提單債權(quán)關(guān)系與運(yùn)輸合同關(guān)系探析

王小平

提單債權(quán)關(guān)系和原始運(yùn)輸合同關(guān)系密切，在探討提單債權(quán)效力時(shí)，不可將它孤立研究，而應(yīng)通過(guò)提單在流通過(guò)程中的變化，分析和比較這兩種法律關(guān)系，找到提單債權(quán)的正確定位。理解提單債權(quán)關(guān)系的本質(zhì)是理清提單債權(quán)關(guān)系和運(yùn)輸合同關(guān)系。

一、提單債權(quán)效力的內(nèi)容及特點(diǎn)

1.什么是提單債權(quán)效力

提單債權(quán)效力是提單當(dāng)事人之間根據(jù)提單而產(chǎn)生的直接權(quán)利義務(wù)關(guān)系。作為法定合同憑證，提單體現(xiàn)了一種交貨請(qǐng)求權(quán)，是提單持有人在目的港要求承運(yùn)人履行交付貨物的書面憑證。承運(yùn)人如果不能在目的港正常交付貨物，提單持有人就可向承運(yùn)人提起侵權(quán)之訴。

2.提單債權(quán)效力和提單持有人交貨請(qǐng)求權(quán)之間有何關(guān)系

提單產(chǎn)生伊始是承運(yùn)人出具的關(guān)于貨物已經(jīng)裝上運(yùn)輸船舶的書面記載憑證。19世紀(jì)中期，提單上有大量免責(zé)條款，英國(guó)法院認(rèn)為提單雖是權(quán)利憑證，但唯有記載其上的貨物數(shù)量或重量才具有法律效力。如果貨物實(shí)際裝船數(shù)量或重量超出提單記載，那超出部分就在提單記載效力之外，提單持有人不得以提單是運(yùn)輸合同的證明向承運(yùn)人主張交付貨物。提單持有人如要就超出部分享有貨物請(qǐng)求權(quán)，必須先通過(guò)貨物買賣等基礎(chǔ)法律關(guān)系取得托運(yùn)人對(duì)承運(yùn)人所超出部分的貨物權(quán)利，然后依據(jù)承運(yùn)人侵權(quán)行為向承運(yùn)人提出賠償要求。侵權(quán)訴求成立的前提是：持有提單的人能夠證明其對(duì)提單項(xiàng)下貨物享有所有權(quán)。持有提單的人如果不能證明或充分證明，就不可能取得對(duì)承運(yùn)人的賠償要求。為解決這個(gè)矛盾，英國(guó)1855年《提單法》規(guī)定：持有提單的人如果在受讓提單之時(shí)同時(shí)取得提單項(xiàng)下的貨物所有權(quán)，則提單所證明的訴權(quán)也一并轉(zhuǎn)讓給提單持有人?！短釂畏ā返某雠_(tái)，使提單持有人和承運(yùn)人產(chǎn)生了直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，在某種程度上解決了這個(gè)矛盾，但由于該法規(guī)所規(guī)定的訴權(quán)的取得以貨物所有權(quán)與提單同時(shí)轉(zhuǎn)讓為先決條件，其實(shí)際可操作性收到了很大的限制。一百多年后，1992年的《海上貨物運(yùn)輸法》擯棄了提單轉(zhuǎn)讓時(shí)同時(shí)取得貨物所有權(quán)的要求，規(guī)定只要是合法提單持有人就享有對(duì)承運(yùn)人的直接交貨請(qǐng)求權(quán)。

