紀(jì)玉俊+劉金夢(mèng)

摘 要：環(huán)境規(guī)制主要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和FDI效應(yīng)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而人力資本狀況是這一路徑實(shí)現(xiàn)的重要保障。采用1998—2013年我國(guó)30個(gè)省的面板數(shù)據(jù)，以人力資本水平為門檻變量，通過(guò)構(gòu)建門檻回歸模型檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響存在門檻效應(yīng)。當(dāng)人力資本處于較低水平時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有并不顯著的正向促進(jìn)作用；當(dāng)人力資本水平超過(guò)第一門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有非常顯著的正向促進(jìn)作用；而當(dāng)人力資本水平超過(guò)第二門檻值時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)變?yōu)椴⒉伙@著的抑制作用。因此，在提高本地區(qū)人力資本水平的同時(shí)，更應(yīng)該注重提高人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的橫向及縱向“耦合”度，從而更大程度地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；人力資本

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2016）06-0081-07

一、引言

在“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”背景下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要面對(duì)更多的困難和挑戰(zhàn)，其中的重要方面便是與30多年經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)相伴隨的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)主要依靠高投入、高消耗和高排放的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，要適應(yīng)新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變無(wú)疑是重中之重，而地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)則是實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的重要路徑。同時(shí)，適應(yīng)新常態(tài)也意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展中環(huán)境規(guī)制會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)，從而會(huì)影響到地區(qū)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。因此，探討環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系就顯得尤有必要。

毋庸置疑，技術(shù)創(chuàng)新與FDI都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生重要影響，而環(huán)境規(guī)制與上述兩者之間的關(guān)系則構(gòu)成了本文的重要研究基礎(chǔ)，目前的文獻(xiàn)主要形成了兩條思路：首先，大部分學(xué)者集中于環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究。有三種代表性的觀點(diǎn)：一是Gary提出的“遵循成本假說(shuō)”，該觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，擠占了一部分研發(fā)投資，從而削弱了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力[1]；二是Porter et al提出的“創(chuàng)新補(bǔ)償假說(shuō)”，認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制會(huì)刺激企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，有利于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高[2]，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)該假說(shuō)的驗(yàn)證已不在少數(shù)[3-4]；三是環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)存在不確定性，Cesaroni et al通過(guò)實(shí)證研究提出環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間無(wú)相關(guān)性[5]，國(guó)內(nèi)有學(xué)者通過(guò)研究證明環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用存在著空間差異[6]。其次，學(xué)術(shù)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制與FDI關(guān)系的研究也不在少數(shù)，主要圍繞“污染避難所假說(shuō)”展開(kāi)爭(zhēng)論。國(guó)內(nèi)大部分相關(guān)研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高會(huì)對(duì)FDI產(chǎn)生抑制作用[7-8]，也有一些學(xué)者對(duì)這一觀點(diǎn)提出質(zhì)疑[9]。

除此之外，還有學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制與區(qū)域生態(tài)效率[10]、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[11]、出口競(jìng)爭(zhēng)力[12]的關(guān)系等進(jìn)行了研究。對(duì)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級(jí)關(guān)系進(jìn)行研究的論文目前并不多，其中，陸菁認(rèn)為環(huán)境規(guī)制是有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的倒逼機(jī)制[13]；其他學(xué)者的研究也表明適度的環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[14-15]；李斌 等采用面板門檻模型對(duì)環(huán)境規(guī)制和中國(guó)工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變之間的非線性關(guān)系進(jìn)行了研究[16]。

