張 莉，侯云先

·經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)建設(shè)·

生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變的演化路徑
——基于市場(chǎng)機(jī)制與補(bǔ)貼機(jī)制的博弈分析

張 莉，侯云先

（中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083）

目前中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式仍以散戶模式為主，不僅影響生鮮乳質(zhì)量水平的提高，同時(shí)也制約著中國(guó)乳制品行業(yè)發(fā)展。基于演化博弈模型，分析了市場(chǎng)機(jī)制與政府補(bǔ)貼機(jī)制下奶農(nóng)與乳制品企業(yè)選擇生產(chǎn)模式策略行為的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。結(jié)果表明：系統(tǒng)具有多重演化路徑，演化均衡策略的變化主要取決于奶農(nóng)進(jìn)入規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)的超額收益、乳企投資規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)的超額收益以及政府對(duì)于奶農(nóng)的補(bǔ)貼。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)情，針對(duì)生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變提出相關(guān)政策建議。

市場(chǎng)機(jī)制；政府補(bǔ)貼機(jī)制；生鮮乳生產(chǎn)模式；演化博弈模型

引 言

近年來(lái)乳制品質(zhì)量安全問(wèn)題成為了公眾關(guān)心的焦點(diǎn)，眾多專家學(xué)者指出，乳制品供應(yīng)鏈上游是影響乳制品質(zhì)量安全的重要環(huán)節(jié)。政府部門高度重視乳制品安全問(wèn)題，曾多次發(fā)文加強(qiáng)奶源質(zhì)量安全建設(shè)，除了全力支持建設(shè)優(yōu)質(zhì)奶源基地之外，政府對(duì)企業(yè)自建牧場(chǎng)以及收購(gòu)、參股的養(yǎng)殖小區(qū)的改造提升進(jìn)行政策支持［1］，逐步加強(qiáng)奶牛標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模養(yǎng)殖。目前中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式主要分為四種：散戶模式、奶站模式、規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)模式以及牧場(chǎng)模式［2］，且擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?？梢蕴岣呷橹破沸袠I(yè)的質(zhì)量安全水平［3］。盡管一系列乳制品質(zhì)量安全事件后，中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式出現(xiàn)轉(zhuǎn)變，原來(lái)存在投機(jī)行為以及道德風(fēng)險(xiǎn)的奶站模式正逐步取消［4］，規(guī)?；翀?chǎng)模式建設(shè)速度逐漸加快，但中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)仍呈現(xiàn)“規(guī)模小，飼養(yǎng)分散”的特點(diǎn)。由于奶牛養(yǎng)殖收益高于其他農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，是增加農(nóng)民收入的重要途徑，而在資本相對(duì)缺乏的條件下，進(jìn)行散養(yǎng)的奶農(nóng)可以將種養(yǎng)殖相結(jié)合獲取較高的利潤(rùn)率，此外中國(guó)特殊的國(guó)情決定了規(guī)?；Ｊ降霓D(zhuǎn)變需要突破大量土地和資金需求的瓶頸，所以小規(guī)模以及散養(yǎng)模式的大量存在是一種必然。規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)模式是20世紀(jì)末出現(xiàn)在中國(guó)的一種介于散戶模式與牧場(chǎng)模式的生鮮乳生產(chǎn)模式［5］，其中企業(yè)投資建設(shè)養(yǎng)殖小區(qū)的模式在奶源管理與控制方面最有保證。養(yǎng)殖小區(qū)一般規(guī)模為300～500頭［6］，通過(guò)將分散奶戶集中在一定區(qū)域內(nèi)，接受統(tǒng)一的管理和相關(guān)配套服務(wù)，生鮮乳質(zhì)量水平、單產(chǎn)水平都有所提高［7］，且奶農(nóng)的經(jīng)濟(jì)收益明顯增加。可見，推動(dòng)規(guī)模化養(yǎng)殖小區(qū)模式的發(fā)展，逐步實(shí)現(xiàn)生鮮區(qū)生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變，是提高奶源質(zhì)量水平以及促進(jìn)乳制品行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要措施。鑒于此，本文以有限理性的奶農(nóng)和乳制品企業(yè)為決策主體，建立奶農(nóng)與乳企生鮮乳生產(chǎn)模式選擇的演化博弈模型，揭示雙方策略選擇的動(dòng)態(tài)過(guò)程及影響因素。

