吳定玉++張治覺++劉葉云

摘 要：產(chǎn)業(yè)集群治理是在集群發(fā)展生命周期中，為了防止集群發(fā)展停滯或是衰退，規(guī)避集群風險和保持集群競爭優(yōu)勢的必要舉措?，F(xiàn)階段，企業(yè)社會責任問題已經(jīng)成為集群風險形成的重要因素，因而加強產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)社會責任治理就成了一個不可回避的問題。在企業(yè)社會責任視角下，基于“嵌入性”理論，分析企業(yè)社會責任的“關(guān)系性嵌入”與“結(jié)構(gòu)性嵌入”對產(chǎn)業(yè)集群治理的作用與影響，并探索相應的治理機制具有重要意義。

關(guān)鍵詞：企業(yè)社會責任（CSR）；產(chǎn)業(yè)集群治理；嵌入性；治理邏輯；治理機制

作者簡介：吳定玉，湖南師范大學商學院副教授，管理學博士與哲學博士后（湖南 長沙 410081）

張治覺，湖南師范大學商學院副教授（湖南 長沙 410081）

劉葉云，湖南師范大學商學院教授（湖南 長沙 410081）

一、引 言

全球化背景下，產(chǎn)業(yè)集群被大量實踐證實是提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力的重要途徑。但是目前產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展正面臨著“網(wǎng)絡(luò)組織”低效缺陷以及“全球價值鏈治理”剛性等問題的挑戰(zhàn)，使得產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢降低甚至有所衰退，大量實踐案例已把如何規(guī)避集群衰退、強化集群治理問題提上議事日程 [1 ]。同時，大量的文獻資料表明，在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的每個階段，產(chǎn)業(yè)集群治理是規(guī)避風險、避免負效應、增強競爭優(yōu)勢、預防集群衰退的主要舉措。因此，要充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢，規(guī)避其發(fā)展過程中的負效應，一個不可回避的問題就是產(chǎn)業(yè)集群治理。產(chǎn)業(yè)集群治理是指通過一系列正式或非正式的、內(nèi)部或外部的機制和制度來協(xié)調(diào)集群行為主體之間關(guān)系，旨在建立和維護集群競爭優(yōu)勢并采取集體行動的持續(xù)的過程。其中，集群治理邏輯是治理的邏輯起點和過程，治理機制是集群治理的核心內(nèi)容。現(xiàn)階段，企業(yè)社會責任問題是影響我國產(chǎn)業(yè)集群治理一個非常重要的因素，它也是產(chǎn)業(yè)集群風險形成的重要因素 [2 ]。尤其對于發(fā)展中國家集群內(nèi)企業(yè)，要如何應對國際大品牌廠商對企業(yè)社會責任行為準則的要求，同時其購買價格卻一再壓低這雙重挑戰(zhàn)，對產(chǎn)業(yè)集群的升級與發(fā)展構(gòu)成了極大的威脅 [3 ]。

本文創(chuàng)新性利用“嵌入性”理論，將企業(yè)社會責任理念嵌入到產(chǎn)業(yè)集群治理中，使其改變集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，突破或減弱產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)因“路徑依賴”產(chǎn)生的 “鎖定效應”，有效根治產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展過程中產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性風險，進一步激發(fā)產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢。鑒于此，本文從產(chǎn)業(yè)集群治理的一般內(nèi)在邏輯入手，通過剖析企業(yè)社會責任“關(guān)系性嵌入”與“結(jié)構(gòu)性嵌入”對產(chǎn)業(yè)集群治理的影響，揭示企業(yè)社會責任視角下產(chǎn)業(yè)集群治理的一般邏輯。接著，根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群治理邏輯，從治理的邏輯起點、過程到結(jié)果構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群治理的機制。

