楊 永

（510700 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作廣東中心 廣東 廣州）

PCT近十年主要變化概述

楊 永

（510700 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局專(zhuān)利審查協(xié)作廣東中心 廣東 廣州）

專(zhuān)利合作條約確定了一種提出國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)的體系，并規(guī)定了具體的程序與要求，其締結(jié)于1970年，并經(jīng)歷了一系列改革，特別是2007年以來(lái)，PCT實(shí)施細(xì)則的修改更是達(dá)到了每年一次的程度。目前，我國(guó)創(chuàng)新主體已越來(lái)越多的參與到PCT建立的國(guó)際申請(qǐng)?bào)w系中來(lái)，因此加強(qiáng)對(duì)PCT近十年各次變化的了解，有利于我國(guó)創(chuàng)新主體更好的利用PCT途徑。

專(zhuān)利合作條約；PCT；援引加入；優(yōu)先權(quán)恢復(fù)

《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》與《專(zhuān)利合作條約》（PCT）是專(zhuān)利領(lǐng)域兩項(xiàng)重要的國(guó)際法律規(guī)定，其中PCT可以看作是基于巴黎公約第19條而建立的關(guān)于保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的專(zhuān)門(mén)協(xié)定，因此也有學(xué)者將PCT看作是巴黎公約的子條約。巴黎公約自1883年簽訂以來(lái)修改次數(shù)較少。PCT在繼承了巴黎公約中有關(guān)國(guó)民待遇原則、優(yōu)先權(quán)原則及專(zhuān)利獨(dú)立原則的基礎(chǔ)上，對(duì)便利專(zhuān)利進(jìn)行國(guó)外申請(qǐng)?zhí)岢隽私鉀Q方案。

1 專(zhuān)利合作條約近十年主要變化

專(zhuān)利合作條約締結(jié)于1970年，初始時(shí)締約國(guó)有18個(gè)，2007年締約國(guó)已擴(kuò)展至138個(gè)，而2016年10月國(guó)際局網(wǎng)站上顯示的締約國(guó)為151，可見(jiàn)越來(lái)越多的國(guó)家/地區(qū)加入到PCT中來(lái)，由于通過(guò)PCT提出的國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)，只能在PCT的締約國(guó)中成為正規(guī)的國(guó)家申請(qǐng)，因此PCT締約國(guó)的不斷增多，意味著有越來(lái)越多的國(guó)家可以成為PCT申請(qǐng)的指定局/選定局，通過(guò)PCT提出的國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)已基本可以滿足在國(guó)外獲得專(zhuān)利的地域需求。

2007年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則進(jìn)行了較為重要的修改，修改內(nèi)容涉及國(guó)際申請(qǐng)中遺漏項(xiàng)目和部分的援引加入處理方式、優(yōu)先權(quán)恢復(fù)制度、明顯錯(cuò)誤更正、請(qǐng)求書(shū)及申請(qǐng)文件中字體的形式要求、請(qǐng)求書(shū)及申請(qǐng)文件中不正確內(nèi)容的改正程序、以及國(guó)際檢索最低文獻(xiàn)量中增加韓國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)等，其中產(chǎn)生較大影響的內(nèi)容為國(guó)際申請(qǐng)中遺漏項(xiàng)目和部分的援引加入處理方式、以及優(yōu)先權(quán)恢復(fù)制度。

2008年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則和行政規(guī)程的修改內(nèi)容，主要涉及了申請(qǐng)人可以請(qǐng)求國(guó)際檢索單位借鑒其他國(guó)際檢索單位或國(guó)家局已完成的在先檢索結(jié)果，明確了為阻止國(guó)際公布，相應(yīng)的撤回要求需要在國(guó)際公布技術(shù)準(zhǔn)備完成前被國(guó)際局收到，以及降低了國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)用等。2009年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的修改主要涉及增加韓文、葡萄牙文作為國(guó)際公布語(yǔ)言，此外申請(qǐng)人可以請(qǐng)求不同的國(guó)際檢索單位進(jìn)行補(bǔ)充國(guó)際檢索。2010年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改包括進(jìn)一步明確了補(bǔ)充國(guó)際檢索的范圍和限制，同時(shí)提供了簡(jiǎn)化和更為靈活的以其他貨幣計(jì)算的等額標(biāo)準(zhǔn)制度來(lái)確定國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)、檢索費(fèi)和手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。2011年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改涉及國(guó)際初步審查程序中明顯錯(cuò)誤更正、以及國(guó)際初步審查報(bào)告附件內(nèi)容的相關(guān)規(guī)定。2012年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改包括國(guó)際檢索最低文獻(xiàn)范圍中增加了有英文摘要的中國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)，并對(duì)由于不可抗力原因而延遲某些期限的豁免進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)定。2013年主要涉及因美國(guó)國(guó)家法發(fā)生的修改而在PCT實(shí)施細(xì)則中進(jìn)行了相應(yīng)的修改。2014年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改增加了國(guó)際初步審查單位需要進(jìn)行擴(kuò)展檢索的規(guī)定。2015年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改涉及指定新國(guó)際單位的程序，明確優(yōu)先權(quán)恢復(fù)情況下恢復(fù)請(qǐng)求在國(guó)家階段的提出時(shí)間，并調(diào)整了費(fèi)率表及電子申請(qǐng)的費(fèi)用。2016年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改包括明確了不予國(guó)際公布或不提供公眾查閱的某些信息，將電子通信服務(wù)普遍不可用作為期限延誤可予寬免的不可抗力事由，并擴(kuò)展了申請(qǐng)人致國(guó)際局信函可以使用的語(yǔ)言等。