一、市場(chǎng)機(jī)制下生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變的演化博弈分析

（一）參數(shù)設(shè)置與模型構(gòu)建

本文以奶農(nóng)和乳制品加工企業(yè)（簡(jiǎn)稱“乳企”）從生鮮乳散養(yǎng)生產(chǎn)模式向規(guī)模化養(yǎng)殖小區(qū)模式轉(zhuǎn)變的過(guò)程為研究對(duì)象：奶農(nóng)為企業(yè)提供生鮮乳，可以選擇進(jìn)入規(guī)模化養(yǎng)殖小區(qū)接受統(tǒng)一管理、科學(xué)飼喂的策略（簡(jiǎn)稱“規(guī)模養(yǎng)殖”），或拒絕規(guī)?；B(yǎng)殖方式，繼續(xù)散養(yǎng)（簡(jiǎn)稱“散養(yǎng)”）。乳企從奶農(nóng)手中收購(gòu)生鮮乳加工后進(jìn)行銷售，乳企可以選擇采取投資建設(shè)奶源可控的規(guī)模化養(yǎng)殖小區(qū)的策略（簡(jiǎn)稱“投資”），包括投資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施以及配套設(shè)備、派遣員工到養(yǎng)殖小區(qū)進(jìn)行管理，加強(qiáng)企業(yè)對(duì)奶源的監(jiān)管和控制；也可以選擇繼續(xù)采取原有的奶站模式或其他模式收購(gòu)生鮮乳，不投資規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)（簡(jiǎn)稱“不投資”）。需說(shuō)明，文中參數(shù)都以一公斤生鮮乳為計(jì)量單位，相關(guān)假設(shè)及參數(shù)設(shè)置如下。

假設(shè)1收購(gòu)階段：散養(yǎng)模式下，生鮮乳質(zhì)量水平為γ，經(jīng)檢測(cè)合格的生鮮乳比例為β，該比例受生鮮乳質(zhì)量水平及乳企質(zhì)量檢測(cè)水平的影響，且與生鮮乳質(zhì)量水平正相關(guān)，生鮮乳收購(gòu)價(jià)格為q0，生鮮乳生產(chǎn)成本為c0，奶農(nóng)單位收入r0＝βq0；在規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)模式下，因采取養(yǎng)殖、飼料、獸藥統(tǒng)一管理等諸多措施，生鮮乳質(zhì)量水平提高為θ，且θ＞γ，檢測(cè)合格的生鮮乳比例為α，且α＞β，生鮮乳收購(gòu)價(jià)格因質(zhì)量水平的提高而增加為q1，且q1＞q0，奶農(nóng)單位收入r1＝αq1，此外，奶農(nóng)進(jìn)入養(yǎng)殖小區(qū)后生產(chǎn)生鮮乳的成本增加為c1，且c1＞c0；

假設(shè)2加工階段：乳企選擇不投資的情況下，加工單位合格生鮮乳的成本為cm0，企業(yè)選擇投資后，成本增加為cm1，且cm1＞cm0；

假設(shè)3銷售階段：散養(yǎng)模式下，單位生鮮乳制成的乳制品市場(chǎng)售價(jià)為p0，企業(yè)單位收入rm0＝β( p0－q0)；在規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)模式下，生鮮乳因質(zhì)量水平提高而加工為附加值較高的乳制品，所以相應(yīng)的市場(chǎng)售價(jià)提高為p1，即p1＞p0，企業(yè)單位收入rm1＝α( p1＞q1)。

