韓麗娟

（山西大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院 山西 太原 030006）

產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的作用機(jī)制

韓麗娟

（山西大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院 山西 太原 030006）

在政府的宏觀調(diào)控下，產(chǎn)學(xué)研合作績效評價是對企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)在相互合作的基礎(chǔ)上獲得績效后進(jìn)行的評價，其作用機(jī)制表現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)研合作的合作環(huán)境、投入要素、運(yùn)行要素、產(chǎn)出要素、合作效果構(gòu)成的前提、過程及結(jié)果的三階段發(fā)展模式。運(yùn)用投入—產(chǎn)出理論，知識生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動過程為產(chǎn)學(xué)研合作帶來了效益。并且，在該互動過程中，將科技園區(qū)作為投入、產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換平臺，促使科技成果轉(zhuǎn)化為評價產(chǎn)學(xué)研合作的績效，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研合作后產(chǎn)生的人才培養(yǎng)、社會服務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益的結(jié)果。

產(chǎn)學(xué)研合作 績效評價 作用機(jī)制

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)了各個參與主體之間資源的合理使用及分配，為各主體帶來了新的發(fā)展機(jī)遇。在產(chǎn)學(xué)研合作的前提下，各主體充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，在合作中實(shí)行績效評價的手段，獲取一定的利益，并利用以大學(xué)為主導(dǎo)主體的知識生產(chǎn)及技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，從知識生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動生成中，在投入與產(chǎn)出的作用機(jī)制下，結(jié)合企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等輔助主體，以此為各主體帶來了最大化的效益。

一、概念界定

（一）產(chǎn)學(xué)研合作

從國內(nèi)外已有的研究來看，學(xué)者們對產(chǎn)學(xué)研合作還沒有一個公認(rèn)的定義，只是從不同的角度對其做了概念性的解釋。Turbin和Garrett將產(chǎn)學(xué)研合作定義為大學(xué)與企業(yè)之間的合作，其合作是異質(zhì)組織之間的合作，在合作的基礎(chǔ)上優(yōu)勢互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)各自的目的。[1]馮慶斌認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作是大學(xué)、企業(yè)、科研單位在技術(shù)創(chuàng)新過程中，運(yùn)用各自資源進(jìn)行優(yōu)勢互補(bǔ)而實(shí)現(xiàn)各自利益的活動。[2]王浩等人認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作是具有異質(zhì)性的產(chǎn)、學(xué)、研各方憑借自身的優(yōu)勢資源，在合作中通過合同協(xié)議來實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的有效結(jié)合，進(jìn)而形成一種合作機(jī)制。[3]在筆者看來，產(chǎn)學(xué)研合作包含三個顯性主體及一個隱性主體，顯性主體是企業(yè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)，隱性主體是政府，而政府在產(chǎn)學(xué)研合作之前發(fā)揮著政策支持及引導(dǎo)的作用。企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)作為合作的主體，在合作中形成互相聯(lián)系的三角結(jié)構(gòu)，彼此依賴，相輔相成。當(dāng)三者中的一方作為主導(dǎo)者時，其它兩者協(xié)助其發(fā)展，在不同的作用機(jī)制中，都會產(chǎn)生不同的合作效果。隨著時代的發(fā)展，單一的主體無法彌補(bǔ)自身的短板，只有在多主體協(xié)同運(yùn)作的機(jī)制中，才能實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，而技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)帶來了發(fā)展的新契機(jī)。特別是大學(xué)，在與企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)的合作中，以技術(shù)創(chuàng)新為載體，在知識生產(chǎn)中創(chuàng)造出了更多的效益。因而，產(chǎn)學(xué)研合作成為了大學(xué)轉(zhuǎn)化科研成果、提高師生素質(zhì)及能力的重要方式。

