賴一飛　雷慧　覃冰潔

[摘 要] 科技基礎條件資源是國家創(chuàng)新體系的重要組成要素，科技基礎條件資源的優(yōu)化配置與開放共享，能有效促進科技協(xié)同創(chuàng)新，提高科技發(fā)展水平和效率。湖北省科技基礎條件資源豐富，應學習借鑒國內(nèi)外同行的成功經(jīng)驗，以審查論證和強化聯(lián)盟解決資源重復性建設，以平臺建設解決資源分散和封閉共生，以機制優(yōu)化調(diào)整資源結構，促進湖北省科技基礎條件資源開放共享環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

[關鍵詞] 湖北省；科技基礎條件資源；開放共享；體制優(yōu)化；優(yōu)化配置

[中圖分類號] G322.7 [文獻標識碼] A [文章編號] 1002-8129（2017）02-0051-08

當今世界，科學技術日益成為經(jīng)濟社會發(fā)展的主要驅(qū)動力，正在深刻改變著經(jīng)濟社會發(fā)展形態(tài)。提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家，是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國力的關鍵。科技基礎條件資源作為國家創(chuàng)新體系的重要組成要素，正不斷推動著社會和經(jīng)濟的快速發(fā)展，日益凸顯其在國際競爭中的戰(zhàn)略地位。目前，我國對促進科技資源開放共享、推動科技資源的合理配置和高效利用、加快建設創(chuàng)新型國家等方面提出了明確的要求，因此，必須準確把握科技發(fā)展的趨勢與需求，著力解決好科技資源開放共享的突出問題，切實增強科技平臺的創(chuàng)新與支撐能力，推動我國科技基礎條件資源的高效共享。

湖北省作為一個科技教育大省，擁有可觀的科技資源，不過在當下科技實力不斷攀升的情況下，湖北省在資源配置效率及開放共享程度等方面也存在不足。本文針對湖北省科技基礎條件資源開放共享機制的現(xiàn)存問題，在結合國內(nèi)外科技基礎條件資源開放共享經(jīng)驗的基礎上，堅持以提升能力為重點，堅持以支撐發(fā)展為根本，堅持以優(yōu)化配置為導向，堅持以開放共享為動力，探索提高湖北省科技基礎條件資源配置效率及開放共享程度的優(yōu)化方案，為科技基礎條件資源的統(tǒng)籌規(guī)劃與優(yōu)化布局提供支撐，為政府相關部門政策指導提供決策參考。

一、湖北省科技基礎條件資源發(fā)展現(xiàn)狀及存在的主要問題

（一）發(fā)展現(xiàn)狀

湖北作為科技教育大省，其科技資源豐富，科技創(chuàng)新活躍，科技資源優(yōu)勢明顯，集中表現(xiàn)在以下幾個方面：

在大型科學儀器設備方面，截至2012年湖北省科技基礎條件資源調(diào)查結果顯示，被調(diào)查機構30萬元以上各類科學儀器設備共計2059臺（套）。全省高校儀器設備占總量的78%；科研機構儀器設備占總量的21%；企業(yè)的儀器設備占總量的1%。其中，用于生物醫(yī)藥、新材料、地球科學、信息技術等領域的科學儀器占較大比重。

在科技文獻信息方面，目前湖北省有獨立科技情報文獻機構12家，自然科學和工程技術領域高校圖書館46所，全省104家公共圖書館中也保藏有部分科技文獻。湖北省獨立科技情報文獻機構擁有電子期刊1萬多種，其中共引進國外數(shù)據(jù)庫將近1萬個，引進國內(nèi)數(shù)據(jù)庫145個（其中書目文摘型108個63730萬條，全文文獻型35個992603萬條，多媒體型2個12萬條），自建數(shù)據(jù)庫22個（其中書目文摘型17個22698萬條，全文文獻型3個3001萬條，數(shù)值型2個）。

在自然科技資源方面，湖北省作為中國生物資源較豐富的省份之一，自然科技資源囊括植物資源、動物資源、微生物資源、植物標本、礦石資源等。如在植物資源方面，植物資源總數(shù)約9000余種，具有南北過渡特征，主要集中在鄂西山地和神農(nóng)架林區(qū)?，F(xiàn)有主要植物種質(zhì)資源保藏單位28家，其中國家級別的機構4家，收藏各類植物種質(zhì)資源有3萬多種、16萬多份。在農(nóng)作物種質(zhì)資源方面，湖北省主要農(nóng)作物種質(zhì)資源有四大中期庫和六個資源圃，其中國家級中期庫和資源圃各3個；在林木種質(zhì)資源方面，湖北省引種、收集19個用材林、經(jīng)濟林樹種，240多個種質(zhì)資源。