3.提單債權(quán)效力和提單流通需要的關(guān)系

隨著商業(yè)活動(dòng)的不斷發(fā)展，多樣性，靈活性和復(fù)雜性使得運(yùn)輸途中的貨物不可能一成不變地限制在某兩個(gè)買賣雙方之間，往往是提單簽發(fā)后，在船舶抵達(dá)目的港之前，作為物權(quán)憑證的提單已被多次背書轉(zhuǎn)讓。雖然提單的流通性極大地促進(jìn)了商業(yè)活動(dòng)的飛速發(fā)展，但由于船在運(yùn)輸途中，提單的背書人或被背書人不可能絕對(duì)掌握了解貨物的真實(shí)情況，而貨物買賣只能通過(guò)提單的背書轉(zhuǎn)讓才能進(jìn)行，所以充分信賴承運(yùn)人的提單記載成了提單背書交易的前提條件。這個(gè)問(wèn)題的解決，只有通過(guò)立法，規(guī)定提單當(dāng)事人之間要按照提單的書面文字記載來(lái)劃分判斷當(dāng)事人的義務(wù)權(quán)利。我國(guó)《海商法》第78條就明確規(guī)定，承運(yùn)人同收貨人，提單持有人之間的權(quán)利，義務(wù)關(guān)系依照提單的記載確定。承運(yùn)人可因托運(yùn)人不履行義務(wù)而向托運(yùn)人求償，但這并不影響承運(yùn)人和提單持有人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系（我國(guó)《海商法》第66條規(guī)定）。

4.提單債權(quán)效力的特點(diǎn)

（1）承運(yùn)人與托運(yùn)人簽訂貨物運(yùn)輸合同是基于雙方當(dāng)事人的合意，而提單債權(quán)關(guān)系卻不是基于合意。為了保護(hù)承運(yùn)人和提單持有人的權(quán)利避免不必要的糾紛，保障貨物的正常交易流通，法律賦予合法提單持有人對(duì)承運(yùn)人享有交貨請(qǐng)求權(quán)，如出現(xiàn)貨損貨差或其他不正常貨物交付情形，提單持有人對(duì)承運(yùn)人同時(shí)享有訴權(quán)。

（2）提單持有人按照提單記載事項(xiàng)承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，享有相對(duì)獨(dú)立的提單權(quán)利。提單簽發(fā)后，不論提單記載與承運(yùn)人，托運(yùn)人所簽運(yùn)輸合同有何出入，提單持有人與承運(yùn)人的權(quán)利義務(wù)以提單記載為準(zhǔn)，不受原始運(yùn)輸合同約束。承運(yùn)人不得以與提單持有人前手之間的抗辯對(duì)抗善意提單持有人。

（3）提單債權(quán)是單一性的權(quán)利。提單債權(quán)的單一性有兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是一張或一套正本提單只能有一個(gè)持有人；二是同一提單上的權(quán)利不可分割，不可能一方享有提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)，而另一方享有索賠權(quán)。

二、提單債權(quán)關(guān)系與運(yùn)輸合同關(guān)系相互間的關(guān)系

1.提單簽發(fā)的前提條件是原始運(yùn)輸合同的存在

（1）提單是原始運(yùn)輸合同的證明。承運(yùn)人和托運(yùn)人就貨物的收取，保管，運(yùn)送和交付簽訂海上貨物運(yùn)輸合同，明確了承運(yùn)人，托運(yùn)人雙方債權(quán)債務(wù)關(guān)系。貨物裝船后提單是根據(jù)該貨物運(yùn)輸合同而簽發(fā)的，此時(shí)提單證明了運(yùn)輸合同的存在。

（2）提單在流通過(guò)程中又體現(xiàn)了一種獨(dú)立的法律關(guān)系--物權(quán)憑證。盡管提單是對(duì)原始貨物運(yùn)輸合同的證明，但提單作為物權(quán)憑證，在流通過(guò)程中又獨(dú)立于原始運(yùn)輸合同。物權(quán)憑證可以代表貨物，一般授予或者證明占有貨物的權(quán)利，從而占有提單的人可以要求承運(yùn)人將貨物交付給他或依其指示進(jìn)行交易。提單的占有或轉(zhuǎn)讓與貨物本身的占有或轉(zhuǎn)讓效力一致。只要不是記名提單，提單就可以轉(zhuǎn)讓，善意受讓提單的持有人就可以憑提單向承運(yùn)人要求交付貨物。

