李國麗 王 蕊 何存芳 張振海

（430070 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心 湖北 武漢）

淺談實(shí)質(zhì)審查程序中“理解發(fā)明”的重要性

李國麗 王 蕊 何存芳 張振海

（430070 國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心 湖北 武漢）

理解發(fā)明是審查工作中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，對(duì)檢索的高效性以及證據(jù)的有效性起著至關(guān)重要的作用。本文主要論述了理解發(fā)明的主要步驟，并結(jié)合具體案例說明了理解發(fā)明對(duì)于審查工作中程序節(jié)約的重要性。

理解發(fā)明；檢索；證據(jù)；程序節(jié)約

1 引言

關(guān)于理解發(fā)明，《專利審查指南》在第二部分第八章4.2指出，審查員在開始實(shí)質(zhì)審查后，首先要仔細(xì)閱讀申請(qǐng)文件，力求準(zhǔn)確地理解發(fā)明，重點(diǎn)在于了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問題，理解解決所述技術(shù)問題的技術(shù)方案，并且明確該技術(shù)方案的全部必要技術(shù)特征，特別是其中區(qū)別于背景技術(shù)的特征，還應(yīng)了解該技術(shù)方案所能帶來的技術(shù)效果。以三性評(píng)判為主線的全面審查的審查理念，要求審查員在實(shí)際審查中對(duì)發(fā)明構(gòu)思有深入的理解和把握，進(jìn)而正確把握案件的走向，并通過高效的檢索來提供有力的證據(jù)，縮短審查周期，節(jié)約審查程序。但是，怎樣才能做到力求準(zhǔn)確的理解發(fā)明，從而進(jìn)行有效地檢索以及客觀地對(duì)發(fā)明的“三性”進(jìn)行評(píng)判，這需要大家在工作中進(jìn)行深入的思考和體會(huì)。

2 案例分析

根據(jù)專利法第五十九條第一款的規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)。這對(duì)于審查經(jīng)驗(yàn)不足的審查員而言，往往會(huì)陷入一個(gè)誤區(qū)，即針對(duì)權(quán)利要求的內(nèi)容展開檢索，而對(duì)于對(duì)發(fā)明構(gòu)思的體會(huì)卻不夠充分。在此，結(jié)合一個(gè)具體案例，對(duì)如何確定發(fā)明構(gòu)思從而選取有力的證據(jù)進(jìn)行了總結(jié)歸納和說明。

2.1 案情介紹

現(xiàn)有技術(shù)中，對(duì)于功率較大的電機(jī)而言，轉(zhuǎn)子上的永磁體多是采用多片拼裝而成，該種磁路結(jié)構(gòu)的電機(jī)存在以下缺點(diǎn)：①電機(jī)高速運(yùn)轉(zhuǎn)的情況下，離心力容易引起磁瓦脫落，②同樣的材料，該種磁路結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)子其表面磁場(chǎng)小，各極磁場(chǎng)不均勻，電機(jī)容易產(chǎn)生死角，而且電磁波形容易失真，運(yùn)行不平穩(wěn)，由此導(dǎo)致電機(jī)的輸出效率不高。

本案請(qǐng)求保護(hù)一種高速環(huán)形徑向多極磁轉(zhuǎn)子無刷電機(jī)，權(quán)利要求1內(nèi)容如下：高速環(huán)形徑向多極磁轉(zhuǎn)子無刷電機(jī)，包括機(jī)殼、轉(zhuǎn)子和定子，轉(zhuǎn)子套設(shè)在驅(qū)動(dòng)軸上，其特征在于：所述的轉(zhuǎn)子上套設(shè)有圓環(huán)形鐵氧體，圓環(huán)形鐵氧體設(shè)置為8極，圓環(huán)形鐵氧體的長(zhǎng)度為35-60mm，直徑為69-72mm，厚度為10-15mm。

2.2 確定發(fā)明構(gòu)思

本案在說明書第0003段記載了“所述的轉(zhuǎn)子11上套設(shè)有圓環(huán)形鐵氧體”， “電機(jī)轉(zhuǎn)子中間的永磁體是一體式圓環(huán)狀”；在說明書第0011段記載了“電機(jī)轉(zhuǎn)子中間的永磁體是一體式圓環(huán)狀，單個(gè)徑向多極磁體表面磁場(chǎng)強(qiáng)度一至性好，磁極均勻無死區(qū)現(xiàn)象，電機(jī)啟動(dòng)無死角，裝配容易，電機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)不會(huì)造成磁片脫片飛出，磁電特性好，完全正弦波，運(yùn)行平穩(wěn)，電機(jī)的輸出效率達(dá)到70%-80%”。由此，在站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的基礎(chǔ)上，站在申請(qǐng)人的角度對(duì)該案的發(fā)明構(gòu)思進(jìn)行還原，為了解決磁力線分布不均勻的問題，申請(qǐng)人采用了“圓環(huán)狀”鐵氧體，以達(dá)到磁場(chǎng)強(qiáng)度一致性好、磁極均勻的技術(shù)效果；為了解決磁片易脫落的問題，申請(qǐng)人采用了“一體式”鐵氧體，以達(dá)到電機(jī)高速運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)磁片不會(huì)脫飛的技術(shù)效果。因此該案的發(fā)明構(gòu)思為：在轉(zhuǎn)子上套設(shè)有一體式圓環(huán)狀鐵氧體。