（二）存在的主要問題

隨著國民經(jīng)濟的快速發(fā)展，財政收支大幅度提高，湖北省科技條件建設得到了明顯的改善。但對比國內(nèi)外科技條件現(xiàn)狀，湖北省科技基礎條件資源建設與管理也存在著一些突出的問題，集中表現(xiàn)為結構性和低效性問題：

結構性問題主要表現(xiàn)為科技基礎條件資源各要素發(fā)展不均衡、不系統(tǒng)，在一類科技條件資源重復、龐大的同時，另一類資源卻欠缺、薄弱，影響了科技條件的基礎性、支撐性作用的發(fā)揮。譬如2011年國家重大科學儀器專項實施以來，湖北省承擔國家項目的數(shù)量與經(jīng)費排名前列，科學儀器自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化實力相對較強，但湖北省科學儀器大量依靠進口，科學儀器設備的自主創(chuàng)新仍處在起步階段。

低效性問題主要表現(xiàn)在分散、封閉、重復3個方面。

科技基礎條件資源建設，分散是首先應解決的問題。分散表現(xiàn)在需求、投入和功能三方面。如現(xiàn)行體制下課題組組建、科研項目認定及平臺搭建包括獨立提出科技基礎條件資源需求等等，都存在鏈接不流暢問題。在投入方面，如財政支持的每個研發(fā)項目經(jīng)費在預算中獨立安排了科學儀器設備的購置費用，這就必然造成購置分散問題產(chǎn)生。因此在功能上，科學儀器設備的配置在局部需求的引導下自然難以實現(xiàn)寬覆蓋、多功能。

分散與封閉是共生的。這種封閉主要表現(xiàn)在2個方面：一是財政投入的條塊封閉。中央財政投入、中央部委之間、地方財政投入封閉，同時教育部、科技部的各種發(fā)展計劃也有相應的科研財政投入，但彼此之間是封閉的。二是利用上的封閉。如中央在漢的大學每年都在數(shù)字化科技文獻上花費大量投入，但是這些資源只對其職工和學生開放，并且使用機率很少甚至無人知曉。此外，課題負責人掌握著科學儀器使用權的現(xiàn)象仍然存在。這些都是利用上的封閉所帶來的重復與低效。

重復性建設集中表現(xiàn)為2類條件資源上：一是科學儀器設備，特別是大型科學儀器設備的重復性購置。二是科技文獻信息重復性建設。

二、國內(nèi)外科技基礎條件資源開放共享的管理經(jīng)驗

（一）國際層面

首先看美國。美國是當前世界科技綜合實力最強的國家，其科技基礎條件資源的開放共享體系較為完善。在大型科學儀器設備領域，美國建立了明確的儀器開放共享管理辦法，規(guī)定使用聯(lián)邦政府經(jīng)費購置儀器設備要向政府部門開放的義務，同時區(qū)分公益和私營部門的科研需要實行免費或收費共享，并明確了大型科學儀器設備的產(chǎn)權歸屬[1]。在科技信息資源領域，美國有完善的科技信息資源開發(fā)戰(zhàn)略，并通過數(shù)據(jù)庫建設、商業(yè)化經(jīng)營和政策法規(guī)保障為開發(fā)和利用創(chuàng)造了良好的環(huán)境[2]。在自然科技資源領域，美國出臺了一系列的法律規(guī)范進行共享保障，并成立專門的管理機構，引導、規(guī)范自然資源保護及利用[1]。此外，美國還十分重視國際合作，以實現(xiàn)有效開采和共享自然科技資源。在共享實踐上，美國的一些商業(yè)公司通過合同方式，與資源擁有者訂立協(xié)議以解決資源共享問題。

總體來看，美國十分重視科技基礎條件資源開放共享的法律政策保障，并積極發(fā)揮政府統(tǒng)籌規(guī)劃、經(jīng)費支持、運行保障的主導作用。此外美國利用政府財政或地方稅收支持以及社會捐贈，健全科技基礎條件資源共享平臺，并對不同科技基礎條件資源建立差異化的共享服務模式。

