邢夢(mèng)玥

摘 要：目前我國(guó)對(duì)外直接投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，據(jù)《2015年對(duì)外直接投資公告》統(tǒng)計(jì)，流量位居世界第二，存量也飛速增長(zhǎng)到世界第八的位置。但由此也呈現(xiàn)出一些問(wèn)題，比如我國(guó)對(duì)外投資集中投向低技術(shù)水平行業(yè)，高新技術(shù)行業(yè)占比較少。并且我國(guó)科技創(chuàng)新能力水平較低，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大的差距。2014年我國(guó)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率為55.1%，而美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家多在70%以上。習(xí)近平總書(shū)記多次把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心地位，高度重視科技創(chuàng)新，由此看來(lái)，自主創(chuàng)新迫在眉睫。本文將分析我國(guó)對(duì)外直接投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性，旨在對(duì)國(guó)家提升自主創(chuàng)新能力提出指導(dǎo)性建議。

關(guān)鍵詞：對(duì)外直接投資 OFDI逆向技術(shù)溢出 自主創(chuàng)新

一、引言

2015年5月30日，習(xí)近平主席在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)上指出：“科技是國(guó)之利器，國(guó)家賴之以強(qiáng)，企業(yè)賴之以贏，人民生活賴之以好”。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加速和我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科技進(jìn)步越來(lái)越成為推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升綜合國(guó)力的主要力量。當(dāng)前我國(guó)的科技事業(yè)也取得了令世人矚目的成績(jī)：國(guó)際科技論文數(shù)量排名世界第二位，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)110.2萬(wàn)件，量子通訊、基因剪接、鐵基超導(dǎo)、拓?fù)浣^緣體等基礎(chǔ)研究取得重大進(jìn)展，生物技術(shù)、信息技術(shù)、新能源和海洋資源開(kāi)發(fā)等應(yīng)用科學(xué)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了跨越式發(fā)展，我國(guó)在世界上已成為有影響力的科技大國(guó)。

盡管如此，我們必須認(rèn)識(shí)到，我國(guó)整體科技發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家有較大差距，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家。2014年我國(guó)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率為55.1%，而美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家多在70%以上。同時(shí)，我國(guó)很多核心技術(shù)和關(guān)鍵領(lǐng)域仍受制于人并且趨勢(shì)在加強(qiáng)。

作為提高自主創(chuàng)新的重要路徑之一，我國(guó)對(duì)外直接投資（OFDI）通過(guò)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收和再創(chuàng)新，促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步，有效地提高我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，影響著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，以期對(duì)我國(guó)當(dāng)前實(shí)施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略建言獻(xiàn)策。

二、研究背景與研究意義

（一）研究背景

1、國(guó)際背景

當(dāng)今世界，各國(guó)為了能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，均投入較多科技研發(fā)力量以加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和獲得更多利潤(rùn)。因此經(jīng)濟(jì)和科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)越發(fā)嚴(yán)峻，科技開(kāi)發(fā)水平也逐漸成為各國(guó)衡量綜合國(guó)力的關(guān)鍵因素。同時(shí)，在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，來(lái)自國(guó)外的壁壘不斷涌出水面。在貿(mào)易政策方面，許多國(guó)家由自由貿(mào)易轉(zhuǎn)為保護(hù)貿(mào)易，對(duì)我國(guó)采取關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，其中技術(shù)性貿(mào)易保護(hù)政策就是非關(guān)稅壁壘的主要形式，抑制我國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展；還有一些FDI壁壘，造成我國(guó)部分企業(yè)進(jìn)入困難，對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生不利影響。此外，很多發(fā)達(dá)國(guó)家把核心技術(shù)鎖定在國(guó)內(nèi)，致使我國(guó)“以市場(chǎng)換技術(shù)”的政策往往難以實(shí)現(xiàn)，因此，通過(guò)OFDI主動(dòng)引進(jìn)和吸收國(guó)際先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)成為我國(guó)提升自主創(chuàng)新能力的有效途徑。

