論技術(shù)經(jīng)濟法學視域下高校

科技成果轉(zhuǎn)化法制環(huán)境優(yōu)化

劉 蓓

摘 要 “技術(shù)經(jīng)濟法學理論”是在知識經(jīng)濟發(fā)展之訴求下應(yīng)運而生的新興理論。本文以“技術(shù)經(jīng)濟法學理論”的新視角去透析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法制環(huán)境優(yōu)化問題，使具體問題能夠得到自上而下的指導、剖析與解決。結(jié)合該理論的指導同時通過對先進國家高校專利成果轉(zhuǎn)化立法經(jīng)驗的學習與中國目前該領(lǐng)域的立法現(xiàn)狀的梳理，對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法制環(huán)境優(yōu)化提出建議。

關(guān)鍵詞 技術(shù)經(jīng)濟法學 高校 科技成果 轉(zhuǎn)化 法制環(huán)境

基金項目：吉林省高等教育學會高教科研重點課題JGJX2016B9。

作者簡介：劉蓓，長春工業(yè)大學人文學院，副教授，博士，研究方向：民商法學。

中圖分類號：G642 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.401

新修改的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》于2015年10月1日起施行，其中共有14條對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題進行了規(guī)定，可以感受到國家與政府對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法制環(huán)境成熟的迫切要求和美好愿景。近年我國高校逐步成長為促進社會經(jīng)濟發(fā)展的一支重要力量，其中高校研發(fā)的高新專利科技成果具有舉足輕重的作用。目前中國知識經(jīng)濟正快速發(fā)展，對高?？萍汲晒芯薮笫袌鲂枨?。但我國高?？萍汲晒廊淮嬖谵D(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化水平偏低的狀況，其最核心原因是我國在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化立法滯后。雖然我國目前已構(gòu)建完成了以憲法為根本，《科學技術(shù)進步法》（1993 年）與《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（1996 年）為基本，其他部門法規(guī)、規(guī)章和政策①為補充的成一定系統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化法律基本框架。②但是在實際的高校科技成果轉(zhuǎn)化的案例中存在一系列具體問題，譬如法律糾紛維權(quán)成本高、難度大，產(chǎn)權(quán)歸屬規(guī)定不明晰，有些條款模糊不清，相關(guān)合同簽訂存在法律缺陷等問題。法律沒能充分發(fā)揮對于高校科技成果轉(zhuǎn)化的保障功能。從法學理論中的一個新視角來分析高?？萍嫁D(zhuǎn)化法制環(huán)境問題，或許可以為問題的解決帶來新的機遇和挑戰(zhàn)。

一、技術(shù)經(jīng)濟法學理論

“技術(shù)經(jīng)濟法學理論”（The Legal Theory of Technology & Economics），又稱“技術(shù)經(jīng)濟法學”或“技術(shù)經(jīng)濟法律學”。③是由北京大學國際知識產(chǎn)權(quán)研究中心主任易繼明教授在今年提出的。該理論作為一門新興的研究課題完全是在知識經(jīng)濟之訴求下應(yīng)運而生?！靶鲁B(tài)”④包涵技術(shù)、經(jīng)濟、創(chuàng)新、政策、法律與規(guī)則等基本元素，那么適應(yīng)社會經(jīng)濟“新常態(tài)”的法學理論，亦應(yīng)是涵蓋以上元素的法學理論研究。⑤依據(jù)易教授的闡釋，該理論是在技術(shù)經(jīng)濟學發(fā)展的基礎(chǔ)上，在時下的知識經(jīng)濟與社會中興起、發(fā)展。技術(shù)經(jīng)濟學側(cè)重的是科技創(chuàng)新作為社會經(jīng)濟內(nèi)向動力的機制研究。知識經(jīng)濟時代淡化了農(nóng)業(yè)社會、工業(yè)社會以生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品為主的模式，開創(chuàng)了以生產(chǎn)知識、信息引導的社會經(jīng)濟增長新模式。

“技術(shù)經(jīng)濟法學理論”要求法治經(jīng)濟下的技術(shù)、制度創(chuàng)新一定要有法律依據(jù)。否則科技創(chuàng)新會在缺失法律保障與鼓勵的環(huán)境中喪失前行的動力。技術(shù)經(jīng)濟法學具體到高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題上，就是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法制環(huán)境的建設(shè)與完善問題研究。以“技術(shù)經(jīng)濟法學理論”的新視角去透析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法制建設(shè)，可以從系統(tǒng)的理論高度分析高校科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的法律問題，具有宏觀的指導性，使具體問題能夠得到自上而下的指導、剖析與解決。