二、企業(yè)社會責任視角下產(chǎn)業(yè)集群治理

最早將治理概念引入集群研究的是經(jīng)濟學家Brusco（1990），他在對意大利產(chǎn)業(yè)區(qū)的調(diào)研中，區(qū)分了兩種類型的產(chǎn)業(yè)區(qū)模式 [4 ]。2000年，“集群治理”這一概念由Gilsing明確提出，他認為集群治理是集群內(nèi)成員旨在促進和改善創(chuàng)新進程的集體行動，其本質(zhì)是促進集群增長，讓集群具有共同的使命感和目標規(guī)劃，最終目的是建立和保持集群持續(xù)競爭優(yōu)勢 [5 ]。英國經(jīng)濟學家Brown（2000）則認為，產(chǎn)業(yè)集群治理的實質(zhì)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和集群企業(yè)間的互動關(guān)系，由集群委員會及利益相關(guān)者代表所主持的管理和決策系統(tǒng)，這樣均衡了各方利益也保證了治理行為的有效作用。這種理解實際上是將一般的公司治理理論運用于解釋產(chǎn)業(yè)區(qū)治理理論 [6 ]。Propris（2001）認為，產(chǎn)業(yè)集群治理是集群內(nèi)各種主體（包括上游供應商、集群企業(yè)、下游買方以及政府、協(xié)會等）共同博弈的結(jié)果 [7 ]。這一定義側(cè)重于從集群治理結(jié)構(gòu)方面來對集群治理進行定義。Rittera and Gemurnudenb （2003）則從管理學的控制角度將集群治理歸納為包括集群組織的交易、協(xié)調(diào)、計劃、組織、人事和控制等一系列內(nèi)容自上而下的管理方式，這實際上是從治理內(nèi)容方面對集群治理的概念進行把握 [8 ]。另外，Kooke（2002）提出“聯(lián)合治理”是一種網(wǎng)絡(luò)化趨勢的治理，可以借助區(qū)域治理機制來實現(xiàn) [9 ]。國內(nèi)最早將治理的研究從單一企業(yè)擴展到多個的是趙耀增，魏江、周泯非（2009）認為集群治理是指集群層面上對集群參與者交互活動存在約束和激勵作用的各種內(nèi)生性協(xié)調(diào)機制總體，是同時包含著地方經(jīng)濟和行政權(quán)威、社會規(guī)范和協(xié)會機制等多種微觀治理機制的一整套制度安排 [10 ]。

企業(yè)社會責任視角下產(chǎn)業(yè)集群的治理，是將社會責任作為一種新的變量引入到產(chǎn)業(yè)集群治理中去，使其成為企業(yè)生產(chǎn)體系的一部分 [11 ]。20世紀90年代末開始，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)集群就因全球與本地因素共同作用開始實施企業(yè)社會責任活動，自2005年，大量文獻也從實證角度研究了產(chǎn)業(yè)集群如何實施企業(yè)社會責任 [12 ]。在產(chǎn)業(yè)集群治理中引入企業(yè)社會責任，在很大程度上可以改變集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，突破或減弱因“路徑依賴”產(chǎn)生的集群網(wǎng)絡(luò)“鎖定效應”，有效根治產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展過程中產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)性風險。因為從集群網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)來看，眾多企業(yè)及相關(guān)機構(gòu)因種種社會關(guān)系或產(chǎn)業(yè)關(guān)系聯(lián)接在一起，隨著網(wǎng)絡(luò)中個體間聯(lián)系越來越密切，網(wǎng)絡(luò)組織形式將趨向穩(wěn)定、封閉，集群內(nèi)部的信息傳遞不得不通過第三方參與才能完成。另一方面，集群網(wǎng)絡(luò)因路徑依賴而形成了“鎖定”，不能對外部市場需求的變化、集群內(nèi)技術(shù)、知識更新快速做出反應。為了減少這種網(wǎng)絡(luò)組織風險，引入新的變量較為行之有效。企業(yè)社會責任作為新的引入變量則會使集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，能夠有效弱化鎖定效應。具體表現(xiàn)為：第一，產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理通過使企業(yè)主體接受并履行社會責任，引入更多相同或相似及相關(guān)主體進入集群內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)組織，以此增強企業(yè)主體間網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，在遭遇市場要求變化時能迅速進行資源再配置，使集群網(wǎng)絡(luò)組織運行更為高效，優(yōu)化升級網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)與增強網(wǎng)絡(luò)組織的彈性。第二，通過企業(yè)社會責任變量的引入，使得集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和外界信息交換頻度和程度大大提升，并使集群網(wǎng)絡(luò)組織向更廣泛的外部空間擴展。這樣通過內(nèi)部企業(yè)主體與外界相關(guān)個體之間產(chǎn)生新的關(guān)聯(lián)，極大程度地消除由于“網(wǎng)絡(luò)依賴”而造成的“鎖定效應”。

三、企業(yè)社會責任視角下產(chǎn)業(yè)集群治理邏輯

在企業(yè)社會責任視角下產(chǎn)業(yè)集群治理的邏輯是怎樣的呢？本文從產(chǎn)業(yè)集群治理的一般內(nèi)在邏輯入手，基于“嵌入性”理論，剖析“企業(yè)社會責任”在產(chǎn)業(yè)集群治理中的“嵌入性”，揭示企業(yè)社會責任視角下產(chǎn)業(yè)集群治理的一般邏輯。

