文 / 王興華
戶籍檔案管理制度是中國傳統(tǒng)社會(huì)對(duì)全國人口進(jìn)行普查,登記造冊(cè),并據(jù)此征調(diào)稅賦、勞役和兵役以及劃分職業(yè)等級(jí)的重要制度。中國是世界上最早進(jìn)行人口普查、實(shí)行戶籍檔案管理制度的國家,且歷來執(zhí)行最為嚴(yán)苛。中國傳統(tǒng)社會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)人口嚴(yán)加管制,把他們束縛在土地上,登記造冊(cè),編戶入籍,征調(diào)徭役賦稅,這成為中國歷代統(tǒng)治者的基本治國方略。戶籍檔案管理制度在中國已有兩三千年的歷史,其產(chǎn)生的源頭究竟在何處?本文擬對(duì)戶籍檔案管理制度的起源進(jìn)行去偽存真的探析。
中國戶籍檔案管理制度之起源,往往可以從“版圖”這個(gè)非常通俗的詞語說起。“版圖”一詞在今天表示一個(gè)國家的領(lǐng)土疆域,但在先秦時(shí)期它卻具別樣的含義?!吨芏Y·天官·小宰》云:“小宰……聽閭里以版圖”;《周禮·天官·司書》云:“司書,掌……邦中之版,土地之圖”。鄭玄引鄭司農(nóng)注:“版,戶籍;圖,地圖也?!痹诋?dāng)時(shí),“版圖”就是戶籍地圖。它反映著一個(gè)國家的人口和丁口的地域分布狀況,是一個(gè)國家全部資源與財(cái)富(人丁與土地)的象征。先秦時(shí)期的戶籍管理者是將每家每戶的人丁狀況都刻在竹板或木版上,則“板”與“版”相通?!吨芏Y·天官·宮伯》云:“宮伯……掌王宮之士庶子凡在版上者?!编嵭嵥巨r(nóng)注:“版,名籍也。以版為之,今時(shí)鄉(xiāng)之戶籍謂之戶版。孫詒讓正義:“漢時(shí)戶籍亦以版書之,故又謂版。”
上面所引《周禮》中的文句可以說明,“版”即戶籍檔案。在一定意義上講,這是我們思考戶籍檔案制度起源的重要材料之一。而且,《周禮》中有關(guān)戶籍檔案管理制度的內(nèi)容還遠(yuǎn)不止上述幾條,甚至可以說是難以勝數(shù)。如《周禮·地官·大司徒》載:“大司徒之職,掌建邦之土地之圖,與人民之?dāng)?shù),以佑王安擾邦國?!薄吨芏Y·地官·閭師》載:“閭師,掌國中及四郊之人民,六畜之?dāng)?shù)?!痹凇吨芏Y·秋官》中有:“司民,掌萬民之?dāng)?shù),自生齒以上,皆書于版。辨其國中,與其都鄙,及其郊野,異其男女,歲登下其死生。及三年,大比,以萬民之?dāng)?shù)詔司寇。司寇及孟冬祀司民之日,獻(xiàn)其數(shù)于王,王拜受之,登于王府。內(nèi)史、司會(huì)、冢宰貳之,以王贊治”[1]。這樣十分詳盡的介紹,并且已經(jīng)有了大司徒、閭師、司民、司寇等專門管理戶籍檔案的官員,可謂是分工明確、管理嚴(yán)格。我們由文獻(xiàn)記載還可以發(fā)現(xiàn),《周禮》中的戶籍管理分別歸屬于兩個(gè)既獨(dú)立又聯(lián)系的系統(tǒng)。這兩個(gè)管理系統(tǒng)分別是:
1. 地官戶籍管理系統(tǒng):
2. 秋官戶籍管理系統(tǒng):
《周禮》中有關(guān)于戶籍檔案管理工作是目的明確、分工詳細(xì)、程序嚴(yán)格、管理得當(dāng)?shù)摹?/p>
然而,《周禮》中的這些文獻(xiàn)記載并不意味著我國早在西周之時(shí)就有了如此完備與發(fā)達(dá)的戶籍檔案管理制度。其理由是顯而易見的:每一種制度的形成均有一個(gè)自我發(fā)展的過程,均是由幼稚的形式開始,然后逐步走上成熟與完善的。而《周禮》中戶籍制度的完善程度是我國歷代戶籍檔案管理制度難以比擬的,這不可能是戶籍制度的初始和起源的狀態(tài)。很顯然,《周禮》中所述及的與其說是西周政權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置與運(yùn)作的實(shí)際情況,不如說是《周禮》作者本人精心構(gòu)筑的社會(huì)理想狀態(tài)。經(jīng)現(xiàn)當(dāng)代學(xué)者考證,《周禮》成書于戰(zhàn)國時(shí)代的觀點(diǎn)逐漸得到公認(rèn)。這就意味著,《周禮》中對(duì)戶籍制度的描述并不是完全可信的,我們不能僅憑此即得出西周已有戶籍檔案管理制度的結(jié)論。因此,我們只有在《周禮》以外去考察西周社會(huì)的人口管理方法,才能得出比較接近事實(shí)的結(jié)論。
