陳潤　趙鑫

摘要：經(jīng)濟增長理論主要是回答什么是長期增長的源泉這一問題。經(jīng)濟學家似乎都認為技術進步是經(jīng)濟增長的源泉，但是什么原因?qū)е铝思夹g進步，對于技術進步背后的理論邏輯卻沒有一個統(tǒng)一的認識。新經(jīng)濟增長理論將人力資本、R&D、知識、新思想等因素納入到經(jīng)濟增長模型的分析框架，認為人力資本和專業(yè)化的知識積累本身具有收益遞增的特性，并影響其他要素也產(chǎn)生收益遞增，打破了新古典主義認為規(guī)模收益不變或遞減的假定。新經(jīng)濟增長理論的出現(xiàn)給現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論方面和現(xiàn)實世界的發(fā)展提出很多新的觀點和認識。文章從多個角度對新增長理論出現(xiàn)以來的研究文獻進行的綜述和評價，最后對新增長理論對經(jīng)濟學理論所做出的貢獻等方面做出了一個簡單評述。

關鍵詞：新增長理論；知識積累；R&D；人力資本；勞動分工

新古典經(jīng)濟增長模型認為外生的技術進步是經(jīng)濟增長的唯一源泉，經(jīng)濟增長核算的結果逐漸暴露出新古典經(jīng)濟增長模型的缺陷，Solow模型能夠和一般均衡兼容，但是必須放棄報酬遞增。Cass-Koopmans-Ramsey模型仍不能解釋知識積累、教育和人力資本對增長的貢獻。諸多學者致力于內(nèi)生化決定技術的某些因素，以彌補模型缺陷。新增長理論分析了技術進步產(chǎn)生的原因和過程，認為技術是內(nèi)生變量。其研究基本可以概括為四種思路：（1）以AK模型為代表的知識積累模型，這類模型將資本積累代表知識水平將技術進步內(nèi)生化；（2）以R&D模型為代表，認為人力資本R&D部門的投入決定技術進步；（3）以ED模型為代表的勞動分工演進模型；（4）將其他因素內(nèi)生化的模型。

一、 知識積累模型

1. Arrow 模型。Arrow第一次將技術進步內(nèi)生化于經(jīng)濟系統(tǒng)，首次對內(nèi)生經(jīng)濟增長模型做了嘗試。他關于干中學的經(jīng)濟思想成為Lucas模型和Romer模型的思想來源，對知識和經(jīng)濟增長的分析有開創(chuàng)性意義。Arrow（1962）提出了生產(chǎn)率的提高和知識的積累源于企業(yè)的不斷生產(chǎn)和投資，技術進步是源于經(jīng)濟系統(tǒng)的一個內(nèi)生變量，是工人們在生產(chǎn)中不斷總結經(jīng)驗形成的。生產(chǎn)經(jīng)驗具有正的外部效應，它能夠促進勞動生產(chǎn)率的提高，這就是著名的“干中學（learning-by-doing）”。

2. Sheshinski 模型。Sheshinski（1967）對阿羅模型進行了擴展，把知識作為投入要素加入到模型分析，由于知識的非競爭性，因此存在外溢效應，使得經(jīng)濟具有收益遞增的性質(zhì)，同時競爭性均衡也是存在的，因此在新古典增長模型的框架下建立了一個新的增長模型，并使得技術進步內(nèi)生化。

3. Romer知識溢出模型。Romer（1986）對阿羅模型進一步擴展，得到知識溢出模型。他指出各種要素投入諸如勞動、資本（甚至無形資產(chǎn)）的增長率并不足以解釋國民產(chǎn)出的長期增長。他認為如果存在外部性、知識產(chǎn)出的報酬遞增和知識本身的報酬遞減，則長期經(jīng)濟增長和競爭性均衡可以并存。Romer證明了在報酬遞增的情況下，可以存在長期穩(wěn)定的均衡增長路徑，為內(nèi)生增長理論研究提供了一個研究基準。

其模型的基本方程為：

？酌c=c，c=（1-？茲）（f（L）-Lf（L）′-？啄-？籽），k=f（L）k-？啄k-c

可以證明，此模型與AK模型具有不變的穩(wěn)態(tài)增長率：

？酌c=？酌k=1/？茲（f（L）-Lf（L）′-？啄-？籽）

穩(wěn)態(tài)增長率依賴于生產(chǎn)函數(shù)中的參數(shù)L和家庭消費偏好參數(shù)？籽和儲蓄偏好？茲，因此本模型內(nèi)生化了，并且經(jīng)濟增長具有規(guī)模效應。