1. 產(chǎn)業(yè)集群治理的一般內(nèi)在邏輯

我國學者易明和楊樹旺（2011）等在國外學者Johanson和Mattsson（1987）及國內(nèi)學者孫國強（2003）等人研究的基礎(chǔ)上，引入集群剩余，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群治理的一般內(nèi)在邏輯，如下圖1所示 [13 ]。（1）關(guān)系是集群內(nèi)部各主體之間的內(nèi)在聯(lián)系，而且產(chǎn)業(yè)集群中的關(guān)系與市場及層級組織中關(guān)系的導向不同。市場關(guān)系以利潤為導向，層級組織中的關(guān)系以任務為導向，而產(chǎn)業(yè)集群中的關(guān)系則是互動導向，是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部不同結(jié)點間的互動合作與協(xié)同進化的關(guān)系。（2）作為互動結(jié)果的補充和延伸，協(xié)同創(chuàng)新作為集群治理的最終目標是集群治理邏輯的終點。（3）產(chǎn)業(yè)集群治理的邏輯以集群剩余（利益）為基礎(chǔ)的，集群剩余貫穿于集群治理的始終。

2. 產(chǎn)業(yè)集群的“嵌入性”

Polanyi（1968）在研究經(jīng)濟制度發(fā)展史時首次提出了“嵌入性”概念。他指出：“人類經(jīng)濟嵌入并纏結(jié)于經(jīng)濟與非經(jīng)濟的制度之中”。后來，Grannovetter（1985）將“嵌入性”的研究推向了新的高度。他認為經(jīng)濟行為嵌入在網(wǎng)絡(luò)和制度之中，嵌入到一系列社會化的態(tài)度、偏好和準則之中。嵌入性可進一步分為兩種類型：一是關(guān)系性嵌入（relational embeddedness）。即經(jīng)濟行動者嵌入于所在的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中并受其影響和決定。關(guān)系嵌入以雙邊交易的質(zhì)量為基礎(chǔ)，表現(xiàn)為交易雙方重視彼此間的需要與目標的程度，以及在信用、信任和信息共享上所展示的行為。產(chǎn)業(yè)集群關(guān)系性嵌入是指集群網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)行為主體之間的互動關(guān)系。二是結(jié)構(gòu)性嵌入（structural embeddedness）。即在宏觀層面上，經(jīng)濟行為主體所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系嵌入到其構(gòu)成的社會結(jié)構(gòu)之中，并受來自社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的文化氛圍、價值因素等影響或決定 [14 ]。產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)性嵌入指集群網(wǎng)絡(luò)組織受其所處外部因素的影響和制約，主要指來自除集群網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)部企業(yè)行為主體之外的與之相關(guān)聯(lián)的其他組織和個體，以及一系列社會化因素。一般來說，產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)成主要包括企業(yè)經(jīng)濟行為主體、政府和第三方機構(gòu)，它們在產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)中的上下游關(guān)系和所處位置不同，從而承擔不同的職責，發(fā)揮不同的嵌入性功能。本文中，我們將集群內(nèi)各經(jīng)濟行為主體間相互聯(lián)接關(guān)系網(wǎng)絡(luò)稱為“關(guān)系性嵌入”；與集群網(wǎng)絡(luò)所處地區(qū)或外部環(huán)境形成的互動體系稱為“結(jié)構(gòu)性嵌入”。

3. 基于“嵌入性”理論產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理邏輯

企業(yè)社會責任視角下產(chǎn)業(yè)集群治理邏輯與產(chǎn)業(yè)集群治理一般邏輯的不同之處就在于在集群治理的起點與過程中嵌入企業(yè)社會責任這一新要素。即：基于嵌入性理論，把企業(yè)社會責任這一新要素嵌入到產(chǎn)業(yè)集群治理的起點與過程中，使其能夠在集群治理中充分利用網(wǎng)絡(luò)組織治理的特性，摒棄產(chǎn)業(yè)集群治理過程中由于“鎖定效應”帶來的組織僵化與低效，激發(fā)產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢。具體來說，企業(yè)社會責任通過關(guān)系性嵌入與結(jié)構(gòu)性嵌入影響產(chǎn)業(yè)集群治理的邏輯起點與過程。

