余 奎

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家族企業(yè)管理面臨的問題及可持續(xù)發(fā)展研究

余 奎

（宜賓學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，四川 宜賓 644000）

家族企業(yè)的管理主要面臨產(chǎn)權(quán)界定困難、所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)難以分離、管理者素質(zhì)低下等多重難題。這些問題的產(chǎn)生具有深刻的社會經(jīng)濟(jì)背景。中國家族企業(yè)的發(fā)展歷程、融資模式、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)等因素，共同催生了限制我國家族企業(yè)管理制度變革的問題。論文立足于我國家族企業(yè)問題的產(chǎn)生根源，有針對性的提出解決相應(yīng)問題，實現(xiàn)我國家族企業(yè)管理變革的方式和方法。

家族企業(yè)；產(chǎn)權(quán)關(guān)系；企業(yè)管理；委托代理機(jī)制

家族企業(yè)是我國眾多中小制造業(yè)、零售業(yè)企業(yè)的主要組織模式之一。家族企業(yè)的管理形式適應(yīng)我國長期以來由小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和儒家文化共同影響而形成的社會結(jié)構(gòu)和社會文化心理。但是伴隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，家族企業(yè)也面臨著管理模式變革的嚴(yán)峻形勢，如何加強(qiáng)家族企業(yè)管理，促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展成為當(dāng)前眾多家族企業(yè)急需解決的問題。

一　家族企業(yè)管理面臨的問題

我國家族企業(yè)面臨的問題主要包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系混亂、管理機(jī)制難于變革，以及企業(yè)家素質(zhì)偏低等多個方面。這些問題對相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營具有明顯的負(fù)面作用，在產(chǎn)業(yè)升級和社會變革不斷深化的今天，這些問題對企業(yè)管理的限制和約束日益嚴(yán)重。

（一）家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系混亂問題明顯

企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是企業(yè)的核心制度安排之一。產(chǎn)權(quán)關(guān)系直接決定了企業(yè)的管理授權(quán)、利益分配和激勵機(jī)制。但是家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身更為混亂和無序，這將直接約束企業(yè)經(jīng)營管理的效率和企業(yè)運(yùn)營的最終成果。

首先，家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系混亂的問題表現(xiàn)在所有者家族內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的紊亂。企業(yè)的所有權(quán)本身歸屬于一個由多個成員組成的家庭。由于家庭成員內(nèi)部在物權(quán)劃分方面，受到傳統(tǒng)的血緣觀念和家族共有觀念的影響，較為模糊化，而家庭成員本身對所有權(quán)同樣可以提出繼承和轉(zhuǎn)讓的主張，因此企業(yè)的所有權(quán)是關(guān)系較為模糊，由于所有權(quán)的模糊化，企業(yè)的占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)也將呈現(xiàn)出模糊化的趨勢。在企業(yè)經(jīng)營成果的剩余索取權(quán)方面，由于血緣觀念的影響，難以真正意義上實現(xiàn)按照所有權(quán)和貢獻(xiàn)進(jìn)行按勞分配的方式，企業(yè)的收益權(quán)也將被虛化。因此，家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系具有相對混亂的格局。

其次，家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系混亂也表現(xiàn)在資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移時的困難化。事實上，家族企業(yè)資源難于轉(zhuǎn)讓的問題，體現(xiàn)出了家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)的虛化特質(zhì)。由于家族企業(yè)的形成高度依賴宗族血緣關(guān)系，企業(yè)所有權(quán)成分的改變，外部資本的引入將會直接帶來所有者家族的排斥。這種排斥本身并不是基于經(jīng)濟(jì)效率的考慮，而可能更多的僅僅體現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)營管理者的小農(nóng)意識。

（二）所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)難以分離

伴隨著企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和管理流程的復(fù)雜化，企業(yè)的管理活動本身的復(fù)雜性也在大大提升。這將使得企業(yè)管理活動不再是一項憑借經(jīng)驗即可勝任，并且具有高度的替代性活動。這必將使得企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)出現(xiàn)相互分離的趨勢。但是由于家族企業(yè)特有的排外性和封閉性，外來的專業(yè)化企業(yè)管理人員很難得到所有者及其家族的信任。

所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相互脫離，將直接帶來企業(yè)的管理活動當(dāng)中出現(xiàn)委托代理關(guān)系。在委托代理關(guān)系當(dāng)中所形成的交易費用將直接導(dǎo)致企業(yè)的所有者家族不愿意將管理權(quán)限轉(zhuǎn)交給外來管理者。與此同時，在家族企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)的管理權(quán)限往往由企業(yè)的所有者家族成員把持，將企業(yè)的經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)交給管理團(tuán)隊必然導(dǎo)致企業(yè)所有者家族的成員受到利益損失，這在家族內(nèi)部將形成一定的阻力。