《國語》的史料價(jià)值甚高,歷代學(xué)者對(duì)《國語》所記載事件的真實(shí)性很少質(zhì)疑。《國語·周語》記錄了一則有關(guān)西周進(jìn)行人口管理的史實(shí),時(shí)間為宣王三十九年(公元前789年)。其文如下:
“宣王既喪南國之師,乃料民于太原,仲山甫諫曰:‘民不可料也!夫古者不料民而知其少多。司民協(xié)孤終,司商協(xié)民姓,司徒協(xié)族,司寇協(xié)奸,牧協(xié)職,工協(xié)革,場協(xié)如入,廩協(xié)出,是則少多、死生、出入、往來皆可知也。于是乎又審之以事。王治農(nóng)于籍,蒐于農(nóng)隙,耨獲亦于籍,狝于既蒸,狩于畢時(shí),是皆習(xí)民數(shù)者也,又何料焉?不謂其少而大料之,是示少而惡事也。臨政示少,諸侯避之。治民惡事,無以賦令。且無故而料民,天之所惡也,害于政而妨后嗣’。王卒料之,及幽王乃廢滅?!盵2]
這段話中最重要的是理解“王治農(nóng)于籍”中“籍”字的含義?!凹弊?,其下左為“耒”,耒是古代一種翻土用的農(nóng)具。顯然,“籍”字與耕種有關(guān)。按古典文獻(xiàn)記載,“籍”非指普通百姓之耕種,而特指天子親耕即籍田。何謂籍田?《禮記·月令》云:“(孟春之月)乃擇元辰,天子親載耒耜,措之保介之御間。帥三公、九卿、諸侯、大都,躬耕帝籍。天子三推,公五推,卿、諸侯九推。”可見,“籍”字的本義為天子親耕之儀式,“王治農(nóng)于籍”中的“籍”字也正好是其本義。實(shí)際上,籍田不僅是天子三推耒耜翻土之儀式,而且是王室強(qiáng)行征用庶民百姓為其服勞役的行動(dòng)?!睹献印る墓稀吩疲骸跋暮笫衔迨暎笕似呤?,周人百畝而徹,其實(shí)皆一也。徹者,徹也。助者,藉也……《詩》云:‘雨我公田,遂及我私’?!盵3]東漢趙岐注:“藉,借也,借民力而耕公田之謂也?!笨梢栽O(shè)想,在采取這一行動(dòng)之前,王室官員就已經(jīng)將應(yīng)役人丁的姓名、性別、特征等基本狀況登記在案了,到天子籍田時(shí)官員們真正的工作只是核實(shí)一下應(yīng)役的人丁到來與否。這樣,天子籍田之事就成為最高統(tǒng)治者控制并役使庶民百姓即“治農(nóng)”或“治民”的一種關(guān)鍵手段,是天子賦稅的一個(gè)重要來源,天子如“治民惡事”,就會(huì)“無以賦令”。這也是王室了解其直轄領(lǐng)地上的庶民百姓之?dāng)?shù)量即“習(xí)民數(shù)”的一個(gè)主要機(jī)會(huì),所以,仲山甫便把天子籍田和“習(xí)民數(shù)”聯(lián)系在一起。殷墟卜辭有一片上刻著“辛丑貞……人三千籍”[4],這說明了天子籍田與登記應(yīng)役人丁數(shù)的統(tǒng)一。在西周社會(huì)存在著一套“不料民而知其少多”的“習(xí)民數(shù)”制度。該制度由兩個(gè)既相互區(qū)別又彼此互補(bǔ)的支系統(tǒng)共同構(gòu)成。其一是各部門的主要官員在履行本職工作時(shí)登記各自管轄的人口數(shù)量,司民登記平民出生與死亡的數(shù)量,司商登記賜族受姓的貴族的數(shù)量,司徒登記軍人的數(shù)量,司寇登記罪犯的數(shù)量等等。此為人口的分類登記;其二是王室官員在天子率領(lǐng)百官和庶民于春籍、夏獵、秋收、冬狩之時(shí)登記民眾的狀況與數(shù)量。此為人口的分期登記系統(tǒng)。
