馬延明+++劉庭兵+++史永立+++高錦

摘 要：目前，我國(guó)鋼鐵、煤炭等部分主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)能接近或者超過全球總量的一半，大多數(shù)傳統(tǒng)制造領(lǐng)域存在著嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩。陜西作為工業(yè)大省，電力、水泥、焦化、造紙、電石、煤炭、鋼鐵等多個(gè)行業(yè)都面臨產(chǎn)能過剩。本課題在供給側(cè)改革的背景下，通過測(cè)度陜西省工業(yè)各行業(yè)產(chǎn)能過剩狀況，研究產(chǎn)能過剩與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，進(jìn)一步分析去產(chǎn)能造成的影響，進(jìn)而提出供給側(cè)改革背景下的去產(chǎn)能路徑，以期為相關(guān)政府部門掌握產(chǎn)能過剩情況及制定去產(chǎn)能政策提供借鑒參考。

關(guān)鍵詞：供給側(cè)改革；產(chǎn)能過剩；產(chǎn)能利用率

中圖分類號(hào)：F830.92 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1674-0017-2016（10）-0035-07

2015年12月，在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記指出“在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí)，著力加強(qiáng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提高供給體系質(zhì)量和效率”，開啟了我國(guó)供給側(cè)改革進(jìn)程，提出“五大任務(wù)”，排在首位的就是去產(chǎn)能。2016年2月，國(guó)務(wù)院相繼印發(fā)《關(guān)于鋼鐵業(yè)化解過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》和《關(guān)于煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》，提出從2016年開始，鋼鐵行業(yè)用5年時(shí)間再壓減粗鋼產(chǎn)能1億-1.5億噸，用3至5年的時(shí)間，煤炭行業(yè)再退出產(chǎn)能5億噸左右、減量重組5億噸左右的明確目標(biāo)。陜西作為工業(yè)大省，電力、水泥、焦化、造紙、電石、煤炭、鋼鐵等多個(gè)行業(yè)都面臨產(chǎn)能過剩，且大部分產(chǎn)能過剩行業(yè)企業(yè)虧損嚴(yán)重，存在企業(yè)規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)集中度低、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)等問題，產(chǎn)能過剩矛盾不斷加劇，去產(chǎn)能任務(wù)艱巨。鑒于此，本課題在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的背景下，通過測(cè)度陜西省工業(yè)各行業(yè)產(chǎn)能過剩狀況，研究產(chǎn)能過剩與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，分析去產(chǎn)能造成的影響，進(jìn)一步結(jié)合省內(nèi)實(shí)際提出供給側(cè)改革背景下的去產(chǎn)能路徑。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）關(guān)于產(chǎn)能利用率測(cè)度的文獻(xiàn)綜述

研究產(chǎn)能過剩問題，首先要對(duì)產(chǎn)能的利用程度進(jìn)行判斷。產(chǎn)能利用程度指的是生產(chǎn)部門生產(chǎn)能力利用程度的高低。對(duì)于產(chǎn)能利用程度的測(cè)度，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從定性分析和定量分析兩個(gè)角度來研究。定性分析法存在主觀性過強(qiáng)，分析結(jié)果不精確的缺陷。當(dāng)前，統(tǒng)計(jì)技術(shù)與計(jì)量方法逐漸成熟，定量分析已成為測(cè)度產(chǎn)能利用程度更客觀、精確的方法。

Hsu （2003）采用峰值法，對(duì)美國(guó)捕魚業(yè)的產(chǎn)能利用率進(jìn)行了測(cè)算。Fare，Grosskopf和Lovell（1994）采用生產(chǎn)函數(shù)法對(duì)產(chǎn)能利用水平進(jìn)行了測(cè)度，提出其理論基礎(chǔ)是生產(chǎn)理論，可以用來估計(jì)生產(chǎn)效率以及產(chǎn)能利用水平。Dupont Diane P. et al（2002）運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法，測(cè)算了漁業(yè)各年的產(chǎn)能利用率。