（二）績效評價

國內(nèi)外的相關(guān)學(xué)者對績效評價的內(nèi)涵有不同的理解。Moullin認(rèn)為績效評價作為一種評價方式，是針對組織管理中的組織，應(yīng)該給利益相關(guān)者帶來一定的價值，以此來作為一種價值評判的方式。[4]然而，Neely認(rèn)為績效評價是針對組織在過去行為中的效用與效率而言的，不能局限于對利益相關(guān)者享有的價值進(jìn)行評價。[5]王浩等人認(rèn)為績效評價要對組織的預(yù)期目標(biāo)有所了解，還要對計(jì)劃在實(shí)施過程中的實(shí)現(xiàn)程度有所掌握，并對影響計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的過去行為的效率和效用實(shí)施進(jìn)行一定程度的評價，對利益相關(guān)者的滿意度也需要進(jìn)行評價。[3]王浩等人幾乎將持相對意見的學(xué)者的觀點(diǎn)都融入到了其對績效評價的認(rèn)識中。在筆者看來，績效評價是對某一機(jī)構(gòu)在制定好目標(biāo)及計(jì)劃后，依照目標(biāo)與計(jì)劃展開實(shí)踐活動，對實(shí)踐過程中影響目標(biāo)及計(jì)劃的因素進(jìn)行分析，并對在實(shí)施過程中產(chǎn)生的效益進(jìn)行綜合評價的一種評判方式。對于企業(yè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)而言，其所側(cè)重內(nèi)容的不同，導(dǎo)致其績效評價的準(zhǔn)則也有所不同，若將三者視作一個共同體，則對產(chǎn)學(xué)研合作這一整體進(jìn)行績效評價的評判準(zhǔn)則是具有同一性的。

（三）產(chǎn)學(xué)研合作績效評價

國內(nèi)外的相關(guān)學(xué)者對產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的理解有所不同。Simon Philbin認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作績效評價涉及到了利益相關(guān)者，各主體在合作中對利益獲取的滿意程度將影響合作的持續(xù)性。[6]金芙蓉等人認(rèn)為，從國家層面和區(qū)域?qū)用鎸Ξa(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行績效評價的可操作性還不大，而由于單個項(xiàng)目的邊界相對清晰、數(shù)據(jù)采集相對容易，從而對其進(jìn)行績效評價是可行的。[7]國內(nèi)外學(xué)者們都普遍認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作績效評價是對產(chǎn)學(xué)研合作的績效在實(shí)施中進(jìn)行評價的過程，與預(yù)期目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)計(jì)劃相關(guān)。在筆者看來，產(chǎn)學(xué)研合作績效評價涉及到對產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)期目標(biāo)、計(jì)劃的設(shè)想及分析目標(biāo)、計(jì)劃在實(shí)施過程中影響其實(shí)行的因素，還涉及到產(chǎn)、學(xué)、研這三個主體對同一合作項(xiàng)目所獲得的滿意程度的評價。產(chǎn)學(xué)研合作績效評價是對企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)在相互合作的基礎(chǔ)上獲取了績效后實(shí)施的評價過程，不僅要對各主體在合作中的內(nèi)部要素進(jìn)行評價，還要對各主體合作時的外部環(huán)境進(jìn)行評價，只有運(yùn)用內(nèi)外相結(jié)合的評價機(jī)制，才能實(shí)現(xiàn)評價的目標(biāo)。產(chǎn)學(xué)研合作績效評價應(yīng)以認(rèn)識產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵為前提條件，從而確定各主體合作的地位。

在本研究中，如圖1所示，大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)學(xué)研合作的三大顯性主體，大學(xué)具有產(chǎn)學(xué)研合作的主導(dǎo)性，為主導(dǎo)主體，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)具備輔助大學(xué)的作用，為輔助主體，而政府作為產(chǎn)學(xué)研合作的隱性主體，在實(shí)際的產(chǎn)學(xué)研合作中沒有呈現(xiàn)出明顯的指導(dǎo)性，卻起著宏觀調(diào)控的作用，它為產(chǎn)學(xué)研合作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)系中，大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)彼此聯(lián)系，兩兩制約，形成了牢固的三角結(jié)構(gòu)，政府作為隱性主體，又分別制約著大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)，使得產(chǎn)學(xué)研構(gòu)成的三位一體的合作模式更加平衡和穩(wěn)固。筆者在探討產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的作用機(jī)制時，著重運(yùn)用投入—產(chǎn)出的理論來闡述了知識生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新之間的互動關(guān)系，以選擇、決策及協(xié)調(diào)作為兩者互動的中間環(huán)節(jié)，為深入分析產(chǎn)學(xué)研三者在政策與市場的合作環(huán)境中，使各主體在人員、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)的投入及能力、成果的產(chǎn)出中，強(qiáng)調(diào)了選擇、決策、協(xié)調(diào)等行動性要素對投入—產(chǎn)出這一運(yùn)行過程所起的決定作用，最終運(yùn)用績效評價來衡量了產(chǎn)學(xué)研合作帶來的各種效益。

