楊嶺

摘 要：循證矯正在中國(guó)的引入與本土化是適合中國(guó)監(jiān)獄矯正的舉措。但是當(dāng)前中國(guó)循證矯正面臨專(zhuān)業(yè)力量發(fā)揮不足、實(shí)質(zhì)內(nèi)涵欠缺、實(shí)踐模式不成熟等諸多發(fā)展困境。循證必須處理好矯正行政管理與矯正研究、循證矯正理論研究與矯正實(shí)踐以及循證矯正中多方主體的關(guān)系。中國(guó)循證矯正的推進(jìn)要樹(shù)立科學(xué)、人本、服務(wù)理念；注重評(píng)估，遵循證據(jù)，確保矯正過(guò)程科學(xué)化；加強(qiáng)國(guó)外循證矯正先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒；多方聯(lián)動(dòng)，為循證矯正的推進(jìn)提供支持。

關(guān)鍵詞：中國(guó)；循證矯正；循證教育；推進(jìn)策略

中圖分類(lèi)號(hào)：DF613

文章編號(hào)：1008-4355（2016）05-0046-07

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A DOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2016.05.06

循證來(lái)源于西方英文詞匯“Evidence-based”，最初它被翻譯成 “求證”或“實(shí)證”，1996年復(fù)旦大學(xué)王吉耀教授正式把它譯為“循證”，得到了學(xué)界廣泛的認(rèn)同，此后，循證作為一個(gè)中文詞匯誕生了。循是指遵循，而證是證據(jù)的意思，循證就是遵循相關(guān)的證據(jù)，主要指根據(jù)或者遵循最佳的證據(jù)來(lái)處理事情、制定方案。它是一種理念和方法論。

循證最初被應(yīng)用于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，1970年代初期，英國(guó)流行病學(xué)家科克倫最先提出“循證”，后來(lái)加拿大學(xué)者戴維·薩克特對(duì)循證在醫(yī)學(xué)的應(yīng)用做了進(jìn)一步的拓展和研究。1992年，蓋亞特博士以及他的團(tuán)隊(duì)發(fā)表了《循證醫(yī)學(xué)：醫(yī)學(xué)實(shí)踐教學(xué)的一種新方法》，首次提出了循證醫(yī)學(xué)的概念。循證醫(yī)學(xué)基本宗旨：謹(jǐn)慎、科學(xué)地選取適用當(dāng)前己有的最佳研究證據(jù)，結(jié)合資深醫(yī)師的工作技術(shù)與臨床實(shí)踐，充分顧及患者的期望，并確定治療方案。隨著循證醫(yī)學(xué)影響的擴(kuò)大，循證理念被廣泛地運(yùn)用于社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，特別是在人文科學(xué)領(lǐng)域。循證教育、循證心理學(xué)、循證管理、循證培訓(xùn)等廣泛興起，在世界范圍內(nèi)興起循證運(yùn)動(dòng)。20世紀(jì)末，循證實(shí)踐在司法界得以引入和應(yīng)用，西方國(guó)家嘗試、推廣、運(yùn)用循證矯正。在20世紀(jì)中期，西方社會(huì)面臨犯罪率及再犯率雙高、監(jiān)獄人滿為患的局面，有人批評(píng)保障就業(yè)為基礎(chǔ)的假釋制度，認(rèn)為這是一種非常不負(fù)責(zé)任的做法。后來(lái)，引入康復(fù)模式，該模式把罪犯當(dāng)成需要治療的病人，認(rèn)為只要對(duì)他進(jìn)行治療、矯正，就能夠康復(fù)，但是，在矯正實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，矯正成本高、收入甚微、高耗低效、投入高于產(chǎn)出，矯正工作效果飽受質(zhì)疑。1999年，謝爾曼等人提出“循證警務(wù)“概念， 2000年，達(dá)拉斯·馬肯澤提出“evidence-based corrections”，即以證據(jù)為本的矯正，被美國(guó)、瑞典、加拿大等國(guó)實(shí)證認(rèn)為有效的囚犯矯正模式。美國(guó)有研究表明，自19世紀(jì)80、90年代采用循證矯正后，刑滿釋放人員再犯罪率比原先未采用循證矯正的再犯率明顯降低，后推廣到世界其他國(guó)家。循證矯正是指矯正工作者在矯正罪犯時(shí)，針對(duì)罪犯的具體問(wèn)題，尋找并按照現(xiàn)有的最佳證據(jù)（方法、措施等），結(jié)合罪犯的特點(diǎn)和意愿實(shí)施矯正活動(dòng)的總稱(chēng)。

循證矯正作為一個(gè)新概念，從2012年下半年起，已逐漸成為了中國(guó)犯罪學(xué)、監(jiān)獄學(xué)界的一個(gè)熱門(mén)話題。循證矯正在中國(guó)正式推廣是以江蘇省宜興市“循證矯正方法及實(shí)踐與我國(guó)罪犯矯正工作研討班”的召開(kāi)為標(biāo)志的。此后，中國(guó)司法部確定全國(guó)九所條件較好、理論研究基礎(chǔ)相對(duì)扎實(shí)、罪犯改造經(jīng)驗(yàn)較豐富的監(jiān)獄為循證矯正試點(diǎn)機(jī)構(gòu)。

