聞 競

（河北農(nóng)業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院，河北 保定071000）

古代朝鮮的國際秩序觀
——基于《李朝實錄》的檔案解讀

聞 競

（河北農(nóng)業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院，河北 保定071000）

朝鮮王朝的《李朝實錄》作為王室檔案，記載了朝鮮王國政權(quán)的基本對外交往活動和關(guān)系，顯示出古代朝鮮對于國際秩序的理解和東亞國際結(jié)構(gòu)的認(rèn)同，通過研讀《李朝實錄》可以發(fā)現(xiàn)，朝鮮王朝遵守著傳統(tǒng)的東亞國際秩序，即以中國為中心的華夷秩序和封貢體系。與此同時，朝鮮也采用封貢制度維持著與周邊部落和地方政權(quán)的聯(lián)系，形成了以朝鮮王國為中心的東北亞“小中華”體系。

朝鮮王朝；國際秩序觀；李朝實錄；華夷秩序；封貢體系

古代朝鮮作為東亞國際關(guān)系體系的重要組成部分，參與了古代東亞國家間的一系列政治、經(jīng)濟(jì)、文化交流活動，也塑造了古代東亞地區(qū)的國際秩序，這一秩序建立在以中國為中心的華夷秩序觀念和封貢國際關(guān)系體系之上?！独畛瘜嶄洝纷鳛槌r王室的官方檔案，記錄了自朝鮮王朝建立以來重要的國際交流活動，通過對這一官方檔案的考證和研究，可以促進(jìn)學(xué)界對古代東亞國際關(guān)系和國際秩序的再發(fā)現(xiàn)。

1368年，明朝建立以后，東亞地區(qū)原來以元朝為中心的國際秩序土崩瓦解，明朝逐漸驅(qū)逐蒙元勢力到漠北地帶，統(tǒng)一中國后，更是確立了東亞中心國家的地位。接著，朝鮮王朝建立，日本也結(jié)束了南北朝時代，從1392年開始進(jìn)入室町幕府時代。東亞三國在幾乎相同的時期，經(jīng)歷過巨大變化后逐漸趨于穩(wěn)定，并開始形成新的國際秩序，這種以明朝為中心的東亞國際秩序維持了約兩個世紀(jì)，沒有發(fā)生重大改變，各個國家都對明朝采取了“事大”政策，而明朝以外的國家基本處于同等地位，相互之間建立了交鄰的關(guān)系。朝鮮對周圍部落采取了羈縻政策，迫使他們對朝鮮“事大”，形成了以朝鮮為中心的“小中華”體系，但這一體系嚴(yán)格來講并不是國際關(guān)系體系，這一狀況持續(xù)到明朝加強(qiáng)對東北地區(qū)的控制和對滿族實行行政管理，但徹底的崩潰則是滿族崛起和丙子胡亂的發(fā)生。

一、以《李朝實錄》檔案記載來解讀古代朝鮮國際秩序觀的學(xué)術(shù)價值

《李朝實錄》是李氏朝鮮王朝的官方檔案，整部實錄采用編年體記載，一共跨越25代朝鮮國王，共472年的歷史，涵蓋了從朝鮮太祖李成桂到朝鮮哲宗李昪時期的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事、外交等國家和社會生活中的方方面面。由于《李朝實錄》是朝鮮王朝的王室和政府檔案，其撰寫與編輯工作一直受到國家的高度重視，所有工作均由春秋館的史官負(fù)責(zé)完成，史官則隸屬于下一代國王即位后所開設(shè)的實錄廳管理。整個記錄工作充分得到法律和制度的保障，過程高度保密，甚至連國王本人也不能隨意閱讀或更改實錄的內(nèi)容。因此，《李朝實錄》具有極高的歷史真實性和可信性，是研究朝鮮王朝的重要歷史檔案。

《李朝實錄》中記載了朝鮮王朝對外交往的歷史史實，其中很大一部分是朝鮮與中國的國際關(guān)系，還有與日本、蒙古、琉球、對馬島、女真等東亞地區(qū)國家、部落、地方政權(quán)之間的來往交流。例如，《李朝實錄》對女真部落的記載非常詳細(xì)，甚至超過了《明實錄》，至今仍是研究古代女真部落生活情況的重要資料。通過對《李朝實錄》中朝鮮王朝對外交流內(nèi)容的檔案解讀，特別是文本研讀，可以發(fā)現(xiàn)古代朝鮮所持有的特殊國際秩序觀，這一觀念既有對中原王朝的“事大”外交原則，也有對周邊部落和地方政權(quán)的羈縻政策。具體而言，古代朝鮮的國際秩序觀體現(xiàn)在其與中原王朝、周邊部落和地方政權(quán)的關(guān)系上，也暗含于相互交往的態(tài)度之中。