（1）企業(yè)社會責任關(guān)系性嵌入是集群社會責任治理的邏輯起點

由于產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)化組織特征，一個企業(yè)要想在集群中生存下去，它首先必須要作為一個“節(jié)點”融入到本地網(wǎng)絡(luò)中去。產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)社會責任治理首先就要利用“關(guān)系性嵌入”將“企業(yè)社會責任”相關(guān)的行為與標準篩選產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)，并將社會責任作為集群中經(jīng)濟行為主體在集群中的“生存壁壘”。也就是說，如果集群中某一企業(yè)沒有加入到集群網(wǎng)絡(luò)組織的社會責任建設(shè)體系中，它將會失去與其他處于社會責任體系中節(jié)點企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，從而無法在集群中生存。

因為在現(xiàn)代社會，企業(yè)與社會的共生關(guān)系越來越緊密，越來越多的企業(yè)意識到，企業(yè)在獲取最大利潤的同時，主動承擔社會責任，無疑有利于良好形象的塑造，增加企業(yè)的誠信度，也使得企業(yè)之間的合作易于進行，可以減少因信息不對稱引發(fā)的“道德選擇”，從而減少合作風險與管理成本。本質(zhì)上看，產(chǎn)業(yè)集群社會責任關(guān)系性嵌入治理的內(nèi)涵就是基于產(chǎn)業(yè)集群“本地共生網(wǎng)絡(luò)”特性，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)進行企業(yè)社會責任共建聯(lián)盟，構(gòu)建集群“網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)”篩選機制，施加產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)加強自身社會責任建設(shè)的外在壓力。正因為此，企業(yè)社會責任關(guān)系性嵌入是產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理的邏輯起點。

（2）企業(yè)社會責任結(jié)構(gòu)性嵌入貫穿產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理過程

從組織結(jié)構(gòu)看，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)可以分為兩個層面。一是基于價值鏈而緊密聯(lián)系的具有一定產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)群“價值鏈網(wǎng)絡(luò)”；二是為協(xié)助生產(chǎn)企業(yè)不斷提供各種資源的服務組織機構(gòu)“產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)”。企業(yè)社會責任結(jié)構(gòu)性嵌入意味著企業(yè)社會責任體系的建設(shè)可以基于“價值鏈網(wǎng)絡(luò)”與“產(chǎn)業(yè)生態(tài)網(wǎng)絡(luò)”在集群區(qū)域系統(tǒng)中進行擴展與延伸。因為結(jié)構(gòu)嵌入是眾多參與者相互作用的函數(shù)，可見集群成員間不僅具有雙邊關(guān)系，而且與第三方有同樣的關(guān)系，使得集群成員間通過第三方進行間接的連接，并形成以系統(tǒng)為特征的關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)。換句話說，企業(yè)社會責任結(jié)構(gòu)性嵌入，使得“節(jié)點”企業(yè)社會責任治理網(wǎng)絡(luò)不斷擴大與增強。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，“節(jié)點”之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系是彼此進行互動合作的基礎(chǔ)。而在產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理下，集群成員之間是否可以建立起“節(jié)點”企業(yè)之間聯(lián)結(jié)的“雙邊關(guān)系”或“第三方關(guān)系”，“觸點”企業(yè)是否處在企業(yè)社會責任建設(shè)體系網(wǎng)絡(luò)中就是首先要考慮的因素。

另外，集群成員之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系是否可持續(xù)，取決于它們從成員互動合作中所獲得的滿意度。集群成員的滿意度即集群成員從追求自身經(jīng)濟利益的單打獨斗轉(zhuǎn)移到對產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同效應追求的滿足感。企業(yè)社會責任結(jié)構(gòu)性嵌入給集群成員提供兩個方面機會影響滿意度：第一，協(xié)同效應獲取。追求協(xié)同效應是集群成員互動合作的直接推動力量。企業(yè)社會責任的結(jié)構(gòu)嵌入可以在成員互動合作過程中，基于集群社會責任網(wǎng)絡(luò)信任系統(tǒng)，一是可以促使集群網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)“節(jié)點”企業(yè)與外界之間產(chǎn)生更多聯(lián)結(jié)，擴展集群協(xié)同效應的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模；二是成員間長期的互動合作，反過來進一步增強集群內(nèi)外社會網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，深化集群組織程度，提高集群內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)的運行效率，增強集群凝聚力與競爭力，實現(xiàn)集群優(yōu)化升級，增加集群整體協(xié)同效益。第二，集群剩余共享。集群剩余是協(xié)同效應的結(jié)果，產(chǎn)業(yè)集群治理的邏輯是以集群剩余（利益）為基礎(chǔ)的。通常，集群成員之間在互動中的地位決定了集群成員獲取集群剩余份額的能力和權(quán)力，這也意味著部分集群成員也面臨著集群剩余分享的限制與剝奪。結(jié)構(gòu)性嵌入企業(yè)社會責任集群治理，可以建立集群剩余公平的共享機制，而不是由某個特權(quán)階層或企業(yè)控制。也就是說，企業(yè)社會責任的結(jié)構(gòu)性嵌入主要從集群剩余總體份額（協(xié)同效益）與集群剩余分配制度影響集群內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)成員合作的滿意度，從而影響集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)外各結(jié)點個體之間或個體與整體網(wǎng)絡(luò)之間關(guān)系的緊密型和持續(xù)性。