二、 R&D、人力資本及相關模型

20世紀50年代～60年代，經(jīng)濟學界發(fā)現(xiàn)，總產(chǎn)出比總收入的增長速度要快，有的學者這個“剩余項”歸為技術進步，但是技術進步的根源仍然不明確。諸多經(jīng)濟學家開始解釋這種現(xiàn)象，如Schultz指出專業(yè)化人力資本的積累造成收益遞增，從而促進了經(jīng)濟長期增長。丹尼森（1967）通過實證經(jīng)驗分析得出美國由于提高勞動力質(zhì)量和加大教育投入促進了長期經(jīng)濟增長。Uzawa（1965）認為經(jīng)濟中存在生產(chǎn)和教育兩部門，教育部門從事思想生產(chǎn)，并由此產(chǎn)生技術進步。其中影響最大的是以下幾種模型。

1. Romer三部門模型。Romer（1990）建立（R&D）、中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的增長模型，重點強調(diào)了專業(yè)化人力資本積累和技術進步對經(jīng)濟增長的促進作用。他認為經(jīng)濟體中存在最終產(chǎn)品生產(chǎn)、中間品創(chuàng)新和中間品生產(chǎn)三個部門。Romer證明由于創(chuàng)新部門生產(chǎn)力的提高會增加經(jīng)濟增長率，該模型的經(jīng)濟增長同樣具有規(guī)模效應，經(jīng)濟增長率會隨勞動數(shù)量增加而增加，儲蓄率增加也會提高經(jīng)濟增長率。他構造了一個關于技術創(chuàng)新的比較完整的有效理論，通過專業(yè)化或差異化以及通過研究溢出效應來避免人均產(chǎn)出的收益遞減，從而達到經(jīng)濟增長內(nèi)生化。

2. 盧卡斯人力資本模型及其追隨者。Lucas（1988）采用Schultz和Becker的研究思路，對Uzawa模型作出修正，把人力資本內(nèi)生模型化，認為經(jīng)濟增長的真正源泉是這種專業(yè)化人力資本的積累。他假定個體決定時間配置，以達到經(jīng)濟增長的內(nèi)生化。假定勞動是同質(zhì)的，且勞動數(shù)量為L（t），每個勞動者投入u（t）份額的勞動時間用于生產(chǎn)，1-u（t）份額進行人力資本生產(chǎn)，且每個勞動者的人力資本水平h（t）是同質(zhì)的。勞動者的人力資本具有外部性，用ha（t）來表示?？偵a(chǎn)函數(shù)為：

Y=AK（t）？茁[u（t）h（t）L（t）]1-？茁ha（t）？酌，A為技術水平，若？酌>0則，個人生產(chǎn)函數(shù)的規(guī)模報酬不變，社會生產(chǎn)函數(shù)以？酌為參數(shù)規(guī)模報酬遞增。若？酌=0，該模型同樣具有內(nèi)生增長。

當h（t）與ha（t）一致時，此時經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)，人均資本和人均消費的增長率為：

？酌k=？酌c=（1-？茁+？酌）（？啄-？籽+？姿）/（？滓-？滓？茁+？滓？酌-？酌）

由此可知，穩(wěn)態(tài)增長率受生產(chǎn)函數(shù)參數(shù)？茁，？酌以及消費偏好參數(shù)？籽和儲蓄偏好參數(shù)？滓。當？酌=0，即不存在外部性時，該模型仍可以使經(jīng)濟增長內(nèi)生化。Lucas（1993）通過考慮行為人的異質(zhì)性，描述工人在不同壽命產(chǎn)品的生產(chǎn)間的分配，假定工人的分配是穩(wěn)定的，采用帶有干中學機制和持續(xù)創(chuàng)新的技術，強調(diào)勞動和學習效應對人力資本產(chǎn)生的積累作用。同時為生產(chǎn)新產(chǎn)品，工人的專業(yè)化水平將加深。Stokey（1991）根據(jù)Lucas的貢獻，引入工人異質(zhì)性和產(chǎn)品異質(zhì)性的相互關系，利用工人在生產(chǎn)過程之前采取不同的人力資本積累水平來定義工人的異質(zhì)性。行為人通過投入時間進行人力資本投資，自動決定了經(jīng)濟體系內(nèi)部知識總量的增長。這些工作解釋了國際貿(mào)易在決定專業(yè)化人力資本投資和產(chǎn)品生產(chǎn)模式方面所起到的主導作用。Lipsey and Carlaw（2002）以技術影響長期增長的歷史證據(jù)和事實為基礎，提出一個由通用技術驅(qū)動的增長模型。

