吳施依

（200042 華東政法大學(xué) 上海）

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的中國式構(gòu)建

吳施依

（200042 華東政法大學(xué) 上海）

認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度的核心表現(xiàn)為犯罪嫌疑人、被告人通過深思熟慮愿意以放棄自己的部分權(quán)利為代價(jià)，以換取量刑上的一定優(yōu)惠，此時(shí)，被告人對其放棄的權(quán)利及產(chǎn)生的后果是明知和可預(yù)料的，如果被告人在主觀方面不能理解這一層面，該項(xiàng)制度則容易造成濫用和侵權(quán)。沒有充分的認(rèn)識能力和行為能力者必須被排除在該項(xiàng)制度的適用對象之外。

制度構(gòu)建；適用范圍；主體限制；上訴權(quán)限制

一、認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度的理論基礎(chǔ)

2015年最高人民法院《人民法院第四個(gè)五年改革綱要（2014—2018）》（以下簡稱《綱要》）第13項(xiàng)明確指出：“完善刑事訴訟中認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。明確被告人自愿認(rèn)罪、自愿接受處罰、積極退贓退賠案件的訴訟程序、處罰標(biāo)準(zhǔn)和處理方式，構(gòu)建被告人認(rèn)罪案件和不認(rèn)罪案件的分流機(jī)制，優(yōu)化配置司法資源?！?/p>

陳衛(wèi)東教授認(rèn)為，認(rèn)罪認(rèn)罰制度是建立在偵控機(jī)關(guān)指控犯罪嫌疑人、被告人有罪的基礎(chǔ)上的一種制度延伸，它適用于任何案件性質(zhì)、訴訟程序類型，廣泛存在于刑事訴訟過程中。它不是脫離于刑事實(shí)體法、程序法規(guī)范而獨(dú)立存在的一項(xiàng)訴訟制度。認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度作為一種新型的刑事制度，雖然已在司法實(shí)踐中得以運(yùn)用，但是其具體的程序設(shè)計(jì)、運(yùn)行機(jī)制以及在刑事訴訟運(yùn)行體系中所處的地位依舊需要更深層次的研究。

二、認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度的構(gòu)建要素

（一）認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度參與主體及權(quán)力分析

1.犯罪嫌疑人、被告人

認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度的核心表現(xiàn)為犯罪嫌疑人、被告人通過深思熟慮愿意以放棄自己的部分權(quán)利為代價(jià)，以換取量刑上的一定優(yōu)惠，此時(shí)，被告人對其放棄的權(quán)利及產(chǎn)生的后果是明知和可預(yù)料的，如果被告人在主觀方面不能理解這一層面，該項(xiàng)制度則容易造成濫用和侵權(quán)。沒有充分的認(rèn)識能力和行為能力者必須被排除在該項(xiàng)制度的適用對象之外。在我國，除了未成年人不具備完整的意思表示和行為能力之外，還應(yīng)包括盲聾啞人及精神病人，他們無法理解認(rèn)罪、認(rèn)罰的含義，而且處于酒醉、吸毒等精神混亂時(shí)期的被告人同樣也不能建議其適用認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度，必須等其情形之后視情況決定。

刑事訴訟被告人可以根據(jù)檢察院、法院提供給他的信息以選擇是否適用認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度，被告人即使出于自愿選擇認(rèn)罪、認(rèn)罰，法律也同時(shí)應(yīng)當(dāng)賦予其后悔的權(quán)利。一般認(rèn)為，法院在一審判決作出之前，被告人均有權(quán)撤回認(rèn)罪認(rèn)罰的供述，且這種撤回應(yīng)當(dāng)是無條件的。當(dāng)然，被告人一旦選擇撤回認(rèn)罪、認(rèn)罰供述，就必須承擔(dān)相應(yīng)的后果，即程序必需恢復(fù)至調(diào)查階段，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)重新審查起訴材料，或者進(jìn)行補(bǔ)充偵查，以確保指控犯罪達(dá)到“事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”的法定證明標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，被告人不再享有量刑上的優(yōu)惠，并且可能會被采取強(qiáng)制措施等，檢察機(jī)關(guān)必需向被告人明確說明以確保被告人作出理性的判斷。在被告人明確表示其要撤回認(rèn)罪、認(rèn)罰的供述時(shí)，亦不可認(rèn)定為其“翻供”或者認(rèn)罪態(tài)度不好而加重其刑罰。

2.檢察官

刑事案件從移送至檢察院審查起訴之日起，檢察機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)提醒被告人其可選擇適用認(rèn)罪、認(rèn)罰程序。一般認(rèn)為，偵查人員不允許與犯罪嫌疑人進(jìn)行協(xié)商，主要原因在于偵查階段的重點(diǎn)在于調(diào)查取證以確定案件的性質(zhì)，如果在偵查階段即允許偵查人員與犯罪嫌疑人協(xié)商，則可能造成偵查機(jī)關(guān)怠于查證，過分依賴犯罪嫌疑人的供述，或者迫于各方面的社會壓力而采用一些非常甚至是違法的手段獲取口供。如果認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度將被告人口供置于定罪最重要的證據(jù)，證據(jù)裁判規(guī)則失去其價(jià)值，對司法正義的實(shí)現(xiàn)是非常不利的，甚至?xí)斐稍┘馘e(cuò)案。將認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度的適用起點(diǎn)設(shè)置為審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)可根據(jù)公安機(jī)關(guān)移送的證據(jù)材料判斷案件的性質(zhì)及嚴(yán)重程度以判斷是否建議犯罪嫌疑人適用認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度。檢察機(jī)關(guān)移送起訴時(shí)，將認(rèn)罪、認(rèn)罰協(xié)議書隨案卷一起移送，并提出相應(yīng)的量刑建議以及適用簡易程序或者速裁程序等建議。在此種情形下的認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度方能實(shí)現(xiàn)效率與正義統(tǒng)籌兼顧的目的。