2.提單效力與運(yùn)輸合同效力的關(guān)系

（1）承運(yùn)人與托運(yùn)人之間，關(guān)于運(yùn)送物的收取，保管，運(yùn)輸，交付的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，應(yīng)依海上貨物運(yùn)輸合同而定。提單是基于該合同而簽發(fā)的，成為合同的證明。例如在CFR貿(mào)易條款下，運(yùn)輸合同是在賣方與船東之間訂立的，貨物裝船后船東或其授權(quán)的代理人簽發(fā)提單給賣方。此時(shí)提單上所記載的事項(xiàng)僅能證明船東和賣方一個(gè)已經(jīng)締結(jié)的合同和貨物已按提單記載裝上船的初步證據(jù)，而不能構(gòu)成運(yùn)輸合同本身。但是作為物權(quán)憑證的有價(jià)證券，提單在流通過(guò)程中獨(dú)立調(diào)整著當(dāng)事方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。在原始海運(yùn)合同基礎(chǔ)上，產(chǎn)生了獨(dú)立的提單關(guān)系。

（2）運(yùn)輸合同效力對(duì)提單效力的影響。當(dāng)運(yùn)輸合同當(dāng)事人同時(shí)又是提單關(guān)系當(dāng)事人時(shí)，承運(yùn)人和提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以運(yùn)輸合同為準(zhǔn)。提單在流通過(guò)程中一旦轉(zhuǎn)讓到付了對(duì)價(jià)的善意的第三方手中，提單關(guān)系就發(fā)生作用。提單上的記載事項(xiàng)就成為承運(yùn)人必須承擔(dān)履行的法定義務(wù)。

（3）提單債權(quán)關(guān)系既然是獨(dú)立于運(yùn)輸合同關(guān)系存在的，本應(yīng)與運(yùn)輸合同互不相關(guān)，但法律規(guī)定提單債權(quán)關(guān)系獨(dú)立存在的理由是保護(hù)善意取得提單的第三方持有有人，維護(hù)正常的有價(jià)證券交易流通秩序，促進(jìn)貿(mào)易快速發(fā)展。而當(dāng)提單仍由原始運(yùn)輸合同當(dāng)事人持有時(shí)，提單債權(quán)關(guān)系還不能成立。此時(shí)對(duì)簽訂運(yùn)輸合同的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)，其權(quán)利義務(wù)還應(yīng)該受運(yùn)輸合同約束。

三、如何區(qū)別提單債權(quán)關(guān)系與運(yùn)輸合同關(guān)系

1.當(dāng)事人不同。承運(yùn)人，提單簽發(fā)人和提單持有人是提單債權(quán)關(guān)系的當(dāng)事人，而承運(yùn)人和托運(yùn)人是運(yùn)輸合同關(guān)系的當(dāng)事人。

2.時(shí)效不同。提單債權(quán)關(guān)系從船東或者其授權(quán)的代理簽發(fā)提單時(shí)產(chǎn)生，到船東或其代理人收回其簽發(fā)的提單時(shí)結(jié)束；運(yùn)輸合同關(guān)系通常在提單簽發(fā)前，在托運(yùn)人和承運(yùn)人就運(yùn)輸條件達(dá)成一致時(shí)就產(chǎn)生了。

3.承運(yùn)人義務(wù)不同。提單債權(quán)關(guān)系下承運(yùn)人的義務(wù)是向提單持有人交付提單項(xiàng)下的貨物，而運(yùn)輸合同下承運(yùn)人義務(wù)是履行貨物安全運(yùn)輸送達(dá)任務(wù)。

4.兩種關(guān)系發(fā)生效力的確定方式不同。提單債權(quán)關(guān)系的內(nèi)容完全由提單記載確定，提單記載只是運(yùn)輸合同內(nèi)容的初步證據(jù)。當(dāng)運(yùn)輸合同當(dāng)事人以外的第三方持有提單時(shí)，提單效力才發(fā)生作用。提單作為所有權(quán)憑證，主要是賦予提單可轉(zhuǎn)讓性，是國(guó)際貿(mào)易中單據(jù)買賣賴以存在的基礎(chǔ)。當(dāng)原始運(yùn)輸合同當(dāng)事人又是提單關(guān)系當(dāng)事人時(shí)，運(yùn)輸合同效力發(fā)生作用，提單效力趨于零。法律規(guī)定提單債權(quán)關(guān)系之所以獨(dú)立存在是為了保護(hù)善意第三方提單持有人，從而保護(hù)提單的價(jià)值和流通。