根據(jù)上述分析，可以將產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理的邏輯模型概括如圖2所示。企業(yè)社會責任視角下產(chǎn)業(yè)集群治理的邏輯實質(zhì)是在一般治理邏輯的基礎(chǔ)上，通過企業(yè)社會責任的“關(guān)系性嵌入”和“結(jié)構(gòu)性嵌入”，影響治理產(chǎn)業(yè)集群的價值鏈網(wǎng)絡(luò)和生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，使集群成員滿意并對集群產(chǎn)生高度信任與忠誠，從而進一步增強集群競爭優(yōu)勢，推動產(chǎn)業(yè)集群增長與升級。

四、企業(yè)社會責任視角下產(chǎn)業(yè)集群治理機制

管理學家Langen（2004）認為集群治理機制是關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的組織管理、規(guī)章制度、激勵和約束、決策權(quán)和利益分配，與外界交流、合作和談判的全部法律、機構(gòu)、制度和文化的安排 [15 ]。產(chǎn)業(yè)集群由于存在不同類型和不同層次利益主體形式及特有相互作用關(guān)系，如果缺乏有效的治理機制，集群內(nèi)各主體不同利益所引發(fā)的系列問題將會扭曲合作行為并形成負協(xié)同，導致集群走向衰敗。本文在企業(yè)社會責任視角下，基于“嵌入性”理論，根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群治理邏輯，從治理的邏輯起點、過程到結(jié)果構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群治理的三大機制——限制性進入機制、信息披露機制和共享機制，如下圖3所示。

1. 產(chǎn)業(yè)集群合作成員限制性進入機制

產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理的邏輯起點是通過構(gòu)建企業(yè)社會責任“進入壁壘”，對集群合作成員采取限制性進入機制，這種機制的建立正是基于企業(yè)社會責任“關(guān)系性嵌入”實現(xiàn)的，因為這是通過“關(guān)系契約”和“地位最大化”來建立的一種“資格成員”合作機制。關(guān)系契約保證合作者之間的交易建立在強關(guān)系和共同規(guī)范基礎(chǔ)上，地位最大化保證交易在地位相近或相似的成員之間進行。產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)社會責任的“關(guān)系性嵌入”首先構(gòu)建集群成員的關(guān)系契約——共同的社會責任體系，使得集群網(wǎng)絡(luò)組織合作成員在共同的社會責任體系下可以確保合作各方有強烈的動機不去利用它們之間的信息不對稱和不完全契約而采取機會主義行為，可以防止合作各方因不同利益所引發(fā)的激勵問題而中斷其合作行為。其次，企業(yè)社會責任體系的建立，可以整合協(xié)調(diào)各合作成員企業(yè)的行為，在長期互動合作中進一步對集群合作成員企業(yè)進行過濾與篩選，保證“地位最大化”，促使集群行為與戰(zhàn)略目標相吻合。這樣，在集群治理的邏輯起點，基于企業(yè)社會責任體系構(gòu)建的集群合作成員限制性進入機制，可以減少合作各方的協(xié)調(diào)次數(shù)，降低協(xié)調(diào)成本，抑制機會主義行為，提高交易的質(zhì)量和保證程度，降低集群成員合作風險。國內(nèi)陳軍（2009）提出產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新與升級是內(nèi)治外功共同作用的結(jié)果，在企業(yè)社會責任視角采取措施將集群內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)組織治理、集群外部全球價值鏈治理及集群內(nèi)地方價值鏈治理有機結(jié)合起來是達到這一目標的重要現(xiàn)實選擇 [16 ]。國外學者重點實證研究產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)社會責任全球價值鏈治理與本地治理的不同作用與效果（Peter Lund-Thomsen & Khalid Nadvi，2010） [17 ]。Jose & Paulo（2014）進一步指出僅是全球價值鏈嵌入不足以解釋產(chǎn)業(yè)集群社會升級，驅(qū)動集群社會升級的關(guān)鍵力量是強有力的本地組織 [18 ]。因此，合作成員企業(yè)限制性進入機制通過產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)組織治理與外部全球價值鏈治理共同進行。