二、朝鮮王朝與中原王朝之間的關(guān)系

朝鮮王朝自1392年建立，至1910年滅亡，與之交往的中原王朝主要是明朝 （1368－1644年）和清朝（1636—1912年）。

（一）朝鮮王朝與明朝之間的關(guān)系

朝鮮王朝太祖李成桂建國之初，擬定了“和寧”和“朝鮮”兩個國號，請示明太祖，請求擇一賜封，朱元璋與臣下商議后，詔令國名為“朝鮮”?？梢?，自朝鮮王朝建立以來，所奉行的對明外交路線是“事大”政策，積極參與明朝構(gòu)建的東亞國際體系和秩序。幫助李成桂建立朝鮮王朝的主導(dǎo)勢力是那些在高麗末期主張親明反元政策的勢力，因此，朝鮮在建國之后自然會維持親明的基本政策。但是，朝鮮建國之后，在最初一段時期內(nèi)，兩國關(guān)系由于利益沖突曾比較緊張。特別是明太祖朱元璋選擇了朝鮮這一國號，承認(rèn)了高麗之后在朝鮮半島建立起來的這個新王朝，但卻沒有給朝鮮的太祖送去印信和誥命，反而要求巨額的歲貢，想以此來有力地控制朝鮮。隨著兩國新君主的即位，由于上述原因而導(dǎo)致的兩國之間的矛盾得到了解決。經(jīng)過了這一過程，朝鮮與明朝的關(guān)系逐漸趨于穩(wěn)定，朝鮮一直對明朝奉行“事大”政策，直至明朝滅亡。

對于“事大”政策，朝鮮認(rèn)為“吾東方土塉民貧，境連上國，誠宜盡心事大，以保一區(qū)”[1]P146，因此，必須對明朝恭敬有禮，才能避免招來災(zāi)禍和不幸。同時，朝鮮仰慕中華文教禮儀，朝鮮世宗認(rèn)為“在此在彼一，民莫非其臣”[2]P206，中華文化是朝鮮文明之源，朝鮮雖為外邦，但與中國日久親近，早已如同一家。每逢明朝的重大節(jié)日，皇室重要活動，朝鮮都會遣使來賀，履行屬國的義務(wù)，對于明朝提出的要求都認(rèn)真對待，處處謹(jǐn)慎小心。當(dāng)朝鮮太祖得知明太祖的太子朱標(biāo)去世后，特地上表稱“伏聞圣情哀戚。臣竊以父子至情,雖無紀(jì)極,壽夭定命,誠亦難違。伏冀俯為天下,從制節(jié)哀?！盵3]P111這些善意的舉動得到了明朝政府回應(yīng)，明太祖和明成祖將朝鮮作為“永世不征之國”，并廢除了元代以來強(qiáng)加給朝鮮半島人民的貂皮、人參、鹿茸等貢品負(fù)擔(dān)。此后，有明一代，每逢朝鮮使節(jié)來朝，明朝都會厚往薄來，予以大批賞賜。為此，朝鮮君臣一直非常感激，表示愿意“俯從輿意,以安一國之民”[3]P109-110，為明朝鎮(zhèn)守邊疆，做到“以慎封疆之守,臣謹(jǐn)當(dāng)始終如一；蓋殫事上之誠,億萬斯年”[3]P111。

壬辰倭亂時，由于明朝派遣大軍幫助朝鮮擊敗了豐臣秀吉的日本遠(yuǎn)征軍，朝鮮非常感激明朝的“再造之恩”，“事大”方針被進(jìn)一步強(qiáng)化。其后，朝鮮還應(yīng)明朝要求參與了對女真族后金政權(quán)的聯(lián)合作戰(zhàn)，雖然最終戰(zhàn)敗，但朝鮮卻始終維持著與明朝的聯(lián)系，保持對明朝的效忠之心，積極維護(hù)以明朝為中心的東亞國際秩序。

（二）朝鮮王朝與清朝之間的關(guān)系

17世紀(jì)中葉，以清為中心的新國際秩序開始形成。在此后約兩個世紀(jì)的時間里，東亞地區(qū)史無前例地維持著和平的局面。在這期間，清與歐洲的文化、物質(zhì)交流非常活躍。但是，在朝鮮，明朝滅亡以后，“小中華”意識進(jìn)一步加強(qiáng)，把清看成是野蠻民族建立的國家的意識愈發(fā)牢固，故而一直保持著閉關(guān)鎖國的狀態(tài)。這與清對朝鮮實施軍事干涉與控制有一定關(guān)系。但是，在清不再干涉朝鮮內(nèi)政后，至主張吸收清先進(jìn)文化的北學(xué)論興起為止，這種自大而蔑視清的觀點一直作為朝鮮社會的主流意識存在，并沒有因為清朝對朝鮮的友善政策而改變。

