劉 爽

(遼寧公安司法管理干部學(xué)院，遼寧 沈陽 110161)

【司法理論與實(shí)務(wù)研究】

貪污賄賂案件偵查工作的重要環(huán)節(jié)：決策與指揮

劉 爽

(遼寧公安司法管理干部學(xué)院，遼寧 沈陽 110161)

在經(jīng)濟(jì)全球化的形勢下，職務(wù)犯罪案件中最突出的表現(xiàn)為貪污賄賂，其犯罪嫌疑人向境外轉(zhuǎn)移贓款或潛逃境外的情況越來越多，境外追逃、追贓需要不同國家、不同部門之間開展司法協(xié)作。目前貪污賄賂犯罪偵查中的薄弱環(huán)節(jié)是涉及問題復(fù)雜、操作難度大、工作任務(wù)重，需要引起高度關(guān)注。而偵查決策與指揮是偵查領(lǐng)導(dǎo)工作的兩項(xiàng)重要內(nèi)容，兩者相輔相成，構(gòu)成偵查領(lǐng)導(dǎo)工作的總體系，它是偵查決策與指揮轉(zhuǎn)化為偵查行動(dòng)的關(guān)鍵，是實(shí)現(xiàn)偵查目標(biāo)的保證，更是衡量偵查成效好壞的重要標(biāo)志。因此，從貪污賄賂案件偵查決策與指揮的各個(gè)環(huán)節(jié)出發(fā)，進(jìn)行深入研究是十分必要的。

貪污賄賂；案件偵查；偵查決策；偵查指揮

偵查決策與指揮是偵查領(lǐng)導(dǎo)的重要內(nèi)容，而偵查領(lǐng)導(dǎo)又是偵查工作的核心和靈魂。偵查決策與指揮是相互關(guān)聯(lián)的，前者是偵查指揮人員和偵查人員針對偵查活動(dòng)中的特定問題，從多個(gè)備選解決方案中做出選擇，來保障順利達(dá)到偵查目的需要做出決定的全過程；后者是偵查指揮人員通過下達(dá)書面或口頭的偵查指令，使系統(tǒng)內(nèi)部所有偵查人員的行動(dòng)服從統(tǒng)一意志，將偵查決策轉(zhuǎn)變成全體成員的一致行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)偵查目的的行動(dòng)過程。

一、貪污賄賂案件偵查決策與指揮的重要性

偵查決策是依據(jù)偵查工作面臨的任務(wù)和問題而展開的。為了實(shí)現(xiàn)偵查預(yù)期的效果，需要采用科學(xué)的理論、方式、方法以及手段對實(shí)際情況進(jìn)行了解、分析、評價(jià)后，采用創(chuàng)造性的、戰(zhàn)略性的思維方式設(shè)計(jì)偵查方案，從而對貪污賄賂案件的偵查方向、目標(biāo)、原則以及方法做出確定性選擇。加強(qiáng)科學(xué)決策的研究、建立科學(xué)的決策機(jī)制，能夠使我們更為清楚地理解和把握偵查決策的特點(diǎn)、規(guī)律及不斷發(fā)展的方向。偵查指揮是連接偵查決策和偵查行為的橋梁和紐帶，若指揮得當(dāng)，便能夠充分發(fā)揮偵查人力、財(cái)力、物力和戰(zhàn)斗力的作用，使偵查行為緊密圍繞偵查決策所設(shè)定的偵查目標(biāo)，令行禁止、上下一致、左右聯(lián)動(dòng)、快捷高效的運(yùn)作；相反，若是指揮不當(dāng)，會使偵查行為陷入無序、混亂、迷惘、矛盾等消極狀態(tài)，導(dǎo)致資源浪費(fèi)、時(shí)機(jī)延誤、人心不齊、效率低下，不僅不能實(shí)現(xiàn)偵查決策所設(shè)定的偵查目標(biāo)，還會使案件陷入僵局，最終導(dǎo)致整體偵查工作以失敗告終。

二、貪污賄賂案件偵查決策的重要環(huán)節(jié)

(一)決策線索精準(zhǔn)

