孫穗　吳雨霞

【摘 要】本文對(duì)廣西區(qū)內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查，分析廣西高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體制機(jī)制存在問題及成因，提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制的改革路徑，認(rèn)為要構(gòu)建市場導(dǎo)向收益分配機(jī)制，建立科學(xué)的科研管理機(jī)構(gòu)機(jī)制，改革科研績效評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制，建立成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)制度。

【關(guān)鍵詞】廣西高校 科技成果轉(zhuǎn)化 體制機(jī)制 改革

【中圖分類號(hào)】G 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【文章編號(hào)】0450-9889（2017）01C-0006-02

高校作為科技成果最富生命力的重要發(fā)展平臺(tái)，其現(xiàn)狀與未來值得我們的關(guān)注。在科技創(chuàng)新蓬勃發(fā)展的情況下，廣西高校如何更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，破除制約科技創(chuàng)新的思想障礙和制度藩籬，探索科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革路徑，便成了一個(gè)值得研究的問題。

一、廣西高校科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制存在問題及成因

（一）科技成果使用處置存在爭議，收益分配不明確。現(xiàn)行文件規(guī)定，高校屬于國家財(cái)政支持的事業(yè)單位，其所取得的科技成果屬于職務(wù)技術(shù)成果，其使用處置權(quán)和收益權(quán)由國家或各單位所有。廣西區(qū)內(nèi)部分高校按照相關(guān)規(guī)定，由校方統(tǒng)一對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行處置，有的高校名義上執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，在實(shí)際操作中將科技成果交與課題承擔(dān)者自行轉(zhuǎn)化處置，學(xué)校不進(jìn)行干涉。由于“課題承擔(dān)者”的定義無法明確，將成果處置權(quán)直接劃歸項(xiàng)目承擔(dān)者，在整個(gè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)中實(shí)施起來有許多問題。在成果收益分配上，有的高校按照規(guī)定將收益上繳國庫，有的高校則按照新的管理辦法將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益留歸學(xué)校，納入單位預(yù)算，主要用于后續(xù)的科學(xué)技術(shù)研究與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并對(duì)完成轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予一定比例獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。但是由于獎(jiǎng)勵(lì)分配的比例各高校并不統(tǒng)一，導(dǎo)致科研人員存在不滿情緒。

在被調(diào)研的廣西高校中，大部分高校都出臺(tái)了各自的科技成果使用處置管理文件，如廣西大學(xué)出臺(tái)《廣西大學(xué)科研管理規(guī)定》，桂林電子科技大學(xué)出臺(tái)《科技成果轉(zhuǎn)化暫行規(guī)定》與《科技成果的管理辦法》，桂林理工大學(xué)出臺(tái)《桂林理工大學(xué)科技成果管理辦法》。由于各高校出臺(tái)文件的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，在科技成果的使用處置和收益分配上存在“各自為政”的現(xiàn)象。

（二）科技成果使用審批程序煩瑣，轉(zhuǎn)化效率有待提升?，F(xiàn)行文件規(guī)定，職務(wù)科技成果屬于國有資產(chǎn)，對(duì)國有資產(chǎn)進(jìn)行處置，其審批程序需要按照國家相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。由于審批程序煩瑣，大部分高校的優(yōu)秀成果都被束之高閣，也有很多具有時(shí)效性的高新科技成果在漫長的審批過程中失去了轉(zhuǎn)化的“黃金期”，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率很低，打擊了科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。與此同時(shí)，大部分高校內(nèi)部沒有設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化部門，也沒有成體系的規(guī)章制度，相關(guān)工作主要集中在科研處和財(cái)務(wù)處兩大部門。這些部門本身工作量大、人手不足，加之又對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)不熟悉，在一定程度上拖延了科技成果轉(zhuǎn)化的效率，再加上煩瑣的審批程序，往往會(huì)導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量和效率都很難提升。

在被調(diào)研的廣西高校中，雖然大部分高校對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作非常重視，但是受到陳舊體制束縛，現(xiàn)有尷尬局面很難打破。如廣西科技大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，除了要履行國家規(guī)定的國有資產(chǎn)處置審批程序外，科研人員還需要耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力來處理科研項(xiàng)目的申請(qǐng)、報(bào)備、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等雜事；桂林理工大學(xué)雖然在科技處下設(shè)成果管理科和科技平臺(tái)管理科，但是并未起到簡化程序提升效率的作用，反而給科技成果的轉(zhuǎn)化增添更多辦事程序。

