備忘錄在扎根理論研究中作用的實(shí)例探討

曹慧麗，楊 輝，栗雪琪，張紹果，王巧紅

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備忘錄在扎根理論研究中作用的實(shí)例探討

曹慧麗，楊 輝，栗雪琪，張紹果，王巧紅

[目的]探討扎根理論資料分析中備忘錄的作用。[方法]對(duì)2016年 6月—2017年2月在護(hù)理部主任艱辛體驗(yàn)研究中撰寫的103篇備忘錄進(jìn)行歸納和分析。[結(jié)果]備忘錄在扎根理論研究中具有促進(jìn)研究者思考文本內(nèi)容、理清編碼之間的關(guān)系嘗試構(gòu)建模型；為理論抽樣及訪談提供導(dǎo)引；為論文撰寫積累大量分析素材，還原“思維現(xiàn)場(chǎng)”的作用。[結(jié)論]撰寫備忘錄對(duì)扎根理論研究的理論構(gòu)建具有重要作用。

備忘錄；扎根理論；作用；實(shí)例探討

扎根理論(grounded theory)是1967 年質(zhì)性研究學(xué)者格拉斯和斯特勞斯(Glazer & Strauss) 提出的一種研究方法論。這一理論將實(shí)證研究和理論建構(gòu)緊密聯(lián)系起來，提供了一整套從原始資料中歸納、建構(gòu)理論的方法和步驟[1]。備忘錄作為扎根理論的一種資料分析方法，在理論建構(gòu)的過程中具有十分重要的作用。它是除了真正的田野筆記、轉(zhuǎn)錄或編碼以外的，研究者撰寫的與研究有關(guān)的材料，包括訪談時(shí)的感想、分析資料的方法和過程等，還包括研究者對(duì)于方法論問題、倫理問題、感受和行為反應(yīng)或者其他任何問題的反思[2]。研究人員可以利用撰寫備忘錄的方法對(duì)資料進(jìn)行系統(tǒng)的分析，從而歸納、發(fā)展概念和建構(gòu)理論。本研究將護(hù)理部主任艱辛體驗(yàn)質(zhì)性研究中撰寫的備忘錄為分析材料，通過實(shí)例探討備忘錄在扎根理論研究中的作用?，F(xiàn)探討如下。

1 扎根理論研究簡介

護(hù)理管理者是醫(yī)院組織中具有重要作用的關(guān)鍵人物，往往具有多重角色。護(hù)理部主任不同于普通護(hù)理人員，除了本職護(hù)理工作外還要參與管理、協(xié)調(diào)人事關(guān)系、改善醫(yī)院溝通等重要實(shí)踐。由于該職位的特殊性，護(hù)理部主任常面臨復(fù)雜的工作環(huán)境[3]及諸多工作壓力[4]，例如角色沖突、工作負(fù)擔(dān)過重、護(hù)士人力不足等。護(hù)理部主任艱辛體驗(yàn)的質(zhì)性研究是針對(duì)護(hù)理部主任實(shí)際工作中真實(shí)存在的體驗(yàn)作為切入點(diǎn)，通過扎根理論的研究方法，試圖探討護(hù)理部主任在工作中出現(xiàn)艱辛的體驗(yàn)及相關(guān)事件是什么？護(hù)理部主任艱辛體驗(yàn)的原因以及整個(gè)過程。研究通過目的取樣、理論抽樣及滾雪球取樣法，最終選取某省護(hù)理部主任9人進(jìn)行深度訪談并進(jìn)行錄音。研究共轉(zhuǎn)錄文本9.6萬字，撰寫備忘錄4萬余字。根據(jù)格拉澤3級(jí)編碼原則：即開放性編碼、選擇性編碼、理論性編碼[5]，獲得開放式編碼547個(gè)，3級(jí)編碼反復(fù)進(jìn)行。最后構(gòu)建類屬26個(gè)，形成核心編碼2個(gè)：艱辛感知、艱辛環(huán)境。文本分析的6個(gè)艱辛事件與4類艱辛體驗(yàn)。通過扎根理論3級(jí)編碼形成護(hù)理部主任艱辛體驗(yàn)的過程模型為:艱辛事件—認(rèn)知與解讀—艱辛體驗(yàn)(即出現(xiàn)艱辛事件后，不同的護(hù)理部主任對(duì)艱辛事件會(huì)有不同的認(rèn)知與解讀)。艱辛體驗(yàn)的原因模型包括3個(gè)層面(個(gè)人層面、醫(yī)院層面、社會(huì)層面)。