2.3 證據(jù)的選取

上述對(duì)發(fā)明的理解主要是基于對(duì)申請(qǐng)文件整個(gè)技術(shù)方案的閱讀和理解，其中理解的深入程度以及準(zhǔn)確性直接影響到證據(jù)的選取是否有力、后續(xù)審查工作中與申請(qǐng)人的溝通是否高效，以及審查程序是否節(jié)約。這里應(yīng)該注意的是，理解發(fā)明不僅是解讀權(quán)利要求，而且包含針對(duì)申請(qǐng)文件說明書中所記載的整體技術(shù)方案來理解發(fā)明構(gòu)思和體會(huì)發(fā)明的創(chuàng)新之處。

這里，筆者提供兩篇現(xiàn)有技術(shù)：對(duì)比文件1公開號(hào)為JP2008-99413A，對(duì)比文件2公開號(hào)為CN102347657A，對(duì)理解發(fā)明對(duì)審查程序的影響進(jìn)行說明。

圖1 （對(duì)比文件1）

圖2（對(duì)比文件2）

如上所述，發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，申請(qǐng)人在該案權(quán)利要求中記載的是“圓環(huán)形鐵氧體”。假如選用對(duì)比文件1作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，其公開了該案權(quán)利要求1中的發(fā)明點(diǎn)“圓環(huán)形”永磁體，站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度可知，在對(duì)比文件1結(jié)合公知常識(shí)的基礎(chǔ)上可以評(píng)價(jià)權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。但是后續(xù)若申請(qǐng)人將說明書中記載的另一發(fā)明點(diǎn)“一體式”加入到權(quán)1，可知該對(duì)比文件1作為修改后權(quán)利要求1的創(chuàng)造性評(píng)價(jià)證據(jù)勢(shì)必不妥，審查員須更換更為有力的證據(jù)才能準(zhǔn)確把握住案件的走向，這必然會(huì)導(dǎo)致審查周期的延長(zhǎng)，不利于審查程序的節(jié)約。

如果審查員在審查初期，基于對(duì)申請(qǐng)文件（包括權(quán)利要求書和說明書）的閱讀和理解，準(zhǔn)確理解發(fā)明構(gòu)思，將發(fā)明構(gòu)思定位在“一體式圓環(huán)狀”，通過檢索篩選出對(duì)比文件2作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，對(duì)本申請(qǐng)是否具有新創(chuàng)性做一個(gè)正確的判斷，明確將其發(fā)明構(gòu)思是否已經(jīng)被現(xiàn)有技術(shù)所公開的信息全面準(zhǔn)確地傳達(dá)給申請(qǐng)人，申請(qǐng)人在得知整體技術(shù)方案無實(shí)質(zhì)上可授權(quán)的內(nèi)容后，極有可能會(huì)視撤，從而在節(jié)約審查程序的同時(shí)，也節(jié)省了申請(qǐng)人的時(shí)間、精力和財(cái)力。

3 結(jié)束語

在實(shí)際的專利申請(qǐng)中，往往會(huì)由于權(quán)利要求的撰寫不夠嚴(yán)謹(jǐn)存在權(quán)利要求書與說明書的技術(shù)方案的保護(hù)范圍不相適應(yīng)的情況，此時(shí)，審查的重點(diǎn)雖為限定了專利申請(qǐng)保護(hù)范圍的權(quán)利要求書，但是在理解發(fā)明的同時(shí)，審查員應(yīng)結(jié)合說明書中記載的技術(shù)方案，對(duì)整體的發(fā)明構(gòu)思有一個(gè)準(zhǔn)確的理解和定位，在檢索的過程中兼顧說明書中體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的發(fā)明點(diǎn)來選取對(duì)比文件，在看透吃準(zhǔn)發(fā)明構(gòu)思的基礎(chǔ)上客觀評(píng)判發(fā)明的創(chuàng)新高度，往往會(huì)使得審查效率更為高效，達(dá)到事半功倍的效果。

[1]中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京；知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，223-224.

王蕊等同第一作者。