王欣，楊劍

（哈爾濱工程大學外語系，黑龍江哈爾濱150001）

責任型情態(tài)研究對語義與語法的擴展作用

王欣，楊劍

（哈爾濱工程大學外語系，黑龍江哈爾濱150001）

語言學研究中情態(tài)的兩大分類為認知情態(tài)和道義情態(tài)。道義情態(tài)的分支之一責任型情態(tài)強調的是說話人根據(jù)客觀需要或者責任而做出的一定要做的決斷，其表達形式包括情態(tài)動詞（及其否定式）、情態(tài)形容詞/副詞以及具有表達“責任”含義的實意動詞等。通過舉例分析，認為責任型情態(tài)研究能夠突破傳統(tǒng)語義、語法和認知型情態(tài)研究的范疇，從道義責任的角度擴展語篇中語義和語法的意義和內涵，提高人們對語言人際意義的認知能力。

責任型情態(tài)；語篇；語義；語法；擴展

自從亞里士多德在其模態(tài)邏輯理論中提出情態(tài)（modality）這一術語以來，人們對情態(tài)的研究已有二千多年的歷史。語言學中的情態(tài)研究包括了從傳統(tǒng)語法、語義學、語用學、符號學、認知語言學、心理語言學、系統(tǒng)功能語言學等分支學科中的不同角度研究。語言學家們對情態(tài)進行了不同的定義與分類，包括萊昂斯提出的兩大情態(tài)類型[1]452，793，823：認知情態(tài)（epistemic modality）和道義情態(tài)（deontic modality）;帕默爾提出的三類情態(tài)類型[2-3]：認知情態(tài)、道義情態(tài)、動力情態(tài)；拜比提出的四類情態(tài)類型[4]：認知情態(tài)、說話人導向情態(tài)（speaker-oriented）、行為者導向情態(tài)（agent-oriented）和從屬情態(tài)（subordinating）;韓禮德在系統(tǒng)功能語言學中將情態(tài)分成兩類[5]129：情態(tài)（modalization）和意態(tài)（modulation）。此外，根據(jù)情態(tài)的語義類型、情態(tài)取向、類型學范疇等，情態(tài)又可以被分成高情態(tài)量值、中情態(tài)量值和低情態(tài)量值；顯性主觀情態(tài)、顯性客觀情態(tài)、隱性主觀情態(tài)和隱性客觀情態(tài)等。在情態(tài)的各種分類中，認知情態(tài)與道義情態(tài)始終是公認的最重要的兩大類別。當前國內外學者對于情態(tài)研究的重心主要在于認知情態(tài)及其意義的研究上，對于道義情態(tài)的研究很少，而對于道義情態(tài)的子分類之一——責任型情態(tài)的研究就更少（截止到2016年10月3日在中國知網(wǎng)cnki上以“責任型情態(tài)”為搜索詞，全文搜索，搜索得到的382篇文獻中只有22篇題目中出現(xiàn)了責任型情態(tài)）。李戰(zhàn)子在《話語的人際意義研究》中著重研究的是認知型情態(tài)的人際意義，但特別指出責任型情態(tài)在語篇中的人際意義方面的研究也不容小覷。[6]綜合國內外學者對責任型情態(tài)研究的成果，將重點解析責任型情態(tài)研究對語篇語義和語法的擴展作用。

一、責任型情態(tài)的定義與表達形式

在情態(tài)的兩大分類中，認知情態(tài)表示命題真實度的可能性和必要性，和說話人的主觀認知有關，強調的是說話人的心理狀態(tài)。道義情態(tài)表示實際行為人所做行為的可能性與強制性，突出的是行為人及其行為所負有的道義責任，涉及許可與責任兩種社會功能。孫啟耀，王寧指出了認知情態(tài)與道義情態(tài)四個方面的區(qū)別[7]：1.涉及行為本身還是行為實施后的預期；2.說話人所表述的情態(tài)與時間關系；3.是否涉及來源屬性或指令性；4.情態(tài)表達的角度不同。道義情態(tài)的內涵主要包括責任與許可兩個方面?？聪旅鎯蓚€例子：

（1）You must leave now.

（2）You may leave now.