2 備忘錄在扎根理論研究中作用的實(shí)例探討

扎根理論是基于原始資料產(chǎn)生理論的研究方法，而備忘錄的作用在于對(duì)數(shù)據(jù)抽象思考后進(jìn)行文字記錄，便于研究者反思及衍生理論[6-7]。2016年6月—2017年2月研究者撰寫了研究相關(guān)的備忘錄4萬余字，通過撰寫備忘錄逐步從資料中演化出理論。備忘錄在扎根理論中的作用舉例說明如下。

2.1 作用一：促進(jìn)研究者思考文本內(nèi)容 在訪談文本的分析中，出現(xiàn)一個(gè)描述護(hù)理部主任艱辛體驗(yàn)的鮮活編碼：救火隊(duì)員。受訪者(代碼DN001)認(rèn)為：護(hù)理部主任在日常的工作中一直充當(dāng)著“救火隊(duì)員”角色，處理醫(yī)院護(hù)理單元內(nèi)的各種“救火事件”，但是為什么這些救火事件會(huì)使她的工作充滿“艱辛的體驗(yàn)”？救火隊(duì)員的角色賦予情況是怎樣的？這些問題都是不清楚的。因此，備忘錄作為一種分析手段可以促進(jìn)研究者對(duì)編碼進(jìn)行分析，思考文本內(nèi)容。備忘錄中關(guān)于“救火隊(duì)員”的思考如下：由“救火隊(duì)員”想到的——特殊事件與一般事件艱辛的討論：“救火隊(duì)員作為鮮活編碼出現(xiàn)的語境是在護(hù)理部主任的日常工作中，即我所說的一般事件中體現(xiàn)的。一般事件中護(hù)理部主任這種救火的表現(xiàn)時(shí)有發(fā)生，如處理醫(yī)療糾紛、協(xié)調(diào)各部門的矛盾、解決護(hù)理管理難題……可以說，護(hù)理部主任日常工作中看似一般的事件都充斥著各種救火的小事件，這種救火的性質(zhì)與狀態(tài)，會(huì)給護(hù)理部主任帶來艱辛的體驗(yàn)，覺得工作太難了，很棘手，會(huì)帶來壓力、倦怠、疲潰甚至離職傾向。特殊事件，即重大、應(yīng)激事件(地震、SARS、礦難等)本身就是一個(gè)緊急救火事件，況且事件本身的嚴(yán)重狀態(tài)、緊急程度往往要比一般事件中需要救火的程度緊急的多，影響更大，后果可能更嚴(yán)重”?？梢钥闯?，撰寫備忘錄的過程促進(jìn)了研究者基于文本層面的思考?！疤幚磲t(yī)療糾紛，協(xié)調(diào)各部門的矛盾，解決護(hù)理管理難題……”屬于日常工作中的救火事件。與此同時(shí)，研究者也意識(shí)到與日常工作相比，護(hù)理部主任由于本身兼具的責(zé)任與使命，使她在重大突發(fā)事件發(fā)生時(shí)同樣會(huì)充當(dāng)一個(gè)救火隊(duì)員的角色。以上備忘錄屬于分析型摘記類備忘錄[8]，即研究者對(duì)資料出現(xiàn)的理論性問題思考的摘記，特別要對(duì)研究對(duì)象的“本土概念”進(jìn)行思考的過程。研究者在備忘錄幫助下，思考文本內(nèi)容，從而豐富了思考的維度，促進(jìn)理論生成的過程。

