孫博文

摘 要：制度分析是社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的重要方法，其框架包括制度的演變過程及制定背景、利益相關(guān)者分析、社會(huì)影響分析、弊端及完善路徑幾個(gè)方面。研究生收費(fèi)制度的實(shí)施是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然，其實(shí)施對政府、學(xué)校、學(xué)生都有著重要的影響，要進(jìn)一步完善研究收費(fèi)，需要確立符合國情的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與完善的獎(jiǎng)助學(xué)金制度。

關(guān)鍵詞：制度分析；研究生；收費(fèi)制度

中圖分類號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-4107（2016）12-0060-02

2014年秋季我國研究生實(shí)行全面收費(fèi)制度，至此公費(fèi)研究生制度在我國已經(jīng)成為歷史。如今已經(jīng)進(jìn)入全面收費(fèi)制度實(shí)施的第三個(gè)年頭，本文主要想從制度分析的角度來談?wù)剬ρ芯可召M(fèi)制度的一點(diǎn)看法。

一、制度分析的理論框架

制度分析在當(dāng)代社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域是一個(gè)很重要的理論分析工具。那么什么是制度分析呢？我國有學(xué)者指出所謂制度分析的內(nèi)核主要是“從一個(gè)整體的、相互聯(lián)系的、辯證發(fā)展的及歷史的視角研究經(jīng)濟(jì)制度的變遷及其與社會(huì)、政治、歷史、文化等因素的互動(dòng)作用。制度分析不是將經(jīng)濟(jì)制度及其運(yùn)行作為一個(gè)孤立、抽象和現(xiàn)代人可以隨心所欲地創(chuàng)造和設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制， 而是將其視為經(jīng)長期歷史演化而形成的一種社會(huì)文化的存在， 是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化乃至天、地、人系統(tǒng)的一個(gè)有機(jī)鏈條”[1]。制度分析的邏輯起點(diǎn)是制度，制度分析的分析對象是制度，舒爾茨對“制度”的定義是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為[2]。這一定義被許多研究制度的學(xué)者所接受。本文也將引用舒爾茨的定義，作為對制度的一種認(rèn)識(shí)。

西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了一個(gè)制度變遷理論，即認(rèn)為制度雖然在形成的一段時(shí)間內(nèi)是穩(wěn)定的，但是隨著社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制度總是會(huì)相應(yīng)地做出自己的改變。影響制度變遷的因素是廣泛和復(fù)雜的，但是從制度變遷的角度我們可以得出一個(gè)很好的框架起點(diǎn)，那就是歷史研究。用發(fā)展的及歷史的視角研究經(jīng)濟(jì)制度變遷，那么對制度的歷史研究，則構(gòu)成了制度分析框架的起點(diǎn)。

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為假設(shè)來看，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)和“有限理性假設(shè)”是我們在進(jìn)行制度分析時(shí)所不能忽視的問題。所謂“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是指人的利己性，指個(gè)體會(huì)以實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化為追求目標(biāo)，總是以能為自己帶來最大收益為導(dǎo)向。而“有限理性”假設(shè)則認(rèn)為人類自身的理性是有限的，掌握的知識(shí)量、認(rèn)知理解能力都是有限的。而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度的產(chǎn)生是因?yàn)槿祟惱硇杂邢蓿譃榱俗非罄娴淖畲蠡?，所以通過建立制度的方式來尋求最優(yōu)化的組織活動(dòng)。因此進(jìn)行制度分析的時(shí)候，我們需要關(guān)注對制度人的分析，即分析制度下的個(gè)體行為及利益的分配與博弈。

制度分析相比傳統(tǒng)方法而言，具有“非純粹經(jīng)濟(jì)分析”的特征[3]。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)始終相信社會(huì)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)大系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)部各部分之間是相互聯(lián)系的，它們之間可能互為因果。因此在進(jìn)行制度分析的時(shí)候，我們不可能脫離社會(huì)、政治、文化等因素，來單純研究經(jīng)濟(jì)制度，制度分析需要的是整體上的多因素分析。這在制度分析的途徑上叫嵌入式制度分析[4]。

本文所要研究的是教育制度，不能簡單地套用經(jīng)濟(jì)學(xué)里面的制度分析框架，需要在制度分析框架下找到適合教育制度的分析范式。筆者以為，在制度分析框架下，可以從下面四個(gè)方面分析教育制度。