伴隨知識經(jīng)濟的興起，社會治理模式創(chuàng)新與法治發(fā)展也迎來了新的機遇，當然也是一種挑戰(zhàn)。技術(shù)經(jīng)濟法學應(yīng)該是應(yīng)對知識經(jīng)濟社會背景下的法治的有效理論工具，我們在相關(guān)問題的法學研究上要注意以下五方面：第一，以“人”為本的理念是新焦點。具體到高?？萍嫁D(zhuǎn)化問題上，就是要關(guān)注科研人員在內(nèi)的各主體的全面發(fā)展，為人提供良好的制度和法律環(huán)境，認可激勵機制的價值，以人為核心展開制度的設(shè)計與完善。高?？萍嫁D(zhuǎn)化的法制環(huán)境建設(shè)中必須重視科研人員的地位，提高科研人員的法律意識，設(shè)立高效的獎罰機制等。共享科技的理念要求科技成果有效轉(zhuǎn)化，這成為新技術(shù)條件下利益平衡、法律博弈的新焦點。第二，重點設(shè)計“知識創(chuàng)新”為主的法律制度。世界上各國轉(zhuǎn)向關(guān)注加強知識創(chuàng)新，進而強調(diào)自主知識產(chǎn)權(quán)為主的制度設(shè)計。完善科技轉(zhuǎn)化法律體系，提高相關(guān)法律位階成為高?？萍嫁D(zhuǎn)化建設(shè)法制環(huán)境的首要任務(wù)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新等各類創(chuàng)新活動中，形成了諸多法律規(guī)則或措施，都是值得法律人反思與重塑的。第三，有關(guān)“技術(shù)主權(quán)”的法律治理同超越法治成為了技術(shù)與法律二者間博弈的難題。網(wǎng)絡(luò)安全成為大國間博弈的新形態(tài)。在高校科技轉(zhuǎn)化過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理與保護在網(wǎng)絡(luò)時代為我們帶來了新問題。第四，政治民主化進程加速。憑助網(wǎng)絡(luò)平臺，開放社會之基本形態(tài)逐步形成，民主、公開與透明逐漸成為社會生活的主流形態(tài)。就高校科技轉(zhuǎn)化問題可能要注意學校主體方應(yīng)以明確的方式公開公正保護知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)發(fā)明人的權(quán)利。第五，全球一體化趨勢明顯。國際或區(qū)域性規(guī)則越發(fā)多，甚至開始出現(xiàn)替代國內(nèi)法現(xiàn)象。對于我國高?？萍嫁D(zhuǎn)化法制環(huán)境的建設(shè)上有必要對存有相關(guān)先進經(jīng)驗的國家的法律內(nèi)容作充分的研究和積累，以方便我們在解決自身問題時有可參照的對象。另一方面，全球創(chuàng)新資源分布不均，美、歐、日、韓及新加坡等國家激烈爭奪，俄羅斯、加拿大、瑞士、印度、古巴等國家則采取了相應(yīng)的反制措施，導致全世界創(chuàng)新資源可能有結(jié)構(gòu)性重組的趨勢。⑥所以我國在制定相關(guān)法律法規(guī)時同樣要注意國家內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略性保護。

二、我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法制環(huán)境優(yōu)化建議

“技術(shù)經(jīng)濟法學理論”滲透到我國立法領(lǐng)域則表現(xiàn)為：第一，國家與政府在科技、產(chǎn)業(yè)、稅收、知識產(chǎn)權(quán)、人才、教育、貿(mào)易、金融、財稅等方面的政策支持；第二，改變了歷來以“權(quán)利”為本位的法學理念，轉(zhuǎn)而將人之創(chuàng)造力本身級視為社會財富與國家資源。把重點考究“所有”的傳統(tǒng)改變成強調(diào)“利用”。譬如20世紀80年代，美國出臺的以《拜杜法案》為代表的一系列法案不再秉承“誰投資誰受益”的基本原則，聯(lián)邦科技專利政策不再絕對強調(diào)政府資助的項目所享有的權(quán)利，轉(zhuǎn)而將實施、轉(zhuǎn)讓技術(shù)的權(quán)利賦予了研發(fā)大學、教師本人、非盈利機構(gòu)和小型企業(yè)，并允許通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)商業(yè)化。⑦