線索是決策之源。線索找不準(zhǔn)，決策便失去了對象。所謂瞄準(zhǔn)、精準(zhǔn)線索實(shí)質(zhì)上是一個(gè)對案件信息的收集、整理、分析和運(yùn)用的確定過程，這一過程需要逐步建立和完善多維度的、覆蓋面廣的、傳遞及時(shí)的信息情報(bào)網(wǎng)絡(luò)體系，從而將及時(shí)準(zhǔn)確的案件情報(bào)匯總到偵查決策人員手中。在掌握大量信息情報(bào)的基礎(chǔ)上，及時(shí)全面地進(jìn)行綜合研判，分析各類信息情報(bào)所反映事實(shí)之間的實(shí)質(zhì)關(guān)系，盡可能地從中查找規(guī)律性的信息。

(二)決策目標(biāo)確定

根據(jù)貪污賄賂案件的偵查目標(biāo)具有不確定性這一特點(diǎn)，在確定目標(biāo)過程中，既要充分利用和創(chuàng)造有利條件，又要實(shí)事求是地分析主客觀條件的限制；既要盡力而為，又要量力而行，一定要防止憑主觀愿望而制定出不切實(shí)際的目標(biāo)。在不同的案件和案件的不同階段，偵查的具體目標(biāo)是不同的。在初始的決策階段，目標(biāo)通常是不明確的，只有一個(gè)大致的方向?？蓪⒋舜笾路较蚍譃槿齻€(gè)具體的方向或者目標(biāo)：其一是事實(shí)目標(biāo)，即犯罪事實(shí)是怎樣的，如何去追溯事實(shí)真相；其二是人的目標(biāo)，即偵查對象是一個(gè)什么樣的人，還會涉及什么人，根據(jù)他們的家庭背景、人品、性格、反偵查能力等因素，確定偵查目標(biāo)；其三是證據(jù)目標(biāo)，即證據(jù)鏈條的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)在哪里，如何完善證據(jù)鏈條。

(三)決策方案擇優(yōu)

科學(xué)決策是在多個(gè)備選方案中挑選出來的。因此，我們要在多種已制定方案中優(yōu)中擇優(yōu)，擇優(yōu)時(shí)要善于利用逆向思維方式，即從與常規(guī)思維方式相反的角度進(jìn)行思考。由于偵查工作有著非同尋常的復(fù)雜性，所以，我們在擇優(yōu)時(shí)盡量縱觀全局、審時(shí)度勢，充分考慮各方面的因素，盡量做到游刃有余、進(jìn)退自如。

(四)決策控制與調(diào)整

決策實(shí)質(zhì)上是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、連續(xù)的過程。在偵查過程中，很可能產(chǎn)生許多不可預(yù)料的情況，這就要求決策過程必須隨著偵查工作的深入而繼續(xù)延伸，在決策實(shí)施的過程中對決策進(jìn)行即時(shí)跟蹤。當(dāng)所依據(jù)的決策主客觀情況發(fā)生變動(dòng)時(shí)，決策的實(shí)施部門或人員要及時(shí)反饋、啟動(dòng)追蹤決策，在原決策的基礎(chǔ)上進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制和調(diào)整。

三、貪污賄賂案件偵查指揮的重要環(huán)節(jié)

(一)指揮偵查方案的制定

偵查指揮是對偵查決策的貫徹和落實(shí)。在偵查決策確定之后，指揮者首先需要針對偵查決策制定偵查方案。方案應(yīng)包括以下五項(xiàng)內(nèi)容：其一，圍繞偵查決策，提出應(yīng)查明的問題，明確主次，區(qū)分輕重緩急，理清先做什么后做什么；其二，針對應(yīng)查明的問題，規(guī)劃出應(yīng)采取的方法、手段、策略和防范措施；其三，確定辦案人員的組成和分工、職責(zé)及任務(wù)、時(shí)間和要求，尤其要明確責(zé)任人；其四，確定請示匯報(bào)、聯(lián)系方式、車輛、器材等配套保障措施；其五，制定應(yīng)急措施，一旦偵查工作受阻或者形勢發(fā)生急變應(yīng)采取的必要對策。