從上文的文獻(xiàn)梳理可以看出，目前學(xué)者們對(duì)環(huán)境規(guī)制的考察大多集中在環(huán)境規(guī)制是否會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新、FDI的流入等經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面，對(duì)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究?jī)H局限于分析環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的單一線性關(guān)系，但由于受到外在條件的影響，兩者之間的關(guān)系卻未必是線性的。具體而言，技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的核心要素之一[17]，不僅體現(xiàn)在機(jī)器設(shè)備的高級(jí)化，還體現(xiàn)為勞動(dòng)者知識(shí)和技能的提高。技術(shù)進(jìn)步的主要途徑包括技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)[18]，而Solow就指出真正的技術(shù)創(chuàng)新必須將新技術(shù)通過(guò)人力資本物化為商品并銷售以實(shí)現(xiàn)其最終價(jià)值[19]，而且環(huán)境規(guī)制必須結(jié)合一定的人力資本才能推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新[20]，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制在一定程度上會(huì)影響FDI的流入，而FDI的流入是技術(shù)引進(jìn)的重要途徑。人力資本水平提高有利于引進(jìn)外資[21]，并且FDI的技術(shù)溢出需要人力資本的消化吸收[22]，才能更有效地作用于我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生影響。

由上面的分析可以看出，環(huán)境規(guī)制主要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和FDI效應(yīng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而同時(shí)外在決定條件，也就是人力資本狀況是上述路徑實(shí)現(xiàn)的重要保障。作為重要的生產(chǎn)要素之一，人力資本水平在一定程度上決定了一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和發(fā)展?jié)摿?，?nèi)核是其“合適性”和“有效性”[23]。我國(guó)各地區(qū)的人力資本水平在空間上存在差異性，這種差異性在一定程度上決定了各個(gè)地區(qū)不同的經(jīng)濟(jì)條件，當(dāng)考慮人力資本水平差異時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？這也是本文研究的重點(diǎn)?；谏鲜龇治?，本文的創(chuàng)新之處就在于利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)，以人力資本水平作為門檻變量，分析環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間存在的非線性關(guān)系。

二、計(jì)量模型構(gòu)建與變量選取

（一）計(jì)量模型構(gòu)建

基于上述分析，環(huán)境規(guī)制主要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和FDI效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而在這一過(guò)程中，人力資本發(fā)揮著非常重要的作用，其傳導(dǎo)機(jī)制歸納如下（圖1）：

根據(jù)圖1，為了深入研究環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響作用，本文將環(huán)境規(guī)制作為核心解釋變量，產(chǎn)業(yè)升級(jí)作為被解釋變量?？紤]到環(huán)境規(guī)制主要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和對(duì)外直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生間接影響，本文將城鎮(zhèn)化水平和固定資產(chǎn)投資作為控制變量的同時(shí)，引入了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)、環(huán)境規(guī)制與對(duì)外直接投資的交互項(xiàng)作為該模型的控制變量，交互項(xiàng)的引入不僅反映了變量之間的內(nèi)在互動(dòng)關(guān)系，而且可以消除變量之間的內(nèi)生性。建立面板數(shù)據(jù)模型如下：

cysjit=β0+β1hjgzit+β2higz_techit+β3higz_fdiit+β4czhit+β5inνit+μit（1）

其中，cysj為產(chǎn)業(yè)升級(jí)，hjgz為核心解釋變量，表示環(huán)境規(guī)制，控制變量hjgz_tech、hjgz_fdi、czh和inv分別為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)、環(huán)境規(guī)制與對(duì)外直接投資的交互項(xiàng)、城鎮(zhèn)化水平和固定資產(chǎn)投資，μit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

式（1）為不考慮人力資本水平的基本計(jì)量模型?？紤]到與之相適應(yīng)的人力資本水平是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前提，在不同的人力資本水平下，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響效果會(huì)存在差異，因此本文借鑒Hansen提出的門檻回歸方法[24]，以人力資本水平（hum）作為門檻變量，分析在不同的門檻區(qū)間內(nèi)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響的差異。當(dāng)只存在一個(gè)門檻值時(shí)，在式（1）的基礎(chǔ)上構(gòu)建基于人力資本水平的單門檻回歸模型：

cysjit=α0+α1higzitI（humit≤λ）+α2higzitI（humit>λ）+α3higz_techit+α4higz_fdiit+α5czhit+α6inνit+μit（2）