2.2 作用二：理清編碼之間的關(guān)系、嘗試構(gòu)建模型 護(hù)理部主任艱辛體驗(yàn)的質(zhì)性研究試圖探討造成艱辛體驗(yàn)的原因。醫(yī)院層面管理環(huán)境中的因素作為艱辛原因的一部分，其模型的構(gòu)建源于備忘錄的梳理與整理，備忘錄在撰寫過程中不僅是對(duì)資料分析過程的反思性記錄，同時(shí)也是試圖建立編碼與理論建構(gòu)的中間橋梁。訪談完DN005之后，突然間意識(shí)到一個(gè)詞語——管理環(huán)境。這個(gè)詞語可以準(zhǔn)確地概括目前提取的編碼范疇。通過與DN005的訪談探討了在半垂直管理中護(hù)理部主任的話語權(quán)問題，意識(shí)到管理環(huán)境中每個(gè)環(huán)節(jié)問題都可能是艱辛的來源之一。管理環(huán)境是貫穿艱辛原因的一條重要線索。DN005主要的艱辛事件是調(diào)動(dòng)下屬的積極性。之前初步構(gòu)建的模型中有一個(gè)艱辛的原因是管理對(duì)象的復(fù)雜性，包括護(hù)士的復(fù)雜性以及病人的復(fù)雜性。這個(gè)角度研究的是管理由上(護(hù)理部主任)到下(護(hù)士、病人)的過程。而DN004主要的艱辛事件為獲得上級(jí)支持，是由下(護(hù)理部主任)到上(院長)的關(guān)系。這里探討的是醫(yī)院層面的管理環(huán)境，包括院長對(duì)護(hù)理部主任的管理，也包括護(hù)理部主任對(duì)下屬的管理。之前分析的管理對(duì)象的復(fù)雜性也可以囊括在內(nèi)。管理對(duì)象的復(fù)雜性還需要增加一個(gè)維度，就是護(hù)理部主任對(duì)于護(hù)士長的管理。DN004、DN005雖然沒有涉及，但與DN001的訪談曾經(jīng)提到護(hù)理管理的對(duì)抗。這種護(hù)士長對(duì)護(hù)理部主任管理的對(duì)抗，也是護(hù)理部主任工作艱辛的一大原因。 以上為理論型備忘錄[8]即衍生理論時(shí)寫的摘記，是研究者經(jīng)歸納與演繹思考后萌發(fā)的思考成果，具有激發(fā)理論觸覺、將資料上升為理論的功能。根據(jù)備忘錄中對(duì)管理環(huán)境的思考，嘗試在醫(yī)院管理層面上進(jìn)行艱辛原因的理論建構(gòu)。備忘錄是一種通過寫字思考的方式，通過備忘錄的幫助，研究員達(dá)成將自己沉浸于資料中的目的。備忘錄記錄了研究者分析的整個(gè)過程,撰寫備忘錄也是探索觀點(diǎn)、假設(shè)、預(yù)感、不確定因素的過程。在此過程中研究者借助理論敏感性、洞察力甚至是感覺,隨著理論的發(fā)展,備忘錄作為一種有效的工具為研究提供了一個(gè)清晰解釋和建構(gòu)的過程。