在（1）中，說話人通過高情態(tài)量值詞must的使用，表達出聽話者（行為人）有責任或義務（或者至少是行為人被寄予這樣的責任或義務）去做某事，即行為人必須離開。在（2）中，說話人通過低情態(tài)量值詞may的使用，給予行為人以許可可以離開。通過上面兩個例子，道義情態(tài)可以分成責任型情態(tài)和許可型情態(tài)兩個類別。責任型情態(tài)指的是“說話人根據(jù)客觀需要或者責任而做出的一定要做的決斷”，而許可型情態(tài)指的是“說話人根據(jù)客觀需要認為某一行為可以實施或者允許某人實施”。

責任型情態(tài)與許可型情態(tài)的情態(tài)表達形式也有所不同。責任型情態(tài)的表達形式主要包括情態(tài)動詞（及其否定式）、情態(tài)形容詞/副詞以及具有表達“責任”含義的實意動詞等。

二、責任型情態(tài)研究對語篇中語義與語法的擴展作用

（一）責任型情態(tài)對語義的擴展作用

英語中常用的情態(tài)動詞或詞組有13個，韓禮德將其分成三類，包括：高情態(tài)量值(high)，中情態(tài)量值(median)和低情態(tài)量值(low)。[5]624

高情態(tài)量值must，ought to，need，has to，is to中情態(tài)量值will，would，shall，should低情態(tài)量值may，might，can，could

而責任型情態(tài)動詞根據(jù)“責任型”的定義與表達方式考量，從十三個情態(tài)動詞縮減到八個，即can，could，shall，should，must，oughtto，need與haveto；其否定式依次為：can’t，couldn’t，shalln’t，shouldn’t，mustn’t，oughtn’tto，neeedn’t/doesn’t(didn’t) need to，haven’t to。相對于從認知型情態(tài)來分析上述情態(tài)動詞所表達的語義，責任型情態(tài)賦予了這些情態(tài)動詞不同的語義和內涵。根據(jù)韓禮德對情態(tài)動詞高、中、低情態(tài)量值的分類，以下例句中語義的情態(tài)量值是由低至高依次遞增的：

（3）You can/could leave now.(你能夠走了，低情態(tài)量值的can/could表明你有權利選擇離開或不離開，責任情態(tài)的語義屬于低量值）。

（4）You shall/should leave now.（你應該走了，中情態(tài)量值的shall/should暗含“逐客”的意思，即你有責任離開了，責任情態(tài)的語義屬于中量值）。

（5）You must leave now.（你必須走了，高情態(tài)量值的must表明了“命令”的語氣，即“離開”是毋庸置疑的責任，責任情態(tài)的語義屬于高量值）。

除了語義上高、中、低情態(tài)量值所賦予的責任意義的高低不同之外，即使具有相同情態(tài)量值的詞因為情境的不同也會具有語義方面主客觀的區(qū)別。比如把上面例（5）改成例（6）：

（6）You have to leave now.（你現(xiàn)在得走了，說話人只是說出客觀必要性，沒有命令，只是陳述或建議）

例（5）中Must是說話人根據(jù)客觀要求對行為人所做行為的必要性做出的決斷，體現(xiàn)了說話人的權威性，屬于主觀性責任情態(tài)，而haveto是說話人對行為人所做行為的必要性做出的陳述甚至是建議，不體現(xiàn)說話人的權威性，屬于客觀性責任情態(tài)。

除了責任型情態(tài)動詞之外，責任型情態(tài)形容詞、副詞、實意動詞都能夠賦予情態(tài)詞范疇不同于認知型情態(tài)的新的語義，擴展了人們對語篇中情態(tài)詞范疇所表達語義的認識。

傳統(tǒng)意義上，情態(tài)副詞需要依附于情態(tài)動詞并為其服務。情態(tài)副詞的情態(tài)量值需要視其對情態(tài)動詞的輔助作用大小而定。因為這個特點，情態(tài)副詞常常被稱為英語情態(tài)衛(wèi)星副詞，在和情態(tài)動詞搭配使用的過程中，能夠輔助增強情態(tài)意義，強化語篇人際意義的表達和傳遞。但是情態(tài)副詞的情態(tài)量值劃分并不同于情態(tài)動詞情態(tài)量值的劃分，不能簡單地劃分為高、中、低三級，而是要根據(jù)情態(tài)副詞在輔助情態(tài)動詞過程中所體現(xiàn)的程度和預期來確定，這就決定了同一情態(tài)副詞在不同的句子中和不同的情態(tài)動詞搭配使用時，具有不同的情態(tài)量值。韓禮德對情態(tài)副詞的情態(tài)量值進行了如下的劃分[5]129：

程度完全totally，utterly，entirely，completely與預期相悖高quite，almost，nearly低scarcely，hardly超越even，actually，really，in fact限定just，simply，merely，only

從上表可以看出，如果情態(tài)副詞really與must和may搭配會體現(xiàn)出不同的情態(tài)量值，前者為高情態(tài)量值，后者則為低情態(tài)量值；同理，nearly與must搭配會具有高情態(tài)量值而與may組合會表達低情態(tài)量值。