二、產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的影響因素分析

在產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)上，其外部環(huán)境及內(nèi)部運(yùn)行的協(xié)同關(guān)系，為其產(chǎn)生內(nèi)外部效果帶來了應(yīng)然和實(shí)然的結(jié)果。因此，基于投入—產(chǎn)出理論，產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的影響因素應(yīng)主要從投入與產(chǎn)出兩方面進(jìn)行分析，進(jìn)而細(xì)化投入前、投入、投入與產(chǎn)出之間的中介、產(chǎn)出及產(chǎn)出后的影響因素，最終厘清產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的構(gòu)成要素。

（一）合作環(huán)境

圖1 政產(chǎn)學(xué)研合作模式

政府作為產(chǎn)學(xué)研合作的隱形推手，推動了產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展，為產(chǎn)學(xué)研合作的利益動機(jī)增強(qiáng)了助推力。產(chǎn)學(xué)研合作環(huán)境分為政策環(huán)境及市場環(huán)境，其一，產(chǎn)學(xué)研合作以大學(xué)為主導(dǎo)主體，企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)為輔助性的參與主體，其合作致力于知識與技術(shù)之間的轉(zhuǎn)化，即從知識生產(chǎn)到科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用?；谶@一合作目的，我國頒布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《中共中央關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》、《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及2016年教育部、科技部最新頒布的《教育部 科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》，都從政策的規(guī)定上為產(chǎn)學(xué)研合作績效評價提供了開放、務(wù)實(shí)、支持的空間；其二，市場需求為產(chǎn)學(xué)研合作構(gòu)建了良性互動的平臺。雖然產(chǎn)學(xué)研合作在政府宏觀調(diào)控的作用下明確了合作方向，但是市場作為有力的調(diào)節(jié)杠桿，為產(chǎn)學(xué)研合作中各主體的資源配置及轉(zhuǎn)化起著自主調(diào)節(jié)的作用，而市場的滯后性為產(chǎn)學(xué)研合作中產(chǎn)生的不均衡性起著事后發(fā)現(xiàn)及彌補(bǔ)的作用。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，供需矛盾為產(chǎn)學(xué)研合作促生了新的成長環(huán)境。

（二）投入要素

產(chǎn)學(xué)研合作依據(jù)的投入—產(chǎn)出理論，必定要在合作前具備投入范圍中的各要素。人員、設(shè)備及經(jīng)費(fèi)作為投入的三大要素，是各主體合作的先行者，更是影響各主體合作績效評價的先決條件。產(chǎn)學(xué)研合作的軟件及硬件設(shè)施，遍布各主體的組織中。大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)中人員的合作、設(shè)備的互補(bǔ)及經(jīng)費(fèi)的投入，都為各主體融入了共享的合作意識。人員是以大學(xué)中具備高深知識的教師、企業(yè)中具備專業(yè)知識及技能的技術(shù)人才、科研機(jī)構(gòu)中具備研究能力的科研員為主；設(shè)備指產(chǎn)學(xué)研合作中需要使用的器物、精密儀器等物化設(shè)施；經(jīng)費(fèi)包含政府為產(chǎn)學(xué)研合作投入的經(jīng)費(fèi)支持、企業(yè)為大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)注入的資金、大學(xué)對自身發(fā)展投入的資金、科研機(jī)構(gòu)為大學(xué)發(fā)展投入的專項(xiàng)資金等，這些經(jīng)費(fèi)在產(chǎn)學(xué)研合作中都占有一定的比例，而經(jīng)費(fèi)投入的多少直接影響合作的成果。在投入要素中，每一個衡量產(chǎn)學(xué)研合作效益的指標(biāo)都有投入的最大值及最小值，只有在一定的取值范圍內(nèi)進(jìn)行投入，才能獲得令人滿意的合作效果。