2.3 作用三：為理論抽樣及訪談提供導(dǎo)引 理論抽樣也是扎根理論的研究特點(diǎn)之一。撰寫備忘錄的過程[9]可以為理論抽樣提供線索；捕捉對(duì)資料的分析性思考，激發(fā)分析智慧；追蹤正在發(fā)展的理論，經(jīng)過積累和成熟，增加理論充分性的作用。扎根理論需要基于資料生成理論，因此文本分析產(chǎn)生的編碼借助備忘錄的分析，指引扎根理論研究者進(jìn)行理論抽樣，不斷地更改訪談提綱，從而豐富理論建構(gòu)的類屬。在DN001的3次訪談中，每次訪談都會(huì)被不斷地打斷、中止。作為護(hù)理部主任需要不斷的協(xié)調(diào)、決策……作為訪談員對(duì)此的感受為“護(hù)理部主任工作是十分忙碌的” ，并未意識(shí)到與護(hù)理部主任艱辛體驗(yàn)的關(guān)系。當(dāng)DN003的訪談中出現(xiàn)類似的情形時(shí)，訪談中斷引發(fā)了我的思考：護(hù)理部主任的一天是忙碌的，像陀螺一般旋轉(zhuǎn)。短短61 min訪談中打斷了5次(出現(xiàn)了5次訪談錄音的中斷)，不同的人、不同緊急程度的決策充斥著DN003的工作時(shí)間，訪談不斷地被中斷。 除了日常事件、突發(fā)事件，還有所謂的“中斷時(shí)間”，使得DN003時(shí)刻處于應(yīng)激的工作狀態(tài)當(dāng)中。作為局外人——冷靜的觀察者，我認(rèn)為這份工作是辛苦的、麻煩的。工作不斷地打斷、中斷是否是護(hù)理部主任工作處于應(yīng)激，引發(fā)負(fù)性情緒，甚至是感到工作困難、艱辛的一大原因呢？下一次訪談作為訪談問題提出。三級(jí)醫(yī)院與二級(jí)醫(yī)院，省級(jí)醫(yī)院與市級(jí)醫(yī)院的護(hù)理部主任對(duì)于工作中斷的感知又有什么區(qū)別呢？工作中斷是否為艱辛體驗(yàn)的原因呢？。備忘錄的思考內(nèi)容會(huì)為理論抽樣的選擇、深度訪談提供導(dǎo)引。在后續(xù)的訪談中，多數(shù)護(hù)理部主任表示工作中斷并不是艱辛體驗(yàn)的原因，工作中斷折射出人際關(guān)系的復(fù)雜、管理的難度等才是護(hù)理部主任真正感到工作艱辛的原因。

2.4 作用四：為論文撰寫積累大量分析素材，還原“思維現(xiàn)場(chǎng)” 如果說編碼是對(duì)訪談資料的歸納和分類，是形成扎根理論的開始環(huán)節(jié)，那么備忘錄就是對(duì)訪談資料的分析和綜合，是形成扎根理論的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是扎根理論思考和寫作的發(fā)展階段。有學(xué)者認(rèn)為，研究人員通過撰寫備忘錄來進(jìn)行有序思考，反復(fù)不斷地思考會(huì)使研究人員從備忘錄逐漸轉(zhuǎn)到更全面、更有系統(tǒng)的論文寫作[10]。從2016年6月—2017年2月，課題研究共轉(zhuǎn)錄文本9.6萬字，撰寫備忘錄 4萬余字 。在此過程中，與課題相關(guān)的主題不斷呈現(xiàn)，艱辛體驗(yàn)的原因與過程逐步清晰。撰寫備忘錄的過程是逐步梳理的過程，可以防止研究者沉浸于無盡的資料海洋中，失去研究的方向與理論的敏感性。備忘錄可以將稍縱即逝的思想得以保留，在論文撰寫的過程中，快速還原“思維現(xiàn)場(chǎng)”，為論文撰寫者提供大量分析的素材。