沈利生（1999）利用峰值法計(jì)算出潛在產(chǎn)能利用率。張靜曉（2012）運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)法，基于18年的數(shù)據(jù)構(gòu)建最大邊界生產(chǎn)函數(shù)方程，測(cè)度建筑業(yè)產(chǎn)能利用率。李萌（2012）對(duì)比生產(chǎn)函數(shù)法和數(shù)據(jù)包絡(luò)法兩種方法的差異，論證了DEA方法在測(cè)算行業(yè)產(chǎn)能利用率方面的有效性，并采用DEA模型測(cè)算我國(guó)工業(yè)產(chǎn)能利用率。章文川（2014）運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法測(cè)算我國(guó)29個(gè)制造業(yè)2000-2012年的產(chǎn)能利用率，并篩選出產(chǎn)能過剩的行業(yè)。

（二）關(guān)于去產(chǎn)能的文獻(xiàn)綜述

Sarkar（2009）認(rèn)為應(yīng)該通過有效的市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制來解決產(chǎn)能過剩問題，并建議通過深入擴(kuò)大內(nèi)需、開拓國(guó)際市場(chǎng)等方法來緩解產(chǎn)能過剩壓力。Reinhorn（2013）強(qiáng)調(diào)應(yīng)該從供給側(cè)著手化解過剩產(chǎn)能，注重產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)深化創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型發(fā)展。

謝樂樂（2012）采用廣義矩陣估計(jì)法測(cè)度了浙江省28個(gè)制造業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率，深入分析了產(chǎn)能過剩形成的原因，并分別提出解決嚴(yán)重、重度、輕度產(chǎn)能過剩行業(yè)的對(duì)策。張銀平（2016）提出通過兼并重組減少過剩產(chǎn)能。任澤平、張慶昌（2016）在分析供給側(cè)改革中去產(chǎn)能的挑戰(zhàn)、應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的基礎(chǔ)上，提出“行政命令+兼并重組+市場(chǎng)淘汰+嚴(yán)控金融風(fēng)險(xiǎn)”的去產(chǎn)能路徑。

二、陜西省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率的測(cè)度

參照國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)，學(xué)者們普遍采用產(chǎn)能利用率作為產(chǎn)能過剩的度量指標(biāo)，即實(shí)際產(chǎn)出除以工業(yè)生產(chǎn)能力。產(chǎn)能利用率越小說明生產(chǎn)能力閑置越多，則產(chǎn)能過剩程度越高。然而由于實(shí)際的測(cè)算中生產(chǎn)能力統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)無法直接獲得，且生產(chǎn)能力界定標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)成一致，所以本課題參考已有研究文獻(xiàn)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法、生產(chǎn)函數(shù)法定量測(cè)度產(chǎn)能利用率，估計(jì)陜西省工業(yè)產(chǎn)能過剩程度。

（一）產(chǎn)能利用率的測(cè)度方法

1.數(shù)據(jù)包絡(luò)法

數(shù)據(jù)包絡(luò)法（Data Envelopment Analysis，以下簡(jiǎn)稱 DEA）是以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來的一種效率評(píng)價(jià)方法。該方法基于數(shù)學(xué)規(guī)劃的思想，通過對(duì)投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)的分析，構(gòu)造生產(chǎn)前沿面，通過決策單元與生產(chǎn)前沿面的距離判斷其相對(duì)效率。DEA方法計(jì)算簡(jiǎn)單、結(jié)果直觀，且對(duì)于各行業(yè)的投入產(chǎn)出變量，在賦權(quán)上不受任何主觀因素的限制，完全由模型本身的線性規(guī)劃決定。因此，本文在對(duì)其他參考文獻(xiàn)借鑒的基礎(chǔ)上，采用DEA方法測(cè)算陜西省工業(yè)各行業(yè)產(chǎn)能利用率，進(jìn)一步對(duì)產(chǎn)能利用水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.生產(chǎn)函數(shù)法