一、循證矯正在中國(guó)實(shí)踐與推廣的困境

新形勢(shì)下，社會(huì)對(duì)監(jiān)獄的教育矯正與改造工作提出了更高的要求，不僅僅要求控制初犯率，而且刑滿釋放人員的再犯罪率也日漸成為了一個(gè)重要的指標(biāo)。對(duì)罪犯的矯正從最初的重視監(jiān)禁與懲罰為主轉(zhuǎn)變到教育與改造為主的人道主義服務(wù)。循證矯正正是適應(yīng)這種變化的新理念與新模式，它成為了現(xiàn)代科學(xué)精神在矯正領(lǐng)域的鮮明體現(xiàn)，也是人本主義思想的生動(dòng)展現(xiàn)，能夠?yàn)樽锓傅某C正與改造帶來(lái)巨大變革，同時(shí)是一種被發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)實(shí)踐證明的矯正技術(shù)與矯正方法，獲得了世界范圍的廣泛認(rèn)同，把循證矯正相關(guān)的理念與矯正方法引入到中國(guó)罪犯矯正的實(shí)踐中，具有較大的理論創(chuàng)新以及實(shí)踐意義，它能夠幫助我們提高罪犯矯正與改造的科學(xué)性，增強(qiáng)矯正效益，提高改造質(zhì)量，幫助降低社會(huì)犯罪率。

循證矯正是2012年引入中國(guó)的，隨后全國(guó)多個(gè)監(jiān)獄開(kāi)始了循證矯正的試點(diǎn)工作，關(guān)于循證矯正的相關(guān)研究也如火如荼地開(kāi)展起來(lái)了。雖然中國(guó)已實(shí)施循證矯正的試點(diǎn)項(xiàng)目，但是就目前的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，還尚未形成一套成熟的、可供推廣的實(shí)踐模式，在中國(guó)當(dāng)前復(fù)雜的社會(huì)背景下，循證矯正在實(shí)踐中面臨種種困難，顯露出不少技術(shù)以及觀念上的缺陷。

（一）循證矯正專(zhuān)業(yè)力量如何發(fā)揮，矯正研究與實(shí)踐如何進(jìn)一步結(jié)合

循證矯正涉及四個(gè)主體，研究者、實(shí)踐者、管理者及矯正對(duì)象，這四大主體彼此之間是相互配合、共同合作的統(tǒng)一整體。在循證矯正中，研究者代表專(zhuān)業(yè)力量，研究者致力于開(kāi)展實(shí)驗(yàn)研究、準(zhǔn)試驗(yàn)研究、相關(guān)研究、個(gè)案研究等，通過(guò)對(duì)案例的研究、實(shí)驗(yàn)為循證矯正提供相關(guān)的行動(dòng)指南、標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)。

循證矯正在中國(guó)的推行是一個(gè)行政主導(dǎo)的過(guò)程，具有濃厚的行政色彩，而非專(zhuān)業(yè)主導(dǎo)的過(guò)程。循證矯正是通過(guò)司法部的整體部署，各級(jí)司法部門(mén)的高度配合而開(kāi)展起來(lái)的。從2012年之后，中國(guó)出現(xiàn)九個(gè)行政作用下的循證矯正監(jiān)獄試點(diǎn)，這些試點(diǎn)項(xiàng)目離不開(kāi)相關(guān)政策的支持以及整個(gè)司法體制的力量，特別是司法工作人員、行政人員的貢獻(xiàn)。在循證矯正推行的過(guò)程中，專(zhuān)業(yè)性的力量沒(méi)能發(fā)揮出其應(yīng)有的作用，罪犯矯正與改造的相關(guān)研究人員、專(zhuān)家學(xué)者沒(méi)能最大限度地參與到循證矯正實(shí)踐中來(lái)。雖然，以行政力量進(jìn)行循證矯正的推動(dòng)具有一定的效率，我們不能否認(rèn)行政的巨大作用，但是我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到如果長(zhǎng)此以往，專(zhuān)業(yè)共同體很難形成，專(zhuān)業(yè)的認(rèn)同以及專(zhuān)業(yè)自覺(jué)等將逐漸弱化，從而使循證矯正失去發(fā)展的活力。

（二）循證矯正最優(yōu)證據(jù)如何形成，支持性的資源與技術(shù)平臺(tái)如何建立

關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn)在于證據(jù)的形成。因此，如何形成證據(jù)，特別是最優(yōu)證據(jù)如何形成，成為了循證矯正實(shí)踐中需要首先攻克的關(guān)鍵性問(wèn)題。循證矯正在中國(guó)的推動(dòng)還停留在形式上，沒(méi)有真正落實(shí)到實(shí)質(zhì)方面。雖然循證矯正試點(diǎn)項(xiàng)目以循證為基本理念，進(jìn)行了循證矯正具體操作程序的設(shè)計(jì)，但是從實(shí)質(zhì)方面來(lái)看，過(guò)度強(qiáng)調(diào)形式方面的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，而相對(duì)忽略了證據(jù)的信度和效度。追逐循證矯正評(píng)估工具的開(kāi)發(fā)和利用、矯正流程的設(shè)計(jì)，忽略了對(duì)實(shí)踐的反思，矯正實(shí)踐的結(jié)果沒(méi)能再回到理論中去進(jìn)一步修正循證矯正的研究，存在實(shí)踐與理論研究的脫節(jié)。