根據(jù)以上描述，構(gòu)建奶農(nóng)和乳企單次博弈的支付矩陣（表1）。

演化博弈論較好地克服了經(jīng)典博弈論關(guān)于博弈方完全理性的假設(shè)，通過(guò)策略互動(dòng)的演化分析可以更好地解釋個(gè)體到群體行為的形成機(jī)制以及群體行為變化趨勢(shì)和穩(wěn)定性［8］。當(dāng)有限理性的博弈方進(jìn)行對(duì)稱博弈時(shí)，要求博弈方群體相似；當(dāng)有限理性博弈方進(jìn)行非對(duì)稱博弈時(shí)，大群體成員間隨機(jī)配對(duì)反復(fù)博弈的分析框架不再適用［9］。近年來(lái)，演化博弈在非對(duì)稱博弈的分析過(guò)程中得到廣泛的運(yùn)用［10］［11］。中國(guó)乳制品供應(yīng)鏈中奶農(nóng)以及乳企的數(shù)量眾多，而單個(gè)奶農(nóng)和乳企之間的博弈屬于有限理性博弈方的非對(duì)稱博弈，假設(shè)在奶農(nóng)群體中，選擇“規(guī)模養(yǎng)殖”的比例為x（0≤x≤1），在乳企群體中，選擇“投資”的比例為y（0≤y≤1），則選擇“散養(yǎng)”和“不投資”的比例分別為（1－x）和（1－y）。反復(fù)在乳企以及奶農(nóng)群體中隨機(jī)抽取一個(gè)成員陪睡進(jìn)行上述非對(duì)稱博弈，乳企以及奶農(nóng)的學(xué)習(xí)和錯(cuò)略模仿局限在其所在群體內(nèi)部，策略調(diào)整機(jī)制為復(fù)制動(dòng)態(tài)。

對(duì)于奶農(nóng)來(lái)說(shuō)，選擇“規(guī)模養(yǎng)殖”和“散養(yǎng)”策略的適應(yīng)度（即期望收益）分別為：奶農(nóng)群體平均適應(yīng)度為：

表1 奶農(nóng)與乳制品加工企業(yè)單次博弈支付矩陣

根據(jù)Malthusian方程，奶農(nóng)選擇“規(guī)模養(yǎng)殖”比例的增長(zhǎng)率與選擇該策略適應(yīng)度與群體平均適應(yīng)度之差成正比，即得奶農(nóng)群體“規(guī)模養(yǎng)殖”占比增長(zhǎng)率隨時(shí)間演化的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

同理，對(duì)于乳企業(yè)，選擇“投資”和“不投資”策略的適應(yīng)度分別為：

乳企群體“投資”占比增長(zhǎng)率隨時(shí)間演化的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

因此，以奶農(nóng)和乳品企業(yè)為視角的中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變的演化過(guò)程可以用這兩個(gè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組成的二維動(dòng)力系統(tǒng)來(lái)描述。

命題1 該系統(tǒng)的局部平衡點(diǎn)為(0，0)、(0，1)、(1，0)、(1，1)，當(dāng)且僅當(dāng)rm1－cm1＞rm0－cm1，r1－c1＞r0－c0時(shí)，(xd，yd)也是系統(tǒng)的局部平衡點(diǎn)，其中證明：令顯然有0，0()、

0，1()、1，0()、1，1()是系統(tǒng)的平衡點(diǎn)。當(dāng)rm1－cm1＞rm0－cm1，rm1－cm1＞rm0－cm1時(shí)，0＜，yd∈0，1()，由＝0也是系統(tǒng)的平衡點(diǎn)，證畢。

（二）系統(tǒng)平衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

由于系統(tǒng)的平衡點(diǎn)不一定是演化穩(wěn)定策略（ESS），所以需要針對(duì)系統(tǒng)的雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析來(lái)推斷平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性，從而得出系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。上述演化系統(tǒng)的雅可比矩陣為

根據(jù)演化博弈理論，滿足detJ＞0，trJ＜0的

矩陣J的跡表示為：平衡點(diǎn)為系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略，計(jì)算矩陣J在五個(gè)平衡點(diǎn)的行列式detJ和跡trJ的表達(dá)式，結(jié)果如表2所示。