生產(chǎn)函數(shù)法（Production Function Method）是一種參數(shù)方法，是以生產(chǎn)理論為基礎(chǔ)，設(shè)定函數(shù)形式，運(yùn)用已有投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)擬合求得參數(shù)數(shù)值，進(jìn)一步得出關(guān)于產(chǎn)能的函數(shù)表達(dá)式，計(jì)算給定要素投入水平和技術(shù)水平時(shí)應(yīng)實(shí)現(xiàn)的理想產(chǎn)出，然后計(jì)算產(chǎn)能利用率。生產(chǎn)函數(shù)法是以經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)的，其考慮了現(xiàn)實(shí)中生產(chǎn)活動(dòng)的特點(diǎn)，且綜合考慮了技術(shù)進(jìn)步、資本變動(dòng)和勞動(dòng)變動(dòng)對(duì)產(chǎn)出的影響，因此對(duì)產(chǎn)能利用率的估算更為準(zhǔn)確。該方法具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。因此，本文將采用生產(chǎn)函數(shù)法對(duì)陜西省工業(yè)整體產(chǎn)能利用水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（二）陜西省工業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)度的實(shí)證分析

1.基于數(shù)據(jù)包絡(luò)法的工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)度

本課題借鑒柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中要素投入指標(biāo)，將資本投入和勞動(dòng)投入作為投入指標(biāo)，并引入能源因素，將工業(yè)產(chǎn)出作為產(chǎn)出指標(biāo)。經(jīng)過篩選和評(píng)定，最終采用工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量，固定資產(chǎn)凈值、從業(yè)人員數(shù)及能源消費(fèi)量作為投入變量。

根據(jù)陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒劃分，工業(yè)共包括40個(gè)行業(yè)，但由于部分年份數(shù)據(jù)缺失及某些工業(yè)行業(yè)合并，在本課題中僅將已獲取數(shù)據(jù)的36個(gè)工業(yè)行業(yè)作為研究對(duì)象。在研究分析過程中，為了保持決策單元的同質(zhì)性和處理模型涉及到生產(chǎn)前沿面的問題，本文依照輕重工業(yè)的劃分辦法，將工業(yè)即決策單元?jiǎng)澐譃?2項(xiàng)重工業(yè)和14項(xiàng)輕工業(yè)，逐年對(duì)陜西省各個(gè)行業(yè)的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，以測(cè)算出各個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率。對(duì)于所選取的各指標(biāo)變量2002-2014年的部分描述性統(tǒng)計(jì)量值，見表1所示。

在上文指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)收集的基礎(chǔ)上，使用DEAP SOLVER軟件對(duì)陜西省22個(gè)重工業(yè)行業(yè)及14個(gè)輕工業(yè)行業(yè)2002年-2014年的產(chǎn)能利用率進(jìn)行測(cè)算。具體測(cè)算結(jié)果見下圖。

本文采用DEA模型來測(cè)算各工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率，計(jì)算出來的結(jié)果是一種相對(duì)效率。通過圖1我們可以得出陜西省工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率的特點(diǎn)：

第一，相較而言，輕工業(yè)的產(chǎn)能利用情況好于重工業(yè)。從細(xì)分行業(yè)來說，輕工業(yè)產(chǎn)能利用率相對(duì)處于低位的行業(yè)主要有兩個(gè)，分別為：紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)；而重工業(yè)產(chǎn)能利用率比較低的行業(yè)有四個(gè)，分別為：化學(xué)原料及化學(xué)制品、非金屬礦物制品業(yè)、電力熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。本文測(cè)算出的產(chǎn)能利用率較低的行業(yè)與陜西省政府2014年發(fā)布的《關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的實(shí)施意見》中提到的電力、水泥、玻璃、紡織、造紙等產(chǎn)能過剩行業(yè)吻合。從前沿面的角度看，輕工業(yè)14個(gè)行業(yè)中，有12個(gè)行業(yè)在這13年間達(dá)到過生產(chǎn)有效前沿面；而重工業(yè)22個(gè)行業(yè)中，有11個(gè)行業(yè)在這13年間達(dá)到過生產(chǎn)有效前沿面。