其中，hum表示門檻變量人力資本水平，λ為門檻值，I（·）為指標(biāo)函數(shù)，當(dāng)humit≤λ時(shí)，I=1，否則I=0。

1. 門檻值λ的估計(jì)。對(duì)于門檻回歸模型的估計(jì)，首先進(jìn)行門檻值λ的估計(jì)，將humit的n個(gè)觀測(cè)值作為可能的門檻值帶入模型中進(jìn)行OLS回歸，得到對(duì)應(yīng)的殘差平方和，其中最小的殘差平方和S1（λ）對(duì)應(yīng)的值就是門檻值的估計(jì)值，即：

λ=argminS1（λ） （3）

2. 顯著性檢驗(yàn)。顯著性檢驗(yàn)的目的在于檢驗(yàn)以門檻值劃分的兩個(gè)區(qū)間內(nèi)的估計(jì)參數(shù)是否存在顯著差異，因此得到顯著性檢驗(yàn)的原假設(shè)H0：α1≠α2，備擇假設(shè)H0：α1=α2，采用Hansen構(gòu)造的似然比統(tǒng)計(jì)量LR=■，拒絕域C（α）=-2ln（1-■），其中S0指原假設(shè)成立條件下的殘差平方和，S1（λ）指門檻值為λ時(shí)的殘差平方和，且σ2=■。LR為非標(biāo)準(zhǔn)分布，當(dāng)LR≤C（α）時(shí)，不能拒絕原假設(shè)。

以上為單門檻回歸模型的估計(jì)和檢驗(yàn)，在實(shí)際研究中還會(huì)出現(xiàn)多個(gè)門檻值的情況，當(dāng)存在兩個(gè)門檻值時(shí)：

cysjit=α0+α1higzit（humit≤λ1）+α2hjgzit（λ1λ2）+α4higz_techit+α5higz_fdiit+α6czhit+α7inνit+μit（4）

重復(fù)以上步驟對(duì)第二個(gè)門檻值進(jìn)行檢驗(yàn)，當(dāng)確定存在第二個(gè)門檻值時(shí)，需要對(duì)第一個(gè)門檻值進(jìn)行回檢，若搜尋不到第一個(gè)門檻值，則只存在一個(gè)門檻值；反之則說(shuō)明至少存在兩個(gè)門檻值，此時(shí)需要繼續(xù)重復(fù)以上步驟進(jìn)行三重門檻的檢驗(yàn)和回檢。

（二）變量選取

1. 被解釋變量：產(chǎn)業(yè)升級(jí)（cysj）。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的度量主要采用以下幾種方法：一是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重[25]。二是二三次產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占GDP的比重[26]。三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)，即R=■yi×i=y1×1+y2×2+y3×3，其中yi指第i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重[27]。四是周昌林 等提出的從勞動(dòng)生產(chǎn)率的角度來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)水平[28]，具體而言，cysj=■ki■，i=1，2，3，其中ki為第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出占總產(chǎn)出的比重，pi指第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，li指第i產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)，pi/li為第i產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，由于在實(shí)證研究中不同產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率差別較大，為提高產(chǎn)業(yè)水平變化的敏感度，對(duì)其進(jìn)行開(kāi)方處理，并將■稱為第i次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)水平系數(shù)。鑒于衡量指標(biāo)的全面性和客觀性等特點(diǎn)，本文采用第四種方法，其中cysj值越大，產(chǎn)業(yè)升級(jí)水平越高。

2. 核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制（hjgz）。目前學(xué)術(shù)界對(duì)于環(huán)境規(guī)制并沒(méi)有統(tǒng)一的度量口徑，出于本文研究的特點(diǎn)以及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文借鑒閆文娟 等[29]的方法，采用污染治理投資額與工業(yè)廢水排放量之比作為環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)。

3. 門限變量：人力資本水平（hum）。本文采用平均受教育年限來(lái)對(duì)人力資本水平進(jìn)行度量。具體而言，平均受教育年限=（文盲人口×0+小學(xué)受教育人口×6+初中受教育人口×9+高中受教育人口×12+大專及以上受教育人口×16）/地區(qū)6歲以上總?cè)丝凇?/p>