（三）家族企業(yè)所有者文化素質(zhì)相對較低

家族企業(yè)在世界各國均廣泛存在，但是由于我國家族企業(yè)特殊的發(fā)展歷史，企業(yè)的所有者往往具有相對較低的文化素質(zhì)，這將直接帶來企業(yè)決策的短期化和非理性化的現(xiàn)象。

我國現(xiàn)存的家族企業(yè)往往歷史均相對較短，這是同西方國家家族企業(yè)之間存在明顯差距的一點。西方國家家族企業(yè)經(jīng)過長時間的積累，通過自身的財富，以優(yōu)良的教育的形式促使企業(yè)的繼承者具有良好的文化素質(zhì)，并且具備豐富的商業(yè)經(jīng)驗。這直接帶來了家族企業(yè)的財富具有良好的傳承性。而我國的家族企業(yè)產(chǎn)生于改革開放初期，企業(yè)創(chuàng)辦者往往來自于無法在體制內(nèi)獲得工作機(jī)會的、知識水平較為低下的群體。利用我國短缺經(jīng)濟(jì)的特殊歷史時期，從事半合法的商業(yè)和手工業(yè)經(jīng)營，或者立足于當(dāng)?shù)氐奶厥赓Y源行業(yè)，完成原始資本的積累，是我國家族企業(yè)的普遍成長之路。這將直接導(dǎo)致在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和優(yōu)化不斷深入，企業(yè)的競爭環(huán)境日益復(fù)雜的今天，家族企業(yè)的生存能力相對較低。

家族企業(yè)所有者的低文化水平也直接帶來了其對規(guī)則和市場秩序缺乏了解，從而容易產(chǎn)生市場的惡性競爭。市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是法制經(jīng)濟(jì)、信用經(jīng)濟(jì)，對法規(guī)的遵守和行為主體的誠信是實現(xiàn)市場有效運(yùn)行的前提。而憑借短時間的投機(jī)行為獲取財富的眾多家族企業(yè)所有者往往對公平競爭，通過改進(jìn)產(chǎn)品的質(zhì)量，提升企業(yè)的運(yùn)營效率缺乏認(rèn)識，對破壞市場秩序的行為具有更強(qiáng)的傾向性。

二 家族企業(yè)面臨問題的產(chǎn)生根源

家族企業(yè)所面臨的問題是多樣的，而這些問題的產(chǎn)生根源是較為復(fù)雜的。家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)問題來自于其狹窄的融資渠道。家族企業(yè)對所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離管理模式的排斥，事實上也來自于中國傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會的直接影響。而家族企業(yè)普遍具有的要素結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)，共同決定了其管理者素質(zhì)乃至于企業(yè)管理變革的狀況。

（一）融資渠道狹窄與家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)問題

我國家族企業(yè)的融資渠道是非常狹窄的，這來源于家族企業(yè)的主要成員是從事低端制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的中小民營企業(yè)的總體背景。我國家族企業(yè)在成長的過程中，往往面對著國有大型銀行機(jī)構(gòu)不愿意向其貸款的困境，而其他融資渠道相對狹窄，家族內(nèi)部的借貸往往將會成為這類企業(yè)的主要資金來源。一旦一個家族企業(yè)的資金來源主要為家庭內(nèi)部的成員，企業(yè)的全部經(jīng)營成果就成為了企業(yè)所有者的家庭成員的共同財產(chǎn)，整個企業(yè)也就形成了事實上由一個家庭共同占有的問題。

家庭成員之間的資金籌措行為的基礎(chǔ)并不是以還本付息為目的的信貸關(guān)系，基于親情和血緣關(guān)系所產(chǎn)生的資金籌措和互助將產(chǎn)生遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出與資金規(guī)模本身的道德義務(wù)，這種道德義務(wù)和市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的資金信貸和交易行為并不相同。由此可見，家族企業(yè)內(nèi)部的資本構(gòu)成和所有者權(quán)益構(gòu)成之間并不是簡單的比例結(jié)構(gòu)問題，而附帶有更多的倫理道德因素，這將直接限制市場機(jī)制之下的產(chǎn)權(quán)關(guān)系在家族企業(yè)內(nèi)部發(fā)揮作用。

（二）宗族關(guān)系對現(xiàn)代企業(yè)制度的強(qiáng)大替代性

家族企業(yè)管理過程當(dāng)中，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離難以實現(xiàn)是普遍的現(xiàn)象。所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離的基礎(chǔ)是現(xiàn)代企業(yè)制度，所有權(quán)基于董事會發(fā)揮作用，經(jīng)營權(quán)基于總經(jīng)理及其管理團(tuán)隊發(fā)揮作用，監(jiān)督權(quán)從屬于監(jiān)事會，這些制度性安排保證了科學(xué)管理目標(biāo)的實現(xiàn)。但是家族企業(yè)當(dāng)中普遍存在的宗族關(guān)系會按照宗法制的邏輯，以血緣的遠(yuǎn)近劃分管理權(quán)限，這將直接導(dǎo)致現(xiàn)代企業(yè)制度難以實現(xiàn)。