第二，重工業(yè)中化學(xué)原料及化學(xué)制品、非金屬礦物制品業(yè)、電力熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)是產(chǎn)能利用率相對(duì)較低的幾個(gè)行業(yè)。經(jīng)過改革開放30多年的建設(shè)和發(fā)展，中國(guó)的化學(xué)工業(yè)市場(chǎng)規(guī)模已經(jīng)從2000年的1.6萬億元人民幣增至2014年的7.4萬億元，是全球第一大化工市場(chǎng)。然而，化工行業(yè)在為經(jīng)濟(jì)作出突出貢獻(xiàn)的同時(shí)也面臨著嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩。就陜西省而言，肥料、農(nóng)藥等產(chǎn)品均存在產(chǎn)能過剩。近幾年，陜西省水泥市場(chǎng)整合加劇，但行業(yè)產(chǎn)能過剩、需求不足狀況仍日益嚴(yán)重，陜西省水泥實(shí)際產(chǎn)能超9000萬噸，而達(dá)到供需平衡只需5800萬噸，產(chǎn)能發(fā)揮率只有65%。過剩的產(chǎn)能和經(jīng)濟(jì)下行的雙重壓力使水泥企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，虧損面持續(xù)擴(kuò)大，行業(yè)發(fā)展前景堪憂。電力行業(yè)也在需求下滑的背景下，由短缺行業(yè)邁入產(chǎn)能過剩行業(yè)。通過其他研究文獻(xiàn)及現(xiàn)實(shí)生活可知，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)產(chǎn)能利用情況相對(duì)較好，基本不存在產(chǎn)能過剩，而本文測(cè)算出其產(chǎn)能利用率較低，這可能與數(shù)據(jù)獲取及測(cè)算方法的選取有關(guān)。

第三，通過對(duì)輕工業(yè)的篩選，可以發(fā)現(xiàn)只有紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)兩個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率較低。雖然陜西省紡織業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)配套不斷完善，產(chǎn)業(yè)承接能力不斷增強(qiáng)，并憑借其物流成本和勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，不斷擴(kuò)大紡織規(guī)模，健全紡織產(chǎn)業(yè)鏈。然而紡織工業(yè)過剩局面不斷加劇，特別是化學(xué)纖維行業(yè)，拖累紡織行業(yè)利潤(rùn)率難以走高。產(chǎn)能過剩問題在造紙行業(yè)也由來已久，近幾年陜西省大幅淘汰造紙業(yè)落后產(chǎn)能，但行業(yè)整體仍面臨較大的產(chǎn)能過剩壓力。隨著經(jīng)濟(jì)增速的下滑，造紙業(yè)產(chǎn)能過剩與需求不足的矛盾愈加突出。陜西省政府《關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的實(shí)施意見》中對(duì)紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)落后產(chǎn)能淘汰標(biāo)準(zhǔn)作出相關(guān)要求。

2.基于生產(chǎn)函數(shù)法的工業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)度

下面借鑒王維國(guó)、袁捷敏（2012）的方法，使用生產(chǎn)函數(shù)法測(cè)算2002年-2014年陜西省工業(yè)整體的產(chǎn)能利用率。設(shè)定總量生產(chǎn)函數(shù)為AK函數(shù)，首先整理各年的工業(yè)總產(chǎn)值和資本存量，然后計(jì)算二者比值，將比值最大的年份作為產(chǎn)能利用率為85%的年份，以這一年的數(shù)據(jù)計(jì)算A，確定AK函數(shù)，進(jìn)一步計(jì)算各年的產(chǎn)能利用率，具體結(jié)果見圖2。

從圖2中可以看出2002年—2014年陜西省工業(yè)產(chǎn)能利用率變化趨勢(shì)具有明顯的階段性特征。2002—2007年總體呈上升趨勢(shì)，2008—2010年呈“V”型先降后升趨勢(shì)，2011年之后延續(xù)下降。結(jié)合現(xiàn)實(shí)因素，我們來分析產(chǎn)能利用率的走勢(shì)。2000年之前，受盲目投資、低水平重復(fù)建設(shè)的影響，中國(guó)經(jīng)常出現(xiàn)產(chǎn)能過?，F(xiàn)象。2002年之后，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，中國(guó)工業(yè)化加速，出口快速增長(zhǎng)，同時(shí)房地產(chǎn)及城市基礎(chǔ)設(shè)施投資快速推進(jìn)，一定程度上解決了我國(guó)產(chǎn)能過剩問題，陜西省也受這兩大因素影響，產(chǎn)能過剩狀況略有緩解，與圖2中所表現(xiàn)的產(chǎn)能利用率的上升趨勢(shì)相吻合。2008年，受國(guó)際金融危機(jī)沖擊，各級(jí)政府采取了一系列措施擴(kuò)大投資，2009年陜西省固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)35.1%，在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)回升的同時(shí)，也埋下了產(chǎn)能過剩的隱患。而2010年是“十一五”的收官之年，為確保完成國(guó)家下達(dá)的產(chǎn)能化解目標(biāo)任務(wù)，陜西省加大落后產(chǎn)能淘汰力度，取得一定實(shí)效，產(chǎn)能利用率有所上升。回顧幾次產(chǎn)能嚴(yán)重過剩，不難發(fā)現(xiàn)都發(fā)生在政府主導(dǎo)的大規(guī)模投資之后。分析產(chǎn)能過剩的原因，正是由于投資持續(xù)過快增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式不合理。若這種局面不改觀，產(chǎn)能利用率將仍持續(xù)走低，產(chǎn)能過剩問題將日益嚴(yán)峻。