第一，分析教育制度的演變過程及制定背景。

第二，分析教育制度對制度利益相關(guān)者的影響。

第三，分析教育制度的制定對整個(gè)社會(huì)的影響。

第四，教育制度自身的缺陷及完善路徑分析。

二、對研究生收費(fèi)制度的分析

從教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā)，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，高等教育越發(fā)產(chǎn)業(yè)化，教育服務(wù)可以看成是一種產(chǎn)品。相比較于義務(wù)教育的公共性而言，高等教育更像是私人產(chǎn)品或者準(zhǔn)公共產(chǎn)品。從教育成本分擔(dān)理論來看，由于高等教育的非公共性或者說準(zhǔn)公共性以及受國家公共財(cái)政資源的限制，不可能由國家承擔(dān)所有的教育成本，而高等教育能夠給個(gè)體帶來巨大的個(gè)人收益，那么從這個(gè)角度來看，由個(gè)體承擔(dān)一部分高等教育成本是一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然。也就是說研究生收費(fèi)制度的改革是一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢。而從國際的情況來看，美國目前的研究生收費(fèi)制度采取的是政府、個(gè)人、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體共同分擔(dān)的成本分擔(dān)模式，這一模式相對來說更加契合成本分擔(dān)理論。而從歷史發(fā)展的角度來看，美國高等教育發(fā)展體系比較健全，或許這種共同分擔(dān)的模式是一種國際化的趨勢。

我國的研究生收費(fèi)制度的變革與發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段，雖然從新中國成立后我國就開始了研究生的招生，但是那時(shí)候發(fā)展水平低，又受政治運(yùn)動(dòng)影響，研究生教育并沒有得到很好的發(fā)展。我們研究生教育真正開始起步發(fā)展是在恢復(fù)高考之后。那時(shí)候受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響以及社會(huì)對人才的迫切渴望，研究生教育采取的是完全由國家承擔(dān)的單一成本模式，這一政策一直持續(xù)到1985年。1985年，《高等學(xué)校招收委托培養(yǎng)研究生的暫行規(guī)定》的頒布，標(biāo)志著我國研究生收費(fèi)政策的一大變革，由單一由國家完全承擔(dān)轉(zhuǎn)為免費(fèi)與收費(fèi)相結(jié)合的雙軌模式，向定向、委培、自籌經(jīng)費(fèi)的研究生收取一定的費(fèi)用。但是隨著研究生教育的發(fā)展，雙軌模式的收費(fèi)制度也出現(xiàn)了一些問題，如教育資金短缺、教育失衡等。因此研究生教育全面收費(fèi)制度成為一種必然。早在1998年國家就開始論證全面收費(fèi)制度，由于種種原因，直到2005年才開始有9所學(xué)校試行研究生收費(fèi)政策，經(jīng)過試點(diǎn)與論證，最終才于2014年秋季開始了我國研究生教育全面收費(fèi)制度。

從利益相關(guān)者的角度來看政府、學(xué)校、學(xué)生及家長是研究生收費(fèi)政策的主要利益相關(guān)者。筆者將從這幾個(gè)利益相關(guān)者的角度對研究生制度進(jìn)行分析。

對于政府來講，實(shí)行研究生收費(fèi)政策一方面節(jié)省了教育經(jīng)費(fèi)，很大一部分經(jīng)費(fèi)由學(xué)生個(gè)人承擔(dān)，緩解了公共財(cái)政的壓力。另一方面通過設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金制度，把競爭機(jī)制引入研究生教育，在激勵(lì)研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新方面有一定的積極意義，某種程度上來說可能能夠提高研究生教育的質(zhì)量，培養(yǎng)創(chuàng)新人才。但是政府也需要注意的問題是研究生收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確立是關(guān)鍵，如果收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)過高會(huì)把一部分寒門子弟擋在研究生教育的大門之外，這在某種程度上不利于教育公平。同時(shí)要建立配套的獎(jiǎng)助學(xué)金制度和國家貸款制度，并保證這些制度的完善與實(shí)施，如果配套制度不完善，不僅不能夠達(dá)到預(yù)期的目的，而且可能會(huì)產(chǎn)生反向激勵(lì)的惡果。