（三）運(yùn)行要素

產(chǎn)學(xué)研合作以大學(xué)為主導(dǎo)性主體的合作模式，在合作的運(yùn)行機(jī)制中，就應(yīng)以大學(xué)為主，將知識生產(chǎn)作為運(yùn)行的前提條件，將企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的參與角色置于配合大學(xué)生產(chǎn)知識、轉(zhuǎn)化技術(shù)的協(xié)同組織。大學(xué)在進(jìn)行知識生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動過程中，結(jié)合企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的利益訴求，為產(chǎn)學(xué)研合作過程中項(xiàng)目的選擇、決策及協(xié)調(diào)制定合乎規(guī)范的統(tǒng)籌要求。選擇產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目應(yīng)考慮到項(xiàng)目的風(fēng)險與收益，可以選擇一個項(xiàng)目，也可以同時選擇多個項(xiàng)目，在選擇多個項(xiàng)目時就應(yīng)考慮項(xiàng)目之間的聯(lián)系，為項(xiàng)目進(jìn)行優(yōu)化組合，從而對項(xiàng)目可行性、可完成度進(jìn)行分析及評價；決策是對項(xiàng)目執(zhí)行過程中影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種要素的一種分析、判斷及制定決定的策略，決策能更好地提高項(xiàng)目完成率；協(xié)調(diào)是對項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的矛盾的一種解決方式，尤其是對產(chǎn)學(xué)研合作中人、財、物等各要素產(chǎn)生矛盾后的達(dá)成的相對均衡的一種處理方式。

（四）產(chǎn)出要素

產(chǎn)學(xué)研合作在知識生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，由其本身就具有的生產(chǎn)能力，衍生出了新的成果，即產(chǎn)出了科學(xué)技術(shù)成果。若要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，就應(yīng)用能力與成果來衡量產(chǎn)出內(nèi)容的有效性。能力作為隱性的間接成效，具有主觀性，它是通過合作組織中各成員的內(nèi)在素養(yǎng)來體現(xiàn)的，能力無法用量化的方法來比較，卻能用從無到有的行為來評價；成果是產(chǎn)學(xué)研合作績效評價最直觀和具體的評價標(biāo)準(zhǔn)，包括專利數(shù)量、產(chǎn)品數(shù)量、論文發(fā)表數(shù)量等，都可以作為產(chǎn)出要素的直接成效。產(chǎn)學(xué)研各主體都可以將專利、產(chǎn)品、論文當(dāng)作組織整體發(fā)展的量化評估手段，也可以將其作為組織中員工的績效考核內(nèi)容。

（五）合作效果

產(chǎn)學(xué)研合作的三位一體模式形成了一個較穩(wěn)定的合作系統(tǒng)，各組織在合作系統(tǒng)中的協(xié)同創(chuàng)新，將會為各組織帶來有益的效果。特別是對于大學(xué)而言，產(chǎn)學(xué)研合作帶來的最長久的效果是對人才的培養(yǎng)、為社會所盡的責(zé)任及帶來的經(jīng)濟(jì)效益，即實(shí)現(xiàn)了大學(xué)的三大功能：人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新和社會服務(wù)。從整體與局部來看，將人才培養(yǎng)、社會服務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益作為產(chǎn)學(xué)研合作的效果評價指標(biāo)，都為產(chǎn)學(xué)研合作制定了統(tǒng)一的目標(biāo)。在合作的效果中，經(jīng)濟(jì)效益是最直接的效果，表現(xiàn)在各主體的收入上，而人才培養(yǎng)、社會服務(wù)作為間接的效果，是在潛移默化中形成的，表現(xiàn)在個體能力及社會發(fā)展上。