三、去產(chǎn)能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響研究

（一）產(chǎn)能過剩與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

1.數(shù)據(jù)選擇

本文選用建立在向量自回歸模型基礎(chǔ)上的脈沖響應(yīng)函數(shù)來分析陜西省產(chǎn)能過剩與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。選擇2002年-2014年陜西省生產(chǎn)總值的年度增長(zhǎng)率作為宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的度量指標(biāo)，以上文計(jì)算出的2002年-2014年工業(yè)產(chǎn)能利用率為基礎(chǔ)，將“1-產(chǎn)能利用率”作為產(chǎn)能過剩程度的度量指標(biāo)。

2.構(gòu)建VAR模型

首先對(duì)指標(biāo)的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，采用ADF單位根檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)得出的2個(gè)指標(biāo)均一階差分平穩(wěn)，可以構(gòu)建VAR模型。然后確定模型的滯后期，根據(jù)AIC和SC取值最小的原則，確定VAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)為2階，因此將建立滯后階數(shù)為2的VAR（2）模型。在建立VAR（2）模型后，利用AR根對(duì)模型的穩(wěn)定性進(jìn)行檢驗(yàn)。由圖3中可以看出構(gòu)建的VAR（2）模型的根全部都落在了單位圓內(nèi)，這就說明了模型是穩(wěn)定的，通過了穩(wěn)定性檢驗(yàn)，可以進(jìn)一步利用脈沖響應(yīng)函數(shù)分析對(duì)產(chǎn)能過剩與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。

3.脈沖響應(yīng)函數(shù)分析

從圖4可以看出，在開始的1-2期產(chǎn)能過剩對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正效應(yīng)的沖擊，且沖擊效應(yīng)逐漸減小。產(chǎn)能過剩既有正面影響又有負(fù)面影響，一定比例的產(chǎn)能過剩是經(jīng)濟(jì)常態(tài)，多數(shù)企業(yè)為避免喪失市場(chǎng)機(jī)會(huì)，產(chǎn)能規(guī)劃一般都適度超前于市場(chǎng)需求，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正面影響，如促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等。第3期減小至零邊界后變成負(fù)效應(yīng)，隨著產(chǎn)能過剩程度的加深，其負(fù)面影響超過正面影響，這時(shí)將面臨產(chǎn)品價(jià)格下跌、庫(kù)存增多、企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難、資源浪費(fèi)、金融風(fēng)險(xiǎn)加大等問題，對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)造成負(fù)面影響，開始對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生阻礙作用。盡管第4期沖擊效應(yīng)微調(diào)回到了正向的狀態(tài)，但在第4期之后產(chǎn)能過剩對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)表現(xiàn)出負(fù)向的沖擊。產(chǎn)能過剩對(duì)于陜西省而言是長(zhǎng)期存在的問題，是長(zhǎng)期累積的結(jié)果，抑制產(chǎn)能過剩一直是政府的一項(xiàng)主要工作，但產(chǎn)能過剩的治理效果卻不容樂觀，傳統(tǒng)行業(yè)、部分戰(zhàn)略新興行業(yè)都出現(xiàn)產(chǎn)能過剩，不適當(dāng)?shù)拇碳ふ呱踔良由盍诉^剩程度，使得產(chǎn)能過剩對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)呈現(xiàn)出負(fù)效應(yīng)。第10期時(shí)負(fù)向沖擊減小，回到零邊界之上。近幾年，產(chǎn)能過剩的化解力度不斷加大，政府不斷推動(dòng)產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，一定程度上使產(chǎn)能過剩對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面沖擊減小。