循證矯正支持性的資源與技術(shù)平臺(tái)如何建立，直接影響到證據(jù)的形成以及最優(yōu)證據(jù)的獲取。由于中國(guó)在循證矯正研究及實(shí)踐方面起步較晚，前期的專(zhuān)業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備、理論研究、實(shí)踐水平尚有許多不成熟之處，配備的技術(shù)支撐比如數(shù)據(jù)庫(kù)、資源共享平臺(tái)等也十分匱乏。此外，罪犯教育矯正工作者的自身素質(zhì)和能力、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技術(shù)等方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于矯正實(shí)踐對(duì)其提出的要求。缺乏一支專(zhuān)業(yè)化的隊(duì)伍，中國(guó)循證矯正很有可能在實(shí)踐中浮于表面，淺嘗輒止，注重形式，缺乏內(nèi)涵。

罪犯的改造質(zhì)量與監(jiān)獄行刑效益受多種因素影響，罪犯文化素質(zhì)的高低影響到循證矯正的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，對(duì)罪犯的思想改造以及行為矯正是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，根據(jù)罪犯的具體情況分為不同的階段，從一個(gè)階段跨到另一個(gè)階段的節(jié)奏和步調(diào)要根據(jù)罪犯的認(rèn)知水平，文化知識(shí)素質(zhì)，心理與情緒狀態(tài)等。只有考慮到這些因素，才能真正地提高循證矯正的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，而不是搞形式主義，真正提高矯正的成效。

（三）合作的體制機(jī)制如何建立，多方聯(lián)動(dòng)如何實(shí)現(xiàn)

循證矯正的基本點(diǎn)和核心要素在于證據(jù)，矯正遵循證據(jù)，以證據(jù)為基準(zhǔn)，最重要的四大要素分別是，研究者、實(shí)踐者、實(shí)踐對(duì)象、管理者。首先，循證矯正研究者必須開(kāi)展大量案例的探究，從研究中為循證矯正的實(shí)踐提供實(shí)施準(zhǔn)則，矯正指南、手冊(cè)、標(biāo)準(zhǔn)等有賴(lài)于研究者開(kāi)展大量的實(shí)證研究；其次，循證矯正實(shí)踐者根據(jù)研究者設(shè)計(jì)的行動(dòng)方案，根據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合矯正對(duì)象的具體情況開(kāi)展相應(yīng)的矯正實(shí)踐；再次，循證矯正管理者需要做好矯正規(guī)劃，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，發(fā)揮各要素的作用，為循證矯正提供服務(wù)。因此，循證矯正是一個(gè)由多要素構(gòu)成的整體系統(tǒng)，一個(gè)涉及研究者、實(shí)踐者、實(shí)踐對(duì)象與相關(guān)管理者四個(gè)方面的理念體系。

循證矯正需要處理好各方面關(guān)系，使系統(tǒng)結(jié)構(gòu)更加合理，發(fā)揮出系統(tǒng)的整體效應(yīng)。

循證矯正主體四方“各懷鬼胎”。矯正管理部門(mén)關(guān)注的是管理，重視矯正法律法規(guī)的執(zhí)行，看重上級(jí)命令、科層制管理、工作績(jī)效；循證專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)則關(guān)注研究工作的開(kāi)展、研究成果的呈現(xiàn)，理想化色彩明顯，很多時(shí)候還往往把矯正中的簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化；矯正實(shí)踐人員關(guān)注的是個(gè)人本職工作能否順利完成，他們已習(xí)慣于固有的、簡(jiǎn)單的罪犯矯正和管理的方式，不希望增加工作負(fù)擔(dān)，對(duì)新的矯正方法和模式進(jìn)行嘗試和改革的積極性不高；矯正對(duì)象關(guān)注的是個(gè)人切身利益，更多考慮的是勞動(dòng)效益、個(gè)人減刑、出獄后的就業(yè)問(wèn)題等，希望受到的打擾越少越好。在這樣的情形下，循證矯正的多方聯(lián)動(dòng)如何實(shí)現(xiàn)，是擺在面前的一個(gè)棘手的問(wèn)題。

（四）循證矯正實(shí)踐模式如何本土化

循證矯正在中國(guó)的實(shí)踐實(shí)質(zhì)是一種矯正方式和手段的摸索，還不是一套成熟模式的運(yùn)用，作為一個(gè)舶來(lái)品，它需要經(jīng)過(guò)借鑒與創(chuàng)新的過(guò)程，不可能照抄照搬，不管是證據(jù)的搜集和建立還是評(píng)估方法的開(kāi)發(fā)與設(shè)計(jì)，都進(jìn)行了適應(yīng)本土的創(chuàng)新和改良。中國(guó)循證矯正還需要不斷地進(jìn)行摸索和嘗試，開(kāi)發(fā)新的矯正方式方法，并且在實(shí)踐中進(jìn)行相應(yīng)的檢驗(yàn)。