其次看英國。英國作為科技創(chuàng)新強國之一，很注重建立和完善共享制度。在大型科學儀器設備領域，英國的科技中介機構——英國研究理事會通過統(tǒng)籌論證建設重大科研儀器設施。在大型科學儀器設備的共享問題上，英國面向全社會開放，但前提是需要通過審查小組的同行評議，只要通過申請，學術目的的科研人員就能實現(xiàn)無償、長時間共享[1]。在科技信息資源領域，英國通過《信息自由法》為科技信息資源的共享提供法律保障，建立了e-Science平臺，借以推動資源共享的雙向互動。同時還強制執(zhí)行開放數(shù)據(jù)策略的政府機構和共建共享的圖書館聯(lián)盟等組成共享的組織保障[3]。在自然科技資源領域，英國通過財政經(jīng)費及時籌建皇家植物園及千年種子庫，保證資源的有效儲存、開放共享，而皇家植物園根據(jù)利益共享原則向社會免費共享標本數(shù)據(jù)庫和信息，向世界植物學家提供植物標本，向合作伙伴共享數(shù)據(jù)和影像資料[1]。

總體來看，英國政府在較為完備的法律體系下規(guī)劃共享戰(zhàn)略，并引導、激勵科技中介機構積極參與共享管理工作，以持續(xù)的財政投入、多元的社會投資和信息化共享平臺支撐跨地域、跨學科的資源共享。

再次看日本。日本作為亞洲經(jīng)濟與科技發(fā)展的先鋒，其科技發(fā)展在世界范圍內(nèi)的影響不斷擴大，越來越多的人開始關注日本科技的發(fā)展模式及其科技資源的管理配置。在大型科學儀器設備領域，日本推行國立大學共同利用體制、大型尖端科研設施的共同利用體制和產(chǎn)業(yè)技術合作研究體制等三大管理體制，對于大型儀器設備開放基本實行免費，當然有時也會根據(jù)使用目的不同進行差異性收費[1]。在科技信息資源領域，日本在《圖書館法》等法律政策的引導下，建立和完善相關管理機構，建立優(yōu)越的信息服務網(wǎng)絡，并實行政府管理模式和民間管理并存的多元化管理模式[4]。在自然科技領域，日本在《科學技術基本法》及科技基本計劃的支撐下，加大政府財政投入建設自然科技資源基本設施，逐步建立了豐富的自然科技資源共享體系[5]。

總體看來，日本這樣一個將“科技創(chuàng)新立國”作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的創(chuàng)新型國家，在科技發(fā)展的過程中十分重視科技資源共享的重要性，并通過科技體制改革，完善科研管理機構，制定相關法律政策，貫徹落實科技發(fā)展計劃，并提供相應的財政支持以鼓勵官民共建等手段，逐步建立起了獨具特色的科技基礎條件資源開放共享體系。

（二）國家層面

2006年，我國成立了國家科技基礎條件平臺中心，以綜合性的共享平臺來推動科技基礎條件資源的開放共享。經(jīng)過多年的探索與發(fā)展，目前已初步形成了跨部門、跨區(qū)域、多層次的資源整合與共享網(wǎng)絡體系，有效促進了科技基礎條件資源優(yōu)化配置和開放共享。在大型科學儀器設備領域，國家整合優(yōu)質(zhì)資源，健全組織管理體系，不斷完善平臺服務模式，相繼出臺了相關法規(guī)政策，提高儀器設備的開放共享效率。在科技信息資源領域，國家不斷創(chuàng)新資源整合模式，規(guī)范平臺管理制度，搭建了專業(yè)化、差異化的平臺。尤其在自然科技資源領域，國家通過政策促進其開放共享，并結合資源特性實施信息集中、資源分散的管理方式，根據(jù)社會發(fā)展需求，提供系統(tǒng)化、綜合性的共享服務[1]。

總體來看，國家科技基礎條件平臺通過資源整合，實現(xiàn)了科技基礎條件資源的系統(tǒng)優(yōu)化，并積極推動科技資源共享法治建設，為科技資源的管理與共享提供法律保障。此外，還依托科技不斷完善資源共享網(wǎng)絡體系，實現(xiàn)跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)的綜合共享服務。