2 主要變化的解析

在PCT實(shí)施細(xì)則近10年的主要變化中，2007年進(jìn)行的修改是PCT體系變化最大的一次，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在2007年第125號(hào)公告中，專(zhuān)門(mén)對(duì)有關(guān)條款在中國(guó)的適用進(jìn)行了規(guī)定。對(duì)于國(guó)際申請(qǐng)中遺漏項(xiàng)目和部分的援引加入、及優(yōu)先權(quán)恢復(fù)制度，我國(guó)均作為受理局接受了相關(guān)條款，但作為指定局對(duì)上述規(guī)定予以保留。這意味著，當(dāng)中國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人向國(guó)外提出專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，可以在符合規(guī)定的情況下，通過(guò)援引優(yōu)先權(quán)文件的方式將國(guó)際申請(qǐng)中漏掉的項(xiàng)目和內(nèi)容補(bǔ)入到申請(qǐng)文件中；在國(guó)際申請(qǐng)錯(cuò)過(guò)優(yōu)先權(quán)期限但未超過(guò)14個(gè)月期限情況下，可以恢復(fù)優(yōu)先權(quán)從而使權(quán)利得到救濟(jì)的。但在中國(guó)作為指定局的國(guó)家階段中，國(guó)際階段利用援引加入而補(bǔ)入到申請(qǐng)文件中的內(nèi)容、以及優(yōu)先權(quán)超過(guò)優(yōu)先權(quán)期限的申請(qǐng)，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局均不予認(rèn)可。

此外，PCT僅十年的修改也體現(xiàn)了PCT程序自身的不斷完善，以及科技發(fā)展所帶來(lái)的世界技術(shù)實(shí)力的格局變化。PCT建立的國(guó)際檢索制度不具有強(qiáng)制力，國(guó)際檢索報(bào)告僅具有參考的作用，而一個(gè)國(guó)際檢索單位受到檢索語(yǔ)言的限制，往往難以獲得全面準(zhǔn)確的檢索結(jié)果，檢索結(jié)果的不準(zhǔn)確及遺漏重要對(duì)比文件的現(xiàn)狀影響了PCT的發(fā)展，對(duì)此2009年增加的補(bǔ)充國(guó)際檢索制度、以及2014年國(guó)際檢索單位擴(kuò)展檢索的制度，在一定程度上緩解了這一問(wèn)題。而2007年國(guó)際檢索最低文獻(xiàn)量增加韓文文獻(xiàn)、2012年國(guó)際檢索最低文獻(xiàn)量增加中文文獻(xiàn)，體現(xiàn)了亞洲國(guó)家技術(shù)水平的持續(xù)提高，受到專(zhuān)利領(lǐng)域的世界范圍的重視。而信息化的快速發(fā)展，不僅引起專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)可通過(guò)電子形式實(shí)現(xiàn)提交，同時(shí)也催生了應(yīng)對(duì)電子信息技術(shù)的制度完善，既包括電子費(fèi)率的調(diào)整，也包括對(duì)將電子通信服務(wù)普遍不可用作為期限延誤可予寬免的不可抗力事由。

總之，PCT所建立起來(lái)的國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)?bào)w系，方便了申請(qǐng)人向國(guó)外提交專(zhuān)利申請(qǐng)，作為一部充滿活力的程序性法律，在近十年來(lái)PCT實(shí)施細(xì)則變化頻繁。國(guó)際局網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，2015年我國(guó)PCT申請(qǐng)量達(dá)到29846件，占同年全球PCT申請(qǐng)總量13.7%，位居全球申請(qǐng)量排名第三名?？梢?jiàn)，我國(guó)創(chuàng)新主體已越來(lái)越多的參與到PCT建立的國(guó)際申請(qǐng)?bào)w系中來(lái)，在此背景下，加強(qiáng)對(duì)PCT近年各次變化的了解，對(duì)于指導(dǎo)我國(guó)創(chuàng)新者更好的利用PCT途徑提出專(zhuān)利國(guó)際申請(qǐng)，具有現(xiàn)實(shí)意義。

[1]《版權(quán)法（下）》鄭成思，[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009年7月第1版，第508頁(yè).

[2]《PCT改革的發(fā)展趨勢(shì)及其影響》.唐春，中國(guó)科技論壇，2009年第4期.

[3]國(guó)際局網(wǎng)站http://www.wipo.int/pct/zh/texts/ppt/rule_changes_ archive.html.