在矯正過(guò)程中，對(duì)罪犯的再犯率預(yù)測(cè)不夠精確，矯正出現(xiàn)偏差，在實(shí)踐中缺乏一套完善的循證評(píng)估預(yù)測(cè)機(jī)制，對(duì)罪犯的一些心理癥結(jié)認(rèn)識(shí)和評(píng)估不到位，再犯風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)能得到預(yù)警，對(duì)罪犯的各方面情況掌握不足，對(duì)罪犯的了解停留在人口學(xué)的資料以及日常的談話了解，甄別與分類(lèi)不科學(xué)。不少罪犯在服刑期間，迫于法律與制度的震懾作用，從行為上表現(xiàn)出服從，配合改造的狀態(tài)，但是對(duì)罪犯心理的變化、思想的轉(zhuǎn)化這些隱蔽性的狀態(tài)卻很難進(jìn)行監(jiān)控和了解，缺乏科學(xué)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，部分罪犯出獄后，遇到特定情境可能再次走向違法犯罪之路。

二、循證矯正在中國(guó)實(shí)踐與推廣的策略

循證矯正當(dāng)前還處于摸索階段，需要我們進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)循證矯正相關(guān)理論與方法的研究，借鑒國(guó)外循證矯正的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并且更加密切地關(guān)注中國(guó)罪犯教育矯正的實(shí)踐，把矯正理論與實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，創(chuàng)建符合中國(guó)國(guó)情的循證矯正的成熟模式，不斷地反思循證矯正實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，進(jìn)行總結(jié)、提煉與升華，上升為理論，從而為之后的矯正實(shí)踐提供科學(xué)的指導(dǎo)。

（一）樹(shù)立循證矯正的科學(xué)、人本、服務(wù)理念

應(yīng)該來(lái)說(shuō)，循證矯正從引入中國(guó)開(kāi)始，相關(guān)的理論研究以及實(shí)踐探索仍處于起步階段，關(guān)于循證矯正的理論探討還較為淺薄，實(shí)踐方面也缺乏成熟的經(jīng)驗(yàn)，尚有許多需要探索的地方。循證矯正的實(shí)施者還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能達(dá)到循證矯正對(duì)其提出的要求，從矯正理念到自身的綜合素質(zhì)和能力等方面均需要進(jìn)一步提高，循證矯正的相關(guān)保障不到位，工作難以開(kāi)展。循證矯正在中國(guó)監(jiān)獄矯正的適用性以及有效性仍需進(jìn)一步驗(yàn)證，如何促進(jìn)循證矯正的本土化問(wèn)題是一個(gè)理論與實(shí)踐的重要課題。

循證矯正需要具備科學(xué)精神，只有樹(shù)立矯正的人本位理念、增強(qiáng)服務(wù)觀念，注重矯正立足于相關(guān)證據(jù)以及評(píng)估等，才能進(jìn)一步地完善循證矯正，促進(jìn)其實(shí)踐的發(fā)展。矯正的目的是對(duì)罪犯的教育，罪犯作為一個(gè)有血有肉的活生生的個(gè)體，有其基本的需求、個(gè)性特征、人格特質(zhì)，對(duì)罪犯的矯正懲罰不是目的，而教育與改造才是根本的目標(biāo)。此外，要堅(jiān)持矯正服務(wù)理念。循證矯正包含四個(gè)主題，分別是研究者、實(shí)踐者、消費(fèi)者、相關(guān)管理方。研究者以及管理者要為實(shí)踐者與消費(fèi)者服務(wù)，實(shí)踐者為消費(fèi)者服務(wù)。把服務(wù)的理念落實(shí)到實(shí)處，真正地以消費(fèi)者的利益為基準(zhǔn)。最后，要重視證據(jù)在矯正過(guò)程中的重要作用，循證矯正要建立在證據(jù)的基礎(chǔ)上，以證據(jù)為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，對(duì)罪犯進(jìn)行的教育矯正與改造要通過(guò)科學(xué)的評(píng)估，把握矯正的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，搜集科學(xué)有效的證據(jù)，從而為教育矯正實(shí)踐服務(wù)，使之更加科學(xué)化，提高矯正的效益。

只有堅(jiān)守循證矯正的科學(xué)、人本、服務(wù)理念，才能營(yíng)造出循證矯正的文化氛圍。當(dāng)前我們的矯正實(shí)踐還處于經(jīng)驗(yàn)氛圍下，而基于證據(jù)進(jìn)行實(shí)踐的文化氛圍還較為薄弱。傳統(tǒng)氛圍下矯正者基于自身的經(jīng)驗(yàn)，崇尚權(quán)威，忽視證據(jù)的矯正實(shí)踐發(fā)展存在諸多弊端，只有堅(jiān)守好了科學(xué)、人本、服務(wù)理念，構(gòu)造一個(gè)良好的適合循證矯正發(fā)展的氛圍，才能更好地落實(shí)循證矯正。當(dāng)然，這是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，需要全社會(huì)的共同努力，促進(jìn)良好循證文化的形成。