三、產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的作用方式

基于對產(chǎn)學(xué)研合作績效評價影響因素的分析，對產(chǎn)學(xué)研的合作環(huán)境、投入要素、運(yùn)行要素、產(chǎn)出要素及合作效果中的各個指標(biāo)有了初步的了解，而要使其在實(shí)踐上能夠環(huán)環(huán)相扣地運(yùn)轉(zhuǎn)起來，則需要對其加以應(yīng)用。運(yùn)用投入—產(chǎn)出理論，在理論層面上建構(gòu)合乎邏輯規(guī)范的作用機(jī)制，借此方式來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的實(shí)踐意義。如圖2所示，產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的作用方式分為三個階段，即產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的前提階段、過程階段和結(jié)果階段。從整體來看，從產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的前提階段到過程階段，再到結(jié)果階段，形成了一種因果關(guān)系的發(fā)展模式，而結(jié)果階段也可作為下一個前提階段，形成一種新的因果關(guān)系過程，就在這樣的循環(huán)往復(fù)中，每一個循環(huán)過程中的前提內(nèi)容都是上一個循環(huán)過程中的結(jié)果內(nèi)容，因而每一個因果關(guān)系的發(fā)展內(nèi)容都不相同，呈現(xiàn)出了一種螺旋式上升的發(fā)展?fàn)顟B(tài)；從局部來看，過程階段是產(chǎn)學(xué)研合作績效評價作用機(jī)制最核心的部分，在此過程中，知識生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新以選擇、決策及協(xié)調(diào)的運(yùn)行要素為中介環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了知識生產(chǎn)到技術(shù)創(chuàng)新的順向發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新到知識生產(chǎn)的逆向發(fā)展、知識生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動發(fā)展這三種方式。

（一）前提階段

在以知識經(jīng)濟(jì)為發(fā)展驅(qū)動力的現(xiàn)代社會中，產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的合作環(huán)境在國家政策及市場需求的雙重背景下推動了其發(fā)展。本研究主要著眼于大學(xué)為主導(dǎo)性主體、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)為輔助性主體、政府為隱性主體的合作系統(tǒng)，大學(xué)作為知識集合的場所，是生產(chǎn)知識、創(chuàng)造知識的集中地，它輸入及輸出了更多社會發(fā)展所需要的知識，而當(dāng)大學(xué)與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合創(chuàng)造更多的社會財富時，知識就需要轉(zhuǎn)化為科技成果，進(jìn)而將科技成果運(yùn)用到社會的各個領(lǐng)域，以此來創(chuàng)造更多的效益。因而，針對知識與技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化內(nèi)容，應(yīng)更加關(guān)注產(chǎn)學(xué)研在合作過程中以大學(xué)為依托的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。2016年《教育部 科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》的出臺，使得政策成為產(chǎn)學(xué)研合作的必要性條件，市場需求成為產(chǎn)學(xué)研合作的可行性條件，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研合作的順勢發(fā)展。協(xié)同創(chuàng)新科技成果，贏取各方最大化的經(jīng)濟(jì)效益，是市場賦予社會各組織的必然要求，而大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)都面臨著發(fā)展瓶頸，急需要通過合作獲取經(jīng)濟(jì)效益。從而，在政策與市場的推動下，大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)需要投入人員、設(shè)備及經(jīng)費(fèi)，為各主體合作構(gòu)成了保障。大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)中的人員，都以掌握的知識及技能水平為投入的精神力量，這些人員的選取都應(yīng)符合對知識及技能的高水平把握，輔之以個體的核心素養(yǎng)，篩選出優(yōu)秀的人才作為智力支持。設(shè)備與經(jīng)費(fèi)作為產(chǎn)學(xué)研合作的物化力量，彌補(bǔ)了各主體某一方面的缺陷。企業(yè)中的設(shè)備較大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)更加優(yōu)良，而政府對產(chǎn)學(xué)研經(jīng)費(fèi)的投入、企業(yè)對大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)的資助、大學(xué)自身的經(jīng)費(fèi)支出、科研機(jī)構(gòu)對大學(xué)及企業(yè)的經(jīng)費(fèi)支持，更加劇了產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)費(fèi)投入力度。因此，產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的合作環(huán)境和投入要素作為其合作的前提階段，充分體現(xiàn)了投入—產(chǎn)出理論中投入的重要性，為產(chǎn)學(xué)研合作績效評價奠定了基礎(chǔ)。