表2 平衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)的矩陣行列式和跡的表達(dá)式

命題2（1）當(dāng)Δπ＜0或Δπm＜0時(shí)，系統(tǒng)存在唯一的演化穩(wěn)定策略0，0()；

（2）當(dāng)Δπ＞0且Δπm＞0時(shí)，系統(tǒng)存在兩個(gè)演化穩(wěn)定策略0，0()和1，1()。

證明見表3（見下頁(yè)）歸納情況，下面對(duì)不同情形下的演化穩(wěn)定策略進(jìn)行具體分析。

第一，當(dāng)Δπ＜0，Δπm＜0時(shí)，奶農(nóng)和乳企的超額收益為負(fù)，說(shuō)明轉(zhuǎn)變生鮮乳生產(chǎn)模式?jīng)]有使雙方的收益增加。如表3所示，這種情形下系統(tǒng)有四個(gè)平衡點(diǎn)，只有0，0()點(diǎn)是ESS，對(duì)應(yīng)演化穩(wěn)定策略（“散養(yǎng)”，“不投資”），表示從任何狀態(tài)出發(fā)，系統(tǒng)都將收斂到0，0()點(diǎn)，其演化過(guò)程如圖1（a）所示。

第二，當(dāng)Δπ＜0，Δπm＞0時(shí)，奶農(nóng)的超額收益為負(fù)，企業(yè)的超額收益為正，如表3所示，該情形下0，0()是唯一的ESS，其演化過(guò)程如圖1（b）所示。當(dāng)部分奶農(nóng)發(fā)現(xiàn)進(jìn)入規(guī)模化養(yǎng)殖小區(qū)的收益小于散養(yǎng)的收益后，越來(lái)越多的奶農(nóng)繼續(xù)選擇散養(yǎng)模式，由于支持規(guī)?；a(chǎn)模式的奶農(nóng)越來(lái)越少，乳企也只好逐漸停止投資，最終所有奶農(nóng)選擇“散養(yǎng)”策略且所有乳企選擇“不投資”策略。

第三，當(dāng)Δπ＞0，Δπm＜0時(shí)，奶農(nóng)的超額收益為正，企業(yè)的超額收益為負(fù)，如表3所示，0，0()是系統(tǒng)唯一的ESS，其演化過(guò)程如圖1（c）所示。一些企業(yè)發(fā)現(xiàn)投資規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)的收益少于不投資的收益后，轉(zhuǎn)而選擇“不投資”策略，且選擇該策略的企業(yè)比例越來(lái)越大，由于支持規(guī)?；a(chǎn)方式的乳企越來(lái)越少，奶農(nóng)只好繼續(xù)原來(lái)的散養(yǎng)模式，最終所有乳企選擇“不投資”策略且所有奶農(nóng)選擇“散養(yǎng)”策略。

第四，當(dāng)Δπ＞0，Δπm＞0時(shí)，奶農(nóng)和乳企的超額收益為正。如表3所示，該情形下系統(tǒng)有五個(gè)平衡點(diǎn)，ESS為0，0()和1，1()，分別對(duì)應(yīng)演化穩(wěn)定策略（“散養(yǎng)”，“不投資”）和（“規(guī)模養(yǎng)殖”，“投資”），如圖1（d）所示。隨著初始位置的變化，系統(tǒng)將向0，0()點(diǎn)或1，1()點(diǎn)演化，其收斂到兩個(gè)均衡點(diǎn)的臨界線為CDB，折線左下方表示系統(tǒng)將收斂到所有奶農(nóng)和乳企都選擇（“散養(yǎng)”，“不投資”）的演化均衡策略，折線右上方代表系統(tǒng)將收斂到所有奶農(nóng)和乳企都選擇（“規(guī)模養(yǎng)殖”，“投資”）的演化均衡策略。規(guī)模化生鮮乳生產(chǎn)模式一方面可以確保企業(yè)對(duì)奶源的控制，另一方面確實(shí)可以提高生鮮乳的質(zhì)量水平。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示該模式下生產(chǎn)的生鮮乳在日平均產(chǎn)奶量、乳脂肪率、體細(xì)胞數(shù)［12］等指標(biāo)方面都優(yōu)于散養(yǎng)模式下生產(chǎn)的生鮮乳，因而越來(lái)越多的奶農(nóng)選擇進(jìn)入規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)，且越來(lái)越多的乳企選擇投資規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)。但在多種因素的影響作用下，奶農(nóng)與乳企也可能會(huì)繼續(xù)選擇散養(yǎng)的生鮮乳生產(chǎn)模式，具體的影響機(jī)理需進(jìn)一步研究。因此，中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式由散養(yǎng)向規(guī)?；D(zhuǎn)變的博弈長(zhǎng)期演化結(jié)果會(huì)形成兩種格局：所有奶農(nóng)和乳企都支持規(guī)?；r乳生產(chǎn)模式，所有奶農(nóng)和乳企都支持散養(yǎng)生鮮乳生產(chǎn)模式。