責任型情態(tài)副詞所表達的情態(tài)意義不同于上述的情態(tài)衛(wèi)星副詞的情態(tài)意義表達。責任型情態(tài)副詞主要是通過其本身所暗含的“責任、義務”等意義來擴展情態(tài)意義的。以帶有“責任、義務”意味的責任型情態(tài)副詞necessarily和obligatorily為例（其對應的形容詞分別為necessary和obligatory）：

(7)You do necessarily finish this job.(=It’s necessary for you to finish this job.)(你有必要完成這個工作，表明說話人的主觀上認為你有責任或義務完成這個工作，要求聽者完成工作）。

(8)You do obligatorily finish this job.(=It’s obligatory for you to finish this job.)（你必須完成這個工作，本句中的obligatorily/obligatory更強調說話人提醒聽者的負有道義或法律上的義務或責任必須完成這個工作，比上一句的強制意味更濃，情態(tài)量值更高）。

同樣，英語中很多具有“責任、義務”含義的實意動詞也可以表達類似的責任型情態(tài)意義，例如：

(9)I require you to finish this job.(我要求你完成這個工作。主動語態(tài)強調說話人的主觀意愿。）

(10)You are required to finish this job.（你被要求完成這個工作。被動語態(tài)強調聽話者完成工作的責任或義務的客觀性，強制的意味更濃，required在這里的作用類似于責任型情態(tài)形容詞或副詞的作用。）

（二）責任型情態(tài)對語法的擴展作用

李戰(zhàn)子認為[6]：情態(tài)是語篇人際功能的核心概念，在語篇人際意義的表達中，情態(tài)具有超邏輯和傳統(tǒng)語法的功用。傳統(tǒng)語法結構中句子與詞匯的選擇與分析有自己的規(guī)則，往往并不與情態(tài)的分析相結合。而功能語法理論中的人際元功能要求（超越傳統(tǒng)語法的結構）考慮說話人與受話人之間的互動及說話人的情態(tài)。這就決定了情態(tài)在語篇分析中的重要作用。人們對認知型情態(tài)的分析進行了大量的研究，責任型情態(tài)的分析能夠進一步幫助人們超越傳統(tǒng)語法層面，理解語篇中人際意義層面表現(xiàn)出的權力、社會角色、態(tài)度、價值觀和意識形態(tài)。

在情態(tài)取向系統(tǒng)中，Halliday將情態(tài)依次分為[5]624：顯性主觀、顯性客觀、隱性主觀和隱性客觀四種。顯性主觀與隱性主觀屬于相對高量值責任情態(tài)而顯性客觀與隱性客觀觀屬于相對低量值責任情態(tài)。說話人對于某事物的主觀評價可以通過高量值責任情態(tài)得到強化?？聪吕?/p>

（11）I think/expect/believe she is right.

例（11）的主語結構I think/expect/believe從傳統(tǒng)語法看是有關“I”的命題，但從情態(tài)角度分析本句實際的重點在于“she is right”。英語中這種表達情態(tài)的方式叫作“語法隱喻”（grammaticalmetaphor）。語法隱喻超越了傳統(tǒng)語法的限制，把體現(xiàn)責任情態(tài)的人際評價從詞組“升級”到小句級階。英語中，I think/expect/believe/reckon that...這樣的結構就是通過語法手段把表達可能性的情態(tài)人際意義嵌入到一個顯性的主觀從句中的，表達發(fā)話人的主觀評價。馬丁認為這是一種表達顯性主觀情態(tài)（explicitly subjective)的結構，突出了說話者對所做評價所擔負的責任。[8]68-69，98下面的例子能夠進一步說明這一點：

（12）Before we offer you this post，it will be of great necessity for us to learn more about whether your ability is adequate to meet the demands of the job.

（13）I need to learn more about whether you are up to the job and then I will contact you again.

這是寫給兩個求職者的回信，例（12）以非人稱小句“it will be of great necessity”表達招聘者的主觀看法，但用的是客觀表達形式，屬于客觀表達，暗含“公事公辦”的意味，表明招聘者對于該求職者沒有特別的關注或印象，應聘成功機率不一定大；例（13）中重復使用了主觀意味更大的“I”表達招聘者的觀點，這種主觀表達形式比較富有人情味和親近感，暗含著招聘者對于該求職者有較好的印象或關注。和例（12）相比較，顯然例（13）中的求職者被錄用的機率更高，因為本句中的顯性主觀情態(tài)表達的更明確，清晰地表明了招聘者的情態(tài)傾向。

根據(jù)丹麥語言學家葉斯泊森的劃分[9]121，傳統(tǒng)語法中的被動語態(tài)通常在5種情況下使用，其中包括1）由于某種原因不指出施動者；2）強調或突出動作的承受者，這兩種情況下的被動語態(tài)涉及了說話者自己的意圖和態(tài)度，所以具有人際意義，請看下例：

（14）He is to blame.

