空間集聚和行業(yè)集聚對(duì)自主創(chuàng)新效率的研究

【摘要】基于2003～2012年24個(gè)省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，采用廣義最小二乘法（FGLS）進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)空間集聚與行業(yè)集聚與對(duì)自主創(chuàng)新效率的關(guān)系并不僅僅是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是存在最佳的集聚度能更好地提高自主創(chuàng)新效率。

【關(guān)鍵詞】空間集聚 行業(yè)集聚 自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新是相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、模仿而言的一種創(chuàng)造活動(dòng)，是指通過(guò)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價(jià)值的過(guò)程。提高自主創(chuàng)新能力，對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家安全具有重要的戰(zhàn)略意義。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)知識(shí)密集型和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)的自主創(chuàng)新要求的需求更加迫切。我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)正處在穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)的新常態(tài)下，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展直接關(guān)系著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)方式以及調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的步伐。技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在一定程度上依賴特定地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚，但隨著地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚度的提高，加劇了地區(qū)內(nèi)同類企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，空間集聚和行業(yè)集聚究竟給自主創(chuàng)新效率帶來(lái)怎樣的效應(yīng)？

一、文獻(xiàn)綜述

我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)正處在新常態(tài)，要穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，加大供給側(cè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展將會(huì)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長(zhǎng)的突破口，但長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)的技術(shù)發(fā)展中，原始創(chuàng)新、自主創(chuàng)新的效率低下，如何能夠提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新效率是當(dāng)前面臨的一大問(wèn)題。

長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)內(nèi)外知名學(xué)者都對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行了相關(guān)研究，并從各個(gè)方面對(duì)自主創(chuàng)新效率的提升進(jìn)行了研究，不斷豐富和細(xì)化了自主創(chuàng)新的研究體系。目前對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新關(guān)系的國(guó)內(nèi)外研究成果也有很多，如（Chang C L[1]，2009）借助臺(tái)灣地區(qū)的242個(gè)的行業(yè)，選取空間基尼系數(shù)和赫芬達(dá)爾指數(shù)對(duì)空間地理集聚與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行分析，提出空間地理上的創(chuàng)新以及研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升有正向促進(jìn)作用。學(xué)者Scott A.J[2]（1995）也提出了空間集聚對(duì)自主創(chuàng)新影響的相關(guān)結(jié)論，認(rèn)為現(xiàn)代世界是信息化的結(jié)構(gòu)，可能會(huì)出現(xiàn)一種新的經(jīng)濟(jì)地域分布，可能會(huì)出現(xiàn)另一種形式的合作和貿(mào)易的集聚。Peng Y W認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚是一個(gè)特殊的體系，融匯了企業(yè)、政府、高等院校和研究機(jī)構(gòu)等，降低企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，且產(chǎn)業(yè)集聚還能夠在一定程度上激發(fā)同類企業(yè)的壓力和動(dòng)力，促進(jìn)特定地區(qū)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)與合作，形成一定的創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，保證創(chuàng)新機(jī)制的有效運(yùn)行，提高自主創(chuàng)新效率。（Liu J，Li L，Wang Z[3]，2010）探討了產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新的影響，在科技人員和制度等受控的情況下，集聚對(duì)區(qū)域創(chuàng)新有積極的正向影響，但當(dāng)?shù)貐^(qū)科技人員等資源非常豐富的時(shí)候，反而會(huì)因?yàn)檫^(guò)度依賴人力資源和技術(shù)創(chuàng)新投入造成對(duì)區(qū)域創(chuàng)新不利的影響。學(xué)者Arnaud et al于2010年也提出設(shè)備的直接購(gòu)買以及人才的引進(jìn)并不能直接促進(jìn)產(chǎn)品的創(chuàng)新，不能帶來(lái)較好的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，僅僅是專利申請(qǐng)的數(shù)量有所增加。

特定地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化分工、技術(shù)的轉(zhuǎn)移等降低運(yùn)輸成本以及加快資源的共享，能夠帶來(lái)一定的規(guī)模報(bào)酬遞增?？臻g上的集聚形成能夠帶來(lái)更加深化的專業(yè)化分工和企業(yè)間交易的擴(kuò)張，在新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，競(jìng)爭(zhēng)性合作能夠給集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)帶來(lái)核心競(jìng)爭(zhēng)力（劉斌[4]，2004、劉世錦等[5]，2004）。為了更好地引導(dǎo)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)，政府也采用一定的政策引導(dǎo)資源向高效率地區(qū)流動(dòng)，合理引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)進(jìn)入集聚區(qū)，形成完整的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，提高企業(yè)間的互補(bǔ)性和相容性，增強(qiáng)同類企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)性合作，增加上下游企業(yè)之間的合作，提高產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新效率。綜合以上各個(gè)學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的研究，始于地域空間上的集聚，拓展到區(qū)域集聚帶來(lái)的橫向和縱向的合作，做出如下假設(shè)：產(chǎn)業(yè)集聚正向促進(jìn)自主創(chuàng)新效率。