從學(xué)生及家長的角度來看，首先我們知道研究生收費(fèi)制度規(guī)定每年碩士收費(fèi)不超過八千，博士不超過一萬。相比于本科教育的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，差不多翻了一倍。在“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)下，面對這樣較高的教育成本，學(xué)生及家長在報(bào)考的時(shí)候會(huì)更加理性，以尋求投資收益的最大化。理性報(bào)考不是意味著報(bào)考人數(shù)會(huì)大幅度下降，從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，2014年全國研究生報(bào)考人數(shù)為172萬人，2015年為164.9萬人，2016年為177萬人，可見經(jīng)過2015年的小幅度下降后，2016年報(bào)考研究生人數(shù)又開始反彈，因此雖然開始全面收費(fèi)，但是并沒有降低研究生的報(bào)考熱情。而理性報(bào)考更多地體現(xiàn)在報(bào)考的地區(qū)和專業(yè)的選擇上。從研究生學(xué)習(xí)來說，雖然收取學(xué)費(fèi)，但是也建立了相應(yīng)的獎(jiǎng)學(xué)金制度，而像高校設(shè)立的特等、一等獎(jiǎng)學(xué)金的額度往往是超過所交費(fèi)用的，獎(jiǎng)學(xué)金制度的設(shè)立能夠一定程度激勵(lì)學(xué)生更加努力地學(xué)習(xí)。但是保證獎(jiǎng)學(xué)金評定制度的透明公正是需要我們重視的一個(gè)問題。雖然有獎(jiǎng)學(xué)金制度，但是仍舊還有一部分學(xué)生拿不到獎(jiǎng)學(xué)金，學(xué)費(fèi)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)會(huì)促使研究生校外兼職情況加重，就筆者所觀察的現(xiàn)象來看，很多學(xué)生從一年級(jí)開始就以兼職、實(shí)習(xí)為主業(yè)，有時(shí)候甚至課不上跑去兼職、實(shí)習(xí)，這也是收費(fèi)制度下應(yīng)該引起重視的問題。

從學(xué)校的角度來看，研究生收費(fèi)制度，一方面擴(kuò)大了學(xué)校的經(jīng)費(fèi)來源通道，能夠給學(xué)校提供更多的教育經(jīng)費(fèi)。但是如上文分析的那樣，在收費(fèi)制度下學(xué)生和家長對于報(bào)考更加理性，那么中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的院校的生源則會(huì)受到影響，一些學(xué)校會(huì)面臨研究生招不滿的情況。另一方面從專業(yè)方面來說，學(xué)生和家長會(huì)考慮到投資的收益，一些冷門的、就業(yè)前景不好的、收入較差的專業(yè)可能面臨著招生困難的問題，從長遠(yuǎn)來講會(huì)引起人才結(jié)構(gòu)的行業(yè)性失衡和地域性失衡，不利于社會(huì)的發(fā)展和高等教育的發(fā)展。同時(shí)研究生收費(fèi)制度也能促使高校努力提高自身的研究生教育水平，在這種競爭機(jī)制下，落后的、水平低的研究生教育將會(huì)面臨被淘汰的危險(xiǎn)，而高水平的，具有特殊研究生教育的才能得到更好的發(fā)展。

從嵌入式制度分析的角度來看，結(jié)合我國的具體情況，研究生收費(fèi)制度在我國的實(shí)行需要考慮到我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地域不平衡和城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，城鄉(xiāng)、地域之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距依舊很大。那么研究生收費(fèi)政策的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如何確立是我們需要考慮的一個(gè)問題。教育所要努力促成的事情是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，而不應(yīng)該是復(fù)制社會(huì)階層，加劇社會(huì)的不公平。對于東部發(fā)達(dá)地區(qū)、城市的孩子而言，中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)、農(nóng)村的孩子更需要通過接受教育來實(shí)現(xiàn)向上流動(dòng)。因此研究生的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該在普通家庭所能承受的范圍之內(nèi)，還應(yīng)該具有一定的彈性。從上文分析來看，研究生收費(fèi)制度引入競爭機(jī)制，會(huì)造成中西部高校生源危機(jī)和部分冷門專業(yè)的生源危機(jī)，那么可以把收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)作為一個(gè)調(diào)控的杠桿，比如中西部高校的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)低于東部發(fā)達(dá)地區(qū)高校，冷門專業(yè)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)低于熱門專業(yè)，這樣一方面實(shí)現(xiàn)生源、專業(yè)的合理配置，另一方面能給家庭經(jīng)濟(jì)條件不好的學(xué)生提供更多的機(jī)會(huì)。

與收費(fèi)制度相配套的獎(jiǎng)助學(xué)金制度以及助學(xué)貸款制度也是需要重點(diǎn)關(guān)注的問題。如上文分析的那樣，沒有一個(gè)健全的獎(jiǎng)助學(xué)金制度做支撐，對于研究生收費(fèi)制度所有美好的愿景都會(huì)化為泡影。確立合理的獎(jiǎng)助學(xué)金制度，保證助學(xué)貸款渠道的通暢，保證獎(jiǎng)助學(xué)金評定的公開、公正、透明化與程序化是實(shí)施好研究生收費(fèi)制度，提高學(xué)生學(xué)習(xí)積極性，提高研究生教育質(zhì)量的重要保障。

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