后金在關(guān)外崛起之前，朝鮮便與中國東北地區(qū)居住的女真族有貿(mào)易上的往來，但這些交往一直都限于商業(yè)，凡涉及到政治層面的事情，朝鮮都采取不接觸的政策，遵守“以明為尊”的方針。努爾哈赤和皇太極逐漸統(tǒng)一女真各部，并奪取盛京后，朝鮮君主光海君開始與后金政權(quán)接觸，并嘗試與之建立平等的外交關(guān)系。但是，他的這一舉動違反了朝鮮國內(nèi)政治集團(tuán)和社會精英們固有的國際秩序觀，被認(rèn)為是對明朝的背叛。1623年3月，朝鮮發(fā)生了“仁祖反正”，光海君被廢黜，在官方發(fā)布的《教書》中，朝鮮的新執(zhí)政者表示“光海君忘恩背德，罔畏天命，陰懷二心，輸款奴夷……罪惡至此，其何以君國子民，居祖宗之天位，奉宗社之神靈乎?茲以廢之，量宜居住?！盵4]P324

1627年，為迫使朝鮮臣服于后金，皇太極發(fā)動了第一次征伐朝鮮的戰(zhàn)爭，朝鮮被迫向后金屈服，但表示決不使用后金“天聰”年號，強(qiáng)調(diào)“君臣之分，天經(jīng)地義，截然不可犯。寧以國斃，豈忍為此（指更改年號——引者注）”[4]P337清朝定鼎北京后，朝鮮雖早已向其稱臣納貢，但在國內(nèi)祭祀和重大活動時，仍然使用“崇禎”年號，對于明朝的滅亡，朝鮮表現(xiàn)出極大的悲痛和惋惜之情，朝鮮領(lǐng)議政金錫胄在出使中國后說：“即今南方人歲為達(dá)官，浙江人為吏部尚書者，即明朝死節(jié)臣宋學(xué)周之孫也，楊漣之孫、孫閣老之孫，皆仕于朝，天下之忘大明久已！”[5]P409。朝鮮告訃使李濡在向肅宗報告清廷平定三藩之亂時說道：“……清主破吳三桂，取美女三百，貯之離宮，日事荒淫。徒尚文辭，政令多舛。太子年十三，剛愎喜殺人。皆謂必亡其國矣?！盵5]P426朝鮮將清朝君主視為桀紂之君，認(rèn)為其遲早會亡國。

這一現(xiàn)象，直到清朝中后期才有所改變，朝鮮開始覺得“然但同朝之間，仇怨有深淺，嫌避有限節(jié)。而至于彼人接應(yīng)之際，一例引義，殆無遠(yuǎn)近之別”[7]P110。朝鮮對清朝政權(quán)態(tài)度的改變，是從蠻夷國際秩序觀，回歸到華夷國際秩序觀的表現(xiàn)。

三、朝鮮王朝與周邊部落及地方政權(quán)之間的關(guān)系

《李朝實錄》中記載的與朝鮮有交流關(guān)系的對象比較復(fù)雜，其中既有日本、蒙古、琉球等國家，也有女真之類的周邊部落，還有對馬島這樣的地方豪強(qiáng)政權(quán)。朝鮮對待它們的態(tài)度和方針也不盡相同。

對于日本，朝鮮采取了兩手政策。一方面，德川家康統(tǒng)一日本后，朝鮮與之建立較為正常的外交關(guān)系，派出通信使，并積極發(fā)揮自身作用，成為日本與明朝聯(lián)系的重要中介者；另一方面，對于日本的地方豪強(qiáng)政權(quán)，朝鮮采取的是羈縻政策和封貢制度，即建立以自己為中心的次級國際體系。1443年，朝鮮世宗與對馬島主宗氏締結(jié)癸亥約條，強(qiáng)調(diào)“投化出來,愿為臣服者比比有之”[2]P361。此后，對馬島對朝鮮展開朝貢貿(mào)易，雙方約定時間和數(shù)量進(jìn)行交易。由于對馬島內(nèi)發(fā)生內(nèi)訌導(dǎo)致倭寇猖獗，對此，朝鮮果斷地征討對馬島，并獲得了勝利，此后，對馬島主順應(yīng)朝鮮的要求，與倭寇脫離關(guān)系，在朝鮮與日本之間起到了安全保障的作用。