二、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）模型構(gòu)建

本文利用Cobb-Douglas函數(shù)構(gòu)建一個(gè)新函數(shù)來(lái)描述產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)轉(zhuǎn)移與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系，其基本關(guān)系式為：INNoutput=α（INNinput）β

其中，INNoutput表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的效率，INNinput表示自主創(chuàng)新的影響因素，α是自主創(chuàng)新的效率系數(shù)，β表示自主創(chuàng)新影響因素的產(chǎn)出彈性。

（二）數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文所采用的樣本數(shù)據(jù)均來(lái)源于2004～2013年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及全國(guó)各省的統(tǒng)計(jì)年鑒。由于部分省份數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，做剔除處理，最終保留24個(gè)省。本文也根據(jù)各省份集聚度均值的大小進(jìn)行劃分。高集聚水平組：北京、天津、上海、江蘇、浙江、福建、山東、河南、廣東、四川和陜西等11個(gè)省市；低集聚水平組：河北、山西、遼寧、吉林、黑龍江、安徽、江西、湖北、湖南、廣西、重慶、貴州和云南等13個(gè)省市。

三、對(duì)研究結(jié)果的實(shí)證分析與解釋

經(jīng)過(guò)對(duì)模型進(jìn)行單位檢驗(yàn)和協(xié)整分析，產(chǎn)業(yè)集聚與自主創(chuàng)新之間存在長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系，然后分別對(duì)專利申請(qǐng)模型和新產(chǎn)品銷售收入模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，選擇假設(shè)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ汀?/p>

從上表可以看出，無(wú)論是專利申請(qǐng)數(shù)量還是新產(chǎn)品的收入模型，高集聚組都采用了個(gè)體固定效應(yīng)模型，低集聚組皆選擇了隨機(jī)效應(yīng)模型。在高集聚水平組檢驗(yàn)中，無(wú)論是在PAT的模型還是NEWP模型中，行業(yè)集聚度和空間基尼系數(shù)的回歸系數(shù)均為負(fù)值，且都是在10%的水平上顯著，說(shuō)明在高集聚水平下，空間上的集聚和行業(yè)上的集聚反而會(huì)降低自主創(chuàng)新效率。在低集聚水平檢驗(yàn)中，空間基尼系數(shù)在PAT的模型和NEWP模型中都沒(méi)有取得顯著的效應(yīng)，對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量的影響系數(shù)雖然為正，但作用不顯著；而行業(yè)集聚在PAT的模型和NEWP模型中的系數(shù)均為正，且在PAT模型中在5%的水平上顯著，在NEWP模型中在1%的水平上顯著。說(shuō)明在較低集聚水平上，產(chǎn)業(yè)集聚能夠帶來(lái)正向顯著的自主創(chuàng)新活動(dòng)。綜上以上分析可以推斷出，產(chǎn)業(yè)集聚與自主創(chuàng)新之間不是單純的線性關(guān)系，而是呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，即當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平較低時(shí)，集聚水平的提高能夠在一定程度上提高自主創(chuàng)新能力，但是超過(guò)臨界值，進(jìn)一步的提高反而會(huì)降低自主創(chuàng)新能力。

四、結(jié)論與建議

本文以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究主體，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚與自主創(chuàng)新之間不是簡(jiǎn)單的線性作用，而是隨著產(chǎn)業(yè)集聚度的高低發(fā)生著變化，存在著顯著的倒“U”型關(guān)系。在較低的集聚水平上，單純地理空間上的集聚對(duì)自主創(chuàng)新效率的提升效果是不明顯的，真正能夠發(fā)揮作用的是行業(yè)的集聚度，即同類產(chǎn)業(yè)之間的合作能夠在較低集聚水平時(shí)能夠增加專利申請(qǐng)數(shù)量，能夠促進(jìn)新產(chǎn)品的增加；在較高的集聚水平上，給地區(qū)同類企業(yè)帶來(lái)更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)和壓力，這些壓力已經(jīng)超越了一些中小企業(yè)的承受能力，反而在一定程度阻礙著地區(qū)自主創(chuàng)新效率提升。因此，對(duì)于中小企業(yè)來(lái)說(shuō)在選擇特定地區(qū)的時(shí)候，需要擁有自身獨(dú)特的技術(shù)資源或優(yōu)勢(shì)才可以選擇高集聚水平的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，否則地理空間和行業(yè)集聚帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)時(shí)難以抵平較高的競(jìng)爭(zhēng)力和壓力，不僅不會(huì)給企業(yè)帶來(lái)技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，反而會(huì)阻礙企業(yè)的成長(zhǎng)；但是對(duì)于大中型企業(yè)以及擁有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)論產(chǎn)業(yè)集聚水平的高低，進(jìn)入集聚區(qū)都能夠在一定程度上提高自主創(chuàng)新效率。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介：李翠（1990-），女，漢族，山東聊城人，碩士研究生在讀，單位：海南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，專業(yè)：企業(yè)管理。