4. 控制變量：環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)、環(huán)境規(guī)制和對(duì)外直接投資的交互項(xiàng)、城鎮(zhèn)化水平和固定資產(chǎn)投資。

（1）環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)（hjgz_tech）。肖鵬 等[30]對(duì)環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了理論與實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度及其政策工具的不同，會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模和方向產(chǎn)生不同影響，而技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要?jiǎng)恿?，因此測(cè)度環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生的間接影響很有必要。其中，技術(shù)創(chuàng)新用各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)測(cè)度。

（2）環(huán)境規(guī)制和對(duì)外直接投資的交互項(xiàng)（hjgz_fdi）。環(huán)境規(guī)制會(huì)顯著影響FDI的投入強(qiáng)度和區(qū)位選擇[30]，而國(guó)際貿(mào)易（FDI）是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要外部因素之一[31]，因此本文引入了二者的交互項(xiàng)來(lái)度量環(huán)境規(guī)制的FDI效應(yīng)，從而測(cè)度環(huán)境規(guī)制通過(guò)對(duì)外直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生的間接影響。其中，對(duì)外直接投資用各地區(qū)對(duì)外直接投資進(jìn)出口貨物總額與總?cè)丝诘谋戎貋?lái)衡量。

（3）城鎮(zhèn)化水平（czh）。城鎮(zhèn)化水平的提高為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供更為廣闊的發(fā)展空間，從而為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了有力支撐，因此城鎮(zhèn)化也是產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中一個(gè)不可缺少的因素，本文引入了城鎮(zhèn)化水平這一變量，并采用地區(qū)城鎮(zhèn)人口與地區(qū)年末總?cè)丝诘谋戎貙?duì)這一變量進(jìn)行測(cè)度。

（4）固定資產(chǎn)投資（inv）。產(chǎn)業(yè)升級(jí)這一過(guò)程涉及到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、技術(shù)裝備的升級(jí)以及勞動(dòng)者技能的提高，均需要足夠的資金支持，其中固定資產(chǎn)投資發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。本文采用人均固定資產(chǎn)投資額作為地區(qū)固定資產(chǎn)投資水平的衡量指標(biāo)。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒，鑒于西藏缺失數(shù)據(jù)較多予以刪除，最終本文選取了1998—2013年我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)。在度量城鎮(zhèn)化水平時(shí)，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，部分省份的部分年份采用非農(nóng)人口與年末地區(qū)總?cè)丝诘谋戎貋?lái)度量。為了避免異方差的存在，本文對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、人力資本、城鎮(zhèn)化、環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)以及環(huán)境規(guī)制與對(duì)外直接投資的交互項(xiàng)做了取對(duì)數(shù)處理。表1為各個(gè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

三、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與分析

在上文所構(gòu)建計(jì)量模型的基礎(chǔ)上采用stata12.0軟件進(jìn)行操作，以驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響機(jī)制。計(jì)量結(jié)果報(bào)告在表2到表6中，作為對(duì)比，其中表2是不考慮人力資本的普通固定效應(yīng)回歸結(jié)果，表3到表6是考慮人力資本的門檻模型回歸結(jié)果。

（一）環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的普通個(gè)體固定效應(yīng)分析

由表2可知，在不考慮人力資本水平時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有正向的推動(dòng)作用，雖然結(jié)果并不顯著，但從一定程度上說(shuō)明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。下面分別從交互項(xiàng)所測(cè)度的環(huán)境規(guī)制技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和FDI效應(yīng)來(lái)看：其技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有正向促進(jìn)作用，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制會(huì)刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但結(jié)果并不顯著，這在一定程度上說(shuō)明了環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)并不明顯，一方面表明了環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益雖然可以彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的成本，但創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)較低，另一方面也體現(xiàn)出我國(guó)的自主創(chuàng)新能力有待提高，上述因素導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用并不顯著。