（三）省際層面

首先看北京市。北京作為全國的科技、教育和文化中心，具有獨一無二的優(yōu)勢，聚集了豐富的科技資源。該市在政策引導下積極推進科技基礎條件資源的開放共享，在大型科學儀器設備領域，積極推進開放共享法治建設，開展大型儀器設備租賃費、使用費出資入股試點工作，并在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新政策指引下，積極促進京津冀跨區(qū)域的協(xié)同共享，建設北京模式下大型科學儀器設備共享平臺[6]。在科技信息資源領域，北京市在健全圖書館信息資源共享法律保障的基礎上，創(chuàng)建以首都圖書館為中心的資源共享體系，并建設北京市公共圖書館計算機信息服務網(wǎng)絡，加強特色文獻資源建設，創(chuàng)立了“科技立方”文獻共享服務平臺[7]。在重點實驗室的管理方面，實行主任負責制，通過成立學術委員會，提供指導與咨詢服務，同時完善規(guī)章制度，實行細化管理。此外，還特別強調(diào)科研管理部門的監(jiān)督協(xié)調(diào)作用[8]。

其次看上海市。近年來，上海市圍繞創(chuàng)新驅(qū)動、轉型發(fā)展的戰(zhàn)略需求，積極推進科技管理體制機制創(chuàng)新，優(yōu)化科技創(chuàng)新體系，積極推進科技基礎條件資源的開放共享。在大型科學儀器設備領域，首創(chuàng)共享法規(guī)，建立共享保障體系，建立跨部門協(xié)作機制，打破了部門壁壘與條塊分割，實行信息報送制度，以掃除信息不對稱障礙，并聯(lián)合執(zhí)行新購評議，有效避免了重復購置問題。此外，積極拓展區(qū)域協(xié)作機制，立足長三角以輻射全國[9]。在科技信息資源領域，上海市積極建設科技文獻資源共享體系，自建特色科學數(shù)據(jù)資源，建立長三角地區(qū)高校圖書館聯(lián)盟，促進長三角跨區(qū)域協(xié)同共享[10]。同時創(chuàng)立上海研發(fā)公共服務平臺綜合共享平臺，結合上海市的發(fā)展特點，規(guī)劃綜合性的資源服務系統(tǒng)，盤活存量，調(diào)控增量，提高科技資源的使用效率[11]。在重點實驗室領域，實行人財物相對獨立的管理體制和開放、流動、聯(lián)合、競爭的運行機制，明確重點實驗室目標定位，實施重點實驗室定期考核與評估制度。

最后看廣東省。經(jīng)過多年的建設與實踐，廣東省的科技基礎條件資源共享工作已經(jīng)取得了較為顯著的成效，為開放共享提供了良好的政策環(huán)境，并完善了聯(lián)動協(xié)調(diào)的各類科技基礎條件資源共享平臺。在大型科學儀器設備領域，廣東省以法規(guī)形式建立健全共享制度，積極踐行國家試點工作，建設區(qū)域科學儀器信息共享網(wǎng)站和科技創(chuàng)新平臺，有效整合資源，避免重復投資，促進高效配置和共享利用[12]。在科技信息資源領域，根據(jù)廣東科技發(fā)展及科技資源的特點采用多種方式建成跨學科、跨地區(qū)的科學數(shù)據(jù)和科技文獻共享平臺，并通過強化平臺服務能力和政府主導、圖書館聯(lián)盟的共享工作，增強開放共享戰(zhàn)略的長效性[13]。在自然科技資源領域，廣東省推進生物種質(zhì)資源保存與資源庫建設工作，努力構建生物種質(zhì)資源和實驗動物管理與實驗動物質(zhì)量標準化兩大類共享平臺，實現(xiàn)了集中化、信息化管理和管理信息共享化目標[1]。

三、湖北省科技基礎條件資源開放共享的對策建議

（一）以審查論證和強化聯(lián)盟解決資源重復性建設問題

從湖北省科技基礎條件資源建設與管理的主要問題可以看出，其重復性建設問題集中表現(xiàn)為大型科學儀器設備的重復性購置和科技文獻信息重復性建設兩個方面。

為了解決科技基礎條件資源的重復性建設問題，湖北省市屬單位申請市財政和中央財政資金購置大型科學儀器設備的同時，湖北省科技廳應組織論證小組根據(jù)已有的大型科學儀器設備詳細名單和同類儀器的分布狀況、使用效益等情況進行審查評議。