（三）科研人員工作壓力動(dòng)力不足，股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)難落實(shí)?，F(xiàn)行文件規(guī)定，單位應(yīng)從轉(zhuǎn)讓職務(wù)科技成果所取得的凈收入中，提取不低于20%的比例對(duì)完成人及轉(zhuǎn)化人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。但由于只規(guī)定了最低的獎(jiǎng)勵(lì)，并未針對(duì)領(lǐng)域細(xì)分，導(dǎo)致在實(shí)際執(zhí)行過程中，不同領(lǐng)域不同高校的科研人員可得的收益存在較大差異。在科技成果轉(zhuǎn)化和股權(quán)激勵(lì)方面，不同部門文件的規(guī)定缺少交集甚至還自相矛盾，例如有高校文件明確規(guī)定不允許學(xué)校直接對(duì)外投資辦企業(yè)，在黨風(fēng)廉政建設(shè)中，又明確規(guī)定領(lǐng)導(dǎo)干部不許經(jīng)商辦企業(yè)，不得從事經(jīng)營性活動(dòng)，這些規(guī)定可能成為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的政策障礙。與此同時(shí)，在動(dòng)力不足的情況下，高校的考核評(píng)價(jià)體系也成為科技成果轉(zhuǎn)化的“腸梗阻”，一些人根深蒂固地認(rèn)為發(fā)論文、做課題、評(píng)職稱才是正途，從事成果轉(zhuǎn)化影響了做“正常教學(xué)科研工作”。就目前廣西科研人員的考評(píng)機(jī)制而言，許多高校在對(duì)人才評(píng)定方面依然是“重?cái)?shù)量不重質(zhì)量”，高校的科技研究從“講故事”拿課題開始，以發(fā)論文“講故事”結(jié)束，研究成果“從樣本到展品，最后成為廢品”，并不能產(chǎn)生直接的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

在被調(diào)研的廣西高校中，許多科研人員也集中反映了科研考評(píng)制度和激勵(lì)機(jī)制的突出問題。如桂林電子科技大學(xué)、桂林理工大學(xué)等理工類高?？蒲腥藛T反映他們從事應(yīng)用研究較多，科技成果轉(zhuǎn)化率相對(duì)較高，但是考評(píng)體制中并未引起重視，也未得到相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)；廣西大學(xué)、廣西民族大學(xué)等綜合類高校反映科研骨干大都是科研、管理“雙肩挑”，是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的中堅(jiān)力量，但是在實(shí)際操作中對(duì)于這類人群的獎(jiǎng)勵(lì)卻沒有可以依照?qǐng)?zhí)行的實(shí)施細(xì)則，影響了“雙肩挑”科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)估定價(jià)困難，中介服務(wù)尚欠缺。就現(xiàn)行政策文件來看，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的評(píng)估定價(jià)并沒有可以參照的相關(guān)規(guī)定。而廣西區(qū)內(nèi)高校在科技成果轉(zhuǎn)化前都需要進(jìn)行無形資產(chǎn)評(píng)估，評(píng)估一般采取協(xié)議定價(jià)、技術(shù)市場掛牌交易等方式確定價(jià)格。由于溝通交流不足、市場把握不靈等情況，高校自行的價(jià)格鑒定往往出現(xiàn)誤差，很難實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的收益最大化，而當(dāng)高校采取與企業(yè)進(jìn)行雙方協(xié)商議價(jià)時(shí)，話語權(quán)仍是企業(yè)占主動(dòng)，最后的交易價(jià)格也基本由企業(yè)敲定，高校在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化定價(jià)方面往往處于弱勢方及被動(dòng)方，受各類因素影響較大。利用第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估定價(jià)，可以最大限度地保證成果出讓方和獲得方的雙方利益，但由于目前缺乏此類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)快速成長的政策土壤，廣西第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)較少，其資質(zhì)也存在頗多爭議。

被調(diào)研的廣西高校普遍反映，由于市場評(píng)估定價(jià)機(jī)制不完善以及中介服務(wù)的欠缺，科技成果轉(zhuǎn)化依然存在較大困難。如桂林電子科技大學(xué)某科研團(tuán)隊(duì)反映，校方在成果研發(fā)前期投入了大量的資金進(jìn)行基礎(chǔ)性研究和實(shí)驗(yàn)，到了成果成熟可以轉(zhuǎn)化的階段，企業(yè)不愿意為前期的研發(fā)成本買單，而企業(yè)提出的價(jià)格又讓校方難以接受，最終導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化失敗；廣西大學(xué)科研處相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，由于缺乏評(píng)估定價(jià)的相關(guān)細(xì)則，具有評(píng)估資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)難尋，導(dǎo)致科技成果定價(jià)混亂，校方管理起來也非常棘手。

二、廣西高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體制機(jī)制改革路徑選擇

（一）豐富現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化條文，構(gòu)建市場導(dǎo)向收益分配機(jī)制。目前，國家所頒布的各項(xiàng)法律法規(guī)和政策文件在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化上起到了基本的引導(dǎo)和規(guī)范作用，是高校及科研人員在完成各項(xiàng)工作時(shí)的首要參照，如在2015年全國人大積極推動(dòng)修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，破解了科技成果使用、處置和收益權(quán)等政策障礙；2016年，國務(wù)院制定了《實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》，教育部和科技部又制定了《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》等。但這些政策文件從全國落實(shí)到各省、自治區(qū)、直轄市，再到各高校，還需要在實(shí)踐過程中不斷完善和細(xì)化，使其更好落實(shí)并有效地發(fā)揮作用。就廣西地方高校而言，需要在國家出臺(tái)的法律法規(guī)和政策文件框架下，加快對(duì)老舊條文的刪減和修訂，在使用處置、收益管理和激勵(lì)政策等方面做出詳細(xì)規(guī)定，盡快打破廣西高校在科技成果轉(zhuǎn)化條文方面“各自為政”情況。在此基礎(chǔ)上，高校還應(yīng)該充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，構(gòu)建市場導(dǎo)向收益分配機(jī)制，在最大限度上保障為科技成果轉(zhuǎn)化做出重大貢獻(xiàn)人員的利益，提高科研人員的積極性。