至于蒙古、琉球、女真等周邊部落和政權(quán)，朝鮮認(rèn)為“我當(dāng)撫以字小之義”[6]P44，對其優(yōu)撫待之。 例如，早在1329年，琉球國中山王就遣使到高麗進(jìn)貢，朝鮮建國后，琉球也屢次派遣使節(jié)來朝。朝鮮起初對其并不重視，只是讓“琉球位于東五品之下，吾良哈位于西四品之下，其從者位于六品之下。琉球獻(xiàn)方物?！盵3]P29后來知道琉球已從明朝那里得到敕封，表示“琉球國乃皇帝賜命封爵之邦，非野客、倭人之比”[2]P131。但是，除了琉球之外，朝鮮與其他東南亞國家之間的交往都是把通商當(dāng)作主要目的來開展交鄰?fù)饨坏?，朝鮮給予他們優(yōu)厚的條件和待遇，除此之外，沒有任何特殊含義或特別的意思。朝鮮與琉球之間不僅有倭寇俘虜和漂流民送還、技術(shù)人員等民間人士之間的往來，而且還一直進(jìn)行著文化方面的交流。但是，朝鮮與這些國家和社會之間的交鄰并不是對等的交鄰，而是把它看作羈縻交鄰。

又如，在對待周邊的女真部落時，朝鮮采取“自古待夷狄之道，來則撫之，去則不追，但羈縻而已”[6]P42的方針，即安撫部落的民眾，開設(shè)邊市進(jìn)行貿(mào)易，又加強(qiáng)其管理，通過冊封的羈縻政策顯示統(tǒng)治力。繼高麗末期朝鮮建國之后，北方的領(lǐng)土開拓有了更大的進(jìn)展。朝鮮對女真的政策是從武力討伐和懷柔兩個層面展開的。其中基本政策是經(jīng)濟(jì)上的懷柔。為此，除了對朝貢的回賜之外，還在鏡城、慶源等地設(shè)立貿(mào)易所，允許女真族進(jìn)行貿(mào)易。朝鮮從女真族那里得到馬和毛皮，女真族從朝鮮那里得到大米和鹽、農(nóng)具、紡織品等，由于這些生活必需品對女真族的生活非常重要，所以得到朝貢資格或貿(mào)易權(quán)的酋長便可在女真社會中行使很大的統(tǒng)治權(quán)。這些措施在一定程度上取得了一些成效。除此之外，朝鮮還授予勢力強(qiáng)大的酋長以官職，獎勵他們歸化，這也被用作重要的懷柔手段。但是，朝鮮也會在某些時候選擇以征伐手段解決與女真族之間的問題，恩威并施。

四、朝鮮王朝的國際秩序觀：華夷秩序與封貢體系

通過對《李朝實錄》檔案的研讀，可以發(fā)現(xiàn)，朝鮮王朝的國際秩序觀主要有兩個方面的表現(xiàn)，即華夷秩序和封貢體系。

首先，國際秩序是建立在以中華正統(tǒng)為中心，特別是漢人政權(quán)的基礎(chǔ)之上，周邊國家實施“事大”之策。在朝鮮的國際秩序觀中，華夷秩序是一項重要內(nèi)容。朝鮮認(rèn)為，中國是世界的中心，其他國家圍繞著中國漸次展開，而“華”的涵義即是以孔子儒家學(xué)說為代表的中華文明，也是漢人所建立的多民族統(tǒng)一國家政權(quán)。在《李朝實錄》的不同篇章中，反復(fù)提及明朝政權(quán)是正統(tǒng)，推翻殘暴的蒙元政權(quán)，得到天下的方式是順應(yīng)天意民心的。朝鮮對于崇禎皇帝的殉國行為表現(xiàn)出極大的悲痛和崇敬之情，直到清朝末年，朝鮮國內(nèi)的祭天等重大儀式中仍然使用“崇禎”年號，以至于出現(xiàn)了“崇禎兩百三十六年”這樣的記錄。對于清朝代替明朝統(tǒng)治中國，迫于軍事上的壓力，朝鮮表面上對其稱臣納貢，但內(nèi)心卻認(rèn)為“胡無百年之運(yùn)”，清朝竊取了明朝的正統(tǒng)，只是蠻夷建立的國家，而不是中華正統(tǒng)的繼承者。這一情況直到清朝乾隆時期才被改變，朝鮮開始對逐漸漢化的滿清政權(quán)持正面看法，認(rèn)為清朝接受了中華正統(tǒng)思想，繼承了中華文化，統(tǒng)治中國日久，已經(jīng)是中原正統(tǒng)王朝政權(quán)，朝鮮理應(yīng)接受事實，盡心竭力侍奉，全力“事大”。