四、英國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定

在英國(guó)法律中，提單持有人對(duì)承運(yùn)人訴權(quán)的取得是基于原始運(yùn)輸合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓。托運(yùn)人在運(yùn)輸合同中的權(quán)利隨著提單的轉(zhuǎn)讓而消滅。英國(guó)1855年《提單法》雖然沒(méi)有明文規(guī)定，但后來(lái)在其1992年《海上貨物運(yùn)輸法》第2條第5款中就明確規(guī)定，提單權(quán)利轉(zhuǎn)讓后，則一方因?yàn)槭沁\(yùn)輸合同的最初締約方而取得的權(quán)利也因而被消滅。就托運(yùn)人在運(yùn)輸合同中的義務(wù)而言，英國(guó)法并未像對(duì)權(quán)利一樣明文規(guī)定為消滅。通常認(rèn)為，轉(zhuǎn)讓提單后，運(yùn)輸合同中的托運(yùn)人仍需承擔(dān)合同義務(wù)。承運(yùn)人既可以根據(jù)提單記載向提單持有人請(qǐng)求運(yùn)費(fèi)等支付，也可以要求托運(yùn)人履行。而根據(jù)英國(guó)《貨物買賣法》，對(duì)托運(yùn)人指示提單，法律推定賣方保留提單是為保障付款，貨物所有權(quán)于貨款支付時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移，與提單何時(shí)背書轉(zhuǎn)讓無(wú)關(guān)；如果是記名提單或收貨人指示提單，則初步推定賣方并無(wú)意圖保留提單以保障付款，所有權(quán)在貨物裝運(yùn)時(shí)轉(zhuǎn)移。

依據(jù)英國(guó)1992年《海上貨物運(yùn)輸法》第2條第5款之規(guī)定，因提單的轉(zhuǎn)讓，不僅發(fā)生托運(yùn)人在運(yùn)輸合同下訴權(quán)的轉(zhuǎn)移，更導(dǎo)致其合同實(shí)體權(quán)利的絕對(duì)消滅或喪失。托運(yùn)人在無(wú)法依據(jù)原始運(yùn)輸合同取得對(duì)承運(yùn)人權(quán)利的情況下，還要承擔(dān)運(yùn)輸合同中的義務(wù)。此時(shí)，原始運(yùn)輸合同失去了其應(yīng)有的法律意義。英國(guó)1992年《海上貨物運(yùn)輸法》的規(guī)定，自有其獨(dú)特法律背景，但就規(guī)定本身而言似有不妥。如果托運(yùn)人權(quán)利隨著提單的轉(zhuǎn)讓而消滅，則意味著在運(yùn)輸合同還沒(méi)有履行完前，托運(yùn)人就已經(jīng)不是運(yùn)輸合同的當(dāng)事人了.就是發(fā)現(xiàn)承運(yùn)人有違反運(yùn)輸合同行為也不能加以阻止，只能看著損失發(fā)生。

五、我國(guó)大陸和臺(tái)灣學(xué)者的觀點(diǎn)

我國(guó)大陸和臺(tái)灣學(xué)者提出權(quán)利休止說(shuō)，主張?jiān)歼\(yùn)輸合同下托運(yùn)人的權(quán)利暫時(shí)休止。也就是說(shuō)該運(yùn)輸合同下托運(yùn)人的權(quán)利并未絕對(duì)消滅，而是基于提單債權(quán)的存在暫時(shí)不能行駛而已。假如貨物遭到拒收或者其他原因提單重新回到托運(yùn)人持有時(shí)，那么托運(yùn)人權(quán)利暫時(shí)休止結(jié)束，重新恢復(fù)托運(yùn)人的權(quán)利。