3. R&D相關模型。Grossman 和Helpman（1991）提出消費品品種增加模型，認為增加消費品品種數(shù)量也能提高技術進步水平最終提高經(jīng)濟增長。隨后二人又提出了消費品質(zhì)量升級的增長模型，把固定商品組合的平均質(zhì)量和經(jīng)濟增長相結合，認為產(chǎn)品質(zhì)量升級是市場主體不斷技術創(chuàng)新以追求最大化利潤的結果。認為這種產(chǎn)品質(zhì)量的不斷提高是經(jīng)濟增長的源泉。Barro和Sala-i-Martin（1995）假定中間部門的專利保護有期限限定，所以在專利保護期之內(nèi)的中間產(chǎn)品是壟斷的，而在專利保護期之外的中間產(chǎn)品是競爭性的。他們認為，從整個經(jīng)濟來看，技術創(chuàng)新的收益永遠存在，而對于私人研發(fā)者來說，這種收益只是暫時的，私人收益的降低使得廠商研發(fā)動力降低，技術進步速度減緩。結論便是專利保護期限阻礙了經(jīng)濟的長期增長。Sala-i-Martin 隨后對R&D實行補貼方面提出了新的意見，認為盡管存在市場失靈，政府干預以提高R&D的作用也非常有限，政府直接補貼購買新技術可能比直接補貼R&D更為有效。Aghion 和Howitt（1992）提出了一個創(chuàng)造性破壞模型，闡述了創(chuàng)造性破壞和經(jīng)濟增長之間的關系，他們指出經(jīng)濟增長的源泉是廠商垂直創(chuàng)新。該模型把同質(zhì)產(chǎn)品擴大到異質(zhì)性產(chǎn)品，并把技術的擴散效應放大到整個經(jīng)濟體系。此模型提供了重復性質(zhì)量創(chuàng)新的一個動態(tài)的、一般均衡的初始分析框架，對持續(xù)技術進步的結構和制度決定因素的研究提供了許多見解。

三、 勞動分工內(nèi)生化模型

在以往的經(jīng)濟增長模型中，勞動分工和專業(yè)化很少被提及，很大原因是由于分工和專業(yè)化的程度無法在技術上數(shù)量化以進行測度。20世紀80年代以來， Becker，Murphy，Rosen，Barro ，Sala-i-Martin以及楊小凱Borland等人分別從數(shù)量上測度專業(yè)化程度的方法，而且分析了分工和專業(yè)化的決定機制。

1. 家庭內(nèi)部分工模型。Becker（1981）探討了家庭內(nèi)部分工問題，他認為專業(yè)化可以節(jié)省學習費用以更多地投資于專業(yè)化人力資本，因此個人從主觀上有選擇專業(yè)化分工的傾向。Becker第一次將分工分析數(shù)學模型化。Rosen（1983）通過比較優(yōu)勢來解釋經(jīng)濟主體如何進行專業(yè)化水平?jīng)Q策。他認為當技術互補性的專業(yè)化效益超過社會互補性產(chǎn)生的專業(yè)化效益時，此時應選擇非專業(yè)化。