技術(shù)經(jīng)濟法學作為一種新興法學理論，開拓了解決高校科技成果轉(zhuǎn)化法制環(huán)境優(yōu)化問題的新視野。再通過學習汲取美國、日本等成功經(jīng)驗，嘗試對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的法制環(huán)境建設(shè)提出幾點建議：

（一）完竣法律體系，擢升法律位階

“技術(shù)經(jīng)濟法學理論”要求法治經(jīng)濟中的科學技術(shù)創(chuàng)新必然有法律依據(jù)。通過“立法”來促進高校科技成果轉(zhuǎn)化是世界各國通過實踐證明的成功經(jīng)驗之一，雖然“立法”與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率提升之間的關(guān)聯(lián)性一直在學界也存爭議，但各國從未放緩立法步伐。如發(fā)達國家美國⑧、日本⑨、法國、加拿大等和發(fā)展中國家阿根廷、墨西哥均國內(nèi)有類似促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律。尤以美國為代表，頒布《拜杜法案》后促進技術(shù)創(chuàng)新所獲得的經(jīng)濟奇跡更堅定了日本學習美國的決心。⑩日本頒布《TLO法》后，其專利實施由“非正式”轉(zhuǎn)向高度正式化，科技轉(zhuǎn)化效率大為提高。 我國科技立法沒有對相關(guān)單行法與和實施細則。并且作為適應(yīng)“新常態(tài)”下的法學理論“技術(shù)經(jīng)濟法學理論”必須包括技術(shù)、經(jīng)濟、創(chuàng)新、法律、法規(guī)、政策等要素，各要素要和諧統(tǒng)一、互為成長，所以促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)復(fù)合工程。我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化困游不前的最大阻礙是缺乏完整的、系統(tǒng)的法律體系作為保障。國家有關(guān)部門雖然專門為促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化推出了一些的部門規(guī)章 ，但效果有限，原因在于部門規(guī)章法律位階低，效力低，權(quán)威性弱，且存在一些矛盾處。及時出臺《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》實施細則 、相關(guān)單行法律 及規(guī)章制度 以解決包括高?？萍汲晒D(zhuǎn)化在內(nèi)的具體問題，配合《促進科學技術(shù)成果法》的貫徹和實施，形成完整的法律保障體系。

未來倘若可以出臺一部高位階的《高?？萍汲晒D(zhuǎn)化促進法》，在內(nèi)容上有必要具體規(guī)定高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的民事主體制度 、成果轉(zhuǎn)化合同制度、知識產(chǎn)權(quán)制度。明晰成果權(quán)屬，厘清各法律主體之間的權(quán)利、義務(wù)與責任，細化高?？萍汲晒D(zhuǎn)讓方式等內(nèi)容。在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化問題的立法中，職務(wù)發(fā)明的產(chǎn)權(quán)歸屬原則是重中之重，可采用“權(quán)利歸雇主”原則。世界上大多數(shù)國家 法律規(guī)定將專利申請權(quán)賦予大學。也有國家 規(guī)定權(quán)利歸雇主，但雇員一般被授權(quán)可就利用所在大學設(shè)施而產(chǎn)生之發(fā)明申請專利。因為采用“權(quán)利歸雇主”原則也不能絕對化，因為假如大學有失職行為等不利情況時，會造成高?？萍汲晒D(zhuǎn)化失敗，所以一些國家允許發(fā)明人可以申請專利。日本曾盲目借鑒德國采用相反做法，2003年日本《國立大學法人法》實施前即高校法人化前，主張權(quán)利歸個人，數(shù)據(jù)顯示，90%以上大學發(fā)明由發(fā)明者持有。 以此激勵科研人員，然一旦缺少高校的經(jīng)濟后盾與管理，科技轉(zhuǎn)化率變得非常低。德國在2001 年明確規(guī)定專利權(quán)歸屬大學，但并非絕對采用權(quán)利歸個人原則。我國大學運營異于西方，如美國高校運營主要依靠自身，因此知識產(chǎn)權(quán)運營更積極自主；我國高校運營主要靠國家、地方財政，因此知識產(chǎn)權(quán)運營消極落后。綜上，我國應(yīng)依據(jù)國情，采用“權(quán)利歸雇主”原則時允許發(fā)明人在校方存在失職行為時具備申請專利權(quán)資格。