表3 奶農(nóng)與乳制品加工企業(yè)單次博弈支付矩陣

圖1（a）Δπ＜0，Δπm＜0奶農(nóng)與乳企演化博弈的動(dòng)態(tài)相位圖圖1（b）Δπ＜0，Δπm＞0奶農(nóng)與乳企演化博弈的動(dòng)態(tài)相位圖

圖1（c）Δπ＞0，Δπm＜0奶農(nóng)與乳企演化博弈的動(dòng)態(tài)相位圖圖1（d）Δπ＞0，Δπm＜0奶農(nóng)與乳企演化博弈的動(dòng)態(tài)相位圖

二、政府補(bǔ)貼機(jī)制下生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變演化博弈分析

當(dāng)奶農(nóng)與乳企的超額收益都為正時(shí)，博弈演化的最終結(jié)果可能是雙方都積極轉(zhuǎn)變生鮮乳生產(chǎn)模式，也可能是雙方繼續(xù)維持原來(lái)的生產(chǎn)模式，此時(shí)只有借助政府的調(diào)控手段實(shí)現(xiàn)整體利益的帕累托改進(jìn)，促使生鮮乳生產(chǎn)向規(guī)模化模式轉(zhuǎn)變，從而提高生鮮乳質(zhì)量水平，保證乳制品質(zhì)量安全。在中國(guó)乳制品供應(yīng)鏈中，相較于乳制品加工企業(yè)，奶農(nóng)處于弱勢(shì)地位，同乳業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家相比，中國(guó)的奶農(nóng)合作社以及保障奶農(nóng)權(quán)益的相關(guān)組織機(jī)構(gòu)發(fā)展并不完善［13］，因此轉(zhuǎn)變生產(chǎn)模式帶來(lái)的成本增加對(duì)奶農(nóng)的影響更明顯。基于此，本文以保障奶農(nóng)收益為出發(fā)點(diǎn)，分析政府對(duì)奶農(nóng)進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)系統(tǒng)的演化路徑變化。

當(dāng)Δπ＝（r1－c1）－（r0－c0）＞0，Δπm＝（rm1－cm1）－（rm0－cm0）＞0時(shí)，若奶農(nóng)采取策略“規(guī)模養(yǎng)殖”，政府會(huì)給予一定的補(bǔ)貼鼓勵(lì)，假設(shè)補(bǔ)貼值為R1，此時(shí)奶農(nóng)和乳企的收益矩陣如表4所示。

表4 政府補(bǔ)貼機(jī)制下奶農(nóng)與乳企單次演化博弈支付矩陣

此時(shí)雙方的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

命題3該系統(tǒng)的平衡點(diǎn)為（0，0）、（0，1）、（1，0）、（1，1），（x?d，y?d）也是系統(tǒng)的平衡點(diǎn)，當(dāng)且僅當(dāng)c1－c0－r1＋r0＜R1＜c1－c0其中x?d＝證明同命題1。

命題4（1，1）是上述系統(tǒng)唯一的演化穩(wěn)定點(diǎn)的充要條件是：R1＞c1－c0。

圖2 政府補(bǔ)貼R1＞c1－c0時(shí)奶農(nóng)與乳企演化博弈的動(dòng)態(tài)相位圖

當(dāng)上式成立時(shí)，由表5可知，（0，0）和（1，0）是系統(tǒng)的鞍點(diǎn)，（0，1）是不穩(wěn)定點(diǎn)，（0，1）是系統(tǒng)唯一的ESS，此時(shí)系統(tǒng)演化相位圖如圖2所示。