2. 楊小凱—博蘭特模型。楊小凱繼承了Young關于勞動分工與經(jīng)濟增長的思想，把勞動分工與交易成本相結合，從微觀角度出發(fā)，構建了一個經(jīng)濟增長的一般動態(tài)均衡模型。假定市場上存在m個生產(chǎn)—消費者和m種商品，t期的商品i的自給自足數(shù)量為xit，銷售數(shù)量xsit，購買數(shù)量為xdit，商品的運輸損耗為1-Kt，t期的實際商品消費量為xdit+Ktxdit，Kt代表交易效率，是nt的遞減函數(shù)，Kt=k/nt，其中k為常數(shù)，01，Lit=■litdt，■lit=1，0？燮lit？燮1，i=1，2，…，m；Lit代表截止到t期的生產(chǎn)商品i所積累的勞動總量，代表知識和人力資本的積累水平，a為參數(shù)，代表規(guī)模報酬遞增，lit代表t期的生產(chǎn)商品i的勞動數(shù)量。由此楊小凱得出以下命題：第一，市場主體不會只購買并銷售同一種商品，最多銷售一種產(chǎn)品（如果有的話），除非用于消費品的生產(chǎn)需要，否則不會生產(chǎn)中間產(chǎn)品。第二，如果經(jīng)濟出于均衡狀態(tài)，那么市場中將有m種商品，每種消費品只有唯一的銷售者。他認為勞動分工的深化增大了交易成本，勞動分工雖然使得報酬遞增，但也受交易成本的限制，他把勞動分工和制度相結合，認為必須對交易方式進行改革，降低交易成本以促進勞動分工的演進。楊小凱-博蘭特模型以嚴密的數(shù)學進行闡述，生動地描述了勞動分工和市場范圍互為因果的關系。

Becker和Murphy（1992）認為Yang-Borland模型忽略了一般知識及其外溢效應，他們認為隨著分工演進和專業(yè)不斷深化，對于擁有不同專業(yè)技能的人才來說，分工更大程度上受生產(chǎn)流程中協(xié)調(diào)成本的限制。他們還指出知識積累和分工水平相互提升，市場與價格機制越完善，協(xié)調(diào)成本就會越低，人們就越多投資知識和專業(yè)化，并促進分工演進。

四、 其他因素內(nèi)生化模型

1. 人口變動內(nèi)生化模型。Becker、Murphy和Tamura （1990）把人力資本和生育率和經(jīng)濟增長相聯(lián)系，把生育率內(nèi)生化構建了內(nèi)生經(jīng)濟增長模型。他們認為人力資本在實際生產(chǎn)過程中可以提高產(chǎn)出，并且更重要的是能夠促進新知識的生產(chǎn)。生育率和人力資本收益都是內(nèi)生變量，是人力資本存量的函數(shù)。人力資本存量與生育率呈負相關，與人力資本的收益呈正相關。

2. 政府支出內(nèi)生化模型。Barro（1990）Barro和Sala-i-Martin（1992）把政府提供公共物品的只能納入分析框架，把政府支出內(nèi)生化，創(chuàng)建了內(nèi)生經(jīng)濟增長模型。他們認為政府可以通過擴大支出來刺激公眾對公共服務的需求。Barro和Sala-i-Martin把政府支出作為私人的經(jīng)濟活動，消除了收益遞減。針對公共服務的不同種類采取不同的稅收政策，解釋了經(jīng)濟增長的國別差異。Caplupos（2000）構建了一個內(nèi)生模型，他們認為是政府擴大對公共教育支出會導致人力資本積累的提高，闡述了通過支持教育的政策能夠提高增長率，用于人力資本積累的政府支出是提高經(jīng)濟增長的動力之一。

3. 制度因素內(nèi)生化模型。Acemoglu（2004）將制度因素內(nèi)生化于經(jīng)濟增長模型之中，對經(jīng)濟體制是經(jīng)濟發(fā)展差異的根本原因從經(jīng)驗和理論上通過案例進行了擴展。此模型由六個命題組成分別是：（1）經(jīng)濟制度決定經(jīng)濟增長；（2）政治力量占優(yōu)勢的利益集團能夠選擇最有利的政治經(jīng)濟制度；（3）政治力量占優(yōu)勢的利益集團只關注自身利益最大化，根據(jù)經(jīng)濟制度選擇政治制度，經(jīng)濟效率只是制度選擇的附帶產(chǎn)物；（4）t期的政治制度決定t期的政治力量，政治力量是內(nèi)生的；（5）實際政治力量由社會群體的團結程度以及其對經(jīng)濟資源的支配狀況所決定；（6）政治制度是由政治力量博弈決定的一個內(nèi)生變量，政治制度決定一國的制度結構，影響社會經(jīng)濟的運行狀況以及資源分配，最終影響長期經(jīng)濟增長。