環(huán)境規(guī)制的FDI效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有顯著的正向促進(jìn)作用，這表明“污染天堂”在我國(guó)并不一定存在。環(huán)境規(guī)制會(huì)影響地區(qū)的引資政策[32]，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，當(dāng)?shù)卣畷?huì)調(diào)整對(duì)外資的引入，對(duì)原本不符合環(huán)境規(guī)制的外資企業(yè)予以限制，而通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼政策鼓勵(lì)污染程度低或沒(méi)有污染的資本和技術(shù)密集型外資企業(yè)進(jìn)入，這一類外資企業(yè)具有更大程度的技術(shù)溢出，從而更有利于本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)?？偟脕?lái)說(shuō)，雖然較高的環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，但環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和FDI的技術(shù)引進(jìn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益在一定程度上可以彌補(bǔ)成本的上升，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有正向的促進(jìn)作用。

城鎮(zhèn)化水平對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有非常顯著的正向作用。伴隨著城鎮(zhèn)化水平的提高，較發(fā)達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)、較完善的基礎(chǔ)設(shè)施和較為專業(yè)化的市場(chǎng)的形成促使城鎮(zhèn)成為高端要素的集聚地，從而為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了強(qiáng)大的動(dòng)力。固定資產(chǎn)投資對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有非常顯著的正向促進(jìn)作用，這說(shuō)明固定資產(chǎn)投資在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中起到非常重要的作用，固定資產(chǎn)投資水平越高，意味著產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中的資金支持越充足，從而越有利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

（二）環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的人力資本門檻效應(yīng)檢驗(yàn)與結(jié)果分析

在前面的分析中，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的正向促進(jìn)作用并不明顯，不僅與本文的研究方法和數(shù)據(jù)的選取有關(guān)，還應(yīng)該受到其他因素影響。具體而言，人力資本對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)無(wú)疑發(fā)揮著重要作用，但由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)和歷史因素，各地區(qū)的人力資本水平存在一定差距，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)和FDI效應(yīng)也會(huì)隨之受到影響。下文主要根據(jù)門檻回歸模型，分析不同人力資本水平下環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響效果，從而更加深入地理解環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑如何實(shí)現(xiàn)。

在門檻回歸時(shí)首先要確定門檻值的大小和個(gè)數(shù)，人力資本水平的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果以及門檻估計(jì)值如表3和表4所示。

采用Bootstrap法反復(fù)抽樣1 000次后得出，第一個(gè)可能存在門檻值為2.293 4，此時(shí)的殘差平方和最小為45.6207，單一門檻檢驗(yàn)結(jié)果的F值為10.7152，在1%的顯著性水平下顯著，因此拒絕不存在門檻值的原假設(shè)。雙門檻檢驗(yàn)結(jié)果中，得到第二個(gè)可能的門檻值2.081 1，SSR最小為44.486 9，雙重門檻檢驗(yàn)的F值為11.289 8，在1%的顯著性水平下顯著，拒絕只有一個(gè)門檻值的原假設(shè)，且在回檢時(shí)成功搜尋到第一個(gè)門檻值，因此得出至少存在兩個(gè)門檻值。在進(jìn)行三重門檻檢驗(yàn)時(shí)F值為2.981 6，且在5%的顯著性水平下不能拒絕有兩個(gè)門檻值的原假設(shè)。因此，在研究不同人力資本水平下環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響時(shí)，采用雙重門檻模型進(jìn)行研究。根據(jù)相應(yīng)的門檻值，將人力資本水平由低到高劃分為三個(gè)區(qū)間，由于本文的時(shí)間跨度相對(duì)較大，因此僅列出1998年、2005年和2013年的門檻區(qū)間分布，如表5所示。