3 討論

3.1 整理備忘錄應(yīng)成為扎根理論研究程序的一個(gè)必要步驟，為理論構(gòu)建夯實(shí)基礎(chǔ) 備忘錄是一種理論性的寫作。實(shí)質(zhì)性編碼(包括開放式編碼與選擇性編碼)及之后形成的理論性編碼，是在編碼、數(shù)據(jù)收集、分析和寫備忘錄的同時(shí)形成的[11]。撰寫備忘錄的目的是為了捕捉某一時(shí)刻，即發(fā)生于某一時(shí)刻的意義與想法的捕捉，從而發(fā)展理論[12]。整理備忘錄是扎根理論研究程序的一個(gè)必要的步驟，因?yàn)樵谶@個(gè)過程中，零碎的數(shù)據(jù)得到重建，通過備忘錄的收集，形成理論大綱，同時(shí)也為下一步寫作做準(zhǔn)備[12]。 在本研究中，備忘錄的撰寫過程也是護(hù)理部主任艱辛體驗(yàn)的過程與理論探索過程。備忘錄促進(jìn)了研究員思考的進(jìn)程，艱辛體驗(yàn)的過程開始一步步呈現(xiàn)，最終根據(jù)編碼“自然呈現(xiàn)”出來。“艱辛事件——認(rèn)知與解讀——艱辛體驗(yàn)”的艱辛過程模型以及基于個(gè)人、醫(yī)院、社會(huì)的艱辛體驗(yàn)原因模型逐步形成。整理備忘錄作為扎根理論的必要步驟在理論構(gòu)建的過程中起著十分重要的作用，沒有經(jīng)過整理備忘錄這一關(guān)鍵步驟，研究者很容易迷失在龐大、煩瑣的資料中，更難將抽象知識(shí)形成理論。

3.2 備忘錄作為一種寫字思考的方式，可以確保扎根理論研究的質(zhì)量 扎根理論作為一種研究方法具有單獨(dú)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)[11]，即適用性、可行性、相關(guān)性和可修改調(diào)整性。扎根理論的研究結(jié)果適用于真實(shí)的(社會(huì))世界，適用于廣泛的場(chǎng)景，和研究對(duì)象息息相關(guān)，可以隨時(shí)被修改調(diào)整。通過撰寫備忘錄，研究者可以思考編碼的關(guān)系，研究中出現(xiàn)的問題與難點(diǎn)，從而使得研究的方向不偏離所要探究的問題。在本研究中，備忘錄作為一面反思的鏡子在盡量排除研究者自身影響的情況下，探討研究對(duì)象的現(xiàn)象、過程或本質(zhì)，從而使得研究的結(jié)論接近真實(shí)。

4 小結(jié)

護(hù)理理論的發(fā)展需要自身的理論體系，更需要植根于本土文化。 扎根理論研究法本身不是一種理論， 而是一套具有系統(tǒng)性和嚴(yán)謹(jǐn)性的歸納方法論[13-14]。備忘錄在扎根理論研究中具有重要的作用。研究者可以撰寫任何與研究有關(guān)的材料：編碼的思考、分析資料的方法和過程、其他任何問題的反思。通過撰寫備忘錄——對(duì)數(shù)據(jù)抽象思考后的文字記錄，從而使研究者達(dá)到反思及衍生理論的目的[7]。備忘錄形式多樣，沒有統(tǒng)一的內(nèi)容與形式標(biāo)準(zhǔn)。扎根理論著名學(xué)者施特勞斯和考賓曾提倡備忘錄分為3種[15]:訪談備忘錄、編碼備忘錄和理論備忘錄。鑒于備忘錄的重要作用，扎根理論研究者應(yīng)該重視備忘錄的價(jià)值，養(yǎng)成良好的習(xí)慣，及時(shí)撰寫備忘錄。

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(本文編輯范秋霞)

Probe into case on effect of memorandum in grounded theory study

Cao Huili,Yang Hui,Li Xueqi,etal

(Nursing College of Shanxi Medical University,Shanxi 030001 China)

曹慧麗，護(hù)師，碩士研究生在讀，單位：030001，山西醫(yī)科大學(xué)護(hù)理學(xué)院；楊輝(通訊作者)單位：030001，山西醫(yī)科大學(xué)第一醫(yī)院；栗雪琪單位：030001，山西醫(yī)科大學(xué)護(hù)理學(xué)院；張紹果、王巧紅單位：030001，山西醫(yī)科大學(xué)第一醫(yī)院。

R471

B

10.3969/j.issn.1009-6493.2017.14.040

1009-6493(2017)14-1788-04

2017-02-17；

2017-04-13)

引用信息 曹慧麗，楊輝，粟雪琪，等.備忘錄在扎根理論研究中作用的實(shí)例探討[J].護(hù)理研究，2017，31(14)：1788-1791.