宗法制在中國歷史上具有重要的影響，基于宗法制的倫理道德制度也曾經(jīng)作為中國傳統(tǒng)社會的重要統(tǒng)治工具而存在。對于家族倫理觀念廣泛存在的家族企業(yè)，現(xiàn)代企業(yè)制度相對陌生并且難于接受。與此同時，現(xiàn)代企業(yè)制度的建立基礎(chǔ)是獨立法人制度。獨立法人制度的核心內(nèi)容在于企業(yè)的所有者的個人財產(chǎn)和企業(yè)自身作為法律上的人格主體的財產(chǎn)是相分離的。一旦企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)困難，破產(chǎn)的風(fēng)險影響到企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營時，獨立法人制度能夠保證企業(yè)的所有者僅僅依據(jù)自身所出資的規(guī)模對企業(yè)本身承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，企業(yè)所有者的個人財產(chǎn)本身不會受到企業(yè)經(jīng)營狀況的影響。

但是在宗法制度之下，血緣關(guān)系的遠(yuǎn)近代替了法律和商業(yè)邏輯的作用。由于不同家族成員之間的宗親關(guān)系方面的差異，家族內(nèi)部的成員擔(dān)任企業(yè)管理部門的領(lǐng)導(dǎo)時，難以具有相對平等的地位，并且保證公正和客觀。在此背景之下，現(xiàn)代公司制的諸多制度安排將難以真正意義上得以發(fā)揮。

（三）企業(yè)家素質(zhì)問題與家族企業(yè)的要素和市場結(jié)構(gòu)

家族企業(yè)創(chuàng)辦者和管理者的素質(zhì)相對偏低的問題，同家族企業(yè)的要素結(jié)構(gòu)乃至于產(chǎn)品市場結(jié)構(gòu)是相伴生的。這事實上和我國家族企業(yè)乃至于整個民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷史具有深刻的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

首先，我國的家族企業(yè)主要產(chǎn)生于消費市場長時間處于短缺狀態(tài)，計劃經(jīng)濟(jì)逐步衰退的歷史階段。由于高度集中的蘇聯(lián)式計劃經(jīng)濟(jì)直接導(dǎo)致了輕工業(yè)、農(nóng)業(yè)的發(fā)展滯后，我國消費品市場上長期處于短缺狀態(tài)。在改革開放之后，家族企業(yè)憑借短時間籌措的大量資金，從事低端消費品的制造，并且迅速填補(bǔ)了長時間被壓制的消費需求，并且獲得了大量的利潤。輕工業(yè)品和餐飲服務(wù)業(yè)是我國家族企業(yè)主要分布的行業(yè)。

其次，我國的家族企業(yè)發(fā)展的歷史決定了其要素結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)。低端消費品制造業(yè)進(jìn)入門檻相對較低，產(chǎn)品便于模仿，這就直接導(dǎo)致了充分競爭市場結(jié)構(gòu)在相關(guān)行業(yè)的存在。同時相關(guān)行業(yè)主要雇傭大量低素質(zhì)廉價勞動力。這直接決定了管理和經(jīng)營相關(guān)企業(yè)并不需要良好的教育水平。這就直接導(dǎo)致了我國家族企業(yè)主要產(chǎn)生于低端行業(yè)，從業(yè)者素質(zhì)相對較低的結(jié)果。這種市場結(jié)構(gòu)和要素結(jié)構(gòu)直接導(dǎo)致了家族企業(yè)發(fā)展空間狹小的問題。

三 實現(xiàn)家族企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的對策

家族企業(yè)在發(fā)展過程當(dāng)中，面臨著包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系混亂、管理機(jī)制難于變革和企業(yè)家素質(zhì)偏低等多個方面的問題，這些問題的產(chǎn)生根源包括融資渠道、社會結(jié)構(gòu)等多個方面。為了實現(xiàn)我國家族企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，需立足于我國相關(guān)企業(yè)的現(xiàn)實狀況，分析出相應(yīng)的對策和建議。

（一）優(yōu)化融資渠道和股權(quán)結(jié)構(gòu)

我國家族企業(yè)面臨的首要問題的是產(chǎn)權(quán)的模糊和虛化問題，而這一問題的直接根源就是融資渠道的狹窄和單一。因此，優(yōu)化融資渠道和股權(quán)結(jié)構(gòu)能夠有效地幫助家族企業(yè)的發(fā)展。目前國家已經(jīng)將公司股票首次公開發(fā)行的制度改為登記制。家族企業(yè)在財務(wù)狀況比較穩(wěn)定的情況下，上市融資已經(jīng)相對比較容易。盡量避免通過家族內(nèi)部的親緣關(guān)系為尺度進(jìn)行資金的籌集和使用是優(yōu)化融資渠道的原則。同時，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)和融資渠道需要現(xiàn)代銀行體系的保障，目前我國中小企業(yè)貸款難的問題嚴(yán)重的限制了商業(yè)銀行作為我國家族企業(yè)資金來源的可能。