（二）認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度案件適用范圍

構(gòu)建適用于中國的認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度，必須符合中國的法律現(xiàn)狀。首先，被告人愿意適用認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬，必須是他對其所犯罪行和相應(yīng)的刑罰程度有了解和預(yù)期，如果被告人不能通過現(xiàn)有的法律規(guī)定以及以往相關(guān)案例參考形成合理預(yù)期的話，法院最終判刑即沒有明確的限制，所謂“從寬”處罰也就失去了衡量標(biāo)準(zhǔn)，該種案件自然要被排除在適用范圍之內(nèi)。另外涉及恐怖犯罪、黑社會犯罪以及涉及國家安全等案件也應(yīng)被排除適用，主要原因在于通常該類案件比較復(fù)雜，社會危害性較大，不能因認(rèn)罪、認(rèn)罰而簡化審理程序。筆者認(rèn)為，中國認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度的適用范圍可以考慮基層人民法院可能判處拘役以上、無期徒刑一下的刑事案件，一方面，及其輕微的刑事案件因本身量刑較低，沒有多少可從寬的幅度，適用該項(xiàng)制度無異議，另一方面，判處無期以上的案件通常具有較大社會影響力和敏感度，需要嚴(yán)密完整的一審程序加以規(guī)制，適用認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬不利于查明案情實(shí)現(xiàn)正義。

（三）認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度適用階段

通常而言，認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度適用階段在審查起訴的過程中，檢察人員在充分審閱偵查機(jī)關(guān)移送的證據(jù)材料后，經(jīng)過訊問犯罪嫌疑人，內(nèi)心已能形成自由裁量，對于是否建議犯罪嫌疑人適用認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬程序有了判斷。檢察機(jī)關(guān)在對犯罪嫌疑人充分闡明適用該程序所產(chǎn)生的一系列制度改變后，犯罪嫌疑人自愿接受該程序，檢察機(jī)關(guān)可與之協(xié)商，內(nèi)容包括犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)，簡易或速裁等一審程序的適用問題，量刑問題等。需要的注意的是，與西方辯訴交易制度不同，在適用該制度的協(xié)商過程中，犯罪嫌疑人僅可就犯罪的事實(shí)情況與檢察機(jī)關(guān)協(xié)商，對于罪名的確定，不屬于協(xié)商的范圍。

三、認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度的構(gòu)建相關(guān)建議

《量刑指導(dǎo)意見》對于從寬情節(jié)的類型及量刑幅度也已經(jīng)做了明確規(guī)定，因此，就目前而言，要想認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度在司法實(shí)踐中得到更高效的運(yùn)用，必須從犯罪嫌疑人、被告人主觀意愿上著手，因?yàn)閺母旧隙?，獲得量刑優(yōu)惠是他們選擇認(rèn)罪、認(rèn)罰、從寬制度的根本動因。《量刑指導(dǎo)意見》目前已對自首、坦白、退贓、賠償?shù)日J(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)加以確認(rèn)，同時(shí)，犯罪嫌疑人、被告人在律師、檢察官的闡明與幫助下能夠?qū)α啃探Y(jié)果產(chǎn)生合理的預(yù)期。但此時(shí)，雙方的協(xié)商范圍和空間卻是不定的。在不同的案件中，犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪、認(rèn)罰的主觀態(tài)度和程度是不一樣的，出于公正的司法原則，自然對這些犯罪嫌疑人、被告人的量刑優(yōu)惠是不一樣的。筆者認(rèn)為，對《量刑指導(dǎo)意見》中的量刑標(biāo)準(zhǔn)作更精細(xì)的劃分是有必要的，首先避免了檢察機(jī)關(guān)與犯罪嫌疑人在協(xié)商過程中出現(xiàn)較大的量刑幅度分歧，無法達(dá)成一致，另外也避免了最后法官自由裁量的范圍和幅度與協(xié)商的量刑幅度產(chǎn)生較大的差距，最后，對認(rèn)罪程度不同的犯罪嫌疑人、被告人給予有差別的量刑優(yōu)惠也是司法正義與公平的表現(xiàn)形式，法律應(yīng)當(dāng)對能夠認(rèn)罪、認(rèn)罰減輕司法負(fù)擔(dān)、節(jié)約司法資源的犯罪嫌疑人、被告人加以鼓勵。

[1]喻丹,李清.關(guān)于刑事案件認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的幾點(diǎn)思考.人民法院報(bào),2016-11-2(6).

[2]龐雅丹,汪源.淺談?wù)J罪認(rèn)罰從寬制度完善中應(yīng)考慮的幾個(gè)關(guān)系.實(shí)務(wù)探索,2016(2).

[3]陳衛(wèi)東.認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度研究.中國法學(xué),2016(2).

[4]山東省高級人民法院刑三庭課題組.關(guān)于完善刑事訴訟中認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的調(diào)研報(bào)告.山東審判,32(230).

[5]［日］田口守一.刑事訴訟的目的.中國政法大學(xué)出版社,2011.

吳施依（1993.7～），女，籍貫上海市,華東政法大學(xué)碩士研究生二年級訴訟法專業(yè)（刑訴法方向）。