在制定偵查方案時(shí)要注意偵查方案的統(tǒng)一性和連貫性，使各項(xiàng)措施和手段前后呼應(yīng)，相互銜接，共同推進(jìn)；注意針對犯罪嫌疑人有可能外逃、串供、毀證、匿證的案件要有多手應(yīng)急預(yù)案，最好擬定多個(gè)不同角度、不同取向、不同方法的備選方案；注意針對犯罪嫌疑人和涉案人員較多的案件制定偵查方案時(shí)要做到周密細(xì)致、相互照應(yīng)、突出重點(diǎn)、挖窩追串，切忌顧此失彼，抓小放大、因小失大。

(二)指揮偵查力量調(diào)配

鑒于貪污賄賂案件多屬大案、要案、窩串案，因此，常常需要調(diào)配足夠的偵查力量?？梢杂缮舷录墮z察機(jī)關(guān)組織合作，也可以同級檢察機(jī)關(guān)組織合作，但無論怎樣組建的偵查力量都建議由指揮小組、綜合小組、審訊小組、查證小組、技術(shù)小組和保障小組等六個(gè)小組構(gòu)成。指揮小組負(fù)責(zé)偵查活動(dòng)的整體策劃、力量調(diào)配、偵查分工、偵查調(diào)度、偵查協(xié)調(diào)和指令下達(dá)；綜合小組負(fù)責(zé)資料匯總、信息反饋、會議記錄、工作協(xié)調(diào)、司法文書制作和證據(jù)審查、律師接洽等工作；審訊小組根據(jù)案件具體情況設(shè)立若干個(gè)審訊組，以“包人制”為主分別負(fù)責(zé)對犯罪嫌疑人的審訊工作，也可以實(shí)行“包人與包事”相結(jié)合的方法，審訊查證一肩挑，對重要犯罪嫌疑人的審訊一般應(yīng)由兩組搭檔而成，相互配合交替進(jìn)行，以取得良好審訊效果。

(三)指揮偵查規(guī)劃

偵查指揮者要對偵查決策的落實(shí)可能性及其方法、步驟有大致的預(yù)測，盡可能做到心中有數(shù)，防止眉毛胡子一把抓，主次不分、疾緩不清和窩工費(fèi)力繞彎路的現(xiàn)象發(fā)生。一般情況下，偵查分為基礎(chǔ)性階段、重點(diǎn)性階段和拓展性階段，各階段的指揮側(cè)重點(diǎn)應(yīng)有所不同。基礎(chǔ)性偵查階段是為了防止貪污賄賂案件常見的串供毀證情況發(fā)生，偵查工作經(jīng)常將立案、控制犯罪嫌疑人、搜查、查證、追贓等一系列工作同步進(jìn)行。時(shí)間緊、任務(wù)重，要求在短時(shí)間內(nèi)查明犯罪嫌疑人的一至兩筆犯罪事實(shí)，從而及時(shí)采取拘捕措施，為全面開展偵查工作創(chuàng)造有利條件。重點(diǎn)性偵查階段是偵查的攻堅(jiān)階段，指揮人員要做到對偵查的重點(diǎn)目標(biāo)、重點(diǎn)內(nèi)容、重點(diǎn)線索等心中有數(shù)，并以“重點(diǎn)突出、兼顧一般、查審結(jié)合、逐個(gè)擊破”為基本思路，做出周密的偵查計(jì)劃，必要時(shí)重新調(diào)整偵查組織，緊張有序地開展偵查，以取得實(shí)質(zhì)性突破。拓展性偵查階段一般是在整個(gè)案件取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展后即轉(zhuǎn)入收尾階段，但如從偵查角度看，偵查并未完全終結(jié)，還應(yīng)在突破重點(diǎn)難點(diǎn)的基礎(chǔ)上盡可能地?cái)U(kuò)大戰(zhàn)果。

(四)指揮偵查路徑選擇

正確、合理、有效的偵查思路可以引導(dǎo)偵查工作走上捷徑；反之則會走彎路，甚至走向死胡同。偵查路徑有很多種，根據(jù)具體案件情況的不同，可以選擇的路徑有：涉案人員的職權(quán)范圍、職權(quán)行使軌跡；犯罪行為的實(shí)際受益人；作案規(guī)律與犯罪慣常手法；犯罪案件中的疑點(diǎn)、反常、無法解釋的問題；確切的舉報(bào)線索；查詢犯罪嫌疑人的家庭財(cái)產(chǎn)；涉案人員的社會背景、社會關(guān)系和特殊關(guān)系人等等。