（二）注重評(píng)估，遵循證據(jù)，確保矯正過(guò)程科學(xué)化

循證，顧名思義是循證證據(jù)，因此，循證矯正要以證據(jù)為基礎(chǔ)，研究者、實(shí)踐者、對(duì)象、管理者為一定目標(biāo)按照一定證據(jù)而進(jìn)行實(shí)踐，最終達(dá)到最佳的矯正效果。循證矯正要注重評(píng)估，而評(píng)估首要的是對(duì)循證矯正科學(xué)性和有效性的評(píng)估研究，特別是對(duì)于罪犯教育與改造質(zhì)量的評(píng)估研究，力求使評(píng)估更加嚴(yán)謹(jǐn)和科學(xué)。傳統(tǒng)的矯正不太注重對(duì)證據(jù)的搜集以及使用，而循證矯正作為一種新模式，非常強(qiáng)調(diào)證據(jù)的收集以及利用，遵循證據(jù)，確保矯正的科學(xué)性，根據(jù)客觀真實(shí)的證據(jù)，來(lái)選擇最佳的矯正方案，確保矯正實(shí)施的有效性[1]。

在罪犯矯正時(shí)，對(duì)罪犯進(jìn)行綜合評(píng)估必不可少，特別對(duì)罪犯的心理、職業(yè)技能、文化素養(yǎng)等方面的教育與改造的效果進(jìn)行評(píng)估。但是，當(dāng)前中國(guó)這方面的專(zhuān)業(yè)評(píng)估技術(shù)相對(duì)落后，改造的效果很難評(píng)定，我們必須對(duì)罪犯教育矯正進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，為循證矯正的進(jìn)一步進(jìn)行提供科學(xué)的依據(jù)。第一，對(duì)于參與矯正評(píng)估的工作人員要對(duì)矯正措施、矯正對(duì)象的發(fā)展變化做出客觀公正的評(píng)價(jià)，不帶任何主觀色彩。第二，對(duì)于評(píng)估的方式方法要符合科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，采取科學(xué)合理的統(tǒng)計(jì)工具，運(yùn)用科學(xué)評(píng)估方法從而為矯正實(shí)踐過(guò)程的評(píng)估尋找評(píng)估證據(jù)。第三，矯正評(píng)估工作人員要積極與一線的矯正人員進(jìn)行溝通與合作，通過(guò)對(duì)矯正實(shí)踐的真實(shí)接觸，了解矯正的實(shí)施情況，搜集關(guān)于矯正對(duì)象的第一手證據(jù)，然后根據(jù)矯正對(duì)象不同階段的不同情況，設(shè)計(jì)出科學(xué)合理的矯正方案。

開(kāi)展罪犯教育與改造有效性的評(píng)估，加強(qiáng)對(duì)評(píng)估的研究工作，有助于為循證矯正提供科學(xué)依據(jù)。循證矯正的首要步驟就是對(duì)罪犯進(jìn)行全方位的評(píng)估，搜集相關(guān)證據(jù)，對(duì)罪犯的心理狀況、個(gè)人成長(zhǎng)背景、再犯罪風(fēng)險(xiǎn)、回歸社會(huì)的能力等進(jìn)行測(cè)量和評(píng)估，獲得初始證據(jù)，從而為矯正實(shí)踐的開(kāi)展提供科學(xué)、準(zhǔn)確的根據(jù)。對(duì)罪犯的初始評(píng)估要包含這幾個(gè)要素，首先是罪犯的心理健康狀況評(píng)估，對(duì)罪犯的心理狀態(tài)、精神情況進(jìn)行檢查，以此作為心理干預(yù)與矯正的依據(jù)；其次，罪犯再犯罪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)罪犯的再犯罪概率進(jìn)行綜合測(cè)量，作為分類(lèi)教育和管理的依據(jù)；再次，回歸社會(huì)能力的評(píng)估，對(duì)罪犯的社會(huì)適應(yīng)能力進(jìn)行評(píng)估，作為其社會(huì)化教育與引導(dǎo)罪犯回歸社會(huì)的依據(jù)。這幾大要素的評(píng)估和測(cè)量可以通過(guò)相關(guān)的調(diào)查問(wèn)卷、心理量表、深度訪談等手段實(shí)現(xiàn)[2]。

此外，注重對(duì)罪犯的社會(huì)跟蹤回訪。刑滿釋放人員回歸社會(huì)之后，并不意味著循證矯正的終結(jié)，要堅(jiān)持有計(jì)劃、分批次、多形式開(kāi)展對(duì)刑滿釋放人員的回訪工作，了解這些人出獄后的真實(shí)生活狀態(tài)，進(jìn)一步檢驗(yàn)循證矯正效果，為其更好地融入社會(huì)提供支持，包括就業(yè)幫助和指導(dǎo)、家庭生活的輔導(dǎo)、職業(yè)技能培訓(xùn)、心理的咨詢(xún)與輔導(dǎo)，通過(guò)跟蹤幫扶和延伸教育，幫助刑滿釋放人員較好較快地成為一名自食其力、不再危害社會(huì)的公民。