由表5可知，1998年以來(lái)，我國(guó)各省份的人力資本水平逐漸提高。從各省份的人力資本水平的區(qū)間分布來(lái)看，高人力資本水平和較高人力資本水平的省份逐漸增多，而相對(duì)來(lái)說(shuō)較低人力資本水平的城市數(shù)逐年減少，其中，中部和東部地區(qū)人力資本水平提高相對(duì)較快，而部分西部地區(qū)目前人力資本水平仍然較低，這說(shuō)明東中西部地區(qū)人力資本水平存在一定差距。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和教育投資的增加，2013年我國(guó)大部分省份的人力資本水平處于高人力資本水平區(qū)間內(nèi)，說(shuō)明這種差距正在逐漸縮小。

由表6的門檻回歸結(jié)果可知，人力資本的門檻效應(yīng)明顯存在于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系中。與普通的固定效應(yīng)相比，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響發(fā)生了較大的變化。在人力資本水平低于2.081 1時(shí)，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)為0.002 0，P值為0.915 8，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有并不顯著的正向促進(jìn)作用；也就是說(shuō)，當(dāng)人力資本處于較低水平時(shí)，人力資本不能將環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新和FDI的技術(shù)引進(jìn)充分作用于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因此在該水平下環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用并不顯著。當(dāng)人力資本水平提高并介于2.081 1～2.293 4時(shí)，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)由0.002 0增加到0.058 8，并且環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用由不顯著變?yōu)榉浅ｏ@著；也就是說(shuō)，在該區(qū)間內(nèi)，人力資本與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的配適度較高，環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效率和FDI的技術(shù)引進(jìn)效率較高，從而更有利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。隨著人力資本水平的繼續(xù)提高，當(dāng)人力資本水平高于2.293 4時(shí)，環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)變?yōu)樨?fù)相關(guān)，但這種關(guān)系并不顯著。

較高區(qū)間內(nèi)呈現(xiàn)出不顯著的負(fù)相關(guān)，其原因在于人力資本分別與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“耦合”程度較低。具體來(lái)說(shuō)，主要總結(jié)為以下兩個(gè)方面：第一，“橫向耦合”程度較低，即人力資本結(jié)構(gòu)與多元化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“耦合”程度較低。人力資本在類型、數(shù)量和結(jié)構(gòu)上是否與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相匹配決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化效率，單純的人力資本數(shù)量的增加并不一定會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)[33]，而人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相互匹配不僅表現(xiàn)在人力資本的數(shù)量上，其類型和結(jié)構(gòu)上的匹配更為重要[34]。異質(zhì)性人力資本是技術(shù)進(jìn)步的源泉[35]，環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新和FDI的技術(shù)引進(jìn)會(huì)通過(guò)異質(zhì)性人力資本的消化吸收作用于多元化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。高水平人力資本雖可以通過(guò)技能培訓(xùn)或者“干中學(xué)”轉(zhuǎn)化為企業(yè)所需的人力資本類型，然而該過(guò)程中所消耗的資金和時(shí)間以及高學(xué)歷勞動(dòng)力要求的高工資等帶來(lái)的一系列成本較高，環(huán)境規(guī)制通過(guò)人力資本將技術(shù)創(chuàng)新和FDI的技術(shù)引進(jìn)作用于該產(chǎn)業(yè)所帶來(lái)的收益并不能彌補(bǔ)這一系列成本，因此企業(yè)出于自身利益的考慮，寧愿支付“遵循成本”，擠占企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)資金，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生不利影響。第二，“縱向耦合”程度較低，即人力資本水平的高低與我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的“耦合”程度較低。歐陽(yáng)峣 等（2010）就指出較豐富的高技術(shù)人才會(huì)成為較發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，而欠發(fā)達(dá)地區(qū)則需要較為充裕的一般型人才為地區(qū)發(fā)展奠定基礎(chǔ)[36]?，F(xiàn)階段我國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比重仍然較高，由于產(chǎn)業(yè)差異性的存在，人力資本對(duì)勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的影響不同。我國(guó)較高的人力資本水平導(dǎo)致“配適性”人力資本的缺乏和大學(xué)生失業(yè)現(xiàn)象并存，使得環(huán)境規(guī)制通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和FDI的技術(shù)引進(jìn)均不能有效地作用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而環(huán)境規(guī)制的積極效應(yīng)受限制也在一定程度上制約著產(chǎn)業(yè)升級(jí)，因此人力資本水平與產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的動(dòng)態(tài)“耦合”對(duì)于加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)至關(guān)重要①。