（二）有效施行法律制度

“技術(shù)經(jīng)濟法學理論”要求法律保障技術(shù)與經(jīng)濟的最佳結(jié)合并可持續(xù)發(fā)展。所以相關(guān)法律必須切實有效的得以實施，并且為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供持續(xù)、系統(tǒng)、具有可操作性的法律護航。

1.做到有法必依保證法律實施。我國針對規(guī)范高?？萍汲晒D(zhuǎn)化而出臺的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、各地方規(guī)定實際并不少。但這些法律規(guī)章內(nèi)部不夠細致、和諧統(tǒng)一，落實這些規(guī)定存在很多都困難。各主體對法律權(quán)利、義務(wù)、責任不夠熟悉、明晰，一些高校對發(fā)明人僅給予精神獎勵（名譽、職務(wù)等），對經(jīng)濟獎勵卻不按規(guī)定給予保障。因此相關(guān)法律主體必須在實際中實在的踐行法律規(guī)章，做到“有法必依”。國家和地方教育部門應(yīng)該就高校落實獎勵科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定的情況進行督撿，切實落實有關(guān)法律法規(guī)及政策。

2.連續(xù)性、配套性、具體的政策為法律實施保駕護航。國家創(chuàng)新法律系統(tǒng)要有連貫性、配套性政策（科技政策、科技計劃、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、知識產(chǎn)權(quán)政策、金融政策、人才政策、教育政策等）護衛(wèi)。分階段依據(jù)國家戰(zhàn)略目標的總體要求及實施情況，提出下一步計劃及重點，保證法律具有可操作性及被落實、執(zhí)行。依法適當設(shè)立專門的實體組織結(jié)構(gòu)，使每一項政策措施都有具體的落實部門。各職能部門間要有效溝通與配合，避免多頭管理、政出多門及互相推諉現(xiàn)象。

（三）高校方之法律主體促進優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化法制環(huán)境

“技術(shù)經(jīng)濟法學理論”重視以“人”為本，就高校科技轉(zhuǎn)化問題上要關(guān)注發(fā)明人的全面發(fā)展，以人為圓心攤開制度的設(shè)計，為人提供良好的制度空間與法律環(huán)境。高?？萍嫁D(zhuǎn)化的法制環(huán)境建設(shè)亦注重提高科研人員的法律意識。

1.高校與科研人員需加強知識產(chǎn)權(quán)法律保障意識。首先，高校各級管理人員應(yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)，學校應(yīng)配備相關(guān)政策，設(shè)立相應(yīng)機構(gòu)，優(yōu)化法律實施環(huán)境。高校管理人員的法律意識是推動高校知識產(chǎn)權(quán)保護工作的最直接保障。其次，科技創(chuàng)新人員需把法律意識貫穿于科技的發(fā)明、管理、轉(zhuǎn)讓、利用的整個過程中。可通過講座、學習班、培訓等多元渠道使科研者熟悉技術(shù)合同的類型與風險規(guī)避，厘清科技成果轉(zhuǎn)化過程中各方的權(quán)利、義務(wù)、責任。

2.高校應(yīng)制定高效的獎罰政策。首先，知識產(chǎn)權(quán)保護工作可與職稱、人事制度結(jié)合。職稱制度方面，在高校職稱評聘條例中可規(guī)定通過知識產(chǎn)權(quán)量化作為評聘指標。人事制度方面，教職工需與學校簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護合同，防止有關(guān)資料、數(shù)據(jù)、信息外泄。其次，經(jīng)濟利益分配模式是重中之重，高?？梢罁?jù)自身情況制定相關(guān)政策。美國的“三三三制”原則經(jīng)過實踐證明是不錯的選擇。美國立法條文上并無明確規(guī)定激勵機制，只是實踐中沉淀出一些行之有效的方法， 如“三三三制”（公平制）、“非平分制 ”、“累計遞減制 ”等其它模式。由于我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化立法不足，并且由于大學體制原因，通過制定高位階高效力的法律引導大學建立明確、有效的利益分配機制是極為必要的。