五、 新經(jīng)濟增長理論評議

1. 新增長理論的貢獻。新經(jīng)濟增長理論的核心是強調(diào)經(jīng)濟體系內(nèi)部力量，將技術進步納入模型分析使之內(nèi)生化。它認為的經(jīng)濟增長根源是技術進步，而技術進步則源于由勞動分工引起的人力資本積累和知識的外溢效應所導致的規(guī)模收益遞增，進一步地認為國際貿(mào)易同樣是作為勞動分工的一種形式，存在“外溢效應”，這使得使貿(mào)易雙方都受益。

新古典增長理論認為沒有外生技術進步時，人均產(chǎn)出趨于穩(wěn)態(tài)，但各國實際情況和理論明顯不一致，新古典經(jīng)濟增長理論對此缺乏解釋。新經(jīng)濟增長理論修訂并且發(fā)展了新古典增長理論，主要表現(xiàn)在：人均產(chǎn)出可以持續(xù)增長，增長率、資本收益率等可能單調(diào)遞增，國家間的人均產(chǎn)出不一定趨同，并把技術內(nèi)生化，政府可以通過加大教育投入、加強研究與開發(fā)、提高人力資本積累等政策促進長期經(jīng)濟增長。

新經(jīng)濟增長理論的核心是強調(diào)經(jīng)濟體系內(nèi)部力量，它認為的經(jīng)濟增長根源是技術進步，而技術進步則源于由勞動分工引起的人力資本積累和知識的外溢效應所導致的規(guī)模收益遞增。新增長理論分析了技術進步產(chǎn)生的原因和過程，認為技術是經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的一個變量。新經(jīng)濟增長理論認為同資本和勞動一樣，知識也是一個內(nèi)生于經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)部的生產(chǎn)要素，廠商為追求利潤最大化和提高生產(chǎn)率，會不斷地增加知識積累。

2. 新增長理論的不足。新增長理論并沒有一個使大部分經(jīng)濟學家共同接受的統(tǒng)一的標準分析框架和模型。這些模型都是或者各自從自己的分析角度和框架出發(fā)得出一個側片或者片面的結論，或者是將所有要素融合在一起來解釋經(jīng)濟增長。新經(jīng)濟增長理論并沒有為實證分析和現(xiàn)實經(jīng)驗研究提供思想上的幫助。世界國家和地區(qū)的實證數(shù)據(jù)進行檢驗，發(fā)現(xiàn)條件收斂確實存在。另一方面，技術進步卻無法解釋跨國經(jīng)濟增長率之間的差異。Solow認為內(nèi)生增長理論只是放棄了收益遞減的思想，從某種意義上來說這可視作多馬模型的回歸。內(nèi)生增長理論采用了一些非常嚴格的假設條件，損害了模型的普適性，削弱了經(jīng)濟學理論對現(xiàn)實世界的解釋能力。

內(nèi)生增長理論其實和新古典一樣，并沒有在生產(chǎn)理論上取得突破，仍然采用一次齊次生產(chǎn)函數(shù)，都采用一般均衡的分析方法。而經(jīng)濟系統(tǒng)是一個非常復雜的適應性系統(tǒng)，一般均衡的分析框架不可能足以分析現(xiàn)實世界。越來越多的經(jīng)濟學家對這種分析方法提出批評和責難，演化經(jīng)濟理論逐步躍上經(jīng)濟學分析的舞臺，它繼承了馬歇爾、Young、熊彼特、卡爾多等經(jīng)濟學家關于創(chuàng)新和收益遞增的思想，同時吸收分子生物學、混沌理論等最新成果，給經(jīng)濟學研究提供了一個新的思維方式和分析方法。

雖然新增長理論存在不少局限，但它卻為人們分析探討長期增長提供了很多思路，對經(jīng)濟理論和現(xiàn)實世界也產(chǎn)生并將繼續(xù)產(chǎn)生巨大的影響。

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作者簡介：陳潤（1985-），男，漢族，河北省邢臺市人，中國社會科學院研究生院博士生，研究方向為經(jīng)濟增長；趙鑫（1988-），男，漢族，安徽省宿州市人，中國社會科學院研究生院博士生，研究方向為國際金融與投資。

收稿日期：2017-03-12。