（三）循證矯正理論研究與矯正實(shí)踐

傳統(tǒng)矯正教育模式是矯正實(shí)踐與矯正研究相互分割的舊模式，理論研究與實(shí)踐很難進(jìn)行結(jié)合，各行其道。當(dāng)前中國(guó)矯正工作還是以實(shí)踐者為重，研究者在矯正實(shí)踐中的作用沒(méi)能得到應(yīng)有的發(fā)揮，矯正研究與矯正實(shí)踐實(shí)質(zhì)上出現(xiàn)了斷裂。一方面，當(dāng)前罪犯矯正實(shí)踐還缺少一大批經(jīng)驗(yàn)豐富、專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力過(guò)硬的工作者，實(shí)踐者通常對(duì)矯正理論和矯正研究興趣不大；另一方面，研究者進(jìn)行矯正理論研究脫離了矯正的實(shí)際，關(guān)注宏觀的理論架構(gòu)。循證矯正強(qiáng)調(diào)矯正研究與矯正實(shí)踐的相互配合，二者相互促進(jìn)，緊密相連。研究者需要接地氣，進(jìn)一步地立足矯正實(shí)踐，研究證據(jù)。而矯正實(shí)踐者需要利用矯正理論研究成果，進(jìn)行證據(jù)的實(shí)踐以及檢驗(yàn)。二者之間相互影響、相互關(guān)聯(lián)，共同促進(jìn)。矯正實(shí)踐能夠成為應(yīng)用矯正理論研究的平臺(tái)，促進(jìn)理論研究的深入開(kāi)展，而矯正理論研究能夠?yàn)槌C正實(shí)踐提供有效指導(dǎo)，通過(guò)研究證據(jù)推進(jìn)矯正實(shí)踐的發(fā)展?？傊覀冃枰K結(jié)矯正實(shí)踐與矯正研究之間二元對(duì)立、分離割裂的局面，架起理論研究與實(shí)踐的橋梁，實(shí)現(xiàn)研究與實(shí)踐之間的權(quán)重平衡，實(shí)現(xiàn)理論研究與實(shí)踐發(fā)展的雙贏。

監(jiān)獄、未管所、戒毒所等矯正機(jī)構(gòu)要進(jìn)行相關(guān)的改革，特別是進(jìn)一步改革體制機(jī)制，為循證矯正的順利推行提供研究與實(shí)踐專(zhuān)家。首先，在人事制度方面，要注重對(duì)矯正人員的招聘考核，吸收專(zhuān)業(yè)能力強(qiáng)、矯正理念先進(jìn)、矯正經(jīng)驗(yàn)豐富的專(zhuān)家進(jìn)入矯正人員的隊(duì)伍中；同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)矯正人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)循證矯正方法和技能的訓(xùn)練；另外，在人員考核、晉升等方面向循證矯正傾斜，出臺(tái)相關(guān)的政策性文件。通過(guò)人力資源方面的制度設(shè)計(jì)和政策制定為循證矯正提供一個(gè)良好的環(huán)境，激發(fā)一線的矯正工作人員積極地嘗試新方法，接受、學(xué)習(xí)、創(chuàng)新循證矯正模式[1]。

加強(qiáng)矯正研究機(jī)構(gòu)以及高等學(xué)校、司法行政部門(mén)的聯(lián)系，發(fā)揮各方面力量，構(gòu)建循證矯正服務(wù)的平臺(tái)，加強(qiáng)循證理論與實(shí)踐的結(jié)合。在循證矯正方案設(shè)計(jì)中，將面臨如何獲得最佳的矯正研究證據(jù)這一核心問(wèn)題。

（四）加強(qiáng)國(guó)外循證矯正先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的借鑒

中國(guó)目前缺乏循證矯正的成熟模式，許多評(píng)估與教育改造方案尚不完善，而循證矯正在國(guó)外特別是西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)有比較成熟的理論和方法，對(duì)于當(dāng)前中國(guó)循證矯正的摸索具有較大的借鑒意義，引入和參考國(guó)外先進(jìn)做法對(duì)當(dāng)前中國(guó)循證矯正的推進(jìn)是一種有益的途徑。循證矯正在美國(guó)、瑞典等國(guó)家的罪犯矯正領(lǐng)域積累了相當(dāng)豐富的經(jīng)驗(yàn)，相關(guān)的理論研究較為成熟。英國(guó)的循證矯正實(shí)踐經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的發(fā)展歷程，逐漸走向成熟，在緩刑假釋以及監(jiān)獄矯正中均有廣泛的運(yùn)用。英國(guó)循證的評(píng)估系統(tǒng)相對(duì)完善，引入同行評(píng)審制度，英格蘭和威爾士采用“何者發(fā)揮作用”認(rèn)證系統(tǒng)方法。美國(guó)關(guān)于循證矯正的理論研究較為豐富，并且有很多司法實(shí)踐。例如，美國(guó)俄亥俄州以中途之家和社區(qū)為基礎(chǔ)對(duì)罪犯實(shí)施循證矯正，矯正項(xiàng)目要求使用評(píng)估工具對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的測(cè)量和評(píng)估，建立一套基于個(gè)人需要的服務(wù)模式。澳大利亞循證矯正遵循“能發(fā)揮作用”基本原則，注重方法的運(yùn)用，從矯正研究以及評(píng)估中獲得證據(jù)，關(guān)注罪犯的越軌行為背后的復(fù)雜動(dòng)機(jī)，確立了矯正系統(tǒng)范圍內(nèi)的認(rèn)證程序。新西蘭刑事司法實(shí)踐部門(mén)全面接受和實(shí)施循證矯正，有關(guān)的法律、政策文件都有所體現(xiàn)。循證政策在新西蘭被描述為“一種制定政策的技術(shù)方法，它能確保政府官員通過(guò)運(yùn)用研究中得出的最佳證據(jù)制定明智的政策、方案和項(xiàng)目”[3]。