（1）內(nèi)部治理。眾所周知，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)對集群網(wǎng)絡(luò)具有很強的依賴性，它是否能夠生存或發(fā)展，首先要看它在集群內(nèi)部是否建立了良好的社會關(guān)系，獲得了交易合作伙伴的信任與認可。由于契約的不完全性，信任機制成為協(xié)調(diào)集群成員間關(guān)系的主導力量，為防止集群內(nèi)部機會主義提供了一個有效治理的基礎(chǔ)。因此，內(nèi)部治理就是通過企業(yè)社會責任的“關(guān)系性嵌入”，在集群內(nèi)部構(gòu)建集群成員企業(yè)的信任“生存壁壘”，即通過限制性進入機制，那些能夠踐行企業(yè)社會責任，處在集群責任體系構(gòu)建中的企業(yè)能獲得“網(wǎng)絡(luò)準入”與發(fā)展。否則，將被驅(qū)逐出集群網(wǎng)絡(luò)組織，這樣可避免集群整體遭受社會責任危機。

（2）外部治理。嵌入全球價值鏈治理屬于產(chǎn)業(yè)集群治理的外部手段，這也是企業(yè)社會責任“關(guān)系性嵌入”的重要治理方式。因為在全球供應鏈中，企業(yè)社會責任具有傳遞性和高風險性，供應鏈上任何節(jié)點企業(yè)出現(xiàn)社會責任問題，都可能導致整個供應鏈上企業(yè)受到公眾和利益相關(guān)者的質(zhì)疑，甚至會給供應鏈上某些企業(yè)造成毀滅性打擊 [19 ]。因此，目前很多大品牌購買商在全球價值鏈管理中對企業(yè)社會責任風險給予高度關(guān)注，他們主要以“訂單獲取”機制對全球供應鏈成員企業(yè)進行篩選，這實際上是利用企業(yè)社會責任的“關(guān)系性嵌入”構(gòu)建集群網(wǎng)絡(luò)外部的限制性進入機制。

2. 產(chǎn)業(yè)集群治理過程中的信息披露機制

企業(yè)社會責任的“關(guān)系性嵌入”在完成集群治理第一階段的合作成員過濾與篩選后，企業(yè)社會責任“結(jié)構(gòu)性嵌入”如何對已在集群合作關(guān)系框架中的成員進行治理？如前所述，由于集群網(wǎng)絡(luò)所處地區(qū)或外部環(huán)境形成的互動體系被稱為“結(jié)構(gòu)性嵌入”，信息披露機制就是集群成員合作過程中維護與強化互動合作關(guān)系的主要治理機制。

所謂信息披露機制是在產(chǎn)業(yè)集群治理過程中，構(gòu)建信息共享平臺，對集群成員的各種經(jīng)濟行為及時進行披露，搭建形成企業(yè)聲譽與企業(yè)形象的一種通路。與此同時，對造成了集群風險、減少集群剩余的成員企業(yè)，進行懲罰與通報。一般來說，信息披露機制主要通過聲譽管理與聯(lián)合制裁制度來實現(xiàn)。第一，聲譽管理。良好的聲譽是集群成員企業(yè)在集群內(nèi)生存的必要因素，因而想要在集群網(wǎng)絡(luò)組織中獲得生存與發(fā)展，企業(yè)形象與企業(yè)聲譽尤為重要。集群內(nèi)部行為主體在聲譽機制驅(qū)動下，機會主義行為極大地被抑制。因為通過信息共享平臺，譬如行業(yè)協(xié)會組織，可以記錄和傳遞集群內(nèi)企業(yè)機會主義行為的信息，其聲譽、信任、不良信息時刻會被披露。第二，聯(lián)合制裁。聯(lián)合制裁是對那些違背共同規(guī)范的成員予以集體處罰的一種制度。在產(chǎn)業(yè)集群中，產(chǎn)業(yè)集群成員相互信任，不是因為一方認為另一方是善意的，而是因為每個成員都能意識到制裁能夠誘發(fā)其他成員以值得信賴的方式行動。即聯(lián)合制裁制度對集群成員可以起到警示作用，使集群成員能夠預期到不合作的代價或機會主義行為的成本。因此，在產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理中，通過企業(yè)社會責任的“結(jié)構(gòu)性嵌入”，構(gòu)建信息披露機制，不僅給所有集群成員提供了實施聯(lián)合處罰的機會，而且還提高了信任和合作的效率，保障其他治理機制的穩(wěn)定性和有效性。