以上分析表明，當(dāng)奶農(nóng)和乳企的超額收益都為正時(shí)，政府對(duì)于奶農(nóng)的補(bǔ)貼彌補(bǔ)奶農(nóng)進(jìn)入規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)的成本；當(dāng)補(bǔ)貼額度大于增加的成本時(shí)，不論最初進(jìn)入規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)的奶農(nóng)和投資規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)的乳企比例有多少，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，所有的奶農(nóng)和乳企都會(huì)支持生鮮乳生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變，即系統(tǒng)只有唯一一個(gè)演化穩(wěn)定策略（“規(guī)模養(yǎng)殖”，“投資”）。

表5 平衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

三、市場(chǎng)機(jī)制與政府補(bǔ)貼機(jī)制下生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變的數(shù)值仿真

本文運(yùn)用MATLAB2014a軟件進(jìn)一步模擬不同機(jī)制下生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變的演化過(guò)程，參數(shù)值來(lái)源于實(shí)地調(diào)研以及根據(jù)訪談內(nèi)容的整理推算后得出，具體參數(shù)設(shè)計(jì)如下：α＝0．8，β＝0．6；q0＝3元／公斤，c0＝0．32元／公斤，q1＝3．4元／公斤，c1＝0．44元／公斤；p1＝12元／公斤，p0＝8元／公斤；cm1＝2．5元／公斤，cm0＝1．5元／公斤。

當(dāng)奶農(nóng)與乳企超額收益都為正的情形下，政府面向奶農(nóng)的補(bǔ)貼額度R1對(duì)系統(tǒng)演化路徑的影響如圖3所示。由前面分析可知，在補(bǔ)貼機(jī)制下系統(tǒng)只有一個(gè)演化均衡策略1，1()的充要條件是R1＞c1－c0，計(jì)算得R1＞0．12。因此，保持其他參數(shù)不變，令R1＝0，0．1，0．2，圖3（a）（b）（c）分別描述了R1取值不同時(shí)系統(tǒng)的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖，系統(tǒng)存在的ESS、鞍點(diǎn)與不穩(wěn)定點(diǎn)分別用“ ”“ ”“?”表示。從圖中可知，隨著R1的增加，系統(tǒng)由兩個(gè)ESS逐漸變?yōu)橐粋€(gè)ESS。下面選取在無(wú)補(bǔ)貼情況下演化收斂于(0，0)的三個(gè)初始點(diǎn)，具體研究其演化軌跡的變化。由圖4可知，隨著補(bǔ)貼R1的增加，這三點(diǎn)的演化路徑從收斂于(0，0)點(diǎn)逐步向收斂于(1，1)點(diǎn)變化；當(dāng)R1取值大于臨界值0．12時(shí)(R1＝0．2)，圖中三個(gè)不同的初始狀態(tài)全部收斂于(1，1)點(diǎn)，說(shuō)明當(dāng)補(bǔ)貼額度大于增加的成本時(shí)，無(wú)論初始位置在何處，博弈存在唯一一個(gè)演化均衡策略（“規(guī)模養(yǎng)殖”，“投資”），命題4的正確性得到驗(yàn)證。由此可知，在合理的范圍內(nèi)對(duì)奶農(nóng)進(jìn)行補(bǔ)貼，不僅減少了奶農(nóng)的生產(chǎn)成本，而且可以提高奶農(nóng)進(jìn)入規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)的積極性，從而加快生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變的進(jìn)程。

圖3 R1取值不同時(shí)系統(tǒng)的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖

圖4 R1＝0，0．1，0．2時(shí)對(duì)生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變演化路徑的影響