（15）He is worthy to be honored.

在上面兩組例子中，被動語態(tài)的使用淡化了說話人自身的觀點，目的是突出說話者觀點的客觀性。例（14）突出的是受話人受到責備的客觀性（即由他自身原因引起，而不是說話人主觀性的責備），利用顯性客觀情態(tài)淡化了說話人的主體責任情態(tài)；例（15）同樣借助客觀形式隱性地表達出說話人對“he”尊敬的情感，淡化了主體責任情態(tài)。這種利用低量值責任情態(tài)突出客觀化的現(xiàn)象除在被動語態(tài)中存在，也在it引導的從句、賓語從句等句式中表達責任情感時表現(xiàn)。

可見，從傳統(tǒng)語法角度分析或單單從認知型情態(tài)分析，都不能夠充分體現(xiàn)語篇中所“隱喻”的責任情態(tài)，也就不能充分理解說話人的社會角色、態(tài)度、價值觀等人際意義，責任情態(tài)研究的引入極大地擴展了人們對語篇中語法的認知。

結語

責任型情態(tài)作為情態(tài)兩大分類中道義情態(tài)的重要組成部分，與認知型情態(tài)相比較而言，關注的是道義責任，是行為實施的可能性與必要性，在說話人表述的情態(tài)與時間關系上、在情態(tài)表達的角度和指令性等方面均有明顯的不同。在語言分析，尤其是語篇分析中，加強對責任型情態(tài)的研究不但能夠擴展人們對語篇中語義和語法的認知，而且能夠擴展人們對語用、認知特征和情態(tài)心理空間的認識。責任型情態(tài)的研究能夠深化語法學理論對情態(tài)系統(tǒng)的研究，提升人們對情態(tài)系統(tǒng)表達的人際意義的認識，能夠擴展人們對評價理論與批評語言學理論的研究，同時為英漢語言對比研究也提供了新的視角與理據(jù)，值得期待后續(xù)更廣泛、更大量的實踐研究與探索。

[1]Lyons，John.Semantics[M].Cambridge：Cambridge U P，1977.

[2]Palmer，F(xiàn).R.M odality and the English M odals[J].Longman G roup Limited，1986.

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[4]Bybee，J.et al.The Evolution of G rammar[J].Chicago and London：The U niversity of Chicago Press，1994.

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[6]李戰(zhàn)子.話語的人際意義研究[M].上海：上海外語教育出版社，2002.

[7]孫啟耀，王寧.語用身份構建中責任情態(tài)的人際意義研究[M].北京：清華大學出版社，2015.

[8]M artin，J.R.etal.W orking w ith Functional G rammar[M]. N ew Y ork：St.M artin’s Press Inc，1997.

[9]Jesperson.O tto.Essentials of English G rammar[M].London：G eorge A llen&U nw in Ltd，1933.

責任編輯：謝雪蓮

The Extension of Semantics and Grammar of Responsibility-based Modality

WANG Xin,YANG Jian
(Foreign Languages Department,Harbin Engineering University,Heilongjiang Harbin,150001)

The two major categories of modality in linguistic studies are cognitive modality and moral modality.One of the branches of moral modality is responsibility-based modality,which emphasizes the determinants of the speaker's making decisions according to objective needs or responsibilities.The form of expression includes modal verbs(and their negatives),modal adjectives/ adverbs,and verbs meaning“responsibility”.Through the analysis of examples,it is considered that responsibility-based modality can break through the categories of traditional semantics,grammar and cognitive modality,expand the meaning and connotation of semantics and grammar in discourse from the angle of moral responsibility,and raise people's cognition of language interpersonal meaning ability.

responsibility-based modality,discourse,semantics,grammar,extension

H13

A

1674-8891（2016）06-0050-03

2016-08-21

2015年度黑龍江省哲學社會科學研究項目“語用學視角下責任型情態(tài)人際意義的多維度研究”（編號：15YYE03），2015年黑龍江省高等學校英語專項教學改革項目“‘互聯(lián)網(wǎng)+’時代背景下混合式大學英語教學模式實踐與研究”（編號：0215024）以及中央高校基本科研基金項目“語用身份維度中責任型情態(tài)意義構建的研究”（編號：HEUCF161204）的階段性研究成果。

作者簡介：王欣（1972—），女，哈爾濱人，哈爾濱工程大學外語系副教授，主要從事英美文學、英語語言學及大學英語教學方面的研究；楊劍（1974—），男，哈爾濱人，哈爾濱工程大學外語系副教授，主要從事英語語言文學，大學英語及語言學方面的研究。