（二）過程階段

緊接著產(chǎn)學(xué)研合作績效評價投入要素的分析，其主要投入的是大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)中的知識，即投入的核心要義是知識生產(chǎn)。知識生產(chǎn)由三部分構(gòu)成，即知識的產(chǎn)生、傳遞及衍生。知識的產(chǎn)生、傳遞及衍生是循環(huán)往復(fù)進(jìn)行的，在循環(huán)的過程中生成了新的知識，新的知識經(jīng)過傳遞及衍生又生成了更新的知識，這個螺旋式上升過程為知識的不斷生產(chǎn)注入了新鮮的血液。在這個以知識為集群的生態(tài)圈中，知識在不斷地向外擴(kuò)散、膨脹，結(jié)合大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)中的不同知識，知識在這個生態(tài)圈中相互融合及分裂。產(chǎn)學(xué)研作為知識生產(chǎn)的承載體，在結(jié)合的基礎(chǔ)上通過實(shí)現(xiàn)知識共享來夯實(shí)合作的根基。知識共享促使產(chǎn)學(xué)研合作主體之間避免知識重復(fù)、降低成本、分散風(fēng)險，也利于形成主體之間相互信任的合作氛圍。[8]從知識生產(chǎn)到技術(shù)創(chuàng)新的順向發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新到知識生產(chǎn)的逆向發(fā)展、知識生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動發(fā)展中，這三種發(fā)展方式都將實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作的目的，具體體現(xiàn)在科技成果轉(zhuǎn)化為效益的表現(xiàn)形式上。運(yùn)行要素作為知識生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新之間的中介，為其提供了相互轉(zhuǎn)化生成的平臺。運(yùn)行要素中的選擇、決策及協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)，是按順序依次實(shí)施的。對項(xiàng)目在選擇的過程中，就應(yīng)考慮到大學(xué)、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)各自所欠缺而需要彌補(bǔ)的地方，例如：大學(xué)最缺乏資金，導(dǎo)致這一缺陷的是大學(xué)自身作為非營利性的組織機(jī)構(gòu)，很難將自收自支作為組織運(yùn)行的唯一方法，還需要政府支出教育經(jīng)費(fèi)的支持，然而政府及大學(xué)自身的資金支持具有局限性，由此采取產(chǎn)學(xué)研合作的方式，為大學(xué)自身注入額外的資金來源；企業(yè)為了提高自身的市場競爭力，想要通過主體之間的合作來實(shí)現(xiàn)技術(shù)與知識之間的轉(zhuǎn)移，激發(fā)企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的創(chuàng)造力，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)的R&D；[7]科研機(jī)構(gòu)是為了彌補(bǔ)自身資源有限的缺陷，想要利用產(chǎn)學(xué)研合作的方式提高自身的研究水平。將科技園區(qū)作為產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目平臺模式，在科技園區(qū)中進(jìn)行的項(xiàng)目選擇、決策及協(xié)調(diào)項(xiàng)目成員之間的矛盾，就為知識生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新之間的順向、逆向和互動發(fā)展提供了運(yùn)行動力。項(xiàng)目的選擇、決策及協(xié)調(diào)都是為產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)出要素服務(wù)的。以山西大學(xué)國家大學(xué)科技園區(qū)為例，其目前進(jìn)行的中藥研發(fā)項(xiàng)目為山西大學(xué)、中藥企業(yè)及藥品研發(fā)部門踐行了合作內(nèi)容，之所以對中藥進(jìn)行研發(fā)，是因?yàn)楫a(chǎn)學(xué)研三者都能發(fā)揮自身的優(yōu)勢，共同合作的這一項(xiàng)目是三者一致決定及協(xié)調(diào)各主體優(yōu)劣勢的情況下產(chǎn)生的。當(dāng)新型中藥生成后，這一研發(fā)技術(shù)又可轉(zhuǎn)化為新的知識，運(yùn)用到更加新型的中藥研發(fā)中。也就是說，產(chǎn)學(xué)研合作在知識聚集、生產(chǎn)及運(yùn)行的過程中，生成了技術(shù)創(chuàng)新效果，而技術(shù)創(chuàng)新效果又可以轉(zhuǎn)化為新的知識成果，運(yùn)用到更新技術(shù)成果的研發(fā)上，如此往復(fù)，知識生產(chǎn)與技術(shù)創(chuàng)新的互動發(fā)展也呈現(xiàn)出螺旋式上升形態(tài)。