四、結(jié)論與建議

本文運(yùn)用演化博弈理論分析了市場(chǎng)機(jī)制與政策補(bǔ)貼機(jī)制下中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變的過(guò)程中奶農(nóng)與乳企的決策演化過(guò)程，研究結(jié)果表明：第一，在市場(chǎng)條件下，演化路徑與雙方的超額收益密切相關(guān)，當(dāng)雙方的超額收益不斷變化時(shí)，博弈會(huì)依次出現(xiàn)（“散養(yǎng)”，“不投資”）、（“規(guī)模養(yǎng)殖”，“投資”）和（“散養(yǎng)”，“不投資”）等策略共存的演化穩(wěn)定狀態(tài)。第二，在政策補(bǔ)貼條件下，演化路徑與雙方的超額收益以及政府的補(bǔ)貼額度密切相關(guān)，隨著補(bǔ)貼額度的增加，博弈的演化穩(wěn)定策略發(fā)生變化。第三，補(bǔ)貼額度大于奶農(nóng)模式轉(zhuǎn)變成本差額才是有效的，保證博弈只存在（“規(guī)模養(yǎng)殖”，“投資”）一個(gè)演化穩(wěn)定策略。

為切實(shí)提高生鮮乳質(zhì)量水平，循序漸進(jìn)推動(dòng)中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變，基于理論研究提出相關(guān)建議：

一是降低奶農(nóng)進(jìn)入規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)的成本可提高奶農(nóng)的超額收益，從而推動(dòng)中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變。因此，建議政府推行生鮮乳分級(jí)管理，根據(jù)奶農(nóng)生產(chǎn)生鮮乳的質(zhì)量水平，給予不同等級(jí)的補(bǔ)貼，質(zhì)量越高補(bǔ)貼額度越大。這樣一方面可以減少奶農(nóng)的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，鼓勵(lì)他們進(jìn)行規(guī)模化養(yǎng)殖；另一方面可以激勵(lì)奶農(nóng)努力提高生鮮乳質(zhì)量水平，增加生鮮乳檢測(cè)合格率，降低規(guī)?；B(yǎng)殖成本對(duì)于奶農(nóng)行為的影響，進(jìn)一步推動(dòng)生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變。

二是乳企投資規(guī)模化養(yǎng)殖小區(qū)的成本的減少可提高企業(yè)的超額收益，從而促進(jìn)中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變。因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身的實(shí)際發(fā)展規(guī)模，采取自建小型養(yǎng)殖小區(qū)、尋求與大型牧場(chǎng)合作等途徑，在降低成本且保證奶源供應(yīng)的基礎(chǔ)上，循序漸進(jìn)地推進(jìn)生鮮乳生產(chǎn)規(guī)?；陌l(fā)展進(jìn)程；此外，政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)自建養(yǎng)殖小區(qū)、自建牧場(chǎng)等推動(dòng)規(guī)?；a(chǎn)模式的行為，包括給予貸款方面的政策優(yōu)惠，招商引資以增加企業(yè)融資渠道，補(bǔ)貼基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。通過(guò)采取這些措施，降低企業(yè)的投資成本，推動(dòng)中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變。

三是政府對(duì)于奶農(nóng)的補(bǔ)貼政策可以有效提高中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變的可能性。盡管乳制品行業(yè)在中國(guó)屬于焦點(diǎn)行業(yè)，但乳業(yè)補(bǔ)貼政策與荷蘭、新西蘭、美國(guó)、日本等國(guó)家相比明顯偏少。建議政府在擴(kuò)大補(bǔ)貼對(duì)象范圍的基礎(chǔ)上健全補(bǔ)貼種類，對(duì)奶農(nóng)實(shí)施生產(chǎn)成本或收奶價(jià)格臨時(shí)補(bǔ)貼，減少奶農(nóng)養(yǎng)殖成本；對(duì)企業(yè)實(shí)施加工補(bǔ)貼、牧場(chǎng)建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)貼、糞污處理資金補(bǔ)貼，鼓勵(lì)企業(yè)投資規(guī)?；B(yǎng)殖小區(qū)與牧場(chǎng)；對(duì)消費(fèi)者實(shí)施促進(jìn)乳制品消費(fèi)補(bǔ)貼，鼓勵(lì)消費(fèi)者支持國(guó)產(chǎn)乳制品。積極促進(jìn)中國(guó)生鮮乳生產(chǎn)模式的轉(zhuǎn)變，全面推動(dòng)乳制品行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