(五)指揮突破偵查重點(diǎn)

偵破貪污賄賂案件，如果選準(zhǔn)突破口，就能集中優(yōu)勢兵力發(fā)動(dòng)進(jìn)攻，使偵查工作向縱深和兩翼發(fā)展，獲得終局勝利。實(shí)踐中突破口的選擇分為審視線索，直取知情舉報(bào)；示假隱真，廓清外圍證據(jù)；攻其要害，力求首發(fā)命中；避實(shí)擊虛，乘其弱勢切入；投其所欲，獵取再生證據(jù)；細(xì)節(jié)突破，發(fā)掘可疑線索；分化瓦解，突破反查防線。

(六)指揮規(guī)范機(jī)制

在偵查組織內(nèi)部建立起規(guī)范、高效的工作機(jī)制是偵查指揮的重要內(nèi)容。建議建立以下五項(xiàng)制度：偵查立項(xiàng)制、偵查雙責(zé)制、立卷審查制、程序制約制、專案報(bào)告制。其中，偵查立項(xiàng)制是對決定偵查查明的事項(xiàng)，由指揮小組明確立項(xiàng)，以“人包事”的形式定人、定量、定時(shí)限去完成任務(wù)。偵查雙責(zé)制指的是查證和發(fā)現(xiàn)兩個(gè)責(zé)任，這兩個(gè)責(zé)任既是對偵查人員基本素質(zhì)的要求，也是對偵查工作的實(shí)際需要。偵查人員在匯報(bào)工作時(shí)，必須將查證和發(fā)現(xiàn)兩個(gè)責(zé)任匯報(bào)清楚。立卷審查制的目的就是將證據(jù)做到鐵證如山，難以翻案。這就要求根據(jù)偵查進(jìn)度情況及時(shí)加以審查、補(bǔ)查和完善，使之符合起訴、審判的要求。程序制約制，是指不搞違法違規(guī)的“特案特辦”，更不能“以上壓下”，不受制約，要嚴(yán)格履行各項(xiàng)內(nèi)部移送手續(xù)，認(rèn)真對待退查、補(bǔ)查事項(xiàng)，事后需要及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)查、補(bǔ)證，邀請有關(guān)捕訴部門提前介入，予以把關(guān)指導(dǎo)等。專案報(bào)告制要求對于上級部門指揮偵查的大要案和異地管轄案件，要強(qiáng)化信息反饋的請示匯報(bào)工作，及時(shí)取得上級領(lǐng)導(dǎo)或上級主管部門的支持。除堅(jiān)持內(nèi)部審批事項(xiàng)請示匯報(bào)外的偵查動(dòng)態(tài)、偵查進(jìn)度、偵查成果以及階段性偵查計(jì)劃、重大偵查措施的實(shí)施等情形，一律要求第一時(shí)間報(bào)告上級領(lǐng)導(dǎo)或上級主管部門，以“專報(bào)”形式向上反饋。

四、貪污賄賂案件偵查決策與指揮的基本保障

(一)偵查協(xié)調(diào)的作用

在貪污賄賂案件偵查的決策和指揮過程中，離不開偵查協(xié)調(diào)工作以及與之相關(guān)的涉外司法協(xié)助。偵查協(xié)調(diào)是偵查指揮人員為實(shí)現(xiàn)偵查目的，通過與相關(guān)偵查協(xié)作部門及關(guān)聯(lián)單位相互溝通、聯(lián)系，以取得配合偵查、協(xié)助偵查、保障偵查的交流活動(dòng)過程。偵查協(xié)調(diào)是貫穿于貪污賄賂犯罪偵查活動(dòng)過程中不可或缺的重要方法手段之一。在偵查協(xié)調(diào)過程中，應(yīng)注意采集各種信息，包括案件的焦點(diǎn)和矛盾點(diǎn)，將這些信息反饋給決策者和指揮者來做出正確的判斷、決策和指揮。在重大復(fù)雜貪污賄賂案件中，可以采用大要案專報(bào)或定期匯報(bào)等形式，將具體查證情況和需要解決的問題等上報(bào)上級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)、最高人民檢察院及當(dāng)?shù)攸h委。這樣既有利于領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)掌握整個(gè)案件動(dòng)態(tài)，又能及時(shí)進(jìn)行決策、指揮，就案件情況做出重要批示、指揮，為案件的順利偵查奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