3.高校應(yīng)加強職務(wù)發(fā)明專利技術(shù)合同管理。明人是否申請專利？是否獲得專利？專利轉(zhuǎn)讓、使用等全面掌握。通過建立技術(shù)合同管理檔案對合同性質(zhì)、編號、簽訂人、標的、履行狀態(tài)等信息進行記錄并督檢，對合同從簽訂到履行全過程監(jiān)督。完成信息集成，實現(xiàn)對科技成果發(fā)明創(chuàng)造有效管理。此外，高?？稍O(shè)立法律咨詢機構(gòu)，為技術(shù)合同的簽訂提供專業(yè)的指導，承擔科研人員教育培訓工作。

注釋：

《專利法》、《高等學校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》、《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》、《關(guān)于充分發(fā)揮高等學?？萍紕?chuàng)新作用若干意見》、《高等教育法》、《專利法實施細則》、《國家科學技術(shù)獎勵條例》、《關(guān)于進一步加速科技進步的決定》、《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》等。

陳向軍.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律保障機制論析.中國高?？萍?2015 （5）.50.

易繼明.技術(shù)經(jīng)濟法學.科技與法律.2015 （1）.2.

所謂“新常態(tài)”，其基調(diào)是不以經(jīng)濟高速增長為目標，而是謀求經(jīng)濟與社會、資源及生態(tài)環(huán)境的和諧發(fā)展。從經(jīng)濟增長速度來說，就是增速放慢；從增速的成長性來說，是要在增速換擋期中消化產(chǎn)能過剩、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、解決內(nèi)生動力不足問題。

易繼明.技術(shù)經(jīng)濟法學.科技與法律.2015 （1）.1，5.

[日]平力群.《TLO 法》在促進科技成果轉(zhuǎn)化中的作用.國際技術(shù)經(jīng)濟研究.2006（4）.32-33.

Akiya Nagata. Knowledge Flow from the Scientific Sector to Pri-vate Firms： A Review on the Policy of Technology Transfers in Japan .International Journal of Innovation and Technology Management， 2007（4）.381.

Robert Kneller."Transformation"of Japan's National Universities into Administratively Independent Corporations.LesNouvelles， 2004（3）.1- 5.

自1980，美國聯(lián)邦政府出臺了一系列促進高校科技發(fā)展、推廣及轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，如《拜杜法案》（1980）、《史帝文生-懷德技術(shù)創(chuàng)新法 》（1980）、《小 企 業(yè) 創(chuàng) 新 發(fā) 展 法 》（1982）、《國家合 作 研 究 法 》（1984）、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（1986）、《綜合貿(mào)易與競爭法》（1988）、《國家競爭性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（1989）、《技術(shù)優(yōu)先法 》（1991）、《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（1992）、《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進法》（1995）、《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級法》（1996）、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》（1997）、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》（2000）等。

日本擁有一系列法律與政策保障高校技術(shù)轉(zhuǎn)移，包括從《大學等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進法》（1998 年）到《產(chǎn)業(yè)活力特別措施法》（1999 年），再到《國立大學法人法》（2004 年）。

如《高等學校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》《關(guān)于進一步加強地方高等學?？萍紕?chuàng)新工作的若干意見》《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》《關(guān)于充分發(fā)揮高等學?？萍紕?chuàng)新作用的若干意見》等。

如對關(guān)于技術(shù)咨詢、登記、信息、鑒定、推廣、知識產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)評估、管理及中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)范的規(guī)定。

如“高?？萍汲晒D(zhuǎn)化促進法”、“技術(shù)創(chuàng)新法”、“技術(shù)轉(zhuǎn)移法”、“貿(mào)易和競爭法”、“小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法”、“科技投入法”、“風險基金法”、“基礎(chǔ)研究法”、“產(chǎn)業(yè)振興法”、“成果推廣法”、“科技成果定價法”、“風險投資法”等。

如“技術(shù)市場管理辦法”、“技術(shù)合同認定登記辦法”等技術(shù)市場管理的法規(guī)。

明確科技成果供給主體、轉(zhuǎn)化主體、轉(zhuǎn)化管理主體以及保障主體這四大主體的行為及相互關(guān)系。

澳大利亞 、比利時 、丹麥 、法國、德國、荷蘭、愛爾蘭 、挪威 、波蘭 、西班牙 、英國等。

如芬蘭、瑞典、冰島、瑞士、意大利等。典型如意大利先前曾經(jīng)規(guī)定權(quán)利歸雇主，2001年新法則規(guī)定一般情況下權(quán)利歸發(fā)明人。