［1］馮華．農(nóng)業(yè)部六項(xiàng)措施確保乳粉安全——奶源可追溯到牧場(chǎng)［N］.人民日?qǐng)?bào)，2014－01－10（02）．

［2］李翠霞，葛婭男．我國(guó)原料乳生產(chǎn)模式演化路徑研究——基于利益主體關(guān)系視角［J］．農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2012，（7）：33－38，111．

［3］鐘真，陳淑芬．生產(chǎn)成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全——基于生鮮乳質(zhì)量安全的規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析［J］．中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2014，（1）：49－61．

［4］孔祥智，鐘真．奶站質(zhì)量控制的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋［J］．農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2009，（9）：24－29．

［5］孔祥智．中國(guó)奶業(yè)經(jīng)濟(jì)組織模式研究［M］．北京：中國(guó)農(nóng)業(yè)科技出版社，2009．

［6］李棟．中國(guó)奶牛養(yǎng)殖模式及其效率研究［D］．北京：中國(guó)農(nóng)學(xué)科學(xué)院，2013．

［7］鐘真，孔祥智．產(chǎn)業(yè)組織模式對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的影響：來(lái)自奶業(yè)的例證［J］．管理世界，2012，（1）：79－92．

［8］XIE S Y．Theory of Evolutionary Game under the Limited Rationality［J］．Journal of Shanghai University of Finance and Economics，2001：3－7．

［9］謝識(shí)予．經(jīng)濟(jì)博弈論：第三版［M］．上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2007：209－246．

［10］張國(guó)興，高晚霞，管欣．基于第三方監(jiān)督的食品安全監(jiān)管演化博弈模型［J］．系統(tǒng)工程學(xué)報(bào)，2015，（4）：153－164．

［11］金帥，杜建國(guó)，盛昭瀚．區(qū)域環(huán)境保護(hù)行動(dòng)的演化博弈分析［J］．系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2015，35（12）：3107－3118．

［12］鐘真．生產(chǎn)組織方式、市場(chǎng)交易類型與生鮮乳質(zhì)量安全——基于全面質(zhì)量安全觀的實(shí)證分析［J］．農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2011，（1）：13－23．

［13］李棟．美、新、荷奶業(yè)發(fā)展模式及特點(diǎn)研究［J］．世界農(nóng)業(yè)，2013，（5）：111－114．

The Evolution Path of Raw Milk Production Mode Transition—Based on the Game Theory Analysis of Market Mechanism and Subsidy Mechanism

ZHANG Li，HOU Yun?xian
（School of Economics and Management，China Agricultural University，Beijing 100083，China）

Nowadays，raw milk is mainly supplied by smallholder dairy farmers or small－scale feeding bases in China，not only affecting the improvement of raw milk quality level，but also restricting the develop?ment of dairy industry．As the raw milk production mode is a key effect of the quality safety of milk sources，the dynamic evolution process of production mode decision between dairy farmers and dairy processing enter?prises under market mechanism and subsidy mechanism are analyzed based on an evolutionary game model．The results show that the evolution of system has multiple equilibriums，and the evolutionary stable strategies（ESS）are largely affected by the excess income of entering the scale breeding plots for dairy farmer，the ex?cess income of investing the scale breeding plots for enterprises as well as government subsidy for dairy farm?ers．Finally，some relative policy recommendations about milk sources construction are proposed according to China's national condition．

market mechanism；government subsidy mechanism；raw milk production mode；evolutionary game model

F224．32

：A

：1009－1971（2017）02－0119－07

［責(zé)任編輯：王 春］

2016－12－03

國(guó)家“十二五”科技支撐計(jì)劃課題項(xiàng)目（2014BAL07B05）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（14BGL062）

張莉（1989—），女，內(nèi)蒙古呼和浩特人，博士研究生，從事供應(yīng)鏈管理與協(xié)調(diào)研究；侯云先（1965—），女，河南輝縣人，教授，博士，從事供應(yīng)鏈管理、選址庫(kù)存及系統(tǒng)優(yōu)化研究。