2、國(guó)內(nèi)背景

據(jù)《2015年對(duì)外直接投資公告》統(tǒng)計(jì)，我國(guó)對(duì)外直接投資流量位居世界第二，存量也飛速增長(zhǎng)到世界第八的位置。但由此也呈現(xiàn)出一些問(wèn)題，比如我國(guó)對(duì)外投資集中投向低技術(shù)水平行業(yè)，高新技術(shù)行業(yè)占比較少。并且我國(guó)科技創(chuàng)新能力水平較低，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大的差距。

改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)科技事業(yè)雖取得不菲成績(jī)，但科技發(fā)展水平總體上與發(fā)達(dá)國(guó)家有差距，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率也遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家。其中很重要的原因是在改革開(kāi)放三十年這個(gè)過(guò)程中，我國(guó)發(fā)展主要依靠引進(jìn)國(guó)外技術(shù)，包括二手或同步技術(shù)，現(xiàn)階段若仍走這個(gè)道路，不僅差距會(huì)越拉越大，甚至部分產(chǎn)業(yè)會(huì)走到全球價(jià)值鏈的低端。

當(dāng)前我國(guó)正處于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的決定性階段和重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，要求經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)向中高速增長(zhǎng)調(diào)整，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化升級(jí)，從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，因此必須更多地依靠科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，自主創(chuàng)新能力的提高迫在眉睫。

（二）研究意義

大量國(guó)內(nèi)外研究表明，OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)于母國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力的提高均有積極的促進(jìn)作用。因此研究OFDI逆向技術(shù)溢出，能夠幫助技術(shù)創(chuàng)新找到新的突破點(diǎn)，從而更有效地實(shí)施非對(duì)稱趕超戰(zhàn)略，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，從根本上保證國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

提升OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的建議，也就是提高我國(guó)自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的建議措施，自主創(chuàng)新離不開(kāi)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)借鑒，因此對(duì)于OFDI的研究可以在一定程度上為企業(yè)和政府在非對(duì)稱戰(zhàn)略的實(shí)施中提供參考。

（三）相關(guān)概念界定

1、對(duì)外直接投資

對(duì)外直接投資（OFDI）是指國(guó)內(nèi)投資者以現(xiàn)金、實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)等方式在國(guó)外及港澳臺(tái)地區(qū)設(shè)立、購(gòu)買國(guó)（境）外企業(yè)，并以控制該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。對(duì)外直接投資已經(jīng)成為國(guó)際資本流動(dòng)和國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的主要形式之一，對(duì)國(guó)家創(chuàng)新能力的提升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均作出一定貢獻(xiàn)。

2、逆向技術(shù)溢出

技術(shù)溢出一般發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家投資的過(guò)程中，然而隨著發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司逐漸增加對(duì)外直接投資，他們引進(jìn)和吸收消化東道國(guó)先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)，這種現(xiàn)象稱為逆向溢出，主要通過(guò)技術(shù)溢出等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。

3、自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新不是閉門創(chuàng)新，應(yīng)在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行消化吸收，從而提升本國(guó)自身整體科技創(chuàng)新水平。

三、研究?jī)?nèi)容

（一）我國(guó)科技發(fā)展現(xiàn)狀

2014年我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度為51.19%。“十二五”以來(lái)，我國(guó)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率由50.9%增加到55.1%，自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)。但美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率多在70%以上，對(duì)外技術(shù)的依存度均在30%。我國(guó)科技發(fā)展水平層次較低，仍然與發(fā)達(dá)國(guó)家有一定差距，需要趕上乃至超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。

我國(guó)傳統(tǒng)創(chuàng)新路徑略顯乏力，需要尋求新的技術(shù)創(chuàng)新路徑——OFDI。國(guó)際貿(mào)易、外商直接投資和國(guó)內(nèi)自主研發(fā)投入是提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力的三條傳統(tǒng)路徑，我國(guó)現(xiàn)狀迫切需要找出新的路徑來(lái)提升自主創(chuàng)新，而對(duì)外直接投資則是很好的選擇。國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者都已通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)工具得到OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)確實(shí)存在，而且通過(guò)多種渠道能夠提升母國(guó)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力的提升。本文在先前學(xué)者的研究基礎(chǔ)上，分析OFDI影響自主創(chuàng)新提升的傳導(dǎo)機(jī)制，并根據(jù)作用機(jī)制提出合理建議。