其次，國際秩序通過封貢體系運(yùn)作，這一體系按照與中國的親疏距離分成若干層次，其中心是中國，次中心還有朝鮮、日本、越南等國。古代朝鮮國際秩序觀的另外一個表征就是封貢體系。這一體系以中華以中心，周邊國家通過對中國的稱臣納貢表示效忠，中原政權(quán)對這些國家加以封賞，確立它們的合法地位。某些有實力的小國也模仿這一體系，對周邊更為弱小的國家或部落采用封貢體系，加強(qiáng)對周邊地區(qū)的控制。朝鮮作為中華帝國封貢體系上的重要一環(huán)，發(fā)揮著重要的作用，朝鮮也始終履行著自己應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。如1608至1609年，日本德川幕府派遣使節(jié)到朝鮮，希望其能夠允許“假道進(jìn)貢”于明朝，重新開啟壬辰倭亂以后中斷的明日兩國邦交，恢復(fù)日本在東亞國際體系中的地位，參與到對明朝的封貢國際秩序之中。朝鮮回應(yīng)“借路之事，該國（指朝鮮——引者注）豈敢自專？”[7]P113，不愿意為日本提供幫助，并將此事稟報了明朝，明朝對其態(tài)度和做法表示了嘉許。在此同時，朝鮮也建立起自己的封貢體系，對琉球、對馬島、女真、蒙古等政權(quán)或部落進(jìn)行封賞賜爵，開展朝貢貿(mào)易和邊境交易。

最后，由于受到明、清兩朝的世界觀和國際秩序認(rèn)知的影響，朝鮮對于世界的認(rèn)知被局限于自以為廣闊的“天下”之中。中原王朝對于世界和國際秩序的認(rèn)知自古以來便秉承著“普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”的態(tài)度，這種認(rèn)知態(tài)度一方面是由于地理地緣因素的影響，另一方面也是中國的綜合國力所決定的。近代以來，隨著西方工業(yè)革命的發(fā)生、啟蒙運(yùn)動、資產(chǎn)階級革命等開啟近代社會的重大事件陸續(xù)在歐美大陸上開啟。朝鮮作為東亞國際體系的一員，被封閉的“天下”觀所束縛，和中國一樣，它并沒有參與到這一世界巨變的過程中，并且還主動地拒絕融入除中國外的外部世界。這種態(tài)度和行為有意無意中讓朝鮮逐步落后于世界，為其后徹底淪為日本的殖民地，直至最終的國家滅亡埋下了悲劇的種子。

[1]李朝實錄·太宗實錄[Z].國家圖書館出版社，2011.

[2]李朝實錄·世宗實錄[Z].國家圖書館出版社，2011.

[3]李朝實錄·太祖實錄[Z].國家圖書館出版社，2011.

[4]李朝實錄·仁祖實錄[Z].國家圖書館出版社，2011.

[5]李朝實錄·肅宗實錄[Z].國家圖書館出版社，2011.

[6]李朝實錄·世祖實錄[Z].國家圖書館出版社，2011.

[7]孫衛(wèi)國.論朝鮮王朝之慕華思想[J].社會科學(xué)輯刊,2008（1）.

Ancient Korea's View of International Order——An Interpretation of Archives Based on“Record of the Yi Dynasty”

WEN Jing
（College of Marxism Hebei Agricultural University，Baoding Hebei 071000）

The Korean dynasty's"Record of the Yi Dynasty"as a royal archives,recorded the Korean regime of basic foreign exchanges and relations,showing the ancient Korea for the understanding of the international order and the recognition of East Asian international structure,through the study of"Record of the Yi Dynasty",you can found that the Korean dynasty to comply with the traditional order of East Asia,that is,China as the center of Huayi order and tribute system.At the same time,the ancient Korea also used the tribute system to maintain the relationship with the surrounding tribes and local governments,forming the Korean kingdom as the center of the"small Chinese"system.

the Joseon Dynasty;the view of international order;Record of the Yi Dynasty;Huayi order;tribute system

D815 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2095-7327（2017）-05-0111-04

聞競（1982-），男，湖北武漢人，河北農(nóng)業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授，形勢與政策教研室主任，研究方向：馬克思主義國際關(guān)系理論與實踐。

2015年河北省高等學(xué)校人文社會科學(xué)研究項目（課題編號：SQ151202）和2016年度河北農(nóng)業(yè)大學(xué)社會科學(xué)基金項目（課題編號：SK201607-4）。

編輯：林軍