3. 產(chǎn)業(yè)集群治理績效的共享機制

產(chǎn)業(yè)集群治理績效指通過集群互動協(xié)作獲得協(xié)同效應與集群剩余后，集群最終獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢以及推動集群增長升級的效應。產(chǎn)業(yè)集群能否達到這種績效，關(guān)鍵在于治理機制能否保證集群內(nèi)各主體有強大的動機不去利用它們之間的信息不對稱和不完全契約而謀取私利，能否保證合作成員同步互動而且有序高效協(xié)作。這種保證能否實現(xiàn)的關(guān)鍵又在于集群內(nèi)各成員對從集群中獲得的利益是否滿意，以及能否對集群組織產(chǎn)生強烈的依賴和忠誠，從而使得他有一種動力去維護與保持集群的長期績效。一般來說，共享機制（一般體現(xiàn)為決策共享與利益共享）是使集群成員滿意和忠誠的最基本的長效機制，主要通過共同治理機制與激勵機制來實現(xiàn)。

（1）共同治理機制

共同治理最初是對公司治理而言的，其思想來源于Blair（1995）提出的利益相關(guān)者理論。共同治理就是所有的利益相關(guān)者都參與公司治理，通過一定的契約安排和治理制度來分享企業(yè)的控制權(quán)。企業(yè)社會責任視角下產(chǎn)業(yè)集群治理最突出的特點是以利益相關(guān)者理論為基礎(chǔ)，通過企業(yè)社會責任的“關(guān)系性嵌入”與“結(jié)構(gòu)性嵌入”，讓集群成員共同分享參與治理規(guī)則制定與集群利益（協(xié)同效應與集群剩余）共享權(quán)利，從而獲取最大滿意度。

基于“關(guān)系性嵌入”，集群成員將其核心資源與功能提供出來，與其他合作者協(xié)作互動，形成一個可以共享的資源與活動集合，客觀上構(gòu)成治理的共同主體。通過企業(yè)社會責任“關(guān)系性嵌入”與“結(jié)構(gòu)性嵌入”，增加集群內(nèi)外部合作成員數(shù)量，吸引更多社會責任履行者參與到價值鏈中，使集群在更大空間獲得資金、信息和技術(shù)支持，為集群網(wǎng)絡(luò)組織間的協(xié)同創(chuàng)造機遇和條件。另外，通過企業(yè)社會責任的有效履行，集群內(nèi)部各成員自覺關(guān)注與之相關(guān)聯(lián)的其他成員訴求和利益，彼此之間建立高效實用的協(xié)作機制，增強所在組織與其他組織的協(xié)作與交流，提高集群成員內(nèi)外部環(huán)境變化的適應能力，使得集群內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)成員間關(guān)系更緊密。這樣，“共同治理機制”還能有效彌補以往產(chǎn)業(yè)集群治理“關(guān)系性嵌入”與“結(jié)構(gòu)性嵌入”不足的問題。

（2）激勵機制

如果說共同治理機制決定了集群成員對集群組織的滿意度，激勵機制則決定了集群成員對集群組織的“忠誠度”。張丹寧、唐曉華（2012）認為產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理要設(shè)計激勵措施，通過“網(wǎng)絡(luò)粘性”來加強 [20 ]。激勵機制是產(chǎn)業(yè)集群治理的微觀機制，是建立在物質(zhì)基礎(chǔ)或道德標準和價值觀上的直接或間接刺激機制。毋庸置疑，無論是直接還是間接激勵，其刺激力度越大，集群成員違規(guī)或退出集群的機會成本就會越高，集群內(nèi)交易風險越低，集群穩(wěn)定性就會越強。

1）直接激勵：直接激勵機制是對集群成員是否遵守契約而進行獎勵或懲罰的機制與措施，通常包括價格激勵、訂單激勵、聲譽激勵和信息激勵。其中，價格激勵和訂單激勵是向遵守契約的合作方提供更為有利的交易價格和訂單便利；聲譽激勵則為遵守契約方提供更多的業(yè)務或合作機會；信息激勵是使集群成員獲取更多信息渠道，并使相關(guān)主體能夠更有效參與合作。這些激勵機制都與集群剩余分配有關(guān)，集群剩余是直接激勵機制的物質(zhì)基礎(chǔ)。企業(yè)社會責任的“關(guān)系性嵌入”對集群合作成員進行過濾與篩選后，納入集群組織的守約成員，能夠分享到集群帶來的成本優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢和范圍優(yōu)勢，取得較高的集群剩余。如若不然，出現(xiàn)個別成員違約行為，由于集群的地理臨近性與信息披露機制（“結(jié)構(gòu)性嵌入”）的存在，使任何違約者將不可避免地遭受到組織懲罰。其機制表現(xiàn)為：一方面，終止交易關(guān)系，給違約者造成直接經(jīng)濟損失；另一方面，通過信息披露使違約者市場聲譽貶值，其他集群成員對違約者實施聯(lián)合制裁。這兩種方式都會使違約者分享的集群剩余減少甚至消失。