而循證矯正對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，仍是一個(gè)新鮮的事物，2012年起，才開(kāi)始了理論與實(shí)踐的探索。中國(guó)司法部副部長(zhǎng)張?zhí)K軍在循證矯正方法及實(shí)踐與我國(guó)罪犯矯正工作研討班開(kāi)班儀式上講話，指出中國(guó)循證矯正要積極吸收借鑒國(guó)外犯罪矯正的成功經(jīng)驗(yàn)。因此，我們要加強(qiáng)對(duì)國(guó)外循證矯正相關(guān)理論的學(xué)習(xí)以及矯正經(jīng)驗(yàn)的借鑒，翻譯國(guó)外循證矯正的相關(guān)著作和論文，國(guó)外研究成果對(duì)我們的矯正實(shí)踐具有較大的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。選派專(zhuān)業(yè)人員到國(guó)外進(jìn)行實(shí)地考察，聘請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)家到中國(guó)進(jìn)行講學(xué)，介紹其循證矯正的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。當(dāng)然，由于不同國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面存在較大差異，我們?cè)诮梃b國(guó)外循證矯正的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)時(shí)，要避免對(duì)國(guó)外矯正理論或?qū)嵺`的照抄照搬，需要根據(jù)本土國(guó)情，促進(jìn)循證矯正的本土化，罪犯矯正與改造需要根植于本國(guó)的文化傳統(tǒng)和民族心理，契合本土實(shí)際，體現(xiàn)本土特色。

（五）多方聯(lián)動(dòng)，為循證矯正的推進(jìn)提供支持

多方聯(lián)動(dòng)，相互合作是各方為了實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)而相互配合的一種聯(lián)合行動(dòng)方式，教育矯正的最終目標(biāo)是幫助罪犯能夠順利回歸社會(huì)。傳統(tǒng)的單兵作戰(zhàn)式的罪犯矯正模式顯示出弊端，僅僅依靠監(jiān)獄這一支力量幫助罪犯回歸到復(fù)雜的社會(huì)，困難重重，因此，監(jiān)獄對(duì)罪犯進(jìn)行矯正的過(guò)程中，要調(diào)動(dòng)以及組織社會(huì)不同力量的參與，發(fā)揮多方的作用對(duì)罪犯進(jìn)行教育、矯正、改造，把社會(huì)資源有機(jī)整合，支持監(jiān)獄的教育矯正工作，幫助矯正對(duì)象更好地進(jìn)行思想的轉(zhuǎn)化，更加順利地回歸社會(huì)，自力更生。同時(shí)，吸收社會(huì)力量參與到矯正實(shí)踐中，有助于監(jiān)獄更好地利用多方資源，推進(jìn)罪犯矯正從封閉模式走向開(kāi)放，此外，使社會(huì)了解監(jiān)獄，無(wú)形中滲透普法教育，達(dá)到預(yù)防犯罪的目的。

循證矯正是系統(tǒng)論指導(dǎo)下的新型矯正方法，是一個(gè)由矯正研究者、矯正實(shí)施者、矯正實(shí)施對(duì)象、矯正管理者組合而成的一個(gè)整體系統(tǒng)。循證矯正效益的好與壞往往取決于這幾個(gè)方面：第一，循證矯正過(guò)程中是否聯(lián)合了四大主體的力量，發(fā)揮四方聯(lián)動(dòng)作用，矯正實(shí)施者按照循證矯正的方案和手段對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行教育與改造，這一過(guò)程本身就是一種證據(jù)，而循證矯正的實(shí)施對(duì)象也非被動(dòng)接受，他們也是循證矯正的專(zhuān)題，要發(fā)揮其應(yīng)有的能動(dòng)作用，在與矯正實(shí)施者共同協(xié)商和探討中選擇最適合的方案，矯正管理者也不能置身事外，要整體調(diào)配矯正資源，使最有效的矯正方案能夠獲得相應(yīng)的支持。第二，循證矯正的效益還與循證的整個(gè)過(guò)程息息相關(guān)，考察矯正對(duì)象的需求以及實(shí)際情況、矯正效果的好壞，每一個(gè)項(xiàng)目都需要通過(guò)證據(jù)來(lái)進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)循證矯正效果本身也可以成為下一步矯正工作的證據(jù)，因此，循證矯正是一個(gè)連續(xù)不間斷的過(guò)程，由多個(gè)主體、多種因素共同作用的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程如同螺旋，循環(huán)上升。