(二)偵查協(xié)調(diào)的內(nèi)容

偵查協(xié)調(diào)主要從四方面入手開展協(xié)調(diào)工作。其一，跨區(qū)域案件的偵查協(xié)調(diào)。區(qū)域間司法制度、規(guī)章制度、風(fēng)俗習(xí)慣等方面存在的差異與矛盾，使得跨區(qū)域貪污賄賂案件偵查協(xié)調(diào)中需要更多制度層面的約束規(guī)范來解決沖突，在相互偵查協(xié)調(diào)過程中不斷完善與發(fā)展相關(guān)制度，保障訴訟活動(dòng)正常進(jìn)行。其二，與相關(guān)協(xié)作部門的偵查協(xié)調(diào)。在偵查貪污賄賂中，經(jīng)常協(xié)調(diào)參與紀(jì)檢監(jiān)察部門的調(diào)查，也需要審計(jì)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、技術(shù)監(jiān)督等部門參與案件的部分環(huán)節(jié)，以達(dá)到秘密偵查的目的，同時(shí)要與銀行、房管、通信等部門建立良好的協(xié)調(diào)機(jī)制，以便及時(shí)準(zhǔn)確獲取當(dāng)事人資產(chǎn)、通話等有效信息。其三，與發(fā)案單位或其主管部門的偵查協(xié)調(diào)。貪污賄賂案件的偵查需要深入嫌疑人所在單位去積極研究、認(rèn)真分析發(fā)案原因，可以采取交換意見、座談交流或全體大會等形式來申明觀點(diǎn)、闡明政策，打消員工的思想顧慮，讓他們積極提供線索并敦促相關(guān)人員自首，努力將涉案單位領(lǐng)導(dǎo)及員工思想統(tǒng)一到懲治腐敗、體現(xiàn)正義、維護(hù)社會穩(wěn)定、配合取證、形成反腐合力上來。其四，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部職能部門間的偵查協(xié)調(diào)。檢察機(jī)關(guān)案件從線索受理到初查、偵查，從批捕到移送起訴，需要內(nèi)部多個(gè)部門的參與，從辦案實(shí)踐看，良好的內(nèi)部偵查協(xié)調(diào)會起到事半功倍的效果。

五、貪污賄賂案件偵查決策與指揮應(yīng)注意的問題

(一)貪污賄賂案件決策應(yīng)注意的問題

1.理性決策及其機(jī)制

貪污賄賂案件偵查工作的理性決策依賴于有利的環(huán)境因素和有序高效的決策機(jī)制。一方面，要建立一支能夠創(chuàng)造性地落實(shí)決策全部要求的專家型和具有豐富偵查工作經(jīng)驗(yàn)、執(zhí)行力的實(shí)務(wù)型偵查人員相結(jié)合的精干的偵查隊(duì)伍；另一方面，決策信息的獲取是關(guān)鍵，一個(gè)完善的信息情報(bào)系統(tǒng)，領(lǐng)導(dǎo)決策的基礎(chǔ)是對信息資料的掌握和充分的分析、判斷，因此，建立一個(gè)高效嚴(yán)密的信息情報(bào)系統(tǒng)是十分必要的；第三方面，完善的評價(jià)機(jī)制不僅是對決策的評估和褒貶，而且有利于引導(dǎo)偵查的深入進(jìn)行和充分調(diào)動(dòng)偵查人員的積極性；最后，建立健全控制和反饋系統(tǒng)，有效對偵查過程進(jìn)行規(guī)范，保證偵查活動(dòng)有效行使，實(shí)現(xiàn)公正廉潔執(zhí)法，這樣才能健全偵查決策隊(duì)伍管理機(jī)制。