解決科技文獻信息和科技數(shù)據(jù)重復性建設的問題，需要建設和強化開放型聯(lián)盟，其中，聯(lián)盟強化的重點措施主要有以下3點：第一，通過開放型和共享型的科學理念強化聯(lián)盟成員的合作意識，并構建公正權威的組織機構負責資源戰(zhàn)略和溝通協(xié)調(diào)，選舉出武漢大學等示范高校引領周邊高校和科研機構積極參與，形成一種可持續(xù)發(fā)展的運行保障機制。第二，建立聯(lián)盟內(nèi)部自我評價和外部綜合評價，評價聯(lián)盟的合作采購策略和任務，并明確成員的定位和發(fā)展。第三，通過信息技術或共同的信息系統(tǒng)，保障聯(lián)盟之間信息的互操作、保存和傳遞。

（二）以平臺建設解決資源分散和封閉共生問題

建設各類科技基礎條件資源共享平臺，主要通過頂層設計來進行統(tǒng)一的規(guī)劃和規(guī)范，并通過檢索和利用解決區(qū)域資源投入分散問題。在各類共享平臺的建設基礎上，應合理利用信息技術，按照一定的規(guī)范整合各共享平臺，構建包括物質(zhì)科技資源、共享體制與機制的網(wǎng)絡服務大平臺，以解決功能分散的問題。

解決資源分散和封閉共生問題，主要從以下幾個方面著手：第一，頂層設計和骨干節(jié)點，即在頂層設計的基礎上，建設以湖北省科技廳、武漢大學等為核心的骨干節(jié)點，并通過主導和示范作用，帶動共享平臺網(wǎng)絡內(nèi)其他節(jié)點的參與。第二，區(qū)域集成和信息互動，即通過區(qū)域集成、提升和信息互動、流轉，依托網(wǎng)絡、技術的提高，對因地理限制和權力壟斷而導致的封閉的資源平臺進行集成，使得各類共享平臺本身的信息和互動后所產(chǎn)生的信息能夠及時匯總和共享。第三，智慧服務，即在共享大平臺中構建智慧服務體系，變零散、單一、被動服務為系統(tǒng)、全面、主動服務，增強科技基礎條件資源共享效益。

（三）以機制優(yōu)化調(diào)整資源結構

湖北省公共物品的科技基礎條件資源的開放共享機制主要以湖北省政府、省科技廳等公共機構維護運行。一方面，科技基礎條件資源可以依托公共機構統(tǒng)一共享平臺，加快各地區(qū)、各部門、各有關企事業(yè)單位及高等院校、科研機構聯(lián)合社會組織進行資源的互聯(lián)互通和信息的實時共享，提高開放共享工作質(zhì)量；另一方面，可以通過公共機構統(tǒng)一匯聚和集中科技基礎條件資源，有序向社會開放。

除此以外，應明確不同類型科技基礎條件資源的性質(zhì)和范圍，建立分級分類共享機制。在大型科學儀器設施方面，可以將其使用單位分為體系內(nèi)單位、國內(nèi)其他單位、國際同行3個級別。在同等條件下優(yōu)先考慮前一級別的需求，并區(qū)分學術目的和盈利目的兩大類使用方式實行免費共享和有償服務制度。在科技信息資源方面，可以區(qū)分基礎科學性質(zhì)和優(yōu)勢特色學科性質(zhì)。建議前者實現(xiàn)全面開放和免費共享，后者推行在湖北省區(qū)域聯(lián)盟內(nèi)的開放共享，同時區(qū)分聯(lián)盟內(nèi)成員、國內(nèi)其他單位、國際同行等級別實行相對開放和區(qū)別共享。在自然科技資源方面，稀缺或戰(zhàn)略性資源應由法規(guī)來規(guī)范該類資源的特定共享；而針對非稀缺、非戰(zhàn)略資源可以區(qū)分基礎性研究和商業(yè)盈利目的，建議前者采用實施重大科研項目優(yōu)先配額共享模式，建議后者運用市場運行機制進行有條件的交易共享。

在建立一個完善高效的科技基礎條件資源共享體系的過程中，還要從制度保障、組織保障和運營保障等三個方面來保證以上對策建議的順利執(zhí)行?；诳萍蓟A條件資源共享的重要意義，湖北省科技基礎條件資源開放共享體制優(yōu)化，既要健全完善科技基礎條件資源共享活動中的政策法律體系，又要積極發(fā)揮激勵機制、規(guī)范市場運行機制；既要政府主導計劃、縝密管理，又要高校、企業(yè)等多方機構積極參與，謀劃共建；既要充分利用有限的財政資金，豐富多元化服務功能，強化長效運營，又要在完備的網(wǎng)絡平臺基礎設施上，營造和諧的文化軟環(huán)境。

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[責任編輯：張 威]