（二）搭建科技成果轉(zhuǎn)化承載平臺(tái)，建立科學(xué)的科研管理機(jī)構(gòu)機(jī)制。廣西區(qū)內(nèi)高校匯集了大量的科學(xué)技術(shù)人才，他們擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)和理論知識(shí)，要讓他們能更好地為科技成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)力量，政府應(yīng)大力支持高校搭建科技成果轉(zhuǎn)化承載平臺(tái)，建立專門實(shí)施科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)，如高?？茖W(xué)園區(qū)、孵化器等。廣西高校也要全面構(gòu)建“官產(chǎn)學(xué)研”協(xié)調(diào)發(fā)展的合作模式，吸收各類專業(yè)技術(shù)人才，加強(qiáng)與企業(yè)的直接溝通，在校園內(nèi)對(duì)各類科技成果進(jìn)行初步轉(zhuǎn)化，使之獲得產(chǎn)業(yè)化開發(fā)。與此同時(shí)，高校也要?jiǎng)?chuàng)新科研管理工作，建立職權(quán)相對(duì)統(tǒng)一的科研管理機(jī)構(gòu)，明確機(jī)構(gòu)職責(zé)，健全機(jī)構(gòu)功能，簡化辦事程序，規(guī)范科研管理機(jī)制，提升科研成果管理水平和科技成果轉(zhuǎn)化效率。

（三）提升科研人員成果轉(zhuǎn)化意識(shí)，改革科研績效評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制。提升科研人員的成果轉(zhuǎn)化意識(shí)，最大限度地激勵(lì)科研人員的轉(zhuǎn)化積極性，是改革廣西高?？蒲锌荚u(píng)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制的關(guān)鍵。在收益分配方面，高校與科研團(tuán)隊(duì)的利益分成要明確，沒有灰色地帶，在合理的前提下，最大限度地給予科研勞動(dòng)人員合適的報(bào)酬，保證其獲得合理的收益。在科研評(píng)價(jià)和激勵(lì)機(jī)制完備的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探索股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施辦法，充分考慮到“雙肩挑”科研人員的崗位特點(diǎn)，出臺(tái)操作性強(qiáng)的實(shí)施細(xì)則。與此同時(shí)，要建立合理的高校人才評(píng)價(jià)機(jī)制，讓科研人員感到一定的“壓力”，改變只重科研成果數(shù)量而不重其轉(zhuǎn)化質(zhì)量的評(píng)價(jià)方法，高校人員從事科研不僅僅只關(guān)注論文發(fā)表與否、成果通過鑒定與否，也要關(guān)注他們的科研成果是否具備轉(zhuǎn)化價(jià)值以及轉(zhuǎn)化后帶來的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。

（四）扶植科技成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)，建立成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)制度。為促進(jìn)廣西高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，政府應(yīng)該規(guī)范市場定價(jià)機(jī)制，為科技成果定價(jià)提供可參考的標(biāo)準(zhǔn)，使科研人員在進(jìn)行估價(jià)時(shí)有跡可循、有法可依。盡快建立科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)制度，努力培育和扶植具有良好社會(huì)聲譽(yù)的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)于中介服務(wù)機(jī)構(gòu)人員的專業(yè)水準(zhǔn)以及機(jī)構(gòu)成立資格進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)于不同性質(zhì)的機(jī)構(gòu)給予不同的政策支持，確定其職責(zé)和定位并嚴(yán)格監(jiān)管。與此同時(shí)，高?？蒲腥藛T應(yīng)加強(qiáng)與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作，充分了解市場需求、熟悉市場運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)律，同時(shí)掌握科技成果轉(zhuǎn)化定價(jià)行情，真正在保證科技成果得到合理轉(zhuǎn)化的同時(shí)，得到一個(gè)最合理甚至最優(yōu)的定價(jià)，在定價(jià)難題中化被動(dòng)為主動(dòng)，使得整個(gè)交易過程公平、公正、公開。

【參考文獻(xiàn)】

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[3]科研成果轉(zhuǎn)化如何打通“最后一公里”[EB/OL].（2016-07-21）[2016-04-16].http：//news.scut.edu.cn/s/22/t/3/76/c0/info30400.htm

【基金項(xiàng)目】廣西重點(diǎn)學(xué)科“管理科學(xué)與工程”建設(shè)經(jīng)費(fèi)資助；2016年廣西區(qū)級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目“深化廣西自治區(qū)事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制改革政策研究”（201611548151）

【作者簡介】孫 穗（1987— ），女，山東泰安人，廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院講師；吳雨霞（1996— ），女，廣西柳州人，廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院學(xué)生，大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

（責(zé)編 黎 原）