力于形成一個(gè)完整的透明的具有較高操作性的法律制度。

（二）建立和完善公證機(jī)構(gòu)的責(zé)任保險(xiǎn)制度。公證機(jī)構(gòu)是一個(gè)非營利性的事業(yè)組織，承擔(dān)著國家證明權(quán)力的職能，是一個(gè)較為特殊的事業(yè)組織，故在承擔(dān)公證民事責(zé)任上面承擔(dān)著有限責(zé)任，但盡管如此仍有可能使公證機(jī)構(gòu)因承擔(dān)賠償責(zé)任而無法繼續(xù)履行公證權(quán)力，為此，就應(yīng)當(dāng)引進(jìn)采用較為分散風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)制度。責(zé)任保險(xiǎn)制度，極大地分散了單一公證機(jī)構(gòu)承擔(dān)公證民事法律責(zé)任的高風(fēng)險(xiǎn)，有助于公證機(jī)構(gòu)的長期良性發(fā)展和保證因錯(cuò)誤的公證導(dǎo)致合法權(quán)利受損的受害人的賠償要求，促進(jìn)整個(gè)國家、社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。因此，我國應(yīng)當(dāng)積極建立公證機(jī)構(gòu)的責(zé)任保險(xiǎn)制度，從完善相應(yīng)法律法規(guī)、強(qiáng)制執(zhí)行責(zé)任保險(xiǎn)制度、以及完善相關(guān)的能使得責(zé)任保險(xiǎn)制度良好運(yùn)行的法律措施。

[1]沈宗靈著.《法理學(xué)》,北京大學(xué)出版社,2003年6月版.

[2]沈紅衛(wèi),謝財(cái)良等編著.《公證證法實(shí)例說》,湖南人民出版社會(huì)2006年8月版.

[3]王公義等著.《中國公證制度改革研究及國際比較》,法律出版社,2006年12月版.

[4]謝佑平主編.《公證與律師制度》,中國政法大學(xué)出版社,2003年9月版.

[5]宋杰,程大慶.《論公證的賠償》.載《中國司法》2004年3月版.

李小博（1981.4—），女，河南臨潁人，中共河南省直機(jī)關(guān)黨校副教授，法學(xué)碩士。