循證矯正的框架結(jié)構(gòu)不僅僅是由矯正者與矯正對(duì)象構(gòu)成，而是一個(gè)由研究者、矯正者、矯正對(duì)象、管理者組成的統(tǒng)一整體。傳統(tǒng)的矯正模式中，管理者與受教育者容易受忽視，而循證矯正模式把這兩者納入了體系中，這四大主體在整個(gè)系統(tǒng)中的地位、作用、職責(zé)需要進(jìn)一步厘清。

第一，研究者提供最佳證據(jù)，循證矯正從教育矯正理論中分離出類(lèi)似臨床證據(jù)的應(yīng)用理論，為實(shí)踐者提供直接指導(dǎo)實(shí)踐的證據(jù)。研究者對(duì)證與循進(jìn)行深入研究。所謂“證”指的是證據(jù)，在循證矯正實(shí)踐中，要制定矯正的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及矯正方案，從而能夠?yàn)槌C正實(shí)踐提供最佳的證據(jù)，利用好證據(jù)，建立證據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)以及利用其他網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái)，為矯正提供證據(jù)的查詢(xún)檢索服務(wù)，提供充分的咨詢(xún)。所謂“循”是遵循，把遵循落實(shí)到矯正的整個(gè)過(guò)程，從確定循證矯正的問(wèn)題到搜集矯正的相關(guān)證據(jù)，對(duì)證據(jù)進(jìn)行篩選和鑒定，選出最佳證據(jù)，并把這些證據(jù)落實(shí)到實(shí)踐中，這些環(huán)節(jié)無(wú)一可以離開(kāi)對(duì)證據(jù)的遵循。

第二，矯正教育者應(yīng)該基于證據(jù)進(jìn)行教學(xué)。在循證矯正看來(lái)，任何矯正教育活動(dòng)或方案，均不能單純地基于矯正實(shí)踐者的某種哲學(xué)或信念，而必須基于矯正的科學(xué)證據(jù)。矯正教育者要改變傳統(tǒng)單兵作戰(zhàn)的矯正模式，與系統(tǒng)中的其他主體相互配合，特別是矯正教育的研究者，與其結(jié)成同盟，采取集團(tuán)作戰(zhàn)方式。

第三，矯正教育對(duì)象有權(quán)參與矯正教育實(shí)踐的決策。傳統(tǒng)矯正模式由矯正者決定，矯正者主導(dǎo)了矯正過(guò)程，但是在循證矯正中，矯正者要考慮到矯正對(duì)象的刑期、心理、認(rèn)知、個(gè)性、文化素質(zhì)等多方面因素，注重對(duì)證據(jù)的利用，矯正方案也應(yīng)更加人性化、個(gè)性化，遵從矯正對(duì)象的實(shí)際，最大限度地調(diào)動(dòng)其改造的積極性，提高罪犯矯正的效果。

第四，管理者協(xié)調(diào)整個(gè)矯正教育與改造的過(guò)程。有了矯正證據(jù)作為支撐，管理者可以循證進(jìn)行管理，把矯正的相關(guān)證據(jù)作為對(duì)罪犯減刑的依據(jù)之一，并且根據(jù)研究者、矯正者提供的矯正證據(jù)進(jìn)一步制定相關(guān)的政策措施，診斷監(jiān)獄行刑以及罪犯改造的問(wèn)題，制定出相關(guān)的干預(yù)政策，進(jìn)行相應(yīng)的矯正制度的改革。管理者可以通過(guò)一定的資金資助矯正改造的課題研究，注重矯正研究人員進(jìn)行應(yīng)用研究，此外，組織好矯正專(zhuān)家進(jìn)行循證矯正的研究和方案設(shè)計(jì)，在循證矯正實(shí)踐中，保障矯正人員以及矯正對(duì)象的合法權(quán)利，規(guī)范矯正的相關(guān)秩序，創(chuàng)造條件保證矯正實(shí)踐的順利開(kāi)展[4]。

結(jié)語(yǔ)

如何提高矯正的有效性和效率，需要我們建立科學(xué)、可行、有效的矯正模式，尋求矯正的相關(guān)證據(jù)，這就需要引入循證矯正。在對(duì)犯罪人進(jìn)行教育矯正的實(shí)踐過(guò)程中，循證矯正能夠幫助犯罪人積極主動(dòng)地向矯正目標(biāo)靠近，其根本目標(biāo)是幫助犯罪人進(jìn)行改造，幫助其回歸社會(huì)，使其成為對(duì)社會(huì)有用的公民。當(dāng)前，中國(guó)循證矯正仍然處于理論建構(gòu)以及實(shí)踐模式之中，作為矯正制度的一種新模式、新方法，其有效性、系統(tǒng)性需要我們進(jìn)一步地探索。

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