（二）我國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出對(duì)自主創(chuàng)新能力提升的傳導(dǎo)機(jī)制

筆者總結(jié)大量學(xué)者觀點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)對(duì)外直接投資主要通過(guò)兩條路徑來(lái)提升自主創(chuàng)新能力，其一是母國(guó)跨國(guó)公司對(duì)外進(jìn)行直接投投資，學(xué)習(xí)東道國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，再將技術(shù)擴(kuò)散到母國(guó)，進(jìn)而提高母國(guó)的自主創(chuàng)新能力；另一條是在對(duì)外直接投資過(guò)程中，影響母國(guó)對(duì)自主創(chuàng)新因素的投入，比如研發(fā)投入成本。前者一般是通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的OFDI實(shí)現(xiàn)的，可概括為逆梯度投資。而后者是更多的體現(xiàn)在對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資中，可概括為順梯度投資。

1、對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家直接投資的影響機(jī)制

技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。當(dāng)一國(guó)跨國(guó)公司進(jìn)行海外并購(gòu)時(shí)，可以以直接的方式獲得當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)和雇傭當(dāng)?shù)氐娜瞬?，高技術(shù)人才可以傳授知識(shí)給母國(guó)員工，母國(guó)員工可以將技術(shù)轉(zhuǎn)移給母公司，這時(shí)便產(chǎn)生了技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，從而能夠提升母國(guó)自主創(chuàng)新能力。

競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。發(fā)展中國(guó)家往往技術(shù)水平和創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國(guó)家有一定的差距，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)，必定會(huì)面對(duì)巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，有壓力才會(huì)有動(dòng)力，為了能夠與東道國(guó)企業(yè)想抗衡，母國(guó)企業(yè)會(huì)加大對(duì)研發(fā)的投入或?qū)Ξa(chǎn)品進(jìn)行升級(jí)改造，從而會(huì)提升母國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力水平，以及母國(guó)的整體創(chuàng)新能力。

2、對(duì)發(fā)展中國(guó)家直接投資的影響機(jī)制

收益反饋。當(dāng)企業(yè)對(duì)發(fā)展中國(guó)家投資時(shí)，可通過(guò)降低產(chǎn)品成本和打開(kāi)市場(chǎng)來(lái)增加企業(yè)的收益。收益增加，企業(yè)就可以有更多的利潤(rùn)去投入到研發(fā)當(dāng)中，培養(yǎng)高技術(shù)人才，來(lái)提升自己的創(chuàng)新能力。

分?jǐn)傃邪l(fā)費(fèi)用。在企業(yè)對(duì)外直接投資中，可以和東道國(guó)的企業(yè)或政府建立合作關(guān)系，分?jǐn)傃邪l(fā)費(fèi)用，也可將多余的資金投入到國(guó)內(nèi)核心技術(shù)的研發(fā)之中。

四、結(jié)論和建議

自主創(chuàng)新不是不是封閉創(chuàng)新，我國(guó)應(yīng)集中力量利用好國(guó)內(nèi)外資源和市場(chǎng)，尋求開(kāi)放路徑，實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)創(chuàng)新向新型創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。

（一）政府層面的建議

我國(guó)政府應(yīng)鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行海外投資，積極“走出去”，適當(dāng)放寬外匯管制，營(yíng)造自由的投資環(huán)境。

（二）企業(yè)層面的建議

企業(yè)首先應(yīng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的投資，選擇高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；其次提升自身對(duì)技術(shù)的消化吸收能力，更好的進(jìn)行自主研發(fā)和創(chuàng)新；最后企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)嵌入東道國(guó)研發(fā)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的能力，深入了解東道國(guó)文化，以便更好地獲取東道國(guó)的技術(shù)溢出。

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