范富霞 程永華

（平頂山學(xué)院 河南 平頂山 467099）

高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效研究述評

范富霞 程永華

（平頂山學(xué)院 河南 平頂山 467099）

高?？蒲袌F(tuán)隊是知識創(chuàng)新的中堅力量，高?？蒲袌F(tuán)隊的創(chuàng)新績效日益成為學(xué)術(shù)界和管理界的焦點。國內(nèi)關(guān)于高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效的研究并不充分，仍處在探索階段。本文從高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效的內(nèi)涵、影響因素及評價三方面，梳理近年來國內(nèi)外已有的高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效的理論和實證研究，以期為相關(guān)領(lǐng)域的研究和實踐應(yīng)用提供更系統(tǒng)的理論支持和研究思路。

高?？蒲袌F(tuán)隊 創(chuàng)新績效 影響因素 績效評價

知識經(jīng)濟(jì)時代，科技創(chuàng)新能力是一個國家在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全方面的核心競爭力。作為國家創(chuàng)新體系中的重要組成部分，高校憑借其門類齊全、基礎(chǔ)雄厚的學(xué)科優(yōu)勢和精英匯集的人才優(yōu)勢，在我國科技創(chuàng)新中的中堅地位和引領(lǐng)作用日益凸顯。國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）指出：充分發(fā)揮高校在國家創(chuàng)新體系中的重要作用，鼓勵高校在知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、國防科技創(chuàng)新和區(qū)域創(chuàng)新中做出貢獻(xiàn)，推動高校創(chuàng)新組織模式，培育跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的科研與教學(xué)相結(jié)合的團(tuán)隊。隨著教育部“高層次創(chuàng)造性人才計劃”的啟動實施，科研創(chuàng)新團(tuán)隊的建設(shè)日益成為高校發(fā)展戰(zhàn)略的重點之一。目前我國高等教育已處于從規(guī)模拓展到質(zhì)量提高的轉(zhuǎn)型時期，加強(qiáng)科研團(tuán)隊建設(shè)是高校提升辦學(xué)質(zhì)量和水平的重要舉措。高?？蒲袌F(tuán)隊作為科研工作的重要載體，在提升高校創(chuàng)新能力方面發(fā)揮著重要作用，因此高?？蒲袌F(tuán)隊的創(chuàng)新績效日益成為學(xué)術(shù)界和管理界關(guān)注的焦點。

關(guān)于團(tuán)隊績效的研究起源于企業(yè)管理，對團(tuán)隊創(chuàng)新績效的研究多以企業(yè)為背景，而我國針對高?？蒲袌F(tuán)隊的研究始于21世紀(jì)初，仍處于探索階段。因此，本文從高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效的內(nèi)涵、影響因素及評價三方面，系統(tǒng)梳理近年來國內(nèi)外已有的高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效的理論和實證研究，有利于揭示科研團(tuán)隊高效運作的前提和規(guī)律，以期為相關(guān)領(lǐng)域的研究和實踐應(yīng)用提供更科學(xué)的理論支持和研究思路。

一、高校科研團(tuán)隊創(chuàng)新績效的內(nèi)涵

（一）高?？蒲袌F(tuán)隊

1.高?？蒲袌F(tuán)隊的定義

關(guān)于團(tuán)隊，美國學(xué)者卡曾巴赫將其定義為由少數(shù)有互補(bǔ)技能、愿意為了共同的目的、業(yè)績目標(biāo)和方法而相互承擔(dān)責(zé)任的人民組成的群體，該定義得到了眾多學(xué)者的認(rèn)可。而在科學(xué)研究領(lǐng)域中的團(tuán)隊即稱為科研團(tuán)隊。

不少學(xué)者都對高校科研團(tuán)隊進(jìn)行了定義，雖表述不同，但都有如下共識：高校科研團(tuán)隊通常依托于重點實驗室或者工程中心，以基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究為研究方向，以優(yōu)秀高?？蒲腥藛T為骨干，擁有合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)，成員間合作良好，工作氛圍和環(huán)境條件優(yōu)越，在多學(xué)科、多部門的交叉協(xié)作之下實現(xiàn)原創(chuàng)成果及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