2.風(fēng)險(xiǎn)決策及其修正

在偵查過程中，偵查環(huán)境和所查明的犯罪事實(shí)，往往會隨著偵查的不斷深入和其他涉案因素的變化而不斷地發(fā)生變化，呈現(xiàn)出可變性?？梢姡瑐刹榛顒?dòng)具有不確定性、動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性的特點(diǎn)，對于決策者來說，成功與失敗的判別都是基于主觀概率性的經(jīng)驗(yàn)，都僅僅是一種可能性。偵查決策人員必須對偵查活動(dòng)進(jìn)行全程管理和控制，進(jìn)而不斷地獲取新的信息，以對原先決策結(jié)果的主觀概率進(jìn)行相應(yīng)的修正，整個(gè)修正過程也是一個(gè)判斷過程。通過修正過程把本來不確定的問題轉(zhuǎn)換成確定性問題，把風(fēng)險(xiǎn)性決策轉(zhuǎn)化成理性決策。

(二)貪污賄賂案件指揮應(yīng)注意的問題

偵查指揮人員在工作中要注意處理好三大關(guān)系：一是追究犯罪與保護(hù)人權(quán)的關(guān)系；二是查辦案件與管理隊(duì)伍的關(guān)系；三是加大力度與確保安全的關(guān)系。同時(shí)，在指揮作戰(zhàn)中要注意四方面的防控。一是錯(cuò)案風(fēng)險(xiǎn)防控。始終樹立正確的“把案件辦成鐵案”的證據(jù)意識，嚴(yán)禁刑訊逼供，不要只重視口供。二是翻供翻證防控。針對貪污賄賂案件證據(jù)狹窄，言詞證據(jù)比重大、易反復(fù)的特點(diǎn)，應(yīng)采取有效措施固定口供和證言，保證言詞的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。三是涉案人員人身安全防控。在辦案同時(shí)安排和監(jiān)察安全措施的落實(shí)，杜絕涉案人員逃跑、自殘、自殺。四是案件保密防控。嚴(yán)肅偵查紀(jì)律，抓好隊(duì)伍管理，防止案情泄密，防止反偵查力量滲透。

[1]張倩倩.監(jiān)察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查一體化機(jī)制研究[D].湘潭：湘潭大學(xué)，2016，3.

[2]黃碩.論職務(wù)犯罪與牽連案件的偵查管轄權(quán)的權(quán)力邊界[J].云南社會科學(xué)，2015(01).

[3]鄭廣宇，王會麗.職務(wù)犯罪認(rèn)定與偵查實(shí)務(wù)精解[M].北京：中國監(jiān)察出版社，2014.

【責(zé)任編輯：王瑞紅】

Important links in the investigation of corruption and bribery cases:decision-making and command

Liu Shuang

(Liaoning Administrators College of Police and Justice,Shenyang Liaoning 110161,China)

Under the situation of economic globalization,corruption and bribery in the job-related crimes are the most prominent.There have been more and more criminal suspects transferring stolen money to foreign bank accounts or absconding abroad.International manhunt and chasing stolen money need doing by carrying out judicial cooperation between different countries and different departments.At present,the weak links in the investigation of corruption and bribery are involved in the complex problems,the difficulty of operation and the heavy tasks,having attracted much attention.The investigation decision-making and command are two important contents in investigation leadership work,which complement each other for constituting the overall system of the investigation leadership work.It is the key to the transformation of investigation decision-making and command into the investigation action.It is the guarantee to the achievement of investigation goals.What’s more,it is an important indicator of the investigation effectiveness.Therefore,from all aspects of investigation decision-making and command in corruption and bribery,making further research is essential.

corruption and bribery;case investigation;decision-making in the investigation;command in the investigation

劉爽(1980—)，女(漢族)，遼寧沈陽人，遼寧公安司法管理干部學(xué)院公共事務(wù)管理系副教授，主要從事會計(jì)理論、財(cái)務(wù)管理以及經(jīng)濟(jì)犯罪研究。

2017-05-10

DF631.2

A

1009-1416(2017)04-059-04