2）間接激勵：競爭合作機制是集群內(nèi)間接激勵機制。產(chǎn)業(yè)集群中，大量同類企業(yè)同居一地，不同企業(yè)在價格、質(zhì)量等方面都不同，這樣會為企業(yè)帶來大量競爭壓力。由于企業(yè)社會責任的“結(jié)構(gòu)性嵌入”，那些踐行社會責任的企業(yè)可以對產(chǎn)品收取更高價格，同時，這些企業(yè)由于遵循企業(yè)社會行為準則，滿足全球價值鏈治理要求，從而獲得大量國際訂單。這樣，那些表現(xiàn)平庸的企業(yè)會感到有壓力，也就是說，集群內(nèi)所有企業(yè)通過比較不斷產(chǎn)生壓力，實質(zhì)就是一種間接激勵機制。在這種情況下，集群成員企業(yè)不得不更新經(jīng)營理念，提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務，加強產(chǎn)品差異化等來增強企業(yè)競爭力。

五、結(jié)論與建議

綜上所述，企業(yè)社會責任視角下產(chǎn)業(yè)集群治理邏輯是在一般治理邏輯基礎(chǔ)上，通過企業(yè)社會責任的“關(guān)系性嵌入”和“結(jié)構(gòu)性嵌入”，影響產(chǎn)業(yè)集群治理的價值鏈網(wǎng)絡(luò)和生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，使集群成員滿意并對集群產(chǎn)生高度信任與忠誠，增強集群競爭優(yōu)勢，推動產(chǎn)業(yè)集群增長與升級。企業(yè)社會責任“關(guān)系性嵌入”是集群社會責任治理的邏輯起點，企業(yè)社會責任“結(jié)構(gòu)性嵌入”貫穿產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理過程。本文根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群治理邏輯，利用“關(guān)系性嵌入”與“結(jié)構(gòu)性嵌入”，產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理通過“三大機制”來實施。一是產(chǎn)業(yè)集群合作成員限制性進入機制；二是產(chǎn)業(yè)集群治理過程中的信息披露機制；三是產(chǎn)業(yè)集群治理績效的共享機制。

事實上，“企業(yè)社會責任”真正“嵌入”到產(chǎn)業(yè)集群治理中，需要政府、社會和企業(yè)通力協(xié)作。首先，政府積極進行輿論引導與監(jiān)督并構(gòu)建企業(yè)社會責任獎懲機制。政府加強輿論宣傳，提高民眾企業(yè)社會責任意識，加強民眾監(jiān)督，引導企業(yè)行為。同時通過法律法規(guī)等手段，例如通過減免稅收等方式獎勵企業(yè)社會責任實施效果良好的企業(yè)，而對企業(yè)不當行為嚴懲不貸。其次，加強社會民間專業(yè)機構(gòu)對企業(yè)社會責任的認證和信息披露。借助國際組織制定的企業(yè)社會責任行為準則，對企業(yè)社會責任行為進行系統(tǒng)認證，可以動態(tài)監(jiān)督和促進企業(yè)更好地履行社會責任，使集群企業(yè)進一步融入到全球價值鏈體系中。另外，加強集群信息披露制度，規(guī)范企業(yè)社會責任信息披露內(nèi)容，并明確社會責任信息披露方式，提高企業(yè)社會責任信息的可比性。同時，利用系統(tǒng)完整的社會信息，可以營造良好的企業(yè)社會責任氛圍，優(yōu)化企業(yè)及產(chǎn)業(yè)集群所在區(qū)域的內(nèi)外部環(huán)境。最后，企業(yè)自身需要積極培養(yǎng)企業(yè)社會責任的自愿與自律機制。由于產(chǎn)業(yè)集群的網(wǎng)絡(luò)特性，各成員企業(yè)在社會責任體系建設(shè)中雖不一定“一榮俱榮”，但一定會“一損俱損”。產(chǎn)業(yè)集群社會責任治理成功的基礎(chǔ)在于各成員能夠自愿自律遵循國內(nèi)國際社會責任標準，不覬覦一切非正當?shù)臋C會主義行為。

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