（三）結(jié)果階段

產(chǎn)學(xué)研合作從投入到運(yùn)行，再到產(chǎn)出，生成了一系列合作成果及效果。在產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的結(jié)果階段，應(yīng)將產(chǎn)出要素及合作效果作為衡量績效的指標(biāo)。在產(chǎn)出要素中，其核心是對技術(shù)創(chuàng)新的生成，即從技術(shù)創(chuàng)新中產(chǎn)生或提高的個體能力及技術(shù)成果，技術(shù)成果以專利、產(chǎn)品及論文為主，這些成果都將再次轉(zhuǎn)化為知識。產(chǎn)出要素主要是產(chǎn)學(xué)研合作后的較直接、較快生成的影響績效評價的因素，而合作效果是對產(chǎn)出要素更進(jìn)一步地加工及深化后的成果反映。如表1所示，對產(chǎn)學(xué)研合作后的結(jié)果進(jìn)行績效評價，就需要對各主體的合作績效進(jìn)行細(xì)化評價。在產(chǎn)學(xué)研合作績效的初級評價中，組織內(nèi)部成員的合作創(chuàng)新能力、研發(fā)創(chuàng)造能力、科學(xué)研究能力分別是大學(xué)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)在合作后應(yīng)強(qiáng)調(diào)和提高的主要能力，而產(chǎn)學(xué)研合作前后專利數(shù)量、產(chǎn)品數(shù)量、論文發(fā)表數(shù)量所占的比例能將各主體的合作績效進(jìn)行量化評估；在產(chǎn)學(xué)研合作績效的終極評價中，大學(xué)中研究生數(shù)量、企業(yè)中高級技術(shù)人員數(shù)量、科研機(jī)構(gòu)中高級研究人員數(shù)量的增減情況，都可作為評價產(chǎn)學(xué)研合作在人才培養(yǎng)上的績效考量，而使科技成果轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力的社會服務(wù)評價指標(biāo)是在長期的產(chǎn)學(xué)研合作績效評價機(jī)制中才能監(jiān)測到的，其過程較漫長，各主體收入水平的變化則較明顯，易于對產(chǎn)學(xué)研合作的績效進(jìn)行量化分析。另外，政府對產(chǎn)學(xué)研合作的服務(wù)和貢獻(xiàn)，[9]作為產(chǎn)學(xué)研合作績效的宏觀評價，是不易在短期內(nèi)產(chǎn)生效果的。

因此，筆者已對產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的作用機(jī)制中的投入、產(chǎn)出過程進(jìn)行了詳細(xì)闡述，從產(chǎn)學(xué)研合作績效評價作用機(jī)制的整體上來看，其前提階段、過程階段、結(jié)果階段不是單向運(yùn)行的，產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)生的效果又為其創(chuàng)設(shè)了新的發(fā)展環(huán)境，使得合作各主體在已有的效果中不斷創(chuàng)造出了更豐富的成果，提升了產(chǎn)學(xué)研合作的效率。

表1 產(chǎn)學(xué)研合作績效評價

四、結(jié)語

在本研究中，筆者對產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的作用機(jī)制的構(gòu)建，主要基于投入—產(chǎn)出理論，著重分析了投入與產(chǎn)出之間的運(yùn)行機(jī)制，即依托科技園區(qū)為投入—產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換平臺，對產(chǎn)學(xué)研合作后產(chǎn)生的績效進(jìn)行指標(biāo)性的量化測評，完善了產(chǎn)學(xué)研合作績效評價作用機(jī)制的全過程。在此基礎(chǔ)上，該研究的作用機(jī)制的構(gòu)建還需要借助實(shí)證的方法來驗(yàn)證其信度和效度，只有在實(shí)踐的操作中才能發(fā)現(xiàn)其存在的問題，也只有從微觀與宏觀的雙重層面中把握產(chǎn)學(xué)研合作績效評價的作用機(jī)制研究，才能避免產(chǎn)生理論與實(shí)踐的脫節(jié)，也才能更好地監(jiān)督、管理和促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。

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G322.7；F204

A

1007-9106（2017）011-0056-06

* 本文為山西省高校哲學(xué)社科研究一般項(xiàng)目“基于四螺旋創(chuàng)新理論的產(chǎn)學(xué)研合作績效評價研究”的研究成果之一，課題編號：2015208。* 作者簡介：韓麗娟（1990—），女，山西大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院碩士研究生，主要從事高等教育經(jīng)濟(jì)與管理研究。