這里就又產(chǎn)生一個(gè)問題,所謂“料民”就是清點(diǎn)人數(shù)。如果在周宣王料民之前就存在著一套有效的習(xí)民數(shù)制度,那么宣王又何必去料民呢?其實(shí),宣王料民并非是以前的習(xí)民數(shù)制度不存在,而是他早已把這一制度棄而不用了?!秶Z·周語》載:“宣王即位,不籍千畝。虢文公諫曰:‘不可。夫民之大事在農(nóng)……’王不聽。三十九年,戰(zhàn)于千畝,王師敗績于姜氏之戎?!奔锸率橇?xí)民數(shù)制度的核心,不籍千畝必然意味著整個(gè)習(xí)民數(shù)制度的荒廢,賦役來源枯竭,結(jié)果不得不在困境中料民。同時(shí),我們從這里也可以看出,“料民”實(shí)際上相當(dāng)于我們今天的人口普查,只是人口統(tǒng)計(jì)的一種形式而不是唯一形式。盡管我們不知道西周進(jìn)行人口或人丁登記時(shí)是不是以戶為單位,以及各類登記的具體內(nèi)容是什么,但幾乎可以肯定的是,“王治農(nóng)于籍”和“習(xí)民數(shù)”制度是中國戶籍檔案管理制度的起源。
那么,籍田與借民力助耕公田始于何時(shí)?殷墟卜辭有云:“王其蒞藉”,“王往蒞藉”。據(jù)近人考證,商朝的官職中有“小籍臣”之職,當(dāng)主管籍田之事。殷墟第一期卜辭有:“囗囗卜,嗀貞:王大令眾人曰:脅田,其受年?十一月”的記載??梢?,早在殷王武丁時(shí)期(嗀是第一期卜人)[5],商朝已經(jīng)有了征派民力共耕公田的籍田之制。《孟子·滕文公上》云:“夏后氏五十而貢,殷人七十而助,周人百畝而徹”,亦可知借民力助耕公田始于商代。從理論上推定,若說周時(shí)就已有比較完善的籍田、習(xí)民數(shù)制度,而意味著戶籍制度已經(jīng)出現(xiàn)的話,那么商代有籍田、借民力助耕之制表明戶籍檔案管理制度之萌芽是不無道理的。
可是,《詞?!罚?989年版)以及許多詞典、文獻(xiàn)均注明中國古代戶籍制度始于秦獻(xiàn)公十年(公元前375年),其依據(jù)是《史記·秦始皇本紀(jì)》記載該年秦國開始實(shí)行“戶籍相伍”制度。由以上的分析可知,這一說法并不正確。因?yàn)閺睦碚撋现v,那時(shí)秦國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化制度與山東(崤山以東)諸國相比是落后的,很難設(shè)想會(huì)由秦國來開創(chuàng)這個(gè)對(duì)階級(jí)國家來說是至關(guān)重要的社會(huì)制度?!皯艏币辉~最早出現(xiàn)于《管子·禁藏》,對(duì)應(yīng)的內(nèi)容為“戶籍田者,所以知貧富之不訾也”[6]。也就是說,戶籍制度與田地登記制度,是政府了解本來不可測量的社會(huì)貧富程度的一種手段。
雖然《管子》因成書年代的長期性而使它的真實(shí)性受到了影響,但齊國的戶籍制度卻得到了《國語》一書的驗(yàn)證。后者的史料價(jià)值是眾所公認(rèn)的?!秶Z·齊語》記錄了管仲劃分四民并定四民之居的主張?!盎腹唬骸擅裰氯艉巍?,管子曰:‘四民者,勿使雜處,雜處則言嚨,其事易”。為此,他建立起“叁其國而伍其鄙”的制度,“定四民之居”,即對(duì)士、農(nóng)、工、商的職業(yè)及居所予以固定,禁止人口的自由遷徙,使得“奔亡者無所匿,遷徙者無所容”。不難設(shè)想,這時(shí)的齊國如果沒有執(zhí)行十分嚴(yán)密的戶籍檔案管理制度,要達(dá)到“定四民之居”的目的是不可能的。因此我們可以斷言,《管子·禁藏》中所言的管仲相齊時(shí)(公元前685—645年)齊國已經(jīng)出現(xiàn)了“戶籍抬內(nèi)結(jié)”制度,是可信的。
綜上所述,我們可以考證出中國古代戶籍檔案管理制度起源于商代,“籍田”與“借民力助耕公田”象征它的起源。這項(xiàng)制度發(fā)展到西周時(shí)期已經(jīng)基本成型,“習(xí)民數(shù)”制度是周代戶籍檔案管理制度的重要內(nèi)容。進(jìn)入春秋時(shí)期后,齊國創(chuàng)立了一套嚴(yán)苛的戶籍檔案管理制度,即“定四民之居”,這是中國古代歷史上戶籍檔案管理制度正式確立的標(biāo)志。
[1](清)孫詒讓.周禮正義[M].北京:中華書局,1987.
[2]徐光烈,吳紹烈.國語[M].上海:上海古籍出版社,1998.
[3]楊伯峻.孟子譯注[M].北京:中華書局,1960.
[4]梁方仲.中國歷代戶口、田地、田賦統(tǒng)計(jì)·總序[M].北京:上海人民出版社,1980:4.
[5]楊向奎.宗周社會(huì)與禮樂文明[M].北京:人民出版社,1992:125.
[6](唐)房玄齡.管子[M].上海:上海古籍出版社,1989.