與普通的個(gè)體固定效應(yīng)相比，環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)系數(shù)變小，但對(duì)環(huán)境規(guī)制的正向促進(jìn)作用仍不顯著，進(jìn)一步說(shuō)明了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的缺乏；環(huán)境規(guī)制的FDI效應(yīng)的系數(shù)變大并在5%的顯著性水平下顯著，也就是說(shuō)在考慮人力資本水平時(shí)環(huán)境規(guī)制的FDI效應(yīng)更有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)一步說(shuō)明了相對(duì)于自主創(chuàng)新我國(guó)的人力資本更善于借鑒吸收外來(lái)技術(shù)；城鎮(zhèn)化水平和固定資產(chǎn)投資對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響變化不大，仍然是顯著的正向推動(dòng)作用。

四、結(jié)論與啟示

本文采用1998—2013年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，以人力資本水平為門檻變量，通過(guò)構(gòu)建門檻回歸模型實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用。研究表明，人力資本的門檻效應(yīng)明顯存在于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系中，從而環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響存在地區(qū)差異。具體而言，當(dāng)?shù)貐^(qū)人力資本水平低于2.081 1時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有并不顯著的正向促進(jìn)作用，目前只有少數(shù)西部地區(qū)處于該區(qū)間內(nèi)；當(dāng)?shù)貐^(qū)人力資本水平處于2.081 1～2.293 4時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有非常顯著的正向促進(jìn)作用，目前我國(guó)大部分城市均集中在該區(qū)間內(nèi)；而當(dāng)人力資本水平高于2.293 4時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)變?yōu)椴⒉伙@著的抑制作用，目前部分東部地區(qū)已處于該區(qū)間內(nèi)。人力資本水平的提高，會(huì)激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，更重要的是會(huì)提高技術(shù)引進(jìn)的消化吸收效率，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但也應(yīng)該注意到，單純的人力資本數(shù)量的提高，不僅帶動(dòng)了勞動(dòng)力的高工資，同時(shí)人力資本的結(jié)構(gòu)和類型可能與我國(guó)當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)配適性降低，從而并不利于我國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。另外，環(huán)境規(guī)制主要通過(guò)外來(lái)技術(shù)的消化吸收促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而通過(guò)自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用并不顯著，這也揭示了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力還有待提高的現(xiàn)狀。除此之外，城鎮(zhèn)化水平和固定資產(chǎn)投資水平的提高都為環(huán)境規(guī)制推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了強(qiáng)大的基礎(chǔ)和動(dòng)力。

基于上述結(jié)論分析，本文得出以下啟示：（1）部分西部地區(qū)應(yīng)通過(guò)投資教育或培訓(xùn)努力提高本地區(qū)的人力資本水平，使人力資本在環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中發(fā)揮更顯著的作用。而東部、中部以及大部分西部地區(qū)在加大人力資本投資的同時(shí)，更應(yīng)該注重提高人力資本質(zhì)量，通過(guò)提高人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的橫向及縱向“耦合”度，繼續(xù)發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的推動(dòng)作用。（2）繼續(xù)提高技術(shù)引進(jìn)的消化吸收效率，但同時(shí)要注重自主創(chuàng)新能力的提高，從而更有助于環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。（3）繼續(xù)提高城鎮(zhèn)化水平，加大固定資產(chǎn)投資，都將對(duì)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)揮重要作用。

注釋：

①但總體來(lái)講，通過(guò)促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化，并及時(shí)轉(zhuǎn)變以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的配適度，從而在較高的人力資本水平下，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)將有可能轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼮轱@著的促進(jìn)作用。

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責(zé)任編輯：張 然