（二）去產(chǎn)能的影響分析

由上文的分析可以看出陜西省產(chǎn)能過剩形勢(shì)較為嚴(yán)重。產(chǎn)能過剩形勢(shì)得不到緩解，會(huì)影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)效率的改善。去產(chǎn)能迫在眉睫，然而產(chǎn)能過剩行業(yè)由于體量巨大，大多是地方的支柱產(chǎn)業(yè)，其萎縮對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)穩(wěn)定、金融風(fēng)險(xiǎn)都有一定的影響。

1.去產(chǎn)能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響

當(dāng)前，我國(guó)正處在結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要時(shí)期，三期疊加的陣痛還在持續(xù)。短期來看，集中的去產(chǎn)能將抑制投資需求，一定程度上會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生壓力，會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度減緩，但負(fù)面影響有限。從中長(zhǎng)期看，去產(chǎn)能、淘汰僵尸企業(yè)、實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化利用會(huì)使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，效率得到逐步提高，對(duì)于一個(gè)地區(qū)中長(zhǎng)期的增長(zhǎng)至關(guān)重要，使得未來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)更加平穩(wěn)和可持續(xù)。就陜西省而言，紡織業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品、非金屬礦物制品業(yè)、電力熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)這幾個(gè)過剩行業(yè)2014年工業(yè)總產(chǎn)值合計(jì)占工業(yè)總產(chǎn)值比例為近20%，這些行業(yè)去產(chǎn)能會(huì)造成經(jīng)濟(jì)增速小幅的下降。

2.去產(chǎn)能對(duì)就業(yè)穩(wěn)定的影響

淘汰落后產(chǎn)能、處置僵尸企業(yè)意味著將有大量職工面臨下崗。中國(guó)就業(yè)研究所報(bào)告顯示，受到去產(chǎn)能政策的影響，傳統(tǒng)制造業(yè)用工需求明顯下降，2016年第一季度CIER指數(shù)繼續(xù)保持了自2015年初以來的下跌態(tài)勢(shì)，就業(yè)形勢(shì)不容樂觀。盡管通過內(nèi)部分流、內(nèi)部退養(yǎng)、轉(zhuǎn)崗就業(yè)創(chuàng)業(yè)、托底安置等渠道解決了一部分下崗職工的安置問題，但在資源型和單一產(chǎn)業(yè)城市，由于去產(chǎn)能過程中下崗失業(yè)的職工人數(shù)多、就業(yè)門路窄等問題，人員安置分流的難度不斷加大。陜西省幾個(gè)過剩行業(yè)的從業(yè)人員32萬人，占從業(yè)總數(shù)的21%，去產(chǎn)能必然會(huì)導(dǎo)致大量職工下崗，若不妥善安置，對(duì)企業(yè)和社會(huì)的穩(wěn)定將造成影響。

3.去產(chǎn)能對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的影響

作為我國(guó)融資的主要路徑，銀行貸款支撐著大部分產(chǎn)能過剩行業(yè)的流動(dòng)性。央行數(shù)據(jù)顯示，2015年產(chǎn)能過剩行業(yè)中長(zhǎng)期貸款余額同比增長(zhǎng)1.5%，貸款增速較2014年末回落2.4個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)能過剩行業(yè)貸款增速放緩。嚴(yán)控過剩產(chǎn)能企業(yè)融資，壓縮退出過剩產(chǎn)能行業(yè)貸款是供給側(cè)改革的一部分?！敖┦髽I(yè)”經(jīng)營(yíng)效益較差、資產(chǎn)質(zhì)量不高，壓縮退出產(chǎn)能過剩行業(yè)貸款有可能使金融機(jī)構(gòu)不能完全收回此前已發(fā)放的貸款，進(jìn)一步導(dǎo)致銀行業(yè)不良資產(chǎn)一定幅度的上升，累積銀行壞賬風(fēng)險(xiǎn)和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

四、供給側(cè)改革背景下陜西省的去產(chǎn)能路徑

（一）加快處置“僵尸企業(yè)”，淘汰落后產(chǎn)能

目前，“僵尸企業(yè)”普遍存在，且已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙，是造成產(chǎn)能過剩的重要原因。建議從以下幾方面著手加快處置僵尸企業(yè)。首先，摸清全省“僵尸企業(yè)”具體情況，建立“僵尸企業(yè)”數(shù)據(jù)庫(kù)。建立經(jīng)信、財(cái)政（國(guó)資）、統(tǒng)計(jì)、工商、稅務(wù)、供電、銀行等相關(guān)部門之間的協(xié)作機(jī)制，摸清“僵尸企業(yè)”底數(shù)，進(jìn)一步精準(zhǔn)識(shí)別“僵尸企業(yè)”，對(duì)全省“僵尸企業(yè)”進(jìn)行細(xì)化分類，為后期以不同方式精準(zhǔn)處置僵尸企業(yè)打好基礎(chǔ)。其次，制定實(shí)施“僵尸企業(yè)”處置方案。采取兼并重組、資本運(yùn)營(yíng)、改造提升、關(guān)停退出“四個(gè)一批”的方式，把推動(dòng)“僵尸企業(yè)”有序退出與助推困難企業(yè)脫困發(fā)展結(jié)合起來，分類制定國(guó)有和非國(guó)有“僵尸企業(yè)”處置方案和相關(guān)配套政策。最后，停止對(duì)“僵尸企業(yè)”投入資金，著手清理“僵尸企業(yè)”。政府依法依規(guī)、因地制宜、一企一策、精準(zhǔn)處置，停止對(duì)“僵尸企業(yè)”投入資金，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)停止對(duì)“僵尸企業(yè)”續(xù)貸，在環(huán)保、質(zhì)量、安全等方面逐步依法倒逼“僵尸企業(yè)”有序退出，實(shí)現(xiàn)“僵尸企業(yè)”三年市場(chǎng)出清，困難企業(yè)脫困升級(jí)。同時(shí)，最大限度做好“僵尸企業(yè)”職工安置工作，妥善分流人員。

（二）推動(dòng)企業(yè)兼并重組，提高行業(yè)集中度

通過推動(dòng)企業(yè)兼并重組，可以提高產(chǎn)業(yè)集中度，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高資源配置效率，促進(jìn)規(guī)?；⒓s化經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能過剩行業(yè)區(qū)域合理布局。以去產(chǎn)能政策為引導(dǎo)，以去產(chǎn)能的重點(diǎn)關(guān)鍵領(lǐng)域?yàn)榍腥朦c(diǎn)，從以下幾方面推進(jìn)實(shí)施兼并重組。首先推進(jìn)上市企業(yè)并購(gòu)重組，積極引導(dǎo)陜西省上市企業(yè)“走出去”進(jìn)行產(chǎn)業(yè)兼并收購(gòu)，在全球范圍內(nèi)優(yōu)化資源配置，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。其次推進(jìn)大型企業(yè)兼并重組，利用大型企業(yè)資金、技術(shù)、裝備、人才、管理等方面的優(yōu)勢(shì)，開展跨地區(qū)、跨所有制兼并重組。可與其他地區(qū)水泥龍頭企業(yè)合作，實(shí)現(xiàn)并購(gòu)重組，學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，完善陜西區(qū)域市場(chǎng)布局，實(shí)現(xiàn)雙方的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。最后推進(jìn)“低小散”企業(yè)整合重組。引導(dǎo)規(guī)模較小、布局分散、技術(shù)水平較低的民營(yíng)中小企業(yè)主動(dòng)對(duì)接優(yōu)勢(shì)企業(yè)，通過兼并重組優(yōu)化資金、技術(shù)、人才等生產(chǎn)要素配置，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、做優(yōu)做強(qiáng)，優(yōu)化提升產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。

（三）提高全要素生產(chǎn)率，有效化解產(chǎn)能過剩

全要素生產(chǎn)率與衡量產(chǎn)能過剩的產(chǎn)能利用率有著高度的正相關(guān)關(guān)系。全要素生產(chǎn)率的提高有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的提質(zhì)增效，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下有效化解產(chǎn)能過剩的重要途徑。一是改革創(chuàng)新體系，促進(jìn)創(chuàng)新思維及科技發(fā)展。要大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，促進(jìn)技術(shù)、人才等創(chuàng)新資源向企業(yè)聚集，建立企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，繼續(xù)引進(jìn)和消化吸收新技術(shù)，大力推動(dòng)創(chuàng)新體系協(xié)調(diào)發(fā)展。要充分發(fā)揮陜西省高校人才、科技優(yōu)勢(shì)，通過科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，不斷增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。二是優(yōu)化資源配置，提升資源利用效率。加快推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，通過生產(chǎn)要素的重新組合實(shí)現(xiàn)配置效率的提高，保證有限的資源得以最大限度的利用，不斷提高資源利用效率。充分考慮關(guān)中、陜北、陜南的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，優(yōu)化資源配置，發(fā)揮各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。

（四）加強(qiáng)國(guó)際產(chǎn)能合作，加快產(chǎn)能輸出

引導(dǎo)產(chǎn)能過剩產(chǎn)業(yè)向海外轉(zhuǎn)移是發(fā)達(dá)國(guó)家解決產(chǎn)能過剩問題的常用手段。結(jié)合陜西省實(shí)際，從以下幾方面加強(qiáng)國(guó)際產(chǎn)能合作，加快產(chǎn)能輸出。一是以“一帶一路”戰(zhàn)略為契機(jī)，引導(dǎo)企業(yè)走出去。就陜西省而言，水泥、玻璃、紡織等產(chǎn)業(yè)供大于求，均面臨產(chǎn)能過剩，而對(duì)于全球范圍來說，這些產(chǎn)業(yè)卻供給不足。陜西省是實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略的重要節(jié)點(diǎn)，政府應(yīng)引導(dǎo)水泥、玻璃、紡織、造紙等產(chǎn)能有比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，到“一帶一路”沿線國(guó)家建設(shè)一批生產(chǎn)基地，帶動(dòng)裝備、技術(shù)、資本及勞務(wù)輸出，同時(shí)拉美和非洲國(guó)家與我國(guó)經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性很強(qiáng)，也可作為主要方向，逐步拓展市場(chǎng)，科學(xué)布局建設(shè)“紡織工業(yè)園”、“水泥生產(chǎn)基地”等境外產(chǎn)業(yè)園區(qū)。二是發(fā)揮國(guó)際產(chǎn)能合作委省協(xié)同機(jī)制作用，加快產(chǎn)能輸出。陜西省政府已與國(guó)家發(fā)改委建立委省協(xié)同機(jī)制，加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，開展國(guó)際產(chǎn)能合作，進(jìn)一步提高陜西省開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。陜西省要結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和產(chǎn)能情況，制定實(shí)施方案，積極引導(dǎo)市場(chǎng)主體參與產(chǎn)能國(guó)際合作。國(guó)家發(fā)改委要支持陜西企業(yè)積極參與國(guó)家重大國(guó)際產(chǎn)能合作項(xiàng)目以及鐵路、電力等重大裝備“走出去”建設(shè)項(xiàng)目，在建設(shè)多雙邊合作機(jī)制、制定重點(diǎn)國(guó)別規(guī)劃、設(shè)立股權(quán)投資基金等工作中對(duì)陜西省予以支持。

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A Study on Measure of Overcapacity and Path of Reducing Overcapacity

under the Background of Supply-side Structural Reform

——A Case of Shaanxi Province

MA Yanming LIU Tingbing SHI Yongli GAO Jin

（Yanan Municipal Sub-branch PBC， Yanan Shaanxi 716000）

Abstract：At present， the production capacity of Chinas steel， coal and some other major industrial products is close to or more than half of the global total， and there is a serious overcapacity in most of the traditional manufacturing sector. As a major industrial province， industrial sectors like electricity， cement， coking， paper making， calcium carbide， coal， steel etc. of Shaanxi province are facing overcapacity. In the context of the supply-side structural reform， through measuring Shaanxis industrial overcapacity situation of every industrial sector， the paper studies the relationship between the overcapacity and the economic growth， and then analyzes the impact of reducing overcapacity， and puts forward the path of reducing overcapacity under the background of supply-side structural reform in order to provide reference for relevant government departments to grasp the overcapacity situation and make up policies of reducing overcapacity.

Keyword： supply-side structural reform； overcapacity； capacity utilization

責(zé)任編輯、校對(duì)：張德進(jìn)