至于運(yùn)輸合同中托運(yùn)人的權(quán)利“何時(shí)休止”，有以下兩種不同主張：（1）托運(yùn)人轉(zhuǎn)讓提單時(shí)；（2）提單簽發(fā)之時(shí)。若以提單轉(zhuǎn)讓時(shí)為托運(yùn)人權(quán)力休止開(kāi)始時(shí)間，那就意味著在提單轉(zhuǎn)讓之前，托運(yùn)人可就貨損請(qǐng)求承運(yùn)人賠償。若以提單簽發(fā)之時(shí)為托運(yùn)人權(quán)利休止之開(kāi)始，可造成承運(yùn)人相對(duì)對(duì)應(yīng)的權(quán)利人及權(quán)利之真空狀態(tài)，因?yàn)樘釂魏灠l(fā)時(shí)未必就是提單轉(zhuǎn)讓之時(shí)。休止權(quán)利的回復(fù)以收貨人拒收貨物或因其他情況提單轉(zhuǎn)回為托運(yùn)人持有為條件，則在托運(yùn)人取得提單，但自始至終未轉(zhuǎn)讓提單時(shí)或轉(zhuǎn)讓提單之前，托運(yùn)人仍持有對(duì)承運(yùn)人的權(quán)利，實(shí)際并未“休止”。依《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》，貨物的風(fēng)險(xiǎn)在貨物交付承運(yùn)時(shí)由賣方轉(zhuǎn)移至買方（提單持有人），買方需就貨物在承運(yùn)人保管期間的運(yùn)送事宜享有對(duì)承運(yùn)人的訴權(quán)，如果認(rèn)為托運(yùn)人運(yùn)輸合同下之權(quán)利于簽發(fā)提單后休止，即意味著托運(yùn)人享有提單簽發(fā)前貨物的索賠權(quán)利，從而可能影響買方權(quán)益的完整實(shí)現(xiàn)。

六、總結(jié)

貨物在運(yùn)輸過(guò)程中，托運(yùn)人和收貨人對(duì)承運(yùn)人都享有一定的權(quán)利，有權(quán)向承運(yùn)人發(fā)出指示，已由法律所確認(rèn)。無(wú)論是在運(yùn)輸合同關(guān)系下還是在提單債權(quán)關(guān)系下，如果權(quán)利人能夠證明承運(yùn)人有不當(dāng)?shù)男袨椴⒁虼嗽斐蓳p失，而且確實(shí)存在著這種損失，承運(yùn)人即應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。提單雖因運(yùn)輸合同而產(chǎn)生，然其在交易流通過(guò)程中產(chǎn)生的新的提單債權(quán)關(guān)系并不影響原始運(yùn)輸合同關(guān)系的存在。提單是承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。提單債權(quán)效力主要體現(xiàn)在運(yùn)輸環(huán)節(jié)，它和承運(yùn)人之間的債權(quán)關(guān)系就依據(jù)提單記載。承運(yùn)人違反了該項(xiàng)保證就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。承認(rèn)兩種法律關(guān)系各自存在并生效，既符合航運(yùn)習(xí)慣和法律規(guī)定，又能保證承，托雙方正常享有或承擔(dān)合同所規(guī)定的權(quán)利義務(wù)，有利于運(yùn)輸業(yè)秩序和安全。有利于維護(hù)提單持有人的利益，促進(jìn)海上貨物運(yùn)輸和國(guó)際貿(mào)易的順利進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

[1]姚洪秀《淺論海運(yùn)提單所證明的權(quán)利屬性》《中國(guó)海商法年刊》1997年.

[2]邢海寶《提單權(quán)力之變動(dòng)》中國(guó)法律出版社2007版.

[3]張東亮《海商法新論》臺(tái)灣三民書局2005版.

[4]郭瑜《提單法律制度研究》北京大學(xué)出版社1999年版.

[5]司玉琢《海商法》中國(guó)法律出版社2003年版.

[6]夏斗寅《海商法基礎(chǔ)》法律出版社1988年版.

[7]楊仁壽《最新海商法論》臺(tái)灣三民書局2005年版.

[8]施米托夫《國(guó)際貿(mào)易法文選》中國(guó)大百科全書出版社1993年版.