（二）進(jìn)行主營業(yè)務(wù)的升級和優(yōu)化

由于我國家族企業(yè)主要分布于低端消費品制造和餐飲等低端服務(wù)行業(yè)，企業(yè)管理技術(shù)含量相對較低的問題限制著我國家族企業(yè)的發(fā)展，這也事實上容納了企業(yè)家素質(zhì)較低情況的存在。只有在主營業(yè)務(wù)升級優(yōu)化的情況下，我國家族企業(yè)的管理模式改革才能夠具有較強(qiáng)的內(nèi)生動力。

我國家族企業(yè)應(yīng)當(dāng)逐步提高自身產(chǎn)品的附加值和技術(shù)含量，一方面，這能夠提升產(chǎn)品的不可替代性，從而提升企業(yè)的競爭實力，另一方面，我國的家族企業(yè)產(chǎn)品附加值的提升也必然會帶來企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和管理流程復(fù)雜性的提升。這能夠幫助我國的家族企業(yè)產(chǎn)生進(jìn)行管理水平提升、管理制度改革的內(nèi)在積極性。

由于基于血緣關(guān)系和家族宗親關(guān)系形成的家族企業(yè)，對現(xiàn)代企業(yè)制度要求的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的管理模式具有天然的抵觸性，引導(dǎo)家族企業(yè)實現(xiàn)現(xiàn)代管理制度的核心方法就是企業(yè)經(jīng)營管理流程的復(fù)雜化，使得企業(yè)管理者自發(fā)的由于自身能力不足，難以實現(xiàn)有效管理而放棄管理權(quán)。

（三）理順市場退出機(jī)制

家族企業(yè)在部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣市已經(jīng)成為了重要的財政支柱。在以經(jīng)濟(jì)增長速度作為考核指標(biāo)的我國，政府官員往往對扶持這些鄉(xiāng)鎮(zhèn)家族企業(yè)具有較高的積極性。因此，部分已經(jīng)不能夠適應(yīng)市場競爭環(huán)境的家族企業(yè)無法實現(xiàn)退出，這直接導(dǎo)致了家族企業(yè)受到的外部壓力相對較小，對改進(jìn)自身的管理機(jī)制動力不足的問題。

事實上，由于我國各級政府掌握著大量的生產(chǎn)要素資源，同時又形成了政績考核方面的經(jīng)濟(jì)增長錦標(biāo)賽模式，即使是民營的家族企業(yè)也存在著預(yù)算軟約束的問題。這使得家族企業(yè)對政府的財政補(bǔ)貼和扶持也可能產(chǎn)生依賴心理，從而降低了對提高經(jīng)營管理效率的關(guān)注程度。理順市場退出機(jī)制的核心內(nèi)容是讓無法適應(yīng)市場競爭的企業(yè)被淘汰，迫使家族企業(yè)通過改變自身的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、管理模式和生產(chǎn)工藝，適應(yīng)市場的發(fā)展。

結(jié) 論

我國家族企業(yè)面臨的問題主要包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系混亂、管理機(jī)制難于變革和企業(yè)家素質(zhì)偏低等多個方面。這些問題對相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營具有非常明顯的負(fù)面作用。家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系混亂的問題表現(xiàn)在所有者家族內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的紊亂，家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系混亂也表現(xiàn)在資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移時的困難化。在家族企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)的管理權(quán)限往往由企業(yè)的所有者家族成員把持，將企業(yè)的經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)交給管理團(tuán)隊必然導(dǎo)致企業(yè)所有者家族的成員受到利益損失，這在家族內(nèi)部將形成一定的阻力。家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)問題來自于其狹窄的融資渠道，家族企業(yè)對所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離管理模式的排斥，事實上也來自于中國傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會的直接影響。而家族企業(yè)普遍具有的要素結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)，共同決定了其管理者素質(zhì)乃至于企業(yè)管理變革的狀況。優(yōu)化融資渠道和股權(quán)結(jié)構(gòu)能夠有效地幫助家族企業(yè)的發(fā)展，在主營業(yè)務(wù)升級優(yōu)化的情況下我國家族企業(yè)的管理模式改革才能夠具有較強(qiáng)的內(nèi)生動力。

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（責(zé)任編校：張京華）

F427

A

1673-2219（2017）07-0069-03

2017－03－21

余奎（1978－），男，四川南充人，宜賓學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，碩士，研究方向為市場營銷與企業(yè)信息化。