2.高?？蒲袌F(tuán)隊的構(gòu)成要素

學(xué)者張阿李指出，科研團(tuán)隊是由文化精神支柱、規(guī)范調(diào)節(jié)、物質(zhì)層面建設(shè)、制度保障等要素構(gòu)成的。其中科研文化是指一種以文化功能為手段激勵科研人員的文化現(xiàn)象和管理思想，涉及科研團(tuán)隊的主流價值觀念、團(tuán)隊精神、行為準(zhǔn)則、管理模式等方面。而規(guī)范的建立是科研團(tuán)隊成熟的標(biāo)志，規(guī)范是指團(tuán)隊成員所接受和期待的行為準(zhǔn)則及模式。物質(zhì)層面建設(shè)作為團(tuán)隊管理的基礎(chǔ)，包括團(tuán)隊的科研資源整合和科研環(huán)境建設(shè)，良好的資源和設(shè)備保障了科研的順利開展，也營造了人性化的科研環(huán)境。此外，制度保障是團(tuán)隊發(fā)展的關(guān)鍵，科學(xué)的考評體系和激勵機(jī)制賦予了科研團(tuán)隊自主權(quán)，實現(xiàn)了真正由學(xué)科帶頭人來管理團(tuán)隊。

3.高?？蒲袌F(tuán)隊的類型

高校科研團(tuán)隊的類型因分類依據(jù)不同而呈現(xiàn)出不同的特點。

按科研活動的縱向流程，可以分為基礎(chǔ)研究型團(tuán)隊、應(yīng)用研究型團(tuán)隊和發(fā)展研究型團(tuán)隊?；A(chǔ)型團(tuán)隊以新概念和新理論的提出為主要任務(wù)，應(yīng)用型團(tuán)隊目標(biāo)是將理論成果轉(zhuǎn)化到實際應(yīng)用中，發(fā)展型團(tuán)隊則重視新工藝和新方法的改進(jìn)。高?？蒲袌F(tuán)隊以前兩種為主。

按學(xué)科，可以分單學(xué)科團(tuán)隊和跨學(xué)科團(tuán)隊。

按構(gòu)建要素，可以分為文化和情感主導(dǎo)型團(tuán)隊、學(xué)術(shù)大師或領(lǐng)軍人物聚集型團(tuán)隊、任務(wù)驅(qū)動型團(tuán)隊及以基地平臺依托或以重大裝備為牽引的團(tuán)隊。

按聯(lián)系方式和團(tuán)隊緊密程度，可以分為剛性的實體團(tuán)隊、柔性的虛擬團(tuán)隊(網(wǎng)絡(luò)團(tuán)隊)和分布式團(tuán)隊。其中分布式團(tuán)隊，是以面對面交流的實體團(tuán)隊為核心，以現(xiàn)代通信為基礎(chǔ)的虛擬團(tuán)隊為外圍的一種團(tuán)隊組織方式。

按團(tuán)隊的人數(shù)規(guī)模，可以分為小型、中型和大型三類。小型團(tuán)隊一般為3-5人，中型團(tuán)隊為5-20人，大型團(tuán)隊的規(guī)模在20人以上。

按成員意愿，可以分為自愿組合團(tuán)隊和行政約束團(tuán)隊。

（二）創(chuàng)新績效

1.創(chuàng)新績效的定義

績效屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，指企業(yè)在一定時間內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營活動的成績和效果。包括財務(wù)績效和非財務(wù)績效。高?？蒲袌F(tuán)隊的創(chuàng)新績效主要是指非財務(wù)績效。

在已有研究中，學(xué)者對創(chuàng)新績效的定義仍存在較大分歧。學(xué)者王寒認(rèn)為創(chuàng)新績效是一個復(fù)雜的概念，既包含工作行為、方式及結(jié)果，也包含生產(chǎn)效率、適應(yīng)能力、響應(yīng)變化的速度等。劉滿鳳指出創(chuàng)新績效是在投入一定的資源要素后，取得的效果和表現(xiàn)出的生產(chǎn)效率的提高。樊飛月對已有研究進(jìn)行了歸納，認(rèn)為大多數(shù)學(xué)者對創(chuàng)新績效的定義可分為三類：第一類是結(jié)果導(dǎo)向，用任務(wù)、目標(biāo)、結(jié)果、產(chǎn)出表現(xiàn)績效；第二類是行為導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)個人或組織效能、團(tuán)隊協(xié)作等情景要素和過程要素；第三類將結(jié)果與行為相結(jié)合，如孫健敏將績效定義為團(tuán)隊成員所做的與組織目標(biāo)相關(guān)的、可觀察的、具有可評估要素的行為，及行為對組織效率產(chǎn)生的影響。

2.創(chuàng)新績效的維度

因為對創(chuàng)新績效的定義未能統(tǒng)一，因而不同學(xué)者對創(chuàng)新績效的維度劃分也存在不同角度。早期，國外學(xué)者Guzzo提出了創(chuàng)新績效的“輸入——過程——輸出”模型，輸入包括團(tuán)隊成員的知識、技能和能力，團(tuán)隊構(gòu)成，組織情景，信息系統(tǒng)，目標(biāo)等因素；過程包括成員互動、信息交換、決策參與、社會支持等；輸出包括團(tuán)隊產(chǎn)品、團(tuán)隊發(fā)展能力、成員滿意度等。國內(nèi)學(xué)者指出創(chuàng)新績效包括個人層面和團(tuán)隊層面，每個層面分別包括行為績效和結(jié)果績效。徐芳把上述兩種維度劃分標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，將績效表現(xiàn)為一個系統(tǒng)的矩陣，績效分為潛在績效、行為績效和結(jié)果績效，同時又分別以個人績效、團(tuán)體績效和組織績效的方式呈現(xiàn)。然而這種績效維度劃分較為復(fù)雜，不便測量。學(xué)者晉琳琳提出了定量成果和定性加權(quán)兩個維度來測量創(chuàng)新績效，即對學(xué)術(shù)論文、著作、專利等成果定量考察，同時對成果的重要性和突破性做定性評價。近些年來，更多學(xué)者采用了三維度結(jié)構(gòu)，把創(chuàng)新績效劃分為創(chuàng)新結(jié)果、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新能力三方面。

二、高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效的影響因素

國內(nèi)外對高校科研團(tuán)隊創(chuàng)新績效的研究大多集中在其影響因素的探討上。早在上世紀(jì)60年代國外學(xué)者就對影響團(tuán)隊績效的要素產(chǎn)生了興趣?？傮w來說，已有研究呈現(xiàn)出三種趨勢：第一，國外研究較早，國內(nèi)研究大多是對國外研究方法及結(jié)論的重復(fù)驗證；第二，實證研究為主；第三，主要為綜合因素分析和個別因素分析這兩種研究模式。本文嘗試對已有研究進(jìn)行梳理，從團(tuán)隊環(huán)境、團(tuán)隊結(jié)構(gòu)、團(tuán)隊成員、知識整合與知識共享這四個方面闡述高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效的影響因素。

（一）團(tuán)隊環(huán)境

組織文化、團(tuán)隊氛圍、組織資源支持、組織激勵制度等都屬于團(tuán)隊環(huán)境要素。Gladstein和Hackman通過實證驗證了組織特征和氛圍影響創(chuàng)新績效。Bain區(qū)分了團(tuán)隊氛圍對不同類型的團(tuán)隊會有不同的影響，與開發(fā)團(tuán)隊相比，團(tuán)隊氛圍對研究團(tuán)隊的影響更顯著。Ron Johnston指出資源集中會影響團(tuán)隊績效。還有研究者發(fā)現(xiàn)，研究資源和設(shè)備是良好團(tuán)隊績效的必要條件。國內(nèi)學(xué)者楊連生、李志宏、劉慧琴、楊文娜等強(qiáng)調(diào)了組織狀況、制度環(huán)境、創(chuàng)新氛圍對創(chuàng)新績效的影響。余可鋒從角色匹配程度、溝通有效性等方面論證了團(tuán)隊協(xié)作的重要性。王方和於建明假設(shè)并驗證了團(tuán)隊環(huán)境的影響。

（二）團(tuán)隊結(jié)構(gòu)

“結(jié)構(gòu)決定功能”，只有良好的組織結(jié)構(gòu)，才能充分發(fā)揮組織的最高效能。目前關(guān)于團(tuán)隊結(jié)構(gòu)這一因素的研究中存在不同的結(jié)論。Schwarz把結(jié)構(gòu)要素分為有形和無形兩種，有形的結(jié)構(gòu)要素包括團(tuán)隊規(guī)模、團(tuán)隊異質(zhì)性，無形的結(jié)構(gòu)要素包括團(tuán)隊角色分工、團(tuán)隊凝聚力。Medsker則視團(tuán)隊依賴性和團(tuán)隊自治為重要元素；Eric強(qiáng)調(diào)了規(guī)模、形式和角色構(gòu)成這三個要素。還有學(xué)者則概括出了凝聚力、沖突性和中心性三個結(jié)構(gòu)元素。國內(nèi)學(xué)者在借鑒國外學(xué)者的研究視角基礎(chǔ)上，嘗試對上述要素做了驗證。例如，王寒驗證了團(tuán)隊規(guī)模、成員年齡分布、成員能力結(jié)構(gòu)對團(tuán)隊創(chuàng)新績效的影響。王方做了進(jìn)一步概括，把團(tuán)隊規(guī)模和團(tuán)隊異質(zhì)性納入硬結(jié)構(gòu)要素，把團(tuán)隊角色分工、團(tuán)隊氛圍和團(tuán)隊凝聚力歸為結(jié)構(gòu)軟要素。劉慧通過調(diào)查蘇滬皖地區(qū)45個科研團(tuán)隊，驗證了人際信任對創(chuàng)新績效的顯著正影響，并為營造信任的人際關(guān)系提供了建議。

（三）團(tuán)隊成員

團(tuán)隊成員的技能、知識、態(tài)度、人格等個人因素將直接作用于團(tuán)隊績效。領(lǐng)導(dǎo)者在團(tuán)隊中起著舉足輕重的作用，晉琳琳基于本土文化，對科研團(tuán)隊帶頭人的威權(quán)、仁慈、德行等家長式領(lǐng)導(dǎo)行為的影響做了系統(tǒng)研究，指出威權(quán)領(lǐng)導(dǎo)行為不一定會降低團(tuán)隊績效，這與西方研究結(jié)果不同，充分體現(xiàn)了研究的本土特點。不僅領(lǐng)導(dǎo)者對團(tuán)隊績效有影響，每個團(tuán)隊成員也在團(tuán)隊中發(fā)揮著作用。晉琳琳曾指出，成員間的價值觀差異和知識交流障礙不容忽視，擁有不同學(xué)科背景特征的團(tuán)隊成員會表現(xiàn)出不同的認(rèn)知圖式及價值觀，因此他以廣州、北京兩地的80個科研團(tuán)隊為研究對象，揭示了成員學(xué)科背景特征對團(tuán)隊績效的影響。王樹喬等人指出團(tuán)隊成員個人心理特質(zhì)和心理狀態(tài)對團(tuán)隊績效的影響常常被忽視，而情緒智力直接影響團(tuán)隊成員的交流溝通及人際關(guān)系，情緒智力越高的團(tuán)隊，創(chuàng)新績效越高，并且成員的工作嵌入發(fā)揮著中介作用。

（四）知識共享與知識整合

知識管理理論是提升高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效的重要理論依據(jù)。有效的知識管理才能使團(tuán)隊完成科研任務(wù)，帶來創(chuàng)新績效，可見創(chuàng)新績效正是知識管理的最終目標(biāo)。知識管理的過程包括知識獲取、知識共享、知識整合及知識創(chuàng)造等環(huán)節(jié)。其中，知識共享和知識整合是知識管理的核心環(huán)節(jié)。

眾多學(xué)者均發(fā)現(xiàn)，知識共享和知識整合是其他要素對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響的中介因素。晉琳琳運用結(jié)構(gòu)方程模型對知識管理系統(tǒng)要素進(jìn)行提煉，并通過實證調(diào)查驗證了組織、文化、資源等要素是通過知識管理行為的中介作用來影響創(chuàng)新績效的。同樣，他在驗證科研團(tuán)隊學(xué)科背景特征與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系時，也證實了知識共享和知識整合的中介作用。此外，學(xué)者劉慧也發(fā)現(xiàn)知識共享和知識整合同樣是人際信任與創(chuàng)新績效之間的中介變量。但也有研究指出，知識整合的三個維度(系統(tǒng)化、社會化、合作化)對團(tuán)隊創(chuàng)新績效產(chǎn)生作用時，受到團(tuán)隊知識創(chuàng)造能力的中介影響。

三、高校科研團(tuán)隊創(chuàng)新績效的評價

科研績效評價是指以一定科研目標(biāo)為前提，采用科學(xué)的方法對科研活動及其投入產(chǎn)出情況進(jìn)行價值判斷，在此基礎(chǔ)上有效管理、監(jiān)督、預(yù)測和調(diào)控科研活動，并為決策提供依據(jù)的一種認(rèn)知活動?？梢?，績效評價在科研團(tuán)隊創(chuàng)新活動中起著重要作用。

針對團(tuán)隊績效評價的研究主要集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)領(lǐng)域。國外已開發(fā)了圖表評價法、交替排序法、配對比較法、關(guān)鍵事件法、行為錨定評級法、行為觀察法、平衡計分卡、360度績效管理等不同的績效評定方法，并有學(xué)者對上述評定方法的優(yōu)劣做了對比研究。蘇聯(lián)、美國、德國等國家已先后制定了相應(yīng)的團(tuán)隊績效評價指標(biāo)。

我國對團(tuán)隊績效評價的研究始于2004年，以高?？蒲袌F(tuán)隊為研究對象的更少。高?？蒲袌F(tuán)隊有別于企業(yè)等其他組織的績效評價，有其特有的特征。第一，在評價內(nèi)容上要有全面性，需考慮團(tuán)隊目標(biāo)、科研成果學(xué)術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、成員科研能力、綜合素質(zhì)等。第二，在評價過程上，呈現(xiàn)階段性，大多科研團(tuán)隊為項目導(dǎo)向型，每階段的評價應(yīng)以項目進(jìn)展階段為依據(jù)。第三，在評價方法上，以往我國科研團(tuán)隊的績效評價一直采用同行評議法，在評價準(zhǔn)確性和客觀性上不足因此，不少學(xué)者開始探討將定性和定量相結(jié)合的績效評價方法引入高?？蒲袌F(tuán)隊中。張阿李以團(tuán)隊整理和團(tuán)隊成員為評價對象，采用KPl分析法，設(shè)計了含有學(xué)術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、人才效益四個一級指標(biāo)的績效評價體系，并以山西財經(jīng)大學(xué)為例進(jìn)行了實證分析。包含麗等人采用AHP法制定了科研成果、團(tuán)隊協(xié)作能力、論文著作、成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)推廣、學(xué)科建設(shè)、培養(yǎng)人才六個維度的科研團(tuán)隊績效評價體系。蔣嬌等人則選取了高績效團(tuán)隊，驗證了目標(biāo)、授權(quán)、關(guān)系和交流、彈性、最優(yōu)產(chǎn)能、認(rèn)可與嘉獎、士氣等七個維度構(gòu)成的績效評價體系。此外，彭生、曹獻(xiàn)飛等人也先后構(gòu)建了不同維度的績效評價體系。

可見，當(dāng)前國內(nèi)績效評價的理念和方法越來趨于科學(xué)和全面，嘗試將定性和定量指標(biāo)相結(jié)合，但總體仍處在探索階段，不同學(xué)者構(gòu)建科研績效評價體系所采用的維度仍存在很大分歧，尚未形成共同認(rèn)可的指標(biāo)體系。同時，在設(shè)計績效評價指標(biāo)體系時，也需結(jié)合科研團(tuán)隊的特點具體做出分析和判斷。

四、小結(jié)

通過梳理已有研究可以發(fā)現(xiàn)，我國在高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效領(lǐng)域的研究仍有很大探索空間。國內(nèi)對高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效的認(rèn)識和研究大多借鑒企業(yè)管理的已有研究，尚未開發(fā)出以高?？蒲袌F(tuán)隊專有特征為基礎(chǔ)的創(chuàng)新績效研究。關(guān)于創(chuàng)新績效的影響因素，眾多學(xué)者的研究大多從團(tuán)隊結(jié)構(gòu)、團(tuán)隊環(huán)境、團(tuán)隊成員和知識管理四個框架之下展開，研究相對充分。而對于創(chuàng)新績效的評價方面，國內(nèi)評價維度較為分散，尚未形成容納性較好的指標(biāo)體系。本文希望通過梳理已有研究，為未來該領(lǐng)域的發(fā)展提供新的研究思路。

［1］劉慧.高?？蒲袌F(tuán)隊人際信任對創(chuàng)新績效的影響——以知識共享與整合為中介變量［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2013（11）：24-28.

［2］王方，於建明.高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新績效影響機(jī)制研究［J］.浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2014（01）：29-34.

［3］馮海燕.高?？蒲袌F(tuán)隊創(chuàng)新能力績效考核管理研究［J］.科研管理，2015（01）：54—62.

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［6］晉琳琳.高?？蒲袌F(tuán)隊知識管理系統(tǒng)要素研究——來自教育部創(chuàng)新團(tuán)隊的實證分析［J］.技術(shù)與創(chuàng)新管理，2010（22）：29－55.

［7］樊飛月.高?？鐚W(xué)科團(tuán)隊知識整合機(jī)制對創(chuàng)新績效影響的實證研究［D］.太原：中北大學(xué)，2014.

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［9］張阿李.高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊績效評價研究［D］.鎮(zhèn)江：江蘇大學(xué)，2009.

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［11］辛琳琳.高?？蒲袌F(tuán)隊績效評價體系研究綜述［J］.臨沂大學(xué)學(xué)報，2012（04）：126－128.

G322.2

A

1007-9106（2017）011-0155-04

* 本文為河南省科技廳軟科學(xué)項目（項目編號：172400410540）。

范富霞，女，平頂山學(xué)院教師，主要從事應(yīng)用心理研究；程永華，女，平頂